于 瀟，王學(xué)龍，Peter Ho

（1.中央民族大學(xué)　生命與環(huán)境科學(xué)學(xué)院，北京　100081；2.深圳大學(xué)　經(jīng)濟(jì)學(xué)院，深圳　518060）

經(jīng)濟(jì)成熟后的技術(shù)變遷與政府轉(zhuǎn)型
——基于日本教育與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)

于 瀟1，王學(xué)龍2，Peter Ho1

（1.中央民族大學(xué)生命與環(huán)境科學(xué)學(xué)院，北京100081；2.深圳大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，深圳518060）

一國(guó)經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)，應(yīng)當(dāng)使用符合要素稟賦的技術(shù)，而不是一定要發(fā)展特定的低端或高端產(chǎn)業(yè)。在產(chǎn)業(yè)選擇具有較大自由度的前提下，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)起步階段主要應(yīng)該靠引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家提供的先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，此時(shí)的政府職能是為引進(jìn)技術(shù)提供基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、制度創(chuàng)新等公共服務(wù)；當(dāng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入發(fā)達(dá)的成熟階段之后，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體必須要依靠自主研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新才能獲得可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這個(gè)階段的政府需要實(shí)現(xiàn)職能的轉(zhuǎn)變，轉(zhuǎn)向?yàn)闉榧夹g(shù)創(chuàng)新提供基礎(chǔ)的科研投資、社會(huì)保障、教育等公共服務(wù)。

需求；要素密度；技術(shù)變遷；制度；政府轉(zhuǎn)型

一、引 言

圍繞著市場(chǎng)與政府的發(fā)展理念之爭(zhēng)從來(lái)就沒(méi)有停止，最具代表性的是極力推崇自由市場(chǎng)理論的奧地利學(xué)派和芝加哥學(xué)派，還有主張政府干預(yù)理論的凱恩斯學(xué)派。當(dāng)理論令人迷惘時(shí)，最有益的做法無(wú)疑是從歷史中尋找思考的靈感與實(shí)踐的坐標(biāo)?？v觀歷史，從資本主義發(fā)展早期的德國(guó)、法國(guó)到近代資本主義新貴日本、韓國(guó)等，其經(jīng)濟(jì)無(wú)一不是在政府大力干預(yù)之下發(fā)展起來(lái)的。我們發(fā)現(xiàn)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到某一特定階段之后，這些國(guó)家的政府紛紛轉(zhuǎn)型，對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度遠(yuǎn)不像發(fā)展初期那么強(qiáng)。那么，這些成功國(guó)家的政府行為背后有著怎樣的規(guī)律可循？當(dāng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)成熟之后政府的發(fā)展理念是什么？我們將此作為本文主要的研究問(wèn)題而加以討論，并試圖提供一個(gè)分析框架：從消費(fèi)者需求和技術(shù)變遷的角度來(lái)理解政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的功能和政府轉(zhuǎn)型問(wèn)題。通過(guò)這一分析視角，我們可以提煉出經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的根本性決定因素，從而得出具有穩(wěn)健性的結(jié)論。

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)一直處于經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的軌道中。然而，相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，我國(guó)無(wú)論從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式還是從政府職能角色來(lái)看都與其有一定的差距。例如，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)仍然偏向于粗放型增長(zhǎng)模式，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)會(huì)成本是資源和環(huán)境的過(guò)度消耗破壞；政府職能仍然缺位，國(guó)內(nèi)制度環(huán)境和硬件基礎(chǔ)難以孵化出突破性創(chuàng)新。基于以上原因，本文擬通過(guò)梳理國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中政府轉(zhuǎn)型的一般規(guī)律，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政府職能的轉(zhuǎn)變提供有價(jià)值的參考建議。本文在發(fā)達(dá)國(guó)家政府轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)之上，提出如下觀點(diǎn)：一國(guó)經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)，應(yīng)當(dāng)使用符合要素稟賦的技術(shù)，而不是一定要發(fā)展特定的低端或高端產(chǎn)業(yè)。在產(chǎn)業(yè)選擇具有較大自由度的前提下，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)起步階段主要應(yīng)該靠引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家提供的先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，此時(shí)的政府職能是為引進(jìn)技術(shù)提供基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、制度創(chuàng)新等公共服務(wù)；當(dāng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入發(fā)達(dá)的成熟階段之后，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體必須要依靠自主研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新才能獲得可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這個(gè)階段的政府需要實(shí)現(xiàn)職能的轉(zhuǎn)變，轉(zhuǎn)向?yàn)闉榧夹g(shù)創(chuàng)新提供基礎(chǔ)的科研投資、社會(huì)保障、教育等公共服務(wù)。

二、需求層次與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

“稀缺性”是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的最基本且最重要的概念之一，其含義是相對(duì)于人類(lèi)無(wú)限的欲望，資源總是有限的，而經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的正是人類(lèi)應(yīng)該如何配置這些相對(duì)不足的資源，才能最有效率地滿足人類(lèi)需求。恰恰就是這種無(wú)窮的欲望導(dǎo)致了人類(lèi)社會(huì)的不斷發(fā)展，各種技術(shù)變遷、各類(lèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最終目的就是為了滿足人類(lèi)社會(huì)的各種需求。

馬斯洛認(rèn)為，從縱向來(lái)說(shuō)，人的需求是分高低層次的，根據(jù)他的觀點(diǎn)，需求由低到高分層次排列分別是生理需求、安全需求、社交需求、尊重需求和自我實(shí)現(xiàn)需求。［1］一個(gè)人要先滿足低層次的需求，然后再逐步滿足更高層次的需求。因而，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)是不斷滿足人類(lèi)從低層次到高層次的需求。經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的產(chǎn)業(yè)層級(jí)劃分恰恰證明了人類(lèi)的需求層次：第一產(chǎn)業(yè)主要是農(nóng)業(yè)種植業(yè)，解決的是飲食等生存問(wèn)題；第二產(chǎn)業(yè)中的工業(yè)也可以按照需求層次排列為紡織產(chǎn)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)和汽車(chē)產(chǎn)業(yè)等；第三產(chǎn)業(yè)則側(cè)重于更高層次的人類(lèi)需求。

三次產(chǎn)業(yè)的劃分是根據(jù)經(jīng)濟(jì)歷史和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)做出的較粗糙的分類(lèi)，但這種劃分方法卻能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)和方向。在經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中，盡管可以根據(jù)具體問(wèn)題對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展層次進(jìn)行更為細(xì)致的劃分，但最基本的劃分依據(jù)還應(yīng)當(dāng)是人類(lèi)的需求層級(jí)。當(dāng)然，社會(huì)需求不一定都依靠本國(guó)生產(chǎn)來(lái)滿足，本國(guó)的供給也不一定都要滿足本國(guó)的需求。在國(guó)際貿(mào)易不斷自由化的格局下，充分利用國(guó)際市場(chǎng)是各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要途徑。特別是對(duì)于經(jīng)濟(jì)小國(guó)而言，依靠某個(gè)或某幾個(gè)行業(yè)可能就會(huì)使經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，但對(duì)于經(jīng)濟(jì)大國(guó)而言，則必須要考慮產(chǎn)業(yè)層級(jí)和行業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)性：社會(huì)的高層次需求只有在低層次需求得到基本保障的情況下才能得到很好的發(fā)展。［2］例如，韓國(guó)可以依靠汽車(chē)和家電成為發(fā)達(dá)國(guó)家，但中國(guó)不可能僅通過(guò)這兩個(gè)行業(yè)就邁入發(fā)達(dá)國(guó)家行列。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展一定是先穩(wěn)固農(nóng)業(yè)，解決溫飽問(wèn)題，然后再發(fā)展紡織、房地產(chǎn)、汽車(chē)制造等高層次產(chǎn)業(yè)，逐步滿足社會(huì)大眾的更高層次需求。實(shí)際上，中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展也正是沿著這一路徑展開(kāi)的。

需求是多樣化的，尤其是隨著收入水平的提高，需求的多樣化越來(lái)越明顯。在低收入水平時(shí)，全體社會(huì)成員對(duì)某類(lèi)商品的需求是基本一致的，即滿足溫飽；但是隨著收入水平的提高，人類(lèi)的各種不同需求就涌現(xiàn)出來(lái)，在溫飽的基礎(chǔ)上，人民才能吃講營(yíng)養(yǎng)、穿講漂亮、住講舒適，即更高層次和更多樣化的需求。需求多樣化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響非常大。［3］當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入高收入階段，需求的多樣化充分表露之時(shí)，以大規(guī)模生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品為特征和優(yōu)勢(shì)的實(shí)物資本就不再那么重要了；相對(duì)而言，具備推動(dòng)技術(shù)變遷的高端人力資本逐漸成為稀缺資源，從而獲得較高報(bào)酬。

總之，人類(lèi)需求由低到高的層次性，以及由單一到多樣的變化趨勢(shì)，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有基礎(chǔ)性的決定作用。這種影響對(duì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)大國(guó)而言尤為明顯。一個(gè)經(jīng)濟(jì)大國(guó)應(yīng)當(dāng)按照社會(huì)需求層次的發(fā)展規(guī)律來(lái)安排產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策，這樣才能夠使相關(guān)產(chǎn)業(yè)得到國(guó)內(nèi)需求的支撐，實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展。也就是說(shuō)，一個(gè)經(jīng)濟(jì)大國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期產(chǎn)業(yè)重心應(yīng)當(dāng)以農(nóng)業(yè)為主，之后產(chǎn)業(yè)中心逐步過(guò)渡到紡織業(yè)、房地產(chǎn)和汽車(chē)等產(chǎn)業(yè)；當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到比較發(fā)達(dá)的階段，產(chǎn)業(yè)的多樣化也就伴隨著多樣性的社會(huì)需求而得以充分實(shí)現(xiàn)。

三、經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)與政府

一國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，應(yīng)發(fā)展適應(yīng)需求層次的多種產(chǎn)業(yè)，技術(shù)的重要性是不言而喻的，適當(dāng)?shù)募夹g(shù)可以使一國(guó)的經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展。而在技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)本土化的過(guò)程中，政府則起著舉足輕重的作用。

1.要素密集度與產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的關(guān)系

目前，經(jīng)濟(jì)學(xué)界一般是按照要素投入的密度把國(guó)民經(jīng)濟(jì)劃分為勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)和知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)。這種劃分方法雖然得到了許多研究者的認(rèn)同，但是否科學(xué)有待商榷，而且這種思維方式會(huì)在一定程度上導(dǎo)致國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略上的重大失誤。首先，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展并不必然強(qiáng)烈依賴(lài)于某種要素，而是可以用不同的要素組合來(lái)發(fā)展。例如，汽車(chē)產(chǎn)業(yè)并不必然是資本密集型，極盡奢華的勞斯萊斯也可以是純手工打造；服裝產(chǎn)業(yè)亦如此，可以像資本主義發(fā)展初期的小工場(chǎng)雇傭大量勞動(dòng)力一樣，使用勞動(dòng)力密集型的技術(shù)去生產(chǎn)，也可以用大規(guī)模的機(jī)器替代勞動(dòng)力，應(yīng)用資本密集型的技術(shù)。雖然要素密集程度不同，但都可以使這一產(chǎn)業(yè)得到發(fā)展。事實(shí)上，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)均可以通過(guò)不同的要素組合得以發(fā)展，差別在于不同的要素組合會(huì)導(dǎo)致不同的成本。

其次，“密集”這一概念應(yīng)當(dāng)與技術(shù)聯(lián)系起來(lái)，而不是用于對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行劃分。一種技術(shù)可以是勞動(dòng)力密集型的技術(shù)，也可以是資本密集型的技術(shù)，或者是知識(shí)密集型的技術(shù)，但產(chǎn)業(yè)并不能完全依照要素來(lái)簡(jiǎn)單劃分。林毅夫認(rèn)為，中國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)在于勞動(dòng)力豐富。［4］因此，我們認(rèn)為勞動(dòng)力密集型的技術(shù)是中國(guó)所需要的。中國(guó)作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)大國(guó)，各種產(chǎn)業(yè)都必須協(xié)調(diào)發(fā)展，因此，應(yīng)當(dāng)積極鼓勵(lì)的是應(yīng)用勞動(dòng)力密集型的技術(shù)。對(duì)于一個(gè)大國(guó)而言，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的結(jié)構(gòu)是根據(jù)社會(huì)需求的發(fā)展確定的。此外，目前對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的錯(cuò)誤理解也是建立在把產(chǎn)業(yè)與要素密度直接聯(lián)系起來(lái)的基礎(chǔ)上的。產(chǎn)業(yè)升級(jí)應(yīng)當(dāng)是技術(shù)升級(jí)，而非產(chǎn)業(yè)的放棄與重建。

另外，發(fā)展中國(guó)家的政府通常忽略技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)改造的重要作用。發(fā)展中國(guó)家在發(fā)展初期總是可以從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)“先進(jìn)技術(shù)”，但引進(jìn)的這種“先進(jìn)技術(shù)”是否“好”，還要看這種技術(shù)應(yīng)用在發(fā)展中國(guó)家是否較為“合適”。發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)適應(yīng)發(fā)達(dá)國(guó)家資本相對(duì)豐富而勞動(dòng)力成本相對(duì)較高的客觀情況；但發(fā)展中國(guó)家的要素稟賦剛好與發(fā)達(dá)國(guó)家相反，即勞動(dòng)力豐富而資本相對(duì)稀缺。因此，發(fā)展中國(guó)家如果直接應(yīng)用引進(jìn)的“先進(jìn)”技術(shù)，則違背了本國(guó)要素稟賦的特征，不能實(shí)現(xiàn)成本最小化。于是，對(duì)于引進(jìn)來(lái)的技術(shù)進(jìn)行改造就勢(shì)在必行，這主要涉及到對(duì)機(jī)器設(shè)備和生產(chǎn)流程的本土化改造。通過(guò)技術(shù)改造充分利用本國(guó)資源去實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)，這樣才能使產(chǎn)業(yè)具有競(jìng)爭(zhēng)力。

2.一國(guó)發(fā)展初期的技術(shù)引進(jìn)、本土化與政府職能

一個(gè)國(guó)家發(fā)展適應(yīng)需求層次的多種產(chǎn)業(yè)，關(guān)鍵是要選擇符合本國(guó)要素稟賦的技術(shù)。發(fā)展中國(guó)家相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家在起步時(shí)期具有明顯的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，而這種后發(fā)優(yōu)勢(shì)的根源就在于一個(gè)更廣泛的技術(shù)選擇范圍。發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展初期必須經(jīng)過(guò)大量的研發(fā)（Research and Development）與試錯(cuò)（Trial and Error）才能獲得合適的技術(shù)，而發(fā)展中國(guó)家不需要研發(fā)與試錯(cuò)就可以選擇發(fā)達(dá)國(guó)家提供的多種技術(shù)。因此，技術(shù)的引進(jìn)大大降低了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成本。事實(shí)上，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步大部分是來(lái)自于引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)。［5］但是正如前文所述，直接照搬發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)不一定適合本國(guó)的實(shí)際情況，這會(huì)違背本國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，造成資源配置無(wú)效率；因此，技術(shù)的本土化顯得非常重要。

技術(shù)的引進(jìn)和本土化在兩個(gè)方面和政府職能密不可分。一是硬件方面，即基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。任何技術(shù)都是內(nèi)生于一定的環(huán)境之中，例如美國(guó)的汽車(chē)生產(chǎn)線是適應(yīng)美國(guó)環(huán)境的，是與美國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施及制度環(huán)境相兼容的。如果發(fā)展中國(guó)家直接引進(jìn)了美國(guó)的汽車(chē)生產(chǎn)線，會(huì)面臨兩大問(wèn)題：其一是公路、鐵路是否能夠滿足這條生產(chǎn)線的需要；其二是加工過(guò)程中所需要的重要零部件是否能在本國(guó)加工生產(chǎn)?？梢?jiàn)，技術(shù)對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境的依賴(lài)程度是較大的。［6］發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家最明顯的差別就在于基礎(chǔ)設(shè)施：對(duì)于收入水平很低的發(fā)展中國(guó)家，社會(huì)資本往往不足以進(jìn)行類(lèi)似于發(fā)達(dá)國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，這是因?yàn)榫用袷杖胨降?，?chǔ)蓄率低，民間投資資金有限；而且基礎(chǔ)設(shè)施均具有公共物品的性質(zhì)，不具備競(jìng)爭(zhēng)性和排他性，私人資本不能有效解決搭便車(chē)問(wèn)題導(dǎo)致的投資不足。因此，在發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，政府要大力注重基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，以便為技術(shù)引進(jìn)提供必要的平臺(tái)。

二是軟件方面，主要指制度環(huán)境的創(chuàng)新。制度環(huán)境包括產(chǎn)權(quán)制度、專(zhuān)利制度和法律體系在內(nèi)的多項(xiàng)公共服務(wù)。環(huán)境因素的改變會(huì)導(dǎo)致制度變革的需求，尤其是技術(shù)的變遷會(huì)導(dǎo)致原有制度失去效率而引發(fā)對(duì)新制度的需求。制度的供給者是政治家，政治家進(jìn)行制度創(chuàng)新要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，政治家根據(jù)個(gè)人的成本和收益來(lái)判斷是否進(jìn)行制度創(chuàng)新。［7］由于制度創(chuàng)新是對(duì)全社會(huì)有利的變革，可以被看作是公共物品，政治家個(gè)人的最優(yōu)決策總是難以滿足全社會(huì)對(duì)制度創(chuàng)新的需求，或者說(shuō)集體行動(dòng)的規(guī)模往往比社會(huì)最優(yōu)規(guī)模要小很多，這種情況在技術(shù)變遷速度很快的發(fā)展中國(guó)家尤為明顯。［8］因此，發(fā)展中國(guó)家的政府不僅要在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上發(fā)揮重要作用，還要在制度創(chuàng)新方面加大步伐，更好地滿足社會(huì)對(duì)制度創(chuàng)新的需求。

四、技術(shù)變遷過(guò)程中的政府轉(zhuǎn)型

當(dāng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)成熟之后，技術(shù)變遷決定了政府服務(wù)功能的轉(zhuǎn)型，而技術(shù)研發(fā)決定了政府轉(zhuǎn)型后的服務(wù)內(nèi)容。我們可以從戰(zhàn)后日本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中得到啟示：日本在戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，政府大量借鑒和引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速；在經(jīng)濟(jì)發(fā)展成熟后，技術(shù)引進(jìn)變遷為自主研發(fā)，日本政府的服務(wù)功能也出現(xiàn)轉(zhuǎn)型。

1.技術(shù)變遷的轉(zhuǎn)型決定了政府服務(wù)功能的轉(zhuǎn)型

雖然發(fā)展中國(guó)家可以依靠技術(shù)引進(jìn)和本土化改造獲得快速發(fā)展，但有兩個(gè)因素決定了這種發(fā)展方式最終需要轉(zhuǎn)變。其一是與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)差距的縮小，其二是本國(guó)民眾需求的多樣化。由于技術(shù)差距的縮小，可供發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)和改造的技術(shù)就越來(lái)越少；另外，本國(guó)民眾的需求不斷分化，很有可能在發(fā)達(dá)國(guó)家并不能找到滿足本國(guó)特定需求的技術(shù)?；谶@兩點(diǎn)原因，發(fā)展中國(guó)家必須由技術(shù)引進(jìn)向自主研發(fā)轉(zhuǎn)型。技術(shù)變遷的轉(zhuǎn)型決定了政府服務(wù)功能的轉(zhuǎn)型，政府在發(fā)展初期要為技術(shù)引進(jìn)和改造服務(wù)，在發(fā)展成熟期要為技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)。

關(guān)于技術(shù)研發(fā)有兩類(lèi)技術(shù)最值得關(guān)注，一類(lèi)是直接滿足民眾需求的與市場(chǎng)距離非常近的應(yīng)用技術(shù)；另一類(lèi)是基礎(chǔ)性、前沿性的技術(shù)。前一類(lèi)技術(shù)的創(chuàng)新主體應(yīng)當(dāng)是直接參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，滿足消費(fèi)者需求的企業(yè)；后一類(lèi)技術(shù)由于所需投資規(guī)模龐大，外溢性巨大，風(fēng)險(xiǎn)很高，應(yīng)當(dāng)由政府主導(dǎo)。根據(jù)這兩類(lèi)技術(shù)的特點(diǎn)，政府轉(zhuǎn)型需完成兩方面服務(wù)內(nèi)容。

2.兩類(lèi)技術(shù)研發(fā)決定了政府轉(zhuǎn)型后的服務(wù)內(nèi)容

首先，為本土企業(yè)的自主研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新提供良好的環(huán)境，最為重要的是發(fā)展教育。擁有充分多的高端人力資本才能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)的創(chuàng)新，教育的理念也需要同時(shí)轉(zhuǎn)變，即從培養(yǎng)合格的從業(yè)者轉(zhuǎn)變?yōu)榕囵B(yǎng)合格的創(chuàng)新者；同時(shí)，要提供良好的社會(huì)保障，釋放社會(huì)大眾的高端需求。誘致性技術(shù)變遷理論認(rèn)為，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是直接面對(duì)市場(chǎng)的，如果沒(méi)有一個(gè)足夠規(guī)模的市場(chǎng)需求，技術(shù)變遷難以發(fā)生。因此，為了釋放消費(fèi)者的各種高端需求，良好的醫(yī)療與住房保障服務(wù)是非常必要的。目前，我國(guó)高房?jī)r(jià)、高醫(yī)療費(fèi)用的現(xiàn)狀明顯降低了消費(fèi)者的消費(fèi)意愿，進(jìn)而降低了支撐技術(shù)創(chuàng)新的高層次需求。由此可見(jiàn)，住房、醫(yī)療等問(wèn)題不僅是一個(gè)社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的問(wèn)題，更是一個(gè)關(guān)乎經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題；此外，還要提供應(yīng)用技術(shù)所必須的基礎(chǔ)性科研，而這又與基礎(chǔ)性技術(shù)的創(chuàng)新相聯(lián)系。

其次，對(duì)于基礎(chǔ)性、前沿性技術(shù)的創(chuàng)新而言，政府的服務(wù)職能不僅要體現(xiàn)在投資上，更重要的是為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的制度環(huán)境。建立符合國(guó)情的激勵(lì)、監(jiān)督和懲罰制度是政府轉(zhuǎn)型的重要方面。基礎(chǔ)性科研涉及面廣，所需資金規(guī)模巨大，應(yīng)當(dāng)劃分到中央政府的職責(zé)范圍內(nèi)；地方政府對(duì)地方的經(jīng)濟(jì)特征更為了解，因此地方政府主要應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)層面的應(yīng)用性技術(shù)的創(chuàng)新負(fù)責(zé)。

3.從日本教育的發(fā)展看其政府服務(wù)的轉(zhuǎn)型

關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展中政府職能及其轉(zhuǎn)型的邏輯可以被大多數(shù)新型工業(yè)化國(guó)家的發(fā)展實(shí)踐所證明。下面我們將通過(guò)日本政府在教育方面的作為和變革來(lái)進(jìn)一步展現(xiàn)這個(gè)邏輯。

日本戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展大致可以劃分為三個(gè)階段：1945～1955年為戰(zhàn)后復(fù)興時(shí)期，1956～1973年為經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)期，1974年至今可以視為經(jīng)濟(jì)成熟期。

雖然日本在1995年之后GDP總量與美國(guó)的差距進(jìn)一步加大，然而日本的人均GDP一直維持在30000美元以上，截止到2012年，人均GDP已經(jīng)超過(guò)45000美元。隨著日本經(jīng)濟(jì)成熟度的進(jìn)一步提高，日本的教育也逐漸發(fā)生了深刻的變化，這種變化符合我們前文所述的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政府轉(zhuǎn)型的邏輯。根據(jù)梁忠義對(duì)日本教育發(fā)展戰(zhàn)略的闡述，教育改革在日本經(jīng)濟(jì)恢復(fù)期的任務(wù)主要是清除教育中的軍國(guó)主義、極端國(guó)家主義思想，并且建立了現(xiàn)代化的教育體制。［9］

在經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)時(shí)期，日本大力普及科學(xué)技術(shù)教育，而且建立了一整套完善的職業(yè)訓(xùn)練體系，強(qiáng)調(diào)“產(chǎn)學(xué)合作體制”。在這種理念的指導(dǎo)下，日本建立了從幼兒教育到高等教育，從職業(yè)教育到特殊教育的完備教育體系，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的人力資本基礎(chǔ)。特別值得注意的是，日本完善的職業(yè)教育體系。1951年，日本制定了《產(chǎn)業(yè)教育振興法》，規(guī)定產(chǎn)業(yè)教育是發(fā)展產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)及提高國(guó)民生活水平的基礎(chǔ)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)教育傳授產(chǎn)業(yè)技術(shù)的同時(shí)，要培養(yǎng)具有能力、對(duì)經(jīng)濟(jì)自立做出貢獻(xiàn)的國(guó)民。日本從中學(xué)開(kāi)始就設(shè)立職業(yè)教育學(xué)校，不能進(jìn)入高等學(xué)校進(jìn)修的學(xué)生可以根據(jù)自己的興趣進(jìn)行專(zhuān)業(yè)技能方面的發(fā)展，而對(duì)專(zhuān)業(yè)技能的教育同樣有著完善的從低等到高等的進(jìn)階體系。

1978年日本GDP達(dá)到9677億美元，超越前蘇聯(lián)成為世界第二經(jīng)濟(jì)大國(guó)，然而技術(shù)對(duì)于日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約因素也不斷凸顯?；谶@一問(wèn)題，日本在20世紀(jì)80年代確立了“科技立國(guó)”的發(fā)展戰(zhàn)略，建立終生學(xué)習(xí)體系（Lifelong learning Society），大力發(fā)展高等教育，擴(kuò)充和改革研究生院，扶持學(xué)術(shù)研究。這些具體措施都是與自主研發(fā)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的要求相一致的。值得注意的是，“終生學(xué)習(xí)體系”包括兩大方面的設(shè)施，一方面是文化、教育方面的硬件設(shè)施，另一方面為體育設(shè)施。這兩個(gè)方面的設(shè)施構(gòu)成了“終生學(xué)習(xí)體系”的硬件設(shè)施。表1為“終生學(xué)習(xí)體系”文化、教育設(shè)施統(tǒng)計(jì)表，表2為“終生學(xué)習(xí)體系”體育設(shè)施統(tǒng)計(jì)表。

表1 “終生學(xué)習(xí)體系”文化、教育設(shè)施統(tǒng)計(jì)表

表2 “終生學(xué)習(xí)體系”體育設(shè)施統(tǒng)計(jì)表（都道府縣別）

由表1和表2可以看出，日本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展成熟之后，政府逐步轉(zhuǎn)型，把社會(huì)發(fā)展目標(biāo)定位為“教育型社會(huì)”，政府在重視公民文化素質(zhì)提高的同時(shí)，也注意到了公民身體素質(zhì)的重要性?！敖K生學(xué)習(xí)體系”的提出和實(shí)施就是一個(gè)成功的案例，它不但使日本公民的文化素質(zhì)出現(xiàn)了較大幅度的上升，同時(shí)也使日本公民的身體素質(zhì)有了較大的質(zhì)變。

2006年，日本頒布了新的《教育基本法》［10］，以法律形式明確了培養(yǎng)具備“創(chuàng)造性”的人這一積極目標(biāo)?；痉ǖ谝徽聫?qiáng)調(diào)“尊重個(gè)人的價(jià)值，發(fā)展其能力，培養(yǎng)創(chuàng)造性”，并把終生學(xué)習(xí)理念明確寫(xiě)入法律。事實(shí)上，在日本新的《教育基本法》出臺(tái)前十年，日本各方面的改革就已紛紛展開(kāi)。崔世廣認(rèn)為，日本教育體制需要改革的一個(gè)重要原因就是“忽視了對(duì)學(xué)生個(gè)性和創(chuàng)造性的培養(yǎng)，妨礙獨(dú)創(chuàng)性人才成長(zhǎng)的偏向”；［11］另外，“缺少創(chuàng)造性人才，缺少新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，已成為日本亟待解決的重要課題”。為了增強(qiáng)創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)以及推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，日本教育的主要改革包括以下幾個(gè)方面：一是為了促進(jìn)創(chuàng)建有魅力、有特色的學(xué)校，推動(dòng)就學(xué)區(qū)域的自由化；二是大幅削減小學(xué)教育學(xué)時(shí)以及課程內(nèi)容，增加探究性學(xué)習(xí)和選擇性學(xué)習(xí)的課程；三是改革高中考試制度，改統(tǒng)一考試為對(duì)學(xué)生進(jìn)行多方面評(píng)價(jià)、擴(kuò)大推薦制，并且使考試機(jī)會(huì)多次化；四是擴(kuò)大大學(xué)的自主權(quán)限，推動(dòng)大學(xué)的多樣化發(fā)展，允許一部分有特色的學(xué)校和專(zhuān)業(yè)通過(guò)面試、推薦和小論文錄取富有特長(zhǎng)和創(chuàng)造力的學(xué)生?？傊?，從學(xué)前教育到高等教育，改革的核心舉措就是以培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，推進(jìn)技術(shù)研發(fā)為宗旨?？梢?jiàn)，在日本政府逐步轉(zhuǎn)型為“教育型社會(huì)”之后，注重培養(yǎng)高端人才和加大研發(fā)投入成為了政府的另一大目標(biāo)。

表3 日本2002～2011年研發(fā)經(jīng)費(fèi)及其占GDP的比率（單位：十億日元）

日本在成功轉(zhuǎn)型為“教育型社會(huì)”后，更加注重高質(zhì)量人力資源的培養(yǎng)和研發(fā)的投入。從1995年至2012年，日本研發(fā)人員的數(shù)量一直呈上升趨勢(shì)，特別是2006年新《教育基本法》頒布之后，研發(fā)人員的數(shù)量大幅上升，高質(zhì)量的人力資本成為了日本教育改革和政府轉(zhuǎn)型成功的一個(gè)典型標(biāo)志。根據(jù)表3所列出的數(shù)據(jù)，我們可以看出，日本雖然在2009年出現(xiàn)研發(fā)費(fèi)用占GDP的比例下降的情況，但是自2005年以來(lái)，這一比例一直維持在3.5%以上的水平。政府轉(zhuǎn)型的成功不但使日本國(guó)民文化、身體素質(zhì)出現(xiàn)了一定程度的提高，教育改革的成功也使日本人力資本無(wú)論在數(shù)量上還是在質(zhì)量都有較大幅度的增長(zhǎng)。根據(jù)2012年日本統(tǒng)計(jì)年鑒的計(jì)算，2011年年底在日本各級(jí)政府行政、管理服務(wù)的雇員中，教育雇員占的比例達(dá)到37.8%，由此可見(jiàn)，日本政府已真正成功轉(zhuǎn)型為“教育型政府”。

通過(guò)日本教育與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的路徑關(guān)系，我們?cè)僖淮握f(shuō)明了政府公共服務(wù)的核心目標(biāo)要隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)變。經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，政府的公共服務(wù)要以引進(jìn)技術(shù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為核心；經(jīng)濟(jì)發(fā)展一旦進(jìn)入成熟期，政府必須實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型，為自主研發(fā)技術(shù)創(chuàng)新提供充分的制度創(chuàng)新和公共服務(wù)。

五、結(jié)論與建議

歷史經(jīng)驗(yàn)表明，政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著重要的角色。然而，政府的職能并非一成不變，而是要隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段做出相應(yīng)且合理的調(diào)整。本文的分析為經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政府職能轉(zhuǎn)變的關(guān)系提供了一個(gè)思考框架：一國(guó)經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)，應(yīng)當(dāng)使用符合要素稟賦的技術(shù)，而不一定要發(fā)展特定的低端或高端產(chǎn)業(yè)。在產(chǎn)業(yè)選擇具有較大自由度的前提下，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體在經(jīng)濟(jì)起步階段主要應(yīng)該靠引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家提供的先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，此時(shí)的政府職能是為引進(jìn)技術(shù)提供基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、制度創(chuàng)新等公共服務(wù)；當(dāng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入發(fā)達(dá)的成熟階段之后，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體必須要靠自主研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新才能獲得可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這個(gè)階段的政府需要實(shí)現(xiàn)職能的轉(zhuǎn)變，轉(zhuǎn)向?yàn)闉榧夹g(shù)創(chuàng)新提供基礎(chǔ)性的科研投資、社會(huì)保障、教育等公共服務(wù)。因此，本文提出如下政策建議。

第一，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)需要政府這個(gè)“看得見(jiàn)的手”來(lái)進(jìn)行合理干預(yù)。我國(guó)是發(fā)展中國(guó)家，市場(chǎng)發(fā)展和政府職能均沒(méi)有發(fā)達(dá)國(guó)家成熟，因此我們需要摒棄“新自由主義”主張的“私有化和市場(chǎng)化才有效率”的觀點(diǎn)。政府需要對(duì)市場(chǎng)和宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)行適當(dāng)?shù)母深A(yù)，并在經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為成熟之后進(jìn)行職能轉(zhuǎn)型。當(dāng)然，本文在前文中揭示的是各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中政府轉(zhuǎn)型的一般規(guī)律，而在處理現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的時(shí)候，還需要根據(jù)社會(huì)發(fā)展所出現(xiàn)的具體矛盾，順著規(guī)律所指出的方向進(jìn)行制度上的創(chuàng)新。

第二，政府職能必須要做到“相機(jī)抉擇”。首先，消費(fèi)者需求具有從低級(jí)到高級(jí)，從單一到多樣的客觀變化趨勢(shì)；其次，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)變遷要由引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾餮邪l(fā)，自主創(chuàng)新。這就決定了政府的職能在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始階段是為了引進(jìn)技術(shù)服務(wù)，主要是從事基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，而到了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成熟階段，政府則要側(cè)重于制度建設(shè)，鼓勵(lì)創(chuàng)新和研發(fā)。

第三，良好的制度建設(shè)是政府職能轉(zhuǎn)型的“孵化器”。制度建設(shè)是一個(gè)國(guó)家軟實(shí)力提升的先決條件。在我國(guó)政府轉(zhuǎn)型面臨拐點(diǎn)之時(shí)，應(yīng)當(dāng)加快完善制度建設(shè)，并進(jìn)一步對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展到成熟階段之后政府的職能轉(zhuǎn)型理念有更深刻的理解和認(rèn)知，為我國(guó)未來(lái)的政府轉(zhuǎn)型提供堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)保證和經(jīng)驗(yàn)支持。因此，進(jìn)一步加快完善制度建設(shè)不但對(duì)提升我國(guó)國(guó)際形象有一定好處，還能在一定程度上加快我國(guó)政府轉(zhuǎn)型速度，縮短達(dá)到經(jīng)濟(jì)成熟時(shí)期所需要的時(shí)間。

第四，“人才興國(guó)”戰(zhàn)略需要進(jìn)一步加大力度。通過(guò)對(duì)日本教育的分析后我們認(rèn)為，日本之所以能在國(guó)土面積狹小、資源匱乏的不利條件下躋身世界強(qiáng)國(guó)的重要原因就是其教育水平和人力資本水平都極其發(fā)達(dá)，這也是日本政府轉(zhuǎn)型成功的重要標(biāo)志。目前，我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)成熟階段，可以直接引進(jìn)的技術(shù)越來(lái)越少，而自主研發(fā)和創(chuàng)新的需求則越來(lái)越強(qiáng)。這就決定了當(dāng)前政府必須要及時(shí)轉(zhuǎn)變職能，繼續(xù)加大研發(fā)投入和教育支出，提升國(guó)民的整體教育水平。培養(yǎng)高質(zhì)量的人力資本是我國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)強(qiáng)大助推劑，政府應(yīng)在引進(jìn)外國(guó)先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)繼續(xù)加大本國(guó)技術(shù)的創(chuàng)新力度，增加研發(fā)投入，培養(yǎng)更多本土的知名品牌。

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責(zé)任編輯：蔡 強(qiáng)

F124，F(xiàn)224

A

1005-2674（2015）01-042-07

2014-07-18

定稿日期：2014-09-20

中組部“千人計(jì)劃”資金支持項(xiàng)目；教育部基地重大項(xiàng)目（13jjd790001）；中央民族大學(xué)一流大學(xué)一流學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目（YLDX01013）

于瀟（1982-），男，吉林長(zhǎng)春人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中央民族大學(xué)生命與環(huán)境科學(xué)學(xué)院講師，主要從事政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，；王學(xué)龍（1985-），男，河北廊坊人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，深圳大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士后流動(dòng)站研究人員，主要從事政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究；Peter Ho（1968-），男，荷蘭人，中組部“千人計(jì)劃”引進(jìn)人才，中央民族大學(xué)生命與環(huán)境科學(xué)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，主要從事自然資源管理和政策管理研究。