電子廢棄物物流管理問題研究現(xiàn)狀與展望

（佛山職業(yè)技術學院，廣東 佛山 528137）

1 引言

隨著電子科技的飛速發(fā)展和人們消費水平的日益提升，電子產(chǎn)品的應用越來越普及，更新?lián)Q代速度也日益加快。據(jù)聯(lián)合國組織2013年12月底公布的研究報告顯示，到2017年，全球電子垃圾將會增加33.7%，約為6 540萬t。我國電子垃圾總量2013年約為400萬t，預計2015年將超過500萬t，并會在未來持續(xù)增加。這些不斷增加的電子垃圾顯然會對我們的生活造成很大的影響：一方面這些被淘汰的電子產(chǎn)品所包含的鉛、汞、鎘等重金屬物質(zhì)會對我們賴以生存的生態(tài)環(huán)境及人類自身的安全造成嚴重危害。另一方面電子垃圾中所包含的大量鐵、銅、鋁、稀等貴金屬、塑料以及玻璃等資源，經(jīng)過集中進行無害化處理加工后，60%－80%的材料可以被分離成再生資源，有助于地球資源的節(jié)約及產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

2 電子廢棄物物流管理問題研究現(xiàn)狀

電子廢棄物由于其所具有的環(huán)境危害性及資源性雙重屬性，近年來日益成為社會各界關注的對象，同時也成為學者研究的熱點。通過文獻檢索閱讀可以發(fā)現(xiàn)，電子廢棄物物流管理的相關研究目前主要集中在電子廢棄物立法政策制度、電子廢棄物回收管理運作模式、電子廢棄物逆向物流網(wǎng)絡決策模型設計、電子廢棄物回收行為影響因素研究等幾個方面。

2.1 電子廢棄物立法政策制度研究

隨著電子廢棄物污染形勢的嚴峻，發(fā)達國家和地區(qū)紛紛制定了電子廢棄物回收利用專項法律，環(huán)保意識高、電子電器產(chǎn)業(yè)發(fā)達的歐洲和日本走在了前面（胡曉峰，2005）。特別是歐盟的《廢棄電子電氣設備指令》（簡稱《WEEE指令》）是在全世界范圍內(nèi)廣受矚目并被廣泛效仿的電子廢棄物管理法。陳晨（2007）深入研究分析了歐盟電子廢棄物管理法中有關資金支付機制、回收和循環(huán)利用系統(tǒng)等關鍵性問題，并對其實施現(xiàn)狀及發(fā)展等問題進行了研究。

作為電子廢棄物產(chǎn)出和處置大國及資源短缺的國家，中國電子廢棄物所引發(fā)的環(huán)境安全以及資源浪費問題已經(jīng)引起了世界的高度關注，中國電子廢棄物的環(huán)境管理法規(guī)政策自然也尤為引人關注。S.S.Chung,C.Zhang（2011）指出，中國在環(huán)境立法過程中應當建立一種全面制度化的立法協(xié)商機制，加強各部委間的磋商協(xié)調(diào)，并廣泛征求非官方專業(yè)人士及法律部門的意見。

2011年1月1日《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理條例》正式開始實施，這是中國政府電子廢棄物管理政策中的重要一環(huán)，標志著我國電子廢棄物的物流管理進入有法可依的階段，也使得我國電子廢棄物管理的法規(guī)、政策體系得以初步形成（張莉萍，2011）。然而，根據(jù)中國環(huán)境發(fā)展報告（2011），《條例》實施一年多，由于公眾的認識和參與還十分有限，正規(guī)有效的電子垃圾回收體系還沒有建立運行，該條例實質(zhì)處于擱置狀態(tài)。針對我國電子廢棄物污染日益嚴重的問題，梁迎修（2014）指出，我國應當積極借鑒吸收國外先進立法經(jīng)驗并立足我國國情，理順電子廢棄物管理的法律體系，形成科學合理的治理責任分擔機制，積極推進社會公眾參與，建立規(guī)范的電子廢棄物回收體系，并加強對進口電子廢棄物的法律規(guī)制。

與國內(nèi)研究者不同，國外一些學者從更加宏觀的國際視角研究電子廢棄物的立法問題。如Marilia Tunes Mazon et al.（2012）以巴西為例在立法研究的基礎上分析了發(fā)展中國家及發(fā)達國家在電子廢棄物監(jiān)管中的技術協(xié)同創(chuàng)新問題。研究指出，隨著電子廢棄物在全世界范圍內(nèi)的監(jiān)管，發(fā)展中國家與發(fā)達國家雖然有著不對等經(jīng)濟地位、不同層次的技術開發(fā)水平以及相異的電子廢棄物環(huán)境法規(guī)，然而在電子行業(yè)卻面臨著同樣的國際競爭，這對于保障發(fā)展中國家在電子廢棄物回收再利用中的利益顯然很困難。

2.2 電子廢棄物回收管理模式研究

在電子廢棄物資源化利用的過程中，回收是一個關鍵環(huán)節(jié)，也是最困難的環(huán)節(jié)。只有采用有效的回收管理模式和手段才能將電子廢棄物集中起來納入集中規(guī)范的拆解處理渠道，從而實現(xiàn)電子廢棄物回收及資源化利用的目標。

盧天勇（2012）對國內(nèi)現(xiàn)有的個體商販回收處理、生產(chǎn)商回收處理、零售商回收處理、第三方回收處理以及生產(chǎn)商聯(lián)盟回收處理五種模式進行了對比分析，并從消費者市場角度進行了擇優(yōu)選擇；魏潔和李軍（2005）分析了生產(chǎn)商延伸責任約束下的逆向物流三種回收模式，即生產(chǎn)商負責回收（0EMT）、生產(chǎn)商聯(lián)合體負責回收（PROT）和第三方負責回收（TPT）。對不同回收模式下的最優(yōu)零售價和生產(chǎn)商利潤進行了具體的分析研究，為生產(chǎn)企業(yè)選擇合適的逆向物流回收模式提供了理論依據(jù)。

蘭暉（2006）指出目前我國廢舊家電逆向物流中存在民間回收、電子垃圾處理中心、供銷社或物資回收中心三種回收體系，并在比較研究的基礎上構(gòu)建了獨立的家電制造企業(yè)、家電制造企業(yè)聯(lián)合、家電制造企業(yè)與廢舊家電回收處理企業(yè)聯(lián)合以及獨立的第三方廢舊家電逆向物流體系四種模式；方偉成（2011）結(jié)合我國電子廢棄物回收現(xiàn)狀，提出建立“個體回收者+回收公司+園區(qū)管理”的回收處理體系。此體系擬對流動個體回收者采用“八統(tǒng)一”管理并實行集中拆解的園區(qū)管理模式，以構(gòu)建再利用、再生利用、再循環(huán)、無害化處理的網(wǎng)絡體系結(jié)構(gòu)。

王一寧（2007）以上海為例對電子廢棄物回收管理體系進行研究分析后認為，按照分散收集、集中處理的原則，采取第三方負責回收的模式最為適合；周小雙（2012）在對稱信息下運用博弈理論構(gòu)建了第三方回收模式下的博弈模型，在非對稱信息下運用委托代理理論構(gòu)建了協(xié)調(diào)模型，在此基礎上為第三方回收模式下的逆向供應鏈失調(diào)問題提供了激勵協(xié)調(diào)機制。

姚凌蘭等（2012）認為我國先前施行的家電“以舊換新”政策對我國電子廢棄物回收管理體系產(chǎn)生了明顯的積極影響。因此，通過將新消費模式與資源再生環(huán)保相結(jié)合，將消費與回收環(huán)節(jié)相捆綁，可以較好地強化回收再生系統(tǒng)的薄弱環(huán)節(jié)，促進回收體系的發(fā)展，達到減少環(huán)境污染并強化資源再生能力的目的。李進（2010）則設想了一個由政府與電信企業(yè)構(gòu)成的電子廢棄物回收體系。雙方通過環(huán)境合同明確彼此的責任，由電信企業(yè)承擔電子廢棄物的回收，政府制訂環(huán)保規(guī)劃，建立當?shù)氐碾娮訌U棄物處置中心，政府通過環(huán)境合同監(jiān)管電信企業(yè)回收行為來實現(xiàn)對電子廢棄物回收體系的管理。

歐洲國家對電子廢棄物回收管理的研究和實踐起步于上世紀90年代初，基本按照“生產(chǎn)者延伸責任”原則，在政府的協(xié)調(diào)和管理下，或由生產(chǎn)者單獨承擔本企業(yè)產(chǎn)品的回收處理責任，或由若干生產(chǎn)者組成聯(lián)合體，成立非贏利性的回收管理組織，負責該國全國或局部地區(qū)的電子廢棄物回收管理。

閻利等（2006）詳細介紹了荷蘭以生產(chǎn)者聯(lián)合組織為主體的電子廢棄物回收管理制度、以消費者購買新產(chǎn)品時支付回收處理費的收費模式。Semih Ormit（2008）運用模糊數(shù)學的方法，通過對第三方逆向物流服務提供者現(xiàn)有數(shù)據(jù)進行處理，計算得出結(jié)果，并根據(jù)這些結(jié)果提出了優(yōu)先選擇第三方逆向物流企業(yè)進行合作的方式。Deepali Sinha-Khetriwal等（2005）對在電子廢棄物管理方面擁有超過十年經(jīng)驗的瑞士和開始經(jīng)歷電子垃圾帶來問題的印度兩個國家電子廢棄物回收管理發(fā)展狀況進行了比較，并對這兩個國家對使用年限結(jié)束的電子廢棄物的處置模式，包括廢家電的收集和回收系統(tǒng)的融資以及有關社會和環(huán)境方面的一些做法進行了分析。Camila Reis de Oliveira等（2012）介紹了不同國家所采用的電子廢棄物回收管理模式，并結(jié)合巴西現(xiàn)狀做了比較。認為巴西電子垃圾回收過程實施的主要困難是收集系統(tǒng)，因其效率不僅取決于教育和公眾配合，同時也取決于工業(yè)廢物產(chǎn)生者、分銷商和政府之間的合作。巴西有超過50萬拾荒者從事全國廢金屬回收，也有接近2 400家企業(yè)和合作社參與廢料回收和貿(mào)易。由于非正規(guī)部門回收的電子廢物不被重視，電子廢棄物的收集和回收利用仍然處于初期階段。因此，巴西面臨的挑戰(zhàn)是如何在不忽視環(huán)境安全管理原則的基礎上組建包括非正規(guī)回收部門的電子廢物管理系統(tǒng)。Richard C.Li和Tarin Jenelle C.Tee（2012）指出，在發(fā)展中國家，電子廢物收集利用的非正式部門（IWS）既沒有適當?shù)呐嘤枺矝]有適當?shù)脑O施設備，這使得把電子廢棄物逆向物流和IWS整合到正規(guī)的廢物部門以盡量減少負面影響變得必要。為此，作者開發(fā)了多目標的混合整數(shù)線性規(guī)劃的逆向物流模型來整合正式以及非正式廢物部門，通過使用不同的回收利用循環(huán)模式來解決電子廢棄物所帶來的經(jīng)濟、環(huán)境和健康問題。

此外，F(xiàn).Wang等（2012）在其論文中提出了“The Best-of-2-Worlds”哲學，認為在大多數(shù)的發(fā)展中國家，由于有限的技術、投資水平及落后的回收處理設施設備，往往缺乏全過程回收處理電子廢棄物的系統(tǒng)，由此提出該哲學以為新興經(jīng)濟體提供電子廢棄物回收處理的可行模式。即，首先采用手工進行電子廢棄物的初步處理拆解，隨后由國際高端先進的設施設備處理后續(xù)具有危害性的、復雜的分離工序，并認為這種模式在發(fā)展中國家是可行的。

2.3 電子廢棄物逆向物流網(wǎng)絡研究

逆向物流的研究內(nèi)容可以分為兩部分，一部分研究逆向物流網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)設計，另一部分著重探討逆向鏈條中庫存管理、配送管理和產(chǎn)品規(guī)劃管理等活動。逆向物流的各個參與方構(gòu)成逆向網(wǎng)絡，網(wǎng)絡中各個主體的數(shù)量、位置以及逆向網(wǎng)絡流量的確定等是逆向物流網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)設計的內(nèi)容（周垂日等，2007）。

Guiltinan于1975年從成本的角度討論結(jié)構(gòu)特征和設計原則，根據(jù)流通渠道企業(yè)成員所完成的不同再生或再制造功能和能力，構(gòu)建了不同的逆向物流回收系統(tǒng)。但是初期的網(wǎng)絡設計中沒有考慮產(chǎn)品的生命周期，也忽視了可持續(xù)發(fā)展等問題。隨著環(huán)保意識的增強，許多學者開始從環(huán)保、綠色經(jīng)營、績效、社會責任目標、可持續(xù)發(fā)展等多個角度研究逆向物流系統(tǒng)特征和原則。范體軍等（2009）以廢舊產(chǎn)品回收利用的社會效益和經(jīng)濟效益為目標，采用大型非線性整數(shù)目標規(guī)劃數(shù)學模型和有界變量Benders分解算法，深入研究了廢舊產(chǎn)品回收網(wǎng)絡系統(tǒng)的優(yōu)化設計，應用示例的計算結(jié)果，證明了所提出的模型和算法的可行性。

由于環(huán)境法律和法規(guī)的實施，世界上越來越多地生產(chǎn)企業(yè)已經(jīng)意識到采用環(huán)保供應鏈管理（SCM）做法的重要性。Devika Kannan等（2012）在《基于碳足跡的逆向物流網(wǎng)絡設計模型》一文中基于碳足跡的逆向物流網(wǎng)絡設計開發(fā)了一個混合整數(shù)線性模型。提出的模型旨在減少氣候變化（特別是二氧化碳排放），并通過塑料部門的案例研究驗證了提出的模型。黃錚（2009）針對廢棄物的回收問題，建立了包含工廠、回收中心和客戶的三層逆向物流網(wǎng)絡優(yōu)化模型，該模型根據(jù)回收中心選路到工廠，回收中心選路到客戶所產(chǎn)生的費用和路徑，選擇出最優(yōu)回收中心地址和最優(yōu)化路徑。何波等（2007）在考慮了滿足公眾意愿的情況下，建立了一個以最小化總的建設費用和最小化設施對公眾產(chǎn)生的負效用為目標的純整數(shù)規(guī)劃模型，采用了基于啟發(fā)式的兩階段分解算法求解，從而構(gòu)建了一個廢棄物回收的多層逆向物流網(wǎng)絡。戈珊珊（2011）針對特定的廢舊手機進行研究，指出廢舊手機的逆向物流網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)應包含四個層次：回收點、再處理中心、廢棄物處理中心、手機生產(chǎn)企業(yè)，并在此基礎上建立了手機生產(chǎn)企業(yè)為主導的閉環(huán)逆向物流網(wǎng)絡構(gòu)建的數(shù)學模型，并提出了公司構(gòu)建廢舊手機逆向物流網(wǎng)絡的實施建議。王喜（2007）通過對上海電子廢棄物回收管理問題的研究，認為其電子廢棄物回收網(wǎng)絡體系應由回收站、存儲站、拆解/檢測中心、處理廠等四種設施構(gòu)成，并在模糊綜合評判模型、改進的多區(qū)位選址模型、多因素綜合評判模型的支持下，設計了上海市電子廢棄物回收網(wǎng)絡體系建設的“1442”模式。

2.4 電子廢棄物回收系統(tǒng)主體行為研究

居民的態(tài)度和行為方式是涉及一項資源回收計劃能夠成功實施的最基本和關鍵的問題（陸瑩瑩等，2009）。陳占鋒等（2013）針對居民參與電子廢棄物回收積極性不高的問題，采用結(jié)構(gòu)方程研究方法對北京市居民參與電子廢棄物回收行為的影響因素進行了探討，研究結(jié)果表明：感知的行為控制、經(jīng)濟成本、環(huán)保認知、回收態(tài)度、回收習慣和信息宣傳這幾個變量對行為意向的影響顯著，而主觀規(guī)范、收入、學歷三個變量對行為意向的影響并不顯著。胡李妹等（2012）基于計劃行為理論、A-B-C理論及問卷調(diào)查，探索消費者的電子廢棄物回收行為意向及其影響因素。根據(jù)回收問卷的實證研究結(jié)果，主觀規(guī)范、行為態(tài)度、感知到的行為控制和環(huán)境知識對行為意向有顯著影響；情境因素在行為意向?qū)厥招袨榈挠绊懼芯哂姓{(diào)節(jié)作用。陸瑩瑩等（2009）考察了影響上海地區(qū)居民電子廢棄物回收行為的因素、居民回收行為的特征以及偏好，結(jié)果顯示余效影響、行為控制認識因素以及對待回收經(jīng)濟性的態(tài)度顯著影響居民的回收行為，而主觀性規(guī)范對回收行為則無顯著影響。梁慧娟（2011）則對浙江省部分地區(qū)居民進行了問卷調(diào)研，建立了居民廢舊家電回收行為影響因素分析的理論模型，并在模型中增加了道德規(guī)范、政策性行為意向及競爭性行為意向三個因素，分析驗證了過去的回收行為經(jīng)驗、態(tài)度與廢舊家電回收行為意向及回收行為之間的關系。Zhaohua Wang等（2011）采用了邏輯回歸模型對北京居民的電子廢棄物回收行為進行了調(diào)查研究，結(jié)果顯示，回收設施及服務便利、居住條件、回收習慣和經(jīng)濟效益是北京居民回收意愿和行為的四個決定因素；Qingbin Song等（2012）通過問卷調(diào)研，邏輯回歸方法對澳門居民電子廢棄物回收支付意愿、態(tài)度、行為進行了研究，結(jié)果表明，受教育程度、年齡和家庭收入是影響居民支付意愿的重要因素，每戶每月平均支付意愿為2.5美元，澳門每年的總支付意愿為5 023 133美元。這一研究結(jié)果可以幫助管理者為電子廢物處置制定更有效的環(huán)境管理政策。

Maheshwar Dwivedy等（2013）在《印度居民電子廢棄物回收意愿》一文中采用了人口、社會經(jīng)濟及個人偏好三組主要的協(xié)變量研究印度居民的電子廢物回收意愿，并將結(jié)果與中國及發(fā)達國家做了比較。W.A.W.A.Karim Ghani等（2013）在社會調(diào)查的基礎上運用計劃行為理論分析了公眾參與家庭中的食品廢物源頭分類的影響因素。

除了對回收系統(tǒng)中消費者行為進行研究外，也有部分學者對生產(chǎn)者、回收者、政府等相關主體行為進行了研究。徐愷，姚云剛（2008）運用博弈理論，引入補貼機制，分析了政府和非正規(guī)回收機構(gòu)之間的關系，提出了解決我國電子產(chǎn)品非正規(guī)回收問題的對稱和均衡戰(zhàn)略；李健，張珊珊（2010）在EPR制度框架下，對政府、電子產(chǎn)品回收市場中合法企業(yè)、非合法企業(yè)各方的利益進行了博弈分析，研究了各利益主體的行為，并提出了政府推行EPR制度的建議。謝廣營等(2012)針對廢舊家電回收過程涉及的生產(chǎn)企業(yè)、居民、回收處理企業(yè)和政府四個主體入手，提取出影響廢舊家電回收的30個因素，并經(jīng)調(diào)研和數(shù)據(jù)分析后認為，居民回收知識，政府補貼及稅收優(yōu)惠，生產(chǎn)企業(yè)的回收渠道，居民的回收收益是影響廢舊家電回收的四個最重要的因素。

3 電子廢棄物物流管理研究述評與展望

綜上，本文對與“電子廢棄物物流管理”相關的文獻主要從電子廢棄物立法政策制度、電子廢棄物回收管理模式、電子廢棄物逆向物流網(wǎng)絡、廢棄物回收系統(tǒng)主體行為等幾個方面進行了分析。

在電子廢棄物的相關文獻中，立法政策制度占了相當一部分，特別是自2006年起，有關的碩士論文數(shù)目較多，說明這一問題近年來引起了許多研究者的關注。而國內(nèi)幾乎所有的研究者無一例外地陳述了歐盟的《WEEE指令》以及生產(chǎn)者責任延伸制度（簡稱EPR）這一普遍的政策原則。由此足以見歐盟在電子廢棄物立法領域所占據(jù)的主導地位。中國的電子廢棄物立法明顯是在現(xiàn)實電子廢棄物問題日益嚴重的大環(huán)境推動下啟動的，政策條例的制訂缺乏主導性，同時也缺乏與民眾的溝通互動，加之更重要的是與之配套的電子廢棄物回收管理體系尚未建立，條例無法有效實施便也在料想當中。但不容質(zhì)疑的是，國家有關部門日益重視電子廢棄物的管理，并于2014年末發(fā)布了《廢棄電器電子產(chǎn)品規(guī)范拆解處理作業(yè)及生產(chǎn)管理指南（2015年版）》，從管理制度、數(shù)據(jù)信息管理、視頻監(jiān)控設置、處理設施和設備、拆解處理過程規(guī)范性以及拆解產(chǎn)物利用處置等方面，對廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金補貼企業(yè)拆解處理作業(yè)及生產(chǎn)管理要求提出了詳細的規(guī)范和指導，對于提高電子廢物回收處理整體水平具有積極的意義。

電子廢棄物回收管理模式是諸多文獻都涉及到的主題，許多學者從不同視角提出了自己的看法。而對于我國乃至世界發(fā)展中國家，電子廢棄物回收管理中不能忽視也無法避開的一個話題便是非正規(guī)流動回收商販問題。從國內(nèi)外現(xiàn)有文獻看，不少研究者對回收商販傾向于采用收編正規(guī)化的方式。畢竟在類似我國這樣的農(nóng)業(yè)大國，進入城市從事廢舊物品的回收利用還是這些農(nóng)村富裕勞動力賴以謀生的手段，我們無法簡單粗暴令其消失。顯然，這個問題伴隨著我國剩余勞動力問題、電子廢棄物回收管理立法政策問題、電子廢棄物系統(tǒng)構(gòu)建等一系列問題在相當長一段時間內(nèi)持續(xù)。與此同時，非正規(guī)的流動回收商販問題也為我們提供了研究的一些新的視角。

目前有關電子廢棄物逆向物流的文獻，定性和定量的研究均有涉及，總體以定量分析為主，主要包括數(shù)學模型分析、博弈分析以及實證分析。但是大多文獻的研究并未與現(xiàn)實緊密聯(lián)系，因此其實踐意義不大。如國內(nèi)逆向物流還是非正規(guī)無序回收以及零售商以舊換新等形式的回收模式，鮮有制造企業(yè)回收或聯(lián)合回收等模式，國家也尚未有強制的法律法規(guī)，因此目前對于這些逆向物流模式的比較只能是理論層面的探討，基本與中國目前的逆向物流現(xiàn)狀不符，缺乏現(xiàn)實基礎（劉龍青等，2013）。

有關電子廢棄物物流管理的研究文獻多集中在法規(guī)政策研究、逆向物流體系構(gòu)建、生產(chǎn)者責任延伸制推行、回收處理技術等方面，對影響居民電子廢棄物回收行為意向與行為的研究相對比較缺乏。而實質(zhì)上，居民作為電子廢棄物回收網(wǎng)絡的起點，其行為直接關系到整個電子廢棄物物流體系運作的績效，是一個非常值得關注的問題。因此，從理論上探索影響我國居民參與電子廢棄物回收處置的因素具有積極的意義。

總體而言，目前的文獻比較多地集中在立法政策制度、電子廢棄物逆向物流網(wǎng)絡設計等方面，對于居民廢舊品回收行為的研究雖已日漸成為國內(nèi)外學術界關注的熱點，但現(xiàn)有研究主要針對歐美、日本、我國香港、臺灣等地區(qū)，且主要針對生活垃圾回收行為，對于電子廢棄物回收行為的研究較少（代穎，2010）。同時，隨著世界各國，特別是發(fā)展中國家普遍存在的非正規(guī)回收問題日益成為制約電子廢棄物物流管理的一個關鍵性問題，對非正規(guī)回收處理行為進行研究將成為國內(nèi)外學者開始重點關注的一個研究領域。

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