許光偉

（江西財(cái)經(jīng)大學(xué)　經(jīng)濟(jì)學(xué)院，南昌　330013）

《21世紀(jì)資本論》缺少了什么

許光偉

（江西財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，南昌330013）

托馬斯·皮凱蒂的《21世紀(jì)資本論》是關(guān)于資本主義生產(chǎn)本質(zhì)的現(xiàn)象特征的討論，從“確定的”歷史對象中提取有關(guān)于這個(gè)對象總體性質(zhì)的數(shù)據(jù)用于社會(huì)分析，是該書最有價(jià)值之處。不足之處是在歷史典型比較之外，缺乏過程的根基和分析規(guī)定的內(nèi)置。這種“歷史+事實(shí)”構(gòu)成研究對象的工作規(guī)定強(qiáng)化的是“科學(xué)的實(shí)證”的做法。然而，把“比較分析”當(dāng)作演繹基礎(chǔ)，本身就值得商榷。從《21世紀(jì)資本論》和馬克思的《資本論》的比較看，方法上的可質(zhì)疑性仍然在于對“價(jià)值范疇”的刪除。從實(shí)在內(nèi)容看，《21世紀(jì)資本論》與《資本論》具有內(nèi)在的邏輯關(guān)聯(lián)，例如所舉出的“資本主義基本公式”在實(shí)質(zhì)上鎖定的是價(jià)值轉(zhuǎn)化的分析對象。我們應(yīng)本著瑕不掩瑜的態(tài)度認(rèn)真挖掘該書的精華，依托《資本論》的科學(xué)架構(gòu)，整理蘊(yùn)含其內(nèi)的批判規(guī)定，弘揚(yáng)科學(xué)精神。

21世紀(jì)資本論；歷史；過程分析；價(jià)值轉(zhuǎn)化；收入分配

一、引 言

每一本時(shí)代暢銷書都毫無遲疑地給自己烙上時(shí)代印記。托馬斯·皮凱蒂在他的《21世紀(jì)資本論》中文版自序中這樣寫道：“本書回顧了自工業(yè)革命以來收入及財(cái)富分配的歷史，利用20多個(gè)國家眾多研究人員精心收集的最新數(shù)據(jù)，嘗試梳理出一部關(guān)于財(cái)富及其分配不平等所引發(fā)的社會(huì)、政治和文化矛盾的歷史，一部鮮活生動(dòng)的人類歷史?！彼f的沒有錯(cuò)，《21世紀(jì)資本論》是洋洋大觀的歷史題材的經(jīng)濟(jì)著作，以無以倫比的論述筆調(diào)和行文氣勢宣告著經(jīng)濟(jì)學(xué)和歷史學(xué)的合璧。

皮凱蒂說：“學(xué)科爭論和地盤之爭是沒有意義的。在我眼里，本書是部經(jīng)濟(jì)學(xué)作品，同時(shí)也是一部歷史學(xué)作品?！保?］34對于這樣一本時(shí)代暢銷書，其寫作的成功毋庸置疑，筆者以下之“責(zé)難”的多余，——其在立論上針對“庫茲涅茨曲線”，是對“倒U形假說”的反動(dòng)。

從經(jīng)濟(jì)分析的角度看，皮凱蒂的一大貢獻(xiàn)是立足歷史資料和數(shù)據(jù)，通過彌足珍貴的國民賬戶資料，從中取出可用指標(biāo)，賦予“會(huì)計(jì)”、“統(tǒng)計(jì)”的歷史內(nèi)涵，建立起實(shí)用于分析收入分配的實(shí)戰(zhàn)性的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)體系。一種有價(jià)值的觀點(diǎn)認(rèn)為：對象=事實(shí)的規(guī)定，研究對象=歷史+事實(shí)的規(guī)定。可見，他從歷史的視角直接進(jìn)到現(xiàn)象生活層面來研究問題的做法確實(shí)會(huì)產(chǎn)生了無比深刻的工作效果［2］，激活了歷史數(shù)據(jù)，使它們一致起來、連貫起來，以致具有直觀的“歷史可比性”，具有了工作邏輯。客觀地說，這是典型的歷史比較分析。不足之處是，缺乏過程的根基和分析規(guī)定的內(nèi)置。一些分析看起來是“連貫的”，實(shí)際缺少“歷史過程”作為鋪墊，這樣導(dǎo)致數(shù)據(jù)的無根性，勢必依賴了會(huì)計(jì)報(bào)表的工作語言和分析邏輯，過多依賴解釋性原則。例如，全書的重點(diǎn)集中于對單一指標(biāo)體系即β（資本/收入比）的工作解釋。這和作者的目標(biāo)——“它的唯一目的是從過去的歷史中找到一些通向未來的鑰匙”［1］36——是不相稱的。以下筆者從這個(gè)方面著手，對其進(jìn)行方法上論的“糾偏”。

二、過程分析之一：α→β→r

皮凱蒂的貢獻(xiàn)是立足經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的現(xiàn)象域，從中提煉出了反映資本主義基本經(jīng)濟(jì)關(guān)系的“兩個(gè)分析性的等式”，他稱之為“資本主義第一基本定律”和“資本主義第二基本定律”。我們的分析順著他的思路從“資本主義第一基本定律”（α=r×β）開始。

這是一個(gè)會(huì)計(jì)恒等式。皮凱蒂提出：“該等式適用于所有社會(huì)的所有歷史階段?！保?］53盡管這一的說法有些夸張①，但其作為“定律”，確實(shí)從會(huì)計(jì)恒等式的定義域中獲取，是“定義的定律”，即邏輯的理論公式。這一理論公式要義在于：“該定律闡釋了資本存量與資本收入流量之間的關(guān)系?！保?］52其實(shí)，皮凱蒂最初想到這個(gè)定義式是為了從資本收入的國民收入占比（即α）的決定的分析中有效地引出資本/收入比的決定的分析，尋求其歷史的均衡值。因?yàn)橐粋€(gè)明顯的事實(shí)是，“實(shí)際上，資本收入比重的穩(wěn)定性（假設(shè)這被證明是正確的）絕不會(huì)確保和諧：它反倒與極端的資本所有權(quán)不平等和收入分配不平等相伴相生。而且，與一些普遍的看法相反，資本收入比重的穩(wěn)定性絕不意味著資本/收入比的穩(wěn)定性，不同時(shí)期、不同國家很容易呈現(xiàn)不同的數(shù)值，特別是，資本所有權(quán)實(shí)質(zhì)上存在國際不平衡。”［1］222皮凱蒂表述在第六章的分析，說明他希望用β的決定倒過來說明α的決定，以及說明與之相關(guān)的資本收益率（即r）的決定。與其說尋求β和r變化的相互關(guān)系（根據(jù)替代彈性狀況的不同），毋寧說他試圖建立一個(gè)動(dòng)態(tài)的標(biāo)尺，即以β的歷史動(dòng)態(tài)演化數(shù)據(jù)為中心綜合衡量的變化：β和α同向變動(dòng)、β和r反向變動(dòng)。此處分析的一個(gè)恰當(dāng)?shù)闹幵谟?，同時(shí)打破了α和β“絕對固定”的想法，——無論由技術(shù)關(guān)系決定，還是由社會(huì)關(guān)系決定。

任何的歷史狀態(tài)是不能去靠猜測的，讓我們從頭開始分析。分析起點(diǎn)是α。皮凱蒂從反擊新古典生產(chǎn)函數(shù)的需要出發(fā)，認(rèn)定α和β是非固定的數(shù)值，并且在長期內(nèi)具相當(dāng)?shù)撵`活性，這是基本正確的，經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)也支持這一判斷。但要說α是隨意變化的，甚至是社會(huì)波動(dòng)的，沒有任何規(guī)律可遵循，則一定是謬說。查明問題在于弄清問題的性質(zhì)。α并不是一個(gè)定義的變量，而是一個(gè)歷史生產(chǎn)方式的制度參數(shù)。對于資本主義來說，這是一階級斗爭的經(jīng)濟(jì)參量，依存于資本主義經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展?fàn)顩r，具有歷史穩(wěn)定值，在一定社會(huì)發(fā)展階段上是“一定的”。對宏觀經(jīng)濟(jì)問題的處理而言，α一定是分析的起點(diǎn)，在數(shù)值上可視為一小幅歷史波動(dòng)的變化區(qū)間。分析的要點(diǎn)是確定可能的上下限范圍，在這一范圍內(nèi)規(guī)劃出它的成長軌跡。處理數(shù)據(jù)模型的過程中，一些非經(jīng)濟(jì)的因素（如戰(zhàn)爭），則需要予以刪除②，或加以特殊考慮，例如“18、19世紀(jì)直至‘一戰(zhàn)’前夕，財(cái)富極端集中的狀況一直是非曲直整個(gè)歐洲而不單單是法國的現(xiàn)象?！保?］352而“實(shí)際上，兩次世界大戰(zhàn)帶來的財(cái)政和政治沖擊對資本的破壞力要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過戰(zhàn)爭本身?！保?］149“總而言之，關(guān)鍵的事實(shí)在于美國在20世紀(jì)的資本/收入比相對于歐洲國家穩(wěn)定得多，這或許是美國人比歐洲人對于資本主義更親近的原因?！保?］156此外，在處理數(shù)據(jù)型中，還要剔除經(jīng)濟(jì)危機(jī)的斷裂地帶（經(jīng)濟(jì)分析的非正常情況）。

特別地，皮凱蒂的分析指涉兩種社會(huì)要素對抗模型，這就落入馬克思的絕對剩余價(jià)值-相對剩余價(jià)值生產(chǎn)的歷史分析區(qū)間。整體看，這是一剩余價(jià)值率的歷史取值過程。在缺少形式維護(hù)的單純靠延長工作日的絕對剩余的早期生產(chǎn)階段上，剩余價(jià)值率取值是不穩(wěn)定的、波動(dòng)的，階級斗爭是直接性的，不是社會(huì)范圍的，但是，力量的對抗仍使得它是能夠確定的。相對剩余價(jià)值生產(chǎn)，一方面使這種斗爭常態(tài)化，另一方面鞏固了斗爭基礎(chǔ)，使生產(chǎn)的階級的斗爭轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)的斗爭。這就是資本積累的過程，是原始積累基礎(chǔ)上的資本的社會(huì)再生產(chǎn)過程，是再生產(chǎn)機(jī)制開始起作用的社會(huì)過程。剩余價(jià)值率是內(nèi)生出來的變量，以至于被看作是“固定的”，例如可取值100%。這一數(shù)據(jù)在整個(gè)資本主義制度演進(jìn)的進(jìn)程中是“穩(wěn)定的”，是在歷史平均的意義上來說的，試圖對階級斗爭關(guān)系進(jìn)行平均趨勢的描摹，但絕不排斥其在個(gè)別場合和個(gè)別國家的或高或低的現(xiàn)象。因此，在抽象意義上，α可以視為一較為恒定的值，例如m′=100%的情況下，α=50%?？梢?，m′的確定是發(fā)生在事件β的背后的過程，而β恰恰是這種“確定”的歷史顯像，或準(zhǔn)確說，擔(dān)負(fù)了實(shí)現(xiàn)機(jī)制的功能。這是β權(quán)力體系建構(gòu)起來的進(jìn)程。具體地說，β是α通向r的中介，是權(quán)力體系自我實(shí)現(xiàn)的手段和途徑。β是資本積累起來的權(quán)力。由于這個(gè)體系的成長和起作用，資本從本有到本己，逐步地有效實(shí)現(xiàn)自己的社會(huì)權(quán)力。于是，r被設(shè)定了，r是建立起來的社會(huì)關(guān)系，是分配了的權(quán)力：r=α/β。但這不過意味著按照權(quán)力的規(guī)則，資本以存量攝入社會(huì)流量，一句話，資本實(shí)現(xiàn)自身。

α是地地道道的社會(huì)分配率，意味著社會(huì)收入中的一定部分按照確定的意志歸于資本。這是個(gè)不折不扣的制度體系的分配率，是按社會(huì)規(guī)則行事的系統(tǒng)性變量，因而有歷史規(guī)律可遵循。可這樣一來，才有條件探索它的實(shí)現(xiàn)的道路——機(jī)制和形式。這種聯(lián)系即是《資本論》第一卷和第三卷之間所描繪的那種聯(lián)系：社會(huì)剩余價(jià)值等于社會(huì)利潤總額?；谏鲜鲆饬x，我們可以寫出“定義恒等式”：

盡管皮凱蒂含混使用各種資本定義，但顯然是從公式中的第一種形式和第三種形式③的意義上來加以綜合運(yùn)用的，即利用歷史數(shù)據(jù)說明α和r的不固定性（其中，一為事物的本質(zhì)，一為事物的現(xiàn)象），以此引申出對于β的歷史不固定性的深入討論?？傮w看，α分解為β和r兩個(gè)指標(biāo)體系，是資本的“理性的狡計(jì)”。此外，只有堅(jiān)持從生產(chǎn)層面，從而由價(jià)值角度看待社會(huì)收入的分割，才能徹底看清社會(huì)各階級的“地位”，因?yàn)樯鐣?huì)階級的國民收入份額根本地決定于生產(chǎn)過程中的“角色”，這一社會(huì)角色最終決定了國民收入的各種比重。就分配談分配，終歸是無稽之談。

三、過程分析之二：s→g→β

作為一條長期定律“這里的基本觀點(diǎn)是，長期來看增長率的較小變動(dòng)可能會(huì)給資本/收入比帶來極其深遠(yuǎn)的影響?！保?］170“不過在深入解釋上述現(xiàn)象之前，還必須對若干概念和理論要點(diǎn)進(jìn)行更準(zhǔn)確的描述?！保?］171

皮凱蒂言明：“只有當(dāng)資產(chǎn)價(jià)格的變化與消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)的變化大體相同時(shí)，第二定律才成立。如果房地產(chǎn)或股票價(jià)格漲速快于其他價(jià)格，那么即使沒有任何新增儲(chǔ)蓄，β（國民資本的市場價(jià)值與國民收入年流量之比）也能達(dá)到很高水平?！保?］172，對于β的討論，它的事實(shí)起點(diǎn)是g的發(fā)生和成長，這就是皮凱蒂指認(rèn)的馬克思的“無限積累原則”?！凹促Y本將不可逆轉(zhuǎn)地不斷積累，并最終掌握在一小部分人手中，是一個(gè)沒有天然界限的過程。”［1］10他指出，馬克思并沒有假設(shè)任何“零生產(chǎn)率”。其實(shí)，馬克思的所指出的資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高說明的是技術(shù)進(jìn)步和資本積累同步發(fā)展的社會(huì)現(xiàn)象，因此否定了皮凱蒂的說法：“馬克思的理論實(shí)際上建立在長期生產(chǎn)率增長為零的嚴(yán)格假設(shè)之上?！保?］28

馬克思實(shí)際上也把資本積累視為是有條件的，同樣是一種“有限積累”。這就是對g的內(nèi)在形成機(jī)制的探索。用一個(gè)總公式表示（以γ代表資本積累率），即：g=γ×p′

“馬克思沒有使用數(shù)學(xué)模型，而且他的文章并非總是清晰明朗，所以我們難以確定他內(nèi)心真實(shí)的想法。要解讀他的思想，一個(gè)具有邏輯一致性的辦法是考慮β=s/g這個(gè)動(dòng)態(tài)規(guī)律及其增長率g為零或無限接近零的特殊情況。”［1］231，232對讀者來說，馬克思的一般利潤率趨向下降的規(guī)律則是解答皮凱蒂上述“困惑”的一把鑰匙。如果說二者有什么原則性或本質(zhì)上的區(qū)別，馬克思沒有把經(jīng)濟(jì)增長視為生產(chǎn)率增長和人口增長的總和。而皮凱蒂則認(rèn)為，在沒有政府介入的情況下，經(jīng)濟(jì)增長是唯一的“自然存在”。皮凱蒂為了這種自然主義情結(jié)，輕率地?cái)喽ㄕf：“馬克思隱含地假設(shè)了人口和生產(chǎn)率零增長，他認(rèn)為，且又自相矛盾和天真地認(rèn)為——他認(rèn)為這是馬克思認(rèn)為：“這是資本家積累越來越多資本這一無限欲望的最終結(jié)果，而這最后將導(dǎo)致資本主義的滅亡和生產(chǎn)資料的集體所有?！保?］582此外，由于馬克思同樣沒有把儲(chǔ)蓄率一般看作g的基本動(dòng)因（因?yàn)檫@個(gè)指標(biāo)并未考慮收入中v和m的區(qū)分，也沒有和再生產(chǎn)策略一般地聯(lián)系起來），也就不會(huì)把儲(chǔ)蓄率的提高或下降視作是g下降或接近零的主要原因。

實(shí)際上，馬克思認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長與否直接原因在于p′這個(gè)指標(biāo)（利潤率④是資本主義經(jīng)濟(jì)的增長引擎）?；緞?dòng)力是資本積累，皮凱蒂關(guān)心財(cái)富的不平等分配，自然嚴(yán)重忽略了這一點(diǎn)。拋開對于g的社會(huì)分析，皮凱蒂得出一個(gè)錯(cuò)誤的判斷：“如果儲(chǔ)蓄率s為正數(shù)……那么資本/收入比會(huì)無限增加。更一般地說，如果g接近零，那么長期資本/收入比β=s/g會(huì)趨向無限大。而且如果β非常大，那么資本收益率r必然越來越小，越來越接近于零，否則資本收入比重α=r×β最終會(huì)吞噬掉所有國民收入。”［1］232

皮凱蒂明顯地把越來越龐大的β視為一般利潤率下降的原因，恰恰是倒果為因了。其實(shí)，資本主義生產(chǎn)的一個(gè)歷史進(jìn)步之處在于，并不主要地依靠剩余價(jià)值率的提高，而主要地依靠積累率的社會(huì)存在性（資本家積累和持續(xù)進(jìn)行的擴(kuò)大再生產(chǎn)）完成對勞動(dòng)者的統(tǒng)治，實(shí)現(xiàn)牢不可破的社會(huì)強(qiáng)制關(guān)系。這才是β保持增大了的水準(zhǔn)的一個(gè)內(nèi)在緣由。只是因?yàn)槭Ｓ鄡r(jià)值率的相對穩(wěn)定，而又由于資本積累的累積型增長，資本的社會(huì)價(jià)值構(gòu)成注定趨高。這就是利潤率的減低，它帶來了現(xiàn)象上的低水平經(jīng)濟(jì)增長和高水準(zhǔn)資本/收入比的并存。

這里面有一個(gè)不同表述的問題：積累率和儲(chǔ)蓄率。對于擴(kuò)大再生產(chǎn)的總條件而言，一定的積累率即是資本積累的“根據(jù)”⑤，而作為社會(huì)表象的儲(chǔ)蓄率的行為則屬于與上述根據(jù)匹配的“實(shí)存關(guān)系”。按照“理性的狡計(jì)”，儲(chǔ)蓄率在作用機(jī)制上必然進(jìn)一步分解，在表象的形態(tài)上就形成“g×β”的形式。因此，所謂正的儲(chǔ)蓄率只是經(jīng)濟(jì)增長的基礎(chǔ)條件。經(jīng)濟(jì)增長的樞紐性條件乃是p′這個(gè)關(guān)鍵性因素，即伴隨著剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為利潤，商品的社會(huì)生產(chǎn)價(jià)格配置資源的運(yùn)動(dòng)體制開始形成，分配關(guān)系不僅和生產(chǎn)關(guān)系接軌，同時(shí)和流通關(guān)系、交換關(guān)系接軌，一句話，經(jīng)濟(jì)增長狀況一般地由p′的狀況所調(diào)節(jié)。

從γ出發(fā)，p′決定著經(jīng)濟(jì)增長狀況（本身又是資本構(gòu)成不斷高度化的社會(huì)發(fā)育的一個(gè)過程），這就把公式“g=γ×p′”寫作資本主義第二定律公式背后的實(shí)存的規(guī)定，即屬于基本表象關(guān)系。從歷史長時(shí)段的發(fā)展看，儲(chǔ)蓄率無須視為能“異常變動(dòng)”的數(shù)據(jù)，而應(yīng)被看作能夠“保持穩(wěn)定”。一定的儲(chǔ)蓄率⑥與促成越來越龐大的β的數(shù)值并不直接關(guān)聯(lián)，后者的原因如上指出是低的經(jīng)濟(jì)增長水準(zhǔn)，根本原因則在于一般利潤率的下降。同時(shí)，我們亦不能否認(rèn)就實(shí)質(zhì)意義而言，一定水準(zhǔn)的社會(huì)儲(chǔ)蓄乃是一般利潤率（趨于下降）規(guī)律發(fā)揮作用的一般構(gòu)成條件。

四、過程分析之三：r>g

皮凱蒂在《二十一世紀(jì)資本論》中寫道：“r在長時(shí)期內(nèi)都高于g，這是一個(gè)無可爭辯的歷史事實(shí)?！保?］362但卻同時(shí)聲明：“這里的闡述是將其作為一個(gè)歷史性事實(shí)，而并非作為邏輯上的必然?！保?］362這是為了免除邏輯必然性？其實(shí)不然，乃是唯物史觀論證基礎(chǔ)的缺乏使然。他力圖把“第二定律”看作是基礎(chǔ)，以此說明第一定律的“定義狀況”。所以，他相反地談到：“我的看法是r>g這一不等式應(yīng)該被視作依賴多重機(jī)制的歷史事實(shí)，而不是絕對的邏輯必然。它是多種力量共同作用的結(jié)果，而各種因素在很大程度上相互獨(dú)立：一方面，經(jīng)濟(jì)增長率g結(jié)構(gòu)性地偏低（一旦人口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換完成，國家達(dá)到了世界技術(shù)前沿水平，而創(chuàng)新步伐相當(dāng)緩慢時(shí)，g的數(shù)值通常不高于1%）；另一方面，資本收益率r取決于很多技術(shù)、心理、社會(huì)和文化的因素，它們共同決定了4%～5%的收益率（不管怎樣都大大高于1%）。”［1］370這種態(tài)度使其和歷史內(nèi)在進(jìn)程的總體分析失之交臂，對象被作為自由散漫的過程集合體加以考量。而解決困境的途徑是克服因素分析的被賦以“神秘色彩”，建立現(xiàn)象對歷史事實(shí)的正確關(guān)系。

皮凱蒂試圖把歷史定律和歷史規(guī)律嚴(yán)格區(qū)劃開來，猶如他本人所坦言，第二定律不同于“會(huì)計(jì)規(guī)律”，乃是一個(gè)不折不扣的歷史經(jīng)驗(yàn)規(guī)律。它僅用來解釋“s=g×β”這種公式現(xiàn)象，從而說明一個(gè)較高水準(zhǔn)的β和一個(gè)較低水準(zhǔn)的g的歷史均衡態(tài)共生的統(tǒng)計(jì)現(xiàn)象。這就使得邏輯的理論公式和歷史的理論公式的一致性內(nèi)涵遭到破壞，并從分析程序上予以工作脫節(jié)。

其實(shí)，如同第一定律的基本結(jié)構(gòu)，第二定律同樣是資本主義生產(chǎn)內(nèi)在具有的一種趨勢性現(xiàn)象和發(fā)展上的訴求。這說明了資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)的歷史形成——生產(chǎn)資本和社會(huì)資本共享利潤，說明一個(gè)終極的現(xiàn)象：存量（結(jié)構(gòu)）說到底由流量（結(jié)構(gòu)）所堆砌而成。在這之中，皮凱蒂力圖忽略“c+v+m”與“k+p”的關(guān)系，在排除v的條件下考察資本構(gòu)成，就不能認(rèn)可馬克思的一般利潤率下降規(guī)律?！榜R克思主義者的研究尤其強(qiáng)調(diào)利潤率會(huì)不斷下降——一個(gè)被證明是錯(cuò)誤的歷史預(yù)言，盡管這其中確實(shí)包含了有趣的直覺判斷?！保?］53馬克思是以“總剩余價(jià)值=總利潤、總價(jià)值=總生產(chǎn)價(jià)格”為背景性的約束條件來考察分配關(guān)系的社會(huì)成長的，但皮凱蒂整體地忽略這一點(diǎn)，而努力隔開p′和r的分析，使后者獨(dú)立化。他聲明：“在某種程度上，相較于‘利潤率’，我更傾向于使用‘資本收益率’，由于利潤僅僅是一種法律形式的資本所帶來的收益，同時(shí)‘利潤率’這個(gè)概念經(jīng)常被含混不清地使用……?！保?］607他的聲明表明他只愿意在現(xiàn)象領(lǐng)域考察利潤率問題：“無論如何，資本收益率衡量了一年內(nèi)資本以任何法律形式（利潤、租金、分紅、利息、版稅、資本利得等）帶來的收益，以占投入資本價(jià)值的百分比來表示。因此，資本收益率的含義要比‘利潤率’和‘利息率’的含義更廣，實(shí)際上它包含了以上兩者?！保?］53

皮凱蒂的聲明表示他希望用一般利潤率的表象形態(tài)來直接代替其本體形式的工作過程，這樣，他就不屑于考察利潤率的發(fā)生，以及把利潤率的發(fā)生和利潤率的表象相區(qū)別。既然在第一定律中，“利潤率”（資本收益率）一般地被視為和資本/收入比現(xiàn)象并立，那么在第二定律中，就沒有必要深入探詢它的發(fā)生來源了，這造成《21世紀(jì)資本論》對于g的分析總體上采取“自然主義”態(tài)度，而把“低增長”的制度的罪魁禍?zhǔn)讱w結(jié)于“反作用”因素。“從全球來看，在21世紀(jì)，資本/收入比完全有可能達(dá)到甚至超過這一水平。儲(chǔ)蓄率現(xiàn)在約為10%，如果增長率長期保持在每年約1.5%的水平，全球資本存量會(huì)增加至6～7年的收入水平。如果增長率降至1%，資本存量會(huì)升至10年的國民收入之高?！保?］236，237

左邊形式的經(jīng)濟(jì)含義是很明顯的，即s不超過α的數(shù)值水平。這是顯而易見的結(jié)論：對資本系統(tǒng)而言，積累總歸是資本的積累，所以完成在資本收入占比的限度之內(nèi)。這是一個(gè)長期化的現(xiàn)象約束條件，也是資本主義擺脫不了的一個(gè)盲目現(xiàn)象。右邊條件形式補(bǔ)充了發(fā)生學(xué)過程分析，恢復(fù)了“系統(tǒng)性發(fā)生原貌”。具體涵義包括：（1）擴(kuò)大再生產(chǎn)的發(fā)展根據(jù)是利潤率下降，進(jìn)而深度引發(fā)一般收益率下降，從而不可能存有伴隨有利潤率持續(xù)上漲現(xiàn)象的社會(huì)再生產(chǎn)體式，但不妨礙資本乘機(jī)擴(kuò)大地盤，鞏固自己的社會(huì)勢力；（2）現(xiàn)象域內(nèi)的資本收益率和經(jīng)濟(jì)增長率在數(shù)值水平方面原則上并不直接關(guān)聯(lián)，但一般利潤率趨于下降乃是經(jīng)濟(jì)增長率趨低的最終根據(jù)，這是非資本所有者（勞動(dòng)者）實(shí)質(zhì)性虛弱的表現(xiàn)；（3）歷史現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)增長率水準(zhǔn)是受“規(guī)律”規(guī)制的水準(zhǔn)，即在0和r之間的范圍浮動(dòng)。這意味著什么呢？乃是伴隨資本構(gòu)成變遷的增長，乃資本的經(jīng)濟(jì)增長率也?！袄鄯e增長定律在本質(zhì)上等同于累積收益定律。累積收益定律的含義是幾個(gè)百分點(diǎn)的年收益率經(jīng)過數(shù)十年的疊加，會(huì)自動(dòng)引起原始資本數(shù)額的巨幅增長……資本收益率與經(jīng)濟(jì)增長率之間明顯而細(xì)小的差距，將在長期內(nèi)對社會(huì)不平等的結(jié)構(gòu)和演變產(chǎn)生強(qiáng)大而不穩(wěn)定的影響。”［1］77這種特征的資本主義經(jīng)濟(jì)體制（一個(gè)逐漸龐大起來、穩(wěn)固起來的β體系的發(fā)揮作用）本質(zhì)上是無法改良的，走剝奪“剝奪者”的道路仍然無可避免。

五、簡短的結(jié)語

資本主義的本質(zhì)是進(jìn)行剩余價(jià)值生產(chǎn)，我們可以為之安排兩個(gè)分析性指標(biāo)：剩余價(jià)值率和資本積累率。穩(wěn)定化的剩余價(jià)值率的現(xiàn)象特征就是α的獲得，背后過程自然是工人階級圍繞工作日和提高工資水平的斗爭；資本積累率的現(xiàn)象特征是s的存在，這是擴(kuò)大再生產(chǎn)的啟動(dòng)條件。因此，《21世紀(jì)資本論》是關(guān)于資本主義生產(chǎn)本質(zhì)的現(xiàn)象特征的討論。

《21世紀(jì)資本論》以其觀點(diǎn)的尖銳性和有份量的主題性研究，完全有資格躋身本世紀(jì)以來最為偉大的著作行列，堪稱現(xiàn)代意義的經(jīng)濟(jì)學(xué)作品中的一個(gè)“極品”。盡管其工作性質(zhì)可圈可點(diǎn)，但也留有一些遣憾，或有一些不足，包括以下幾項(xiàng)內(nèi)容：（1）對會(huì)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)處理的不足；（2）對歷史對象一些把握缺失；（3）解釋性規(guī)則存在缺陷。這些問題說明其現(xiàn)象學(xué)工作特征：從“確定的”歷史對象中提取有關(guān)于這個(gè)對象總體性質(zhì)的數(shù)據(jù)用于社會(huì)現(xiàn)象分析，是該書最有價(jià)值之處。不足是在典型比較之外，未建立有歷史和邏輯一致的過程分析，“歷史+事實(shí)”的工作流程所強(qiáng)化的仍然是“實(shí)證主義”（科學(xué)實(shí)證主義嗎！？）。所以，在生產(chǎn)與分配工作一體上等問題，皮凱蒂?zèng)]有給予應(yīng)有重視。

最后，至關(guān)重要的是與《資本論》有關(guān)的方法論或邏輯問題：皮凱蒂在許多場合公開表達(dá)了對馬克思的敬意，同時(shí)努力使自己的工作與之區(qū)別開來。但是，這些不足以作為評價(jià)他和馬克思之間工作關(guān)系的憑據(jù)。為此，筆者認(rèn)為，從《21世紀(jì)資本論》與《資本論》具有邏輯關(guān)聯(lián)的“內(nèi)在實(shí)質(zhì)”（例如，價(jià)值轉(zhuǎn)化議題）這一視角比較看，更加能夠彰顯皮凱蒂研究上的缺陷與不足。要而言之，其方法上的可質(zhì)疑性仍然在于對“價(jià)值范疇”的刪除。

以上對《21世紀(jì)資本論》的近乎散漫化的“點(diǎn)評”沒有沖淡本文的主題。該書的長處首要在于現(xiàn)實(shí)指向性。皮凱蒂揭示資本收入一直遠(yuǎn)超勞動(dòng)收入的歷史趨勢的分析性現(xiàn)象，破滅了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場經(jīng)濟(jì)自動(dòng)達(dá)到一般均衡和最優(yōu)分配的神話。另外，這本書的理論指向性同樣值得認(rèn)真關(guān)注，如上面提到的對于價(jià)值轉(zhuǎn)化問題實(shí)質(zhì)（總計(jì)二等式成立問題）的事實(shí)指涉。這些當(dāng)然亦是本文的關(guān)切之處。讓我們從馬克思的《資本論》視閾看一下：資本主義生產(chǎn)關(guān)系的如何來、為什么和是什么。如果我們把“W=c+v+m”視為生產(chǎn)關(guān)系，那么第一卷是關(guān)于這個(gè)公式的“如何來”研究（第一規(guī)律落入的領(lǐng)域），第二卷是關(guān)于這個(gè)公式的“為什么”研究（第二規(guī)律落入的領(lǐng)域），第三卷則是關(guān)于這個(gè)公式的“是什么”研究（第三規(guī)律落入的領(lǐng)域）。所以，資本主義生產(chǎn)方式的“生”和“死”已經(jīng)寫就了收入分配不平等關(guān)系的歷史特質(zhì)，生產(chǎn)關(guān)系的資本主義運(yùn)行（W=c+v+m的社會(huì)存在方式和形式）是實(shí)現(xiàn)這個(gè)特質(zhì)，交換關(guān)系的資本主義運(yùn)行是具體化這個(gè)特質(zhì)。無疑，皮凱蒂的研究線路與之是有默契的。并且，該書至少已經(jīng)自覺意識(shí)到保持和《資本論》進(jìn)行工作對照，而能做到結(jié)論上的一定程度的正確性。盡管該書存在一些缺陷與不足，但皮凱蒂的貢獻(xiàn)至少能起到啟發(fā)作用。

注 釋

①令人驚訝的是《21世紀(jì)資本論》的這些言論：“我們可以認(rèn)為上述定律同樣適用于奴隸資本……歸根到底，這種計(jì)算很明顯只有在奴隸社會(huì)才有意義，人力資本在市場上出售是永久性的和不可反悔的。某些經(jīng)濟(jì)學(xué)家，包括世界銀行近期的‘國家財(cái)富’系列報(bào)告的作者在內(nèi)，曾用勞動(dòng)收入資本化的辦法來計(jì)算‘人力資本’的總價(jià)值，年收益率采取的是較為主觀的標(biāo)準(zhǔn)（4%-5%）。這些報(bào)告得出的令人吃驚的結(jié)論是，人力資本已經(jīng)是21世紀(jì)多姿多彩世界中的主要資本形式。在現(xiàn)實(shí)中這個(gè)結(jié)論也是顯而易見的，而且可能在18世紀(jì)同樣成立。因?yàn)闊o論何時(shí)總有超過一半的國民收入是歸勞動(dòng)者得到，而我們在對勞動(dòng)收入進(jìn)行資本化計(jì)算時(shí)采取的是與資本收益率相同或接近的收益率，因此從定義中就能知道，人力資本的價(jià)值肯定高于其他資本形式之和。對此根本沒有必要驚訝，甚至也無須借助資本化的理論假設(shè)來得到這個(gè)結(jié)論，光比較一下流量就很清楚了?！保ㄆP蒂：《21世紀(jì)資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014年版，第164-166頁）

②因此，“如果放眼1910-2010年或1870-2010年的整個(gè)時(shí)期，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)資本/收入比在全球的變化可以很好地由第二定律來解釋：β=s/g。尤其是歐洲的資本/收入比在長期始終高于美國，這與兩個(gè)地區(qū)在過去這個(gè)世紀(jì)的儲(chǔ)蓄率，特別是增長率上的差異完全一致?！保ㄆP蒂：《21世紀(jì)資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第191頁）

③這里，我們用大寫字母Y、K表示國民收入、資本，并試圖用會(huì)計(jì)意義的剩余價(jià)值總額、社會(huì)經(jīng)濟(jì)利潤總額與之對應(yīng)，是想盡可能地表達(dá)皮凱蒂的原意。即國民收入來自會(huì)計(jì)賬戶的匯總，而資本則是廣義地在市場上能夠?qū)崿F(xiàn)所有權(quán)交換的所有的非人力資本形式的資產(chǎn)——非金融資產(chǎn)和金融資產(chǎn)，通俗地說，社會(huì)總資本是包括不動(dòng)產(chǎn)（地產(chǎn)、房產(chǎn)等）、企業(yè)庫存、設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施、銀行賬戶、專利和有價(jià)證券（債券、股票等）諸種資產(chǎn)形式的會(huì)計(jì)總和（資產(chǎn)減去金融負(fù)債），總之，是一個(gè)大的“國民財(cái)富總值”（國民資本）概念。

④就像馬克思把剩余價(jià)值的數(shù)據(jù)提取限于物質(zhì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，這個(gè)指標(biāo)實(shí)際只與實(shí)體經(jīng)濟(jì)有關(guān)，且落在與產(chǎn)業(yè)資本直接相關(guān)的社會(huì)資本的計(jì)算范圍之內(nèi)。這和皮凱蒂使用一個(gè)極為寬泛的、一般意義的收益率的概念顯著不同。后者適合各種資本，是從各種分布的資本形式中，從其現(xiàn)象波動(dòng)中努力提取出來的一個(gè)單一數(shù)值的代表性水平。

⑤積累體現(xiàn)為剩余價(jià)值再投入生產(chǎn)，最終呈現(xiàn)為生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大。盡管如此，馬克思的分析不會(huì)排除那種投入規(guī)模不變，而資本構(gòu)成結(jié)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)的資本積累情形，因?yàn)樗瑯訒?huì)導(dǎo)致社會(huì)生產(chǎn)規(guī)模的增大。

⑥s是社會(huì)數(shù)據(jù)，由社會(huì)積累率決定。

［1］皮凱蒂.21世紀(jì)資本論（巴曙松等譯）［M］.北京：中信出版社，2014.

［2］齊昊.沒有馬克思的資本論——評托馬斯·皮凱蒂〈21世紀(jì)的資本論〉［J］.政治經(jīng)濟(jì)學(xué)評論.2014，（4）.

［3］萬毓?jié)?〈21世紀(jì)資本論〉不是二十一世紀(jì)的〈資本論〉［J］.破土，2014，（創(chuàng)刊號）：31-37.

［4］崔之元.〈21世紀(jì)資本論〉：經(jīng)濟(jì)學(xué)的“統(tǒng)一場論”？［J］.新知，2014，（5）.

責(zé)任編輯：梁洪學(xué)

F091.91

A

1005-2674（2015）01-055-07

2014-11-20

定稿日期：2014-12-05

許光偉（1974-），男，安徽滁州人，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)副研究員，主要從事馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。