劉要治

（中電投新疆能源化工集團(tuán)有限責(zé)任公司 新疆烏魯木齊 835000）

一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義

由某些不確定性或以此引起的偏離預(yù)定目標(biāo)的后果叫做風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)是不確定性事件發(fā)生概率與后果之間的函數(shù)。風(fēng)險(xiǎn)是事故或損失發(fā)生的可能性，通常用概率來(lái)描述。由于角度不一樣，重點(diǎn)不一樣，所了解風(fēng)險(xiǎn)的含義和處理風(fēng)險(xiǎn)的方式就會(huì)不同，從根本上講，風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于信息的缺乏。

不確定性有正反兩面的可能結(jié)果，可能帶來(lái)收益，也可能帶來(lái)?yè)p失，如果帶來(lái)?yè)p失不確定性即演變成了風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理的工作任務(wù)是要預(yù)見(jiàn)項(xiàng)目過(guò)程中可能發(fā)生的損失損害，并提前考慮如何處理可能存在的不良后果。從項(xiàng)目管理的實(shí)施性上看，不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性沒(méi)有區(qū)別，這兩者的區(qū)分一般只存在于理論中，不確定性在理論上包含了風(fēng)險(xiǎn)，而在不確定性包含的其它因素里，風(fēng)險(xiǎn)是可度量的，適合與保險(xiǎn)，這是風(fēng)險(xiǎn)的特征。

二、風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)

一般情況下，按風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因來(lái)劃分風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)別，它主要包括自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。

自然風(fēng)險(xiǎn)指由自然環(huán)境或物理現(xiàn)象引起的，導(dǎo)致項(xiàng)目目標(biāo)不能達(dá)到的風(fēng)險(xiǎn)，如颶風(fēng)、火災(zāi)、洪水、泥石流等。

社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指由于政治局面或團(tuán)體行為導(dǎo)致的項(xiàng)目不能達(dá)到目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)，如戰(zhàn)爭(zhēng)、游行等，一些大型工程可能還包括國(guó)家政策，發(fā)展戰(zhàn)略變動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)指由于在經(jīng)濟(jì)管理中造成的失誤，或客觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的未知變化帶來(lái)的導(dǎo)致預(yù)定目標(biāo)不能達(dá)到的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，如成本需求變化，價(jià)格變動(dòng)、市場(chǎng)預(yù)測(cè)失誤等。

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)指由于總工程技術(shù)在某些問(wèn)題上預(yù)測(cè)失誤或工人技術(shù)水平不足以解決所面臨的技術(shù)難題之類(lèi)的原因，致使項(xiàng)目預(yù)計(jì)目標(biāo)不能達(dá)到的風(fēng)險(xiǎn)。

管理風(fēng)險(xiǎn)指由于機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理或管理成員素質(zhì)不夠資源或其他配置調(diào)度能力不夠，而影響項(xiàng)目完成目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。

三、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征

客觀性。雖然人類(lèi)一直希望控制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，但完全消除風(fēng)險(xiǎn)是不能的，至今為止，人也只有在一定條件限制下適當(dāng)改變項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的條件。減少損失程度，只要在項(xiàng)目發(fā)生過(guò)程中，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在。

必然性和偶然性。風(fēng)險(xiǎn)是由各種方面的不確定因素綜合導(dǎo)致的。它具有隨機(jī)偶然性，但縱觀各種風(fēng)險(xiǎn)事件的案例，用統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法進(jìn)行分析，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生是有其規(guī)律性的，項(xiàng)目工程的進(jìn)行必須在基礎(chǔ)管理上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。

多樣性。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指在項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)、識(shí)別、分析、評(píng)估，并提出措施。減少風(fēng)險(xiǎn)損失。在項(xiàng)目的進(jìn)行中，由于涉及面廣，設(shè)計(jì)人員、環(huán)境繁雜，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的組成原因也比較復(fù)雜，在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、政策等方面都可能有影響或阻礙項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定計(jì)劃的因素發(fā)生。

四、風(fēng)險(xiǎn)管理的程序

1.風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)與識(shí)別

對(duì)已經(jīng)面臨的和潛在的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行判斷和鑒定性質(zhì)。并對(duì)其后果作出可量化的估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和識(shí)別工作急需要依靠經(jīng)驗(yàn)和洞察力的發(fā)現(xiàn)，更需要通過(guò)對(duì)統(tǒng)計(jì)分析記錄和資料進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，找到風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律。

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)分析包括幾個(gè)方面，一個(gè)是對(duì)于工程有關(guān)人員和資源構(gòu)成分布全面分析，然后對(duì)人員構(gòu)成中的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)。這個(gè)過(guò)程重點(diǎn)在于對(duì)于潛在風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與判斷，另外準(zhǔn)確確定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)是找出有效風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的關(guān)鍵。常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)測(cè)方法有：風(fēng)險(xiǎn)因素問(wèn)詢(xún)法，情境分析法、財(cái)務(wù)報(bào)表分析法、環(huán)境分析法等等。

2.風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)價(jià)建立在預(yù)測(cè)與識(shí)別的基礎(chǔ)之上，通過(guò)第一環(huán)節(jié)得到的資料和記錄，量化風(fēng)險(xiǎn)損失。風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)要同時(shí)考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和可能損失的大小。在風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)過(guò)程中應(yīng)著重注意風(fēng)險(xiǎn)損失的相對(duì)性、風(fēng)險(xiǎn)損失綜合性、風(fēng)險(xiǎn)損失的時(shí)間性。相對(duì)性即在分析風(fēng)險(xiǎn)的損失絕對(duì)量的同時(shí)還要分析該絕對(duì)量是否在項(xiàng)目組織的承受范圍內(nèi)。綜合性即全面考慮風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的損失與可能對(duì)組織帶來(lái)的所有影響，包括直接或間接的損失、有形或無(wú)形的損失。時(shí)間性即指在風(fēng)險(xiǎn)損失從發(fā)生到完結(jié)的過(guò)程中以及結(jié)束之后，在何時(shí)得以體現(xiàn)。

3.風(fēng)險(xiǎn)處置

將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)率，損失程度，等因素綜合起來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，然后制定措施。

風(fēng)險(xiǎn)處置包括財(cái)務(wù)型和控制型兩種?？刂菩驮谟诟淖円延胁焕麠l件，減少、遏制、控制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。財(cái)務(wù)型指將風(fēng)險(xiǎn)成本分?jǐn)偟揭欢〞r(shí)期內(nèi)，計(jì)提預(yù)計(jì)損失，將未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)可能性降低。

五、煤化工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系

煤化工項(xiàng)目的評(píng)價(jià)體系就是引起風(fēng)險(xiǎn)的因素解釋成為單個(gè)基本元素，從單個(gè)基本元素中找到聯(lián)系與規(guī)律。盡力煤化工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系需要報(bào)以下幾個(gè)原則：

1.指標(biāo)體系具有代表性

所選指標(biāo)要能體現(xiàn)被評(píng)估對(duì)象的某些特質(zhì)，同時(shí)指標(biāo)之間沒(méi)有影響，二者兼顧，有利于工程項(xiàng)目決策作出重要判斷。

2.指標(biāo)體系邏輯分明

層次分明才能在實(shí)際操作過(guò)程中得到良好的實(shí)施，并清楚認(rèn)識(shí)到優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)。

3.指標(biāo)體系要有可操作性

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)置簡(jiǎn)單明了，可確定。使得操作人員易于接受，才有可實(shí)施性。

六、煤化工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型的建立

在所有的評(píng)價(jià)方法中，權(quán)重的確定是最重要的環(huán)節(jié)。根據(jù)權(quán)重?cái)?shù)據(jù)來(lái)源不同，權(quán)重確定方法分為：客觀賦權(quán)法、主觀賦權(quán)法?？陀^賦權(quán)法即根據(jù)各評(píng)價(jià)指標(biāo)確定指標(biāo)權(quán)重；主觀賦權(quán)法是由專(zhuān)家根據(jù)自己的轉(zhuǎn)關(guān)經(jīng)驗(yàn)判斷權(quán)重。轉(zhuǎn)關(guān)法客觀性差，解釋性強(qiáng)；客觀法精確度高，解釋性差。

然后是選擇權(quán)重的確定方法，三角模糊數(shù)及其排序方法是分析模糊信息指標(biāo)權(quán)重的最有效方法。而其他的權(quán)重確定方法由于角色問(wèn)題的復(fù)雜性和專(zhuān)家的個(gè)人偏頗性將影響權(quán)重?cái)?shù)值的精確度。再之后是建立模糊評(píng)價(jià)模型。

七、煤化工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的措施

1.風(fēng)險(xiǎn)回避

國(guó)家經(jīng)濟(jì)環(huán)境和產(chǎn)業(yè)政策的發(fā)展影響了煤化工項(xiàng)目，關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)以及宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變動(dòng)，對(duì)變化做出及時(shí)反映，作為項(xiàng)目投資者，應(yīng)該因勢(shì)利導(dǎo)，充分利用產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，在環(huán)境不利時(shí)要適當(dāng)回避。我國(guó)政策總體上對(duì)煤化工行業(yè)是持支持態(tài)度的，近年來(lái)國(guó)家抑制煤化產(chǎn)業(yè)過(guò)剩生產(chǎn)，并指出煤化工行業(yè)要科學(xué)化、規(guī)范化。合理預(yù)測(cè)宏觀政治經(jīng)濟(jì)方向變化可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)是煤化產(chǎn)業(yè)更具有延展性和持久性。

2.加強(qiáng)科技研發(fā)

密切關(guān)注新技術(shù)發(fā)展形勢(shì)，加大對(duì)煤化產(chǎn)業(yè)科技研究的財(cái)政投資，加強(qiáng)與外界交流，提高生產(chǎn)線生產(chǎn)能力，減少所欲工序，降低所欲成本，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

3.重視安全生產(chǎn)

增強(qiáng)煤化工企業(yè)的員工安全意識(shí)，是安全意識(shí)成為一種企業(yè)文化。在財(cái)務(wù)開(kāi)支中，加入安全防范的預(yù)算，依靠科技提高安全生產(chǎn)性能。配備各個(gè)行業(yè)的安全監(jiān)督崗位，做好項(xiàng)目開(kāi)發(fā)前的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)工作，從人力、財(cái)力、技術(shù)上抵御風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

八、結(jié)束語(yǔ)

隨著能源已經(jīng)越來(lái)越視為國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)支撐，我國(guó)煤能源占到能源利用結(jié)構(gòu)的70%，但在新能源的發(fā)展趨勢(shì)下，煤化工產(chǎn)業(yè)終有一天會(huì)是新能源的主力，研究和掌握它的風(fēng)險(xiǎn)控制，也是保證它能安全可靠的提供能源輸出的必須措施。

[1]張凡.煤化工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究1[D].西安科技大學(xué),2012.

[2]黃巍.大型現(xiàn)代煤化工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與管理研究[D].中國(guó)礦業(yè)大學(xué)（北京）,2010.