姬　超，袁易明

(1.許昌學(xué)院 中原農(nóng)村發(fā)展研究中心，河南 許昌 461000；2.深圳大學(xué) 中國(guó)經(jīng)濟(jì)特區(qū)研究中心，廣東 深圳 518060)

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中國(guó)經(jīng)濟(jì)特區(qū)發(fā)展和轉(zhuǎn)型的制度本源效應(yīng)追溯
——基于特區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展30年的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)

姬超1，2，袁易明2

(1.許昌學(xué)院 中原農(nóng)村發(fā)展研究中心，河南 許昌 461000；2.深圳大學(xué) 中國(guó)經(jīng)濟(jì)特區(qū)研究中心，廣東 深圳 518060)

作為中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的制度和路徑試驗(yàn)區(qū)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)特區(qū)已經(jīng)為全國(guó)的改革開(kāi)放事業(yè)做出了重要貢獻(xiàn)，其自身也取得了巨大成功。以特區(qū)這樣的先行地區(qū)和試驗(yàn)地區(qū)作為研究對(duì)象將為全國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和轉(zhuǎn)型提供新的理論借鑒和參考視角。向市場(chǎng)化程度更高的制度體系轉(zhuǎn)型促進(jìn)了特區(qū)上個(gè)世紀(jì)80年代的飛速崛起，但過(guò)度依賴(lài)制度模仿，造成特區(qū)內(nèi)在發(fā)展動(dòng)力不足和持續(xù)增長(zhǎng)的乏力。從特區(qū)實(shí)際出發(fā)，構(gòu)造最能反映市場(chǎng)參與者制度反應(yīng)特征的四個(gè)代理變量：對(duì)外開(kāi)放程度、非國(guó)有企業(yè)產(chǎn)業(yè)比重、對(duì)內(nèi)開(kāi)放程度和非財(cái)政收入比重，分步進(jìn)行變量回歸以比較制度增長(zhǎng)效應(yīng)的真實(shí)作用機(jī)制。結(jié)果表明：(1)不同于整體區(qū)域，在局部區(qū)域制度的作用方式呈現(xiàn)滯后性特點(diǎn)；(2)制度增長(zhǎng)效應(yīng)在長(zhǎng)期表現(xiàn)出遞減趨勢(shì)，在初期促進(jìn)了特區(qū)繁榮，當(dāng)特區(qū)發(fā)展到一定高度時(shí)反而失去了與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相關(guān)性。促進(jìn)特區(qū)早期成功實(shí)踐的制度體系并不必然保證特區(qū)未來(lái)的持續(xù)繁榮，特區(qū)的可持續(xù)發(fā)展依賴(lài)于制度的適應(yīng)性變遷，危機(jī)而不是繁榮往往更有利于制度創(chuàng)新發(fā)生。

經(jīng)濟(jì)特區(qū)；發(fā)展；轉(zhuǎn)型；制度；回歸

一、引　言

改革開(kāi)放30多年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)面貌不斷更新，深圳、珠海、廈門(mén)、汕頭和海南五個(gè)特區(qū)率先為這幅波瀾壯闊的畫(huà)卷抹上了燦爛的一筆。這五個(gè)特區(qū)在成立之初大多極端貧窮落后，經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展已逐漸成為南中國(guó)海岸最為璀璨的明珠，抒寫(xiě)了現(xiàn)代化城市建設(shè)的奇跡，充分證明“我們建立經(jīng)濟(jì)特區(qū)的政策是正確的”，也表明特區(qū)經(jīng)驗(yàn)和理論研究的現(xiàn)實(shí)意義和巨大潛力。

然而隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制在全國(guó)范圍的確立，其他地區(qū)尤其是沿海城市相繼走上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的快車(chē)道，新特區(qū)諸如綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)不斷設(shè)立，傳統(tǒng)特區(qū)的政策優(yōu)勢(shì)逐漸喪失，經(jīng)濟(jì)總量和增長(zhǎng)質(zhì)量方面不斷被其他城市超越，圍繞“特區(qū)不特”的爭(zhēng)論越來(lái)越多，特區(qū)的光芒開(kāi)始黯淡。作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的先行者，特區(qū)經(jīng)濟(jì)的未來(lái)增長(zhǎng)及其轉(zhuǎn)型試驗(yàn)將繼續(xù)對(duì)我國(guó)深化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革提供重要的現(xiàn)實(shí)借鑒。那么就有必要先從理論上探明30多年來(lái)制度對(duì)特區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)的具體方式，而不是僅僅告訴人們“制度很重要”。

二、經(jīng)濟(jì)特區(qū)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)回顧

(一)經(jīng)驗(yàn)回顧

特區(qū)大多處于邊陲小鎮(zhèn)，貧窮而落后。曾有人這樣描述當(dāng)時(shí)的深圳“四季常青沒(méi)菜吃，海岸線長(zhǎng)沒(méi)魚(yú)吃”，當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)幾乎陷于絕境。1980年，5個(gè)特區(qū)GDP加總也只占到全國(guó)GDP總和的0.92%，2010年底這一數(shù)值已變?yōu)?.02%，其中深圳的超常規(guī)發(fā)展尤其引人注目(圖1)。1980年特區(qū)人均GDP為394.3元人民幣，同期全國(guó)人均GDP為460.5元。然而到了2010年底，特區(qū)人均GDP已發(fā)生了驚人的躍遷，達(dá)到54 517.3元，近兩倍于全國(guó)平均值(圖2)。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高，特區(qū)財(cái)政收入也有了很大程度增加，從1980年的4.84億提高到2010年的2 381.63億，占GDP比重從11.6%提高到14.8%。對(duì)外貿(mào)易方面，1980年特區(qū)進(jìn)出口貿(mào)易總和占全國(guó)比重僅0.47%，2010年卻已達(dá)到15.7%，20世紀(jì)90年代中期更是達(dá)到歷史最高峰的22%(圖3)?？梢钥闯?，對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)同步于產(chǎn)出增長(zhǎng)，在20世紀(jì)90年代之后極大拉動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。與此同時(shí)，特區(qū)財(cái)政收入較國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值始終保持緩慢增勢(shì)。

圖1　國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值變化情況

圖2　人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值變化情況

圖3　特區(qū)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)變化情況

圖4　私營(yíng)勞動(dòng)人數(shù)占社會(huì)勞動(dòng)者比重

伴隨著經(jīng)濟(jì)總量的巨大變化，特區(qū)生產(chǎn)要素也獲得了充分流動(dòng)。資本要素再配置最鮮明的體現(xiàn)在外資利用方面，顯示了特區(qū)對(duì)外開(kāi)放的態(tài)度；勞動(dòng)要素再配置最鮮明的體現(xiàn)在外來(lái)人口流入方面，顯示了特區(qū)對(duì)內(nèi)開(kāi)放的態(tài)度。在實(shí)際使用外資方面，各個(gè)特區(qū)尤其是深圳的增長(zhǎng)趨勢(shì)最為明顯；對(duì)內(nèi)開(kāi)放方面本文使用非戶(hù)籍人口占常住人口的比重來(lái)表征，除了廈門(mén)的非戶(hù)籍人口歷來(lái)保持較高比重，其他特區(qū)初始非戶(hù)籍人口都接近為0，但深圳的外來(lái)人口迅速增加，2010年占總?cè)丝诒戎剡_(dá)到76%并長(zhǎng)期保持高流動(dòng)態(tài)勢(shì)，珠海的外來(lái)人口比重從1985年開(kāi)始迅速提高，2010年底達(dá)到33%。與之形成鮮明對(duì)比，汕頭的非戶(hù)籍人口極少，海南甚至表現(xiàn)為戶(hù)籍人口相對(duì)常住人口的凈外流。顯然，要素流動(dòng)更為活躍的特區(qū)(如深圳、珠海)也取得了更好的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。此外，特區(qū)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)也有了長(zhǎng)足的發(fā)展，工業(yè)總產(chǎn)值中非國(guó)有工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值比重由1980年的4%增加到2010年的30%，私營(yíng)企業(yè)勞動(dòng)者占社會(huì)全體勞動(dòng)者比重也有了很大程度提高，這一現(xiàn)象在深圳和廈門(mén)表現(xiàn)得尤為明顯(圖4)。

(二)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

通過(guò)回顧特區(qū)發(fā)展歷程，我們初步勾勒了如下畫(huà)面：伴隨著改革開(kāi)放啟動(dòng)，一個(gè)一清二白的排頭兵——特區(qū)，通過(guò)充當(dāng)連接海內(nèi)外商品和信息的集散地，在路徑上形成加工貿(mào)易和出口導(dǎo)向?yàn)橹黧w的經(jīng)濟(jì)模式，在方法上依靠“內(nèi)引外聯(lián)”，對(duì)內(nèi)引進(jìn)豐富廉價(jià)的勞動(dòng)力，對(duì)外聯(lián)合港澳臺(tái)資本為主的外資共同開(kāi)發(fā)，在主體上促進(jìn)企業(yè)家和政府共同完善社會(huì)主義市場(chǎng)體系，不斷推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整以獲得經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速增長(zhǎng)，在驅(qū)動(dòng)和保障上則以各種優(yōu)惠自主的政策為前提[1]。具體的：

1.整體的突發(fā)制度演變。由于地理位置偏遠(yuǎn)，幾個(gè)特區(qū)都極其落后，起點(diǎn)極低。中央選取該地區(qū)作為試點(diǎn)區(qū)域?yàn)橹袊?guó)整體向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)制作先期試驗(yàn)，客觀上耦合了特區(qū)發(fā)展的強(qiáng)烈意愿，短期內(nèi)產(chǎn)生的突發(fā)性激勵(lì)與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的激勵(lì)嚴(yán)重不足形成強(qiáng)烈對(duì)比，結(jié)果表現(xiàn)為市場(chǎng)制度巨大的邊際增長(zhǎng)貢獻(xiàn)和產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)效應(yīng)。

2.耦合世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型機(jī)遇期。特區(qū)成長(zhǎng)與世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變遷息息相關(guān)，20世紀(jì)80年代初恰逢發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體向新經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，資本密集型制造產(chǎn)業(yè)逐漸向東南亞國(guó)家轉(zhuǎn)移，迫使東南亞國(guó)家將非核心產(chǎn)品和零部件等勞動(dòng)密集型制造向外轉(zhuǎn)移。毗鄰東南亞的先天優(yōu)勢(shì)使得特區(qū)順理成章地加入了世界產(chǎn)業(yè)大鏈條當(dāng)中，成為國(guó)際分工體系不可缺少的環(huán)節(jié)。很難想象一個(gè)只有優(yōu)惠政策而沒(méi)有外部條件匹配的區(qū)域能夠快速發(fā)展起來(lái)，這也正是很多地方擁有大量?jī)?yōu)惠政策卻依然遲遲無(wú)法擺脫落后面貌的原因。

3.對(duì)市場(chǎng)主體的激勵(lì)與可信承諾。具備起飛條件之外，市場(chǎng)主體還必須具備足夠動(dòng)力參與推動(dòng)起飛的具體實(shí)現(xiàn)。特區(qū)設(shè)立初期，或是政績(jī)考核和政治升遷的激勵(lì)，或是政治理想與個(gè)人抱負(fù)的激勵(lì)，加上始終堅(jiān)定辦好特區(qū)的中央意志使得增長(zhǎng)成為特區(qū)全體的共有信念。于是特區(qū)政府引進(jìn)外資時(shí)做出的種種承諾就是可信的，打消了港澳臺(tái)資本家投資設(shè)廠的疑慮，解決了資本要素稀缺這一難題。另外，特區(qū)的國(guó)有經(jīng)濟(jì)相對(duì)薄弱，對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的擠占和剝削威脅就少了很多，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)大也就有利于政府業(yè)績(jī)的實(shí)現(xiàn)。勞動(dòng)力要素方面，一方面南下打工的報(bào)酬遠(yuǎn)高于在家鄉(xiāng)的辛勤勞作，對(duì)城市生活的向往還是吸引了大量廉價(jià)勞動(dòng)力，另一方面對(duì)由于原戶(hù)籍人口稀少且居住分散，對(duì)外來(lái)要素的排斥情緒不強(qiáng)，深圳、珠海和廈門(mén)在這方面表現(xiàn)的最為明顯，也就更有利于要素的聚集。于是通過(guò)資本、技術(shù)、勞動(dòng)、管理和市場(chǎng)的結(jié)合就導(dǎo)致了特區(qū)的迅速發(fā)展，接下來(lái)我們需要對(duì)以上結(jié)論進(jìn)行計(jì)量驗(yàn)證，以進(jìn)一步證實(shí)制度的增長(zhǎng)效應(yīng)。

三、經(jīng)濟(jì)特區(qū)制度增長(zhǎng)效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)

(一)計(jì)量模型

制度在根源上決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀點(diǎn)已達(dá)成廣泛共識(shí)。歸納現(xiàn)有文獻(xiàn)，對(duì)制度增長(zhǎng)效應(yīng)的檢驗(yàn)大致包括兩種思路：第一種思路致力于設(shè)定一個(gè)虛擬變量以區(qū)分不同制度時(shí)期，最終通過(guò)類(lèi)似于索洛余值的方法求得制度貢獻(xiàn)值[2]，但劉文革等認(rèn)為快速變革的制度形式和結(jié)構(gòu)使得這種處理方法有失精確[3]。除此之外，我們還認(rèn)為制度對(duì)生產(chǎn)要素的嵌入性進(jìn)一步加大了對(duì)要素貢獻(xiàn)分解的難度。第二種思路試圖尋找合適的代理變量直接衡量制度的增長(zhǎng)效應(yīng)[4-5]。將制度要素作為解釋變量直接引入生產(chǎn)函數(shù)避免了第一種思路度量不精確的問(wèn)題，但卻帶來(lái)了另一個(gè)方向的度量不精確問(wèn)題，即在代理變量選取上的主觀性。值得注意的是，無(wú)論精確與否，兩種檢驗(yàn)思路都只能證實(shí)“制度很重要”這一重要結(jié)論，并得到制度的彈性系數(shù)和貢獻(xiàn)率。然而我們更加關(guān)注制度的具體作用機(jī)制，所以本文沿用第二種思路，并在制度代理變量的選取上遵循直接影響市場(chǎng)主體行為的原則，考慮到制度之間的相互作用，我們對(duì)制度體系的組成部分進(jìn)行變換，通過(guò)比較回歸結(jié)果辨識(shí)制度作用于增長(zhǎng)的具體機(jī)制。在生產(chǎn)函數(shù)的選擇上我們選擇最具代表性且應(yīng)用最為廣泛的C-D生產(chǎn)函數(shù)，結(jié)合本文的時(shí)間序列數(shù)據(jù)引入時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)，生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定為：Y(K，L，I)=AeλtKαLβIγ，其中A代表常數(shù)項(xiàng)，e為自然對(duì)數(shù)，t代表時(shí)間，K代表資本存量，L代表勞動(dòng)量，I代表制度變量，上標(biāo)λ、α、β、γ代表變量彈性，表示其他變量不變的條件下該要素每變化1%，產(chǎn)出變化α%、β%或γ%?？紤]長(zhǎng)時(shí)間序列數(shù)據(jù)的非平穩(wěn)性，將生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行對(duì)數(shù)化，同時(shí)引進(jìn)白噪聲變量，原函數(shù)化為如下形式：

InY=InA+λt+αInK+βInL+γInI+μ.

(1)

結(jié)合特區(qū)的實(shí)際情況以及本文研究主旨，我們對(duì)制度體系的組成部分進(jìn)行不同的組合處理，以區(qū)分比較不同制度及其組合在經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出上的實(shí)際效應(yīng)，據(jù)此模型(1)分化出以下三個(gè)模型：

InY=InA+λt+αInK+βInL+γInI1+μ1.

(2)

InY=InA+λt+αInK+βInL+γInI2+μ2.

(3)

InY=InA+λt+αInK+βInL+γInI3+μ3.

(4)

其中，I1、I2、I3分別代表不同的制度體系，其含義將在下一節(jié)描述制度代理變量含義時(shí)說(shuō)明。

另外，我們注意到對(duì)制度增長(zhǎng)效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)大多是以國(guó)別為單位進(jìn)行的，考慮到本文是對(duì)特區(qū)這一局部區(qū)域的檢驗(yàn)，有必要提出這樣一個(gè)疑問(wèn)，即制度在整體區(qū)域和局部區(qū)域的作用機(jī)制是否一致？換言之，盡管制度決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效，但在不同區(qū)域的實(shí)際作用方式卻可能存在差別，尤其是整體和局部區(qū)域的差別。因此，在模型(2)(3)(4)檢驗(yàn)同一區(qū)域不同制度體系作用機(jī)制的基礎(chǔ)上，我們進(jìn)一步提出以下假定：

假定1：制度在不同區(qū)域的增長(zhǎng)效應(yīng)機(jī)制是不同的，在一國(guó)的整體區(qū)域內(nèi)，制度的增長(zhǎng)效應(yīng)暗含了區(qū)域內(nèi)部水平方向?qū)χ贫鹊哪７潞蛯W(xué)習(xí)。但對(duì)于經(jīng)濟(jì)特區(qū)這樣的先行、局部區(qū)域，對(duì)于制度的學(xué)習(xí)和借鑒只能從自身前一期或前幾期發(fā)展經(jīng)歷中獲得。

為驗(yàn)證該假說(shuō)，對(duì)制度變量進(jìn)行滯后一期處理，模型修正為：

InY=InA+λt+αInK+βInL+γInI(-1)+μ.

(5)

該式中I(-1)表示當(dāng)期產(chǎn)出受上一期制度體系的影響，當(dāng)期制度體系則影響下一期的產(chǎn)出，也就意味著制度必須通過(guò)影響行為人的預(yù)期決定產(chǎn)出。

(二)變量含義及數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.投入產(chǎn)出指標(biāo)。①產(chǎn)出Y。用按可比價(jià)格計(jì)算的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值衡量，數(shù)據(jù)來(lái)源于1981—2011年各市(省)統(tǒng)計(jì)年鑒。②資本存量K。參考張軍估計(jì)中國(guó)省級(jí)資本存量時(shí)采用的永續(xù)盤(pán)存法[6]。基年資本存量估算方法如下：特區(qū)1980年資本存量=特區(qū)1980年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值占所在省比重×1980年特區(qū)所在省資本存量，特區(qū)所在省1980年資本存量參考張軍的估計(jì)結(jié)果，所有數(shù)據(jù)均按照1980年不變價(jià)格進(jìn)行平減，由于缺乏準(zhǔn)確的資本價(jià)格數(shù)據(jù)，故采用當(dāng)年GDP平減指數(shù)進(jìn)行平減。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較快地區(qū)通常具有較高的折舊率，本文中資本折舊率統(tǒng)一設(shè)定為10%。③勞動(dòng)力L。由于統(tǒng)計(jì)限制，勞動(dòng)投入采用年末社會(huì)勞動(dòng)者人數(shù)指標(biāo)。

2.制度變量。在制度代理變量的選取上，不同文獻(xiàn)的選取標(biāo)準(zhǔn)存在較大差異?？紤]特區(qū)主要的市場(chǎng)參與主體包括外資所有者、民營(yíng)企業(yè)家、外來(lái)勞動(dòng)者、政府，本文選擇對(duì)外開(kāi)放程度、非國(guó)有化程度、對(duì)內(nèi)開(kāi)放程度和政府攫取程度四個(gè)方面來(lái)加以表征。其中，對(duì)外開(kāi)放程度用進(jìn)出口貿(mào)易總額加上每年實(shí)際利用外資總額占GDP比重進(jìn)行衡量；對(duì)內(nèi)開(kāi)放程度用非戶(hù)籍人口占戶(hù)籍人口比重衡量，使用比值可以消除各地城市規(guī)模不一的影響；非國(guó)有化程度用工業(yè)總產(chǎn)值中非國(guó)有工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值的比重衡量，該指標(biāo)反映了民營(yíng)企業(yè)家參與特區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的程度；政府攫取程度用政府財(cái)政收入占GDP比重衡量，我們認(rèn)為政府攫取程度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈反向關(guān)系，故而用1減該比重進(jìn)行計(jì)算。

在制度體系的組成上，首先對(duì)上述4個(gè)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷回饋結(jié)果，同時(shí)參考特區(qū)發(fā)展特征，對(duì)外開(kāi)放程度和非國(guó)有化程度的權(quán)重分別設(shè)定為0.3，對(duì)內(nèi)開(kāi)放程度和政府攫取程度的權(quán)重分別設(shè)定為0.2，加總等于1，計(jì)為I1。接下來(lái)我們嘗試剔除政府攫取程度這一指標(biāo)，考察另一種制度體系的績(jī)效，對(duì)外開(kāi)放程度、非國(guó)有化程度和對(duì)內(nèi)開(kāi)放程度分別賦權(quán)0.35，0.35和0.30，記為I2。最后只保留對(duì)特區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最為重要的兩個(gè)因素：對(duì)外開(kāi)放程度和非國(guó)有化程度，分別賦權(quán)0.5進(jìn)行加權(quán)，計(jì)為I3，以比較分析不同制度體系的增長(zhǎng)效應(yīng)。

(三)計(jì)量步驟和結(jié)果

首先對(duì)時(shí)間序列進(jìn)行增廣的迪克—福勒檢驗(yàn)(ADF)，各變量經(jīng)過(guò)一次差分后均已成為平穩(wěn)序列數(shù)據(jù)。為避免偽回歸，我們又對(duì)InY、InK、InL和InI1(InI2，InI3)進(jìn)行協(xié)整分析，結(jié)果表明變量之間都存在穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系。但是回歸結(jié)果并不理想，模型(2)(3)(4)及模型(5)調(diào)整過(guò)的回歸均未表明制度對(duì)產(chǎn)出具有正相關(guān)關(guān)系。經(jīng)過(guò)分析，我們發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)特區(qū)的幾個(gè)制度代理變量數(shù)據(jù)在30年中發(fā)生了很大的轉(zhuǎn)向，如對(duì)外開(kāi)放程度在1994年達(dá)到其峰值3.26之后逐年縮減，GDP中非政府財(cái)政收入比重也從逐年上升轉(zhuǎn)變?yōu)橹鹉晗陆?，這提醒我們注意不同階段制度的不同增長(zhǎng)效應(yīng)。為進(jìn)一步驗(yàn)證制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用方式，我們采取如下辦法，以1995年為分界點(diǎn)，分別對(duì)1980—1994年和1995—2010年兩個(gè)階段重復(fù)之前的回歸，并提出假定2：

假定2：制度在不同發(fā)展階段的增長(zhǎng)效應(yīng)是不同的，發(fā)展初期更有利于制度創(chuàng)新和變革的發(fā)生，發(fā)展后期則出現(xiàn)制度僵化現(xiàn)象，即制度的增長(zhǎng)效應(yīng)呈現(xiàn)邊際遞減特征。

1.分步回歸和結(jié)果。按照以上方法，我們首先對(duì)經(jīng)濟(jì)特區(qū)1980—1994年數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸?；貧w結(jié)果顯示模型(2)(3)(4)沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。此外，根據(jù)模型(5)修正的回歸模型，滯后一期的制度變量InI1(-1)對(duì)產(chǎn)出的影響不顯著，而InI2(-1)和InI3(-1)的系數(shù)卻非常顯著，這是由于特區(qū)在發(fā)展的前15年當(dāng)中非財(cái)政收入比重沒(méi)有發(fā)生太多變化造成的，同時(shí)證實(shí)了假定1。此外，回歸方程也通過(guò)了有效性檢驗(yàn)和格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)。InI2(-1)和InI3(-1)為解釋變量的回歸結(jié)果如表1：

表1　普通最小二乘法的回歸結(jié)果

重復(fù)以上步驟，對(duì)特區(qū)1995—2010年數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，結(jié)果顯示無(wú)論InI1，InI2，InI3還是InI1(-1)，InI2(-1)，InI3(-1)的作用都不顯著，即使將制度的滯后期向后繼續(xù)調(diào)整，結(jié)果仍然不顯著，于是假定2得到證實(shí)，即特區(qū)在發(fā)展早期制度增長(zhǎng)效應(yīng)非常明顯，但發(fā)展到一定高度時(shí)制度增長(zhǎng)效應(yīng)反而開(kāi)始停滯，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不再伴隨制度創(chuàng)新而發(fā)生。可見(jiàn)制度創(chuàng)新往往在危機(jī)時(shí)期更容易發(fā)生，比如1980年前后，當(dāng)經(jīng)濟(jì)體富裕和發(fā)展到一定高度后反而不利于制度變革，比如1995年之后。

2.實(shí)證結(jié)果解讀。綜上可知：(1)制度在不同區(qū)域，在局部和整體區(qū)域之間發(fā)揮作用的機(jī)制并不相同。對(duì)于先行區(qū)域尤其是作為試驗(yàn)田的特區(qū)而言，制度的增長(zhǎng)效應(yīng)通常呈現(xiàn)滯后性特點(diǎn)；(2)制度在不同時(shí)期的作用機(jī)制也是不同的，這就需要避免盲目的選取時(shí)間序列進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)，而要根據(jù)真實(shí)的歷史情境進(jìn)行甄別；(3)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段制度的增長(zhǎng)效應(yīng)具有差別，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起步階段，一種制度對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更易起到促進(jìn)作用，而當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定高度時(shí)，該制度的正向作用就存在遞減可能；(4)對(duì)外和對(duì)內(nèi)開(kāi)放程度提高有效增加了資本和勞動(dòng)要素的流動(dòng)，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重的提升表示私人企業(yè)家創(chuàng)業(yè)信心和能力的提高，資源優(yōu)化配置得以發(fā)生，從而帶動(dòng)了產(chǎn)出增加。其中人口流動(dòng)顯著提高了制度的增長(zhǎng)效應(yīng)，大約兩個(gè)百分點(diǎn)左右，這一點(diǎn)在深圳體現(xiàn)得更加明顯；(5)政府作用在我們的模型中并不顯著，這可能與政府代理變量的設(shè)置有關(guān)。

實(shí)證結(jié)果顯示特區(qū)的制度創(chuàng)新已逐漸停滯，僵化的經(jīng)濟(jì)體制下社會(huì)利益結(jié)構(gòu)逐漸固化，市場(chǎng)參與主體的利益無(wú)法通過(guò)誠(chéng)實(shí)和勤懇的努力得到實(shí)現(xiàn)，只能被動(dòng)地接受利益分配，那么個(gè)體自我實(shí)現(xiàn)的動(dòng)力就會(huì)消失，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力隨之消失[7]。如果不能從擴(kuò)大再生產(chǎn)中攫取財(cái)富，既得利益集團(tuán)為了維護(hù)既得利益只能加快設(shè)租和尋租步伐，甚至轉(zhuǎn)移財(cái)富。實(shí)際上我們已看到特區(qū)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和社會(huì)形態(tài)上向全國(guó)傳統(tǒng)的回歸和收斂，進(jìn)一步的增長(zhǎng)越來(lái)越依賴(lài)政府主導(dǎo)的固定資產(chǎn)投資，隨著世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的持續(xù)惡化，過(guò)度依賴(lài)外貿(mào)和加工貿(mào)易的特區(qū)面臨的形勢(shì)將更加嚴(yán)峻。為此政府一方面通過(guò)各種投資和促進(jìn)消費(fèi)措施極力維持一定速度的增長(zhǎng)，一方面加快促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型力度試圖為長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展謀劃基礎(chǔ)[8]。但本文認(rèn)為這樣的措施多半不能奏效，原因在于特區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)處于較高水平，而且屬于世界分工體系的一部分，無(wú)法像特區(qū)設(shè)立初期那樣通過(guò)簡(jiǎn)單模仿和學(xué)習(xí)來(lái)復(fù)制發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體成熟的產(chǎn)業(yè)和制度體系，而必須有所擔(dān)當(dāng)并主動(dòng)探索發(fā)展新型產(chǎn)業(yè)和新經(jīng)濟(jì)模式，這一任務(wù)顯然不是政府可以獨(dú)立完成的。

四、結(jié)論與未來(lái)

作為中國(guó)最早由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的試驗(yàn)區(qū)，特區(qū)已經(jīng)走過(guò)了30余年的發(fā)展歷程?？梢哉f(shuō)，如果沒(méi)有改革開(kāi)放的政策，就沒(méi)有特區(qū)的產(chǎn)生，若沒(méi)有特區(qū)的實(shí)踐，也就沒(méi)有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在全國(guó)范圍的確立和發(fā)展，就沒(méi)有改革開(kāi)放的深入。但是隨著制度增長(zhǎng)效應(yīng)遞減和增長(zhǎng)潛力耗盡，經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)要求新的制度變革，促使和激勵(lì)更廣泛市場(chǎng)主體主動(dòng)地參與到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中來(lái)。否則特區(qū)內(nèi)外都將像前文所述的那樣繼續(xù)收斂，先行區(qū)域進(jìn)一步增長(zhǎng)的動(dòng)力也會(huì)逐漸衰竭，特區(qū)的使命恐怕也會(huì)真的終結(jié)。舒爾茨認(rèn)為人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值提高是制度變遷的主要原因[9]，但在特區(qū)大量外來(lái)勞動(dòng)者長(zhǎng)期享受不到戶(hù)籍人口同等的待遇，民營(yíng)企業(yè)家逐漸面臨更大的創(chuàng)業(yè)和經(jīng)營(yíng)壓力，包括用工成本、環(huán)境成本、土地成本以及不斷增多的稅負(fù)成本，實(shí)體經(jīng)濟(jì)的萎縮客觀上增加了外來(lái)資本和風(fēng)險(xiǎn)資本的投資風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)果導(dǎo)致了各個(gè)市場(chǎng)參與者都對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型持觀望態(tài)度。

由于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是一個(gè)伴隨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和社會(huì)結(jié)構(gòu)流動(dòng)的過(guò)程，在該過(guò)程中主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)不斷繼起并通過(guò)結(jié)構(gòu)效應(yīng)輻射其他部門(mén)，分工和專(zhuān)業(yè)化程度不斷提高，對(duì)知識(shí)和信息的要求不斷提高，政府無(wú)法有效掌控經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的方方面面，只能通過(guò)自身行動(dòng)影響其他參與者的預(yù)期。在如此復(fù)雜的過(guò)程中，危機(jī)將會(huì)成為一種常態(tài)，政府治理的思路也必須從設(shè)計(jì)完美政策體系解決危機(jī)向通過(guò)彈性的、可自我調(diào)整的社會(huì)體制機(jī)制應(yīng)付危機(jī)的轉(zhuǎn)變，危機(jī)往往也更有利于制度創(chuàng)新。這就需要更廣泛的要素所有者成為市場(chǎng)主體并且主動(dòng)參與危機(jī)治理，形成參與式發(fā)展，突出和保證人的能動(dòng)性、創(chuàng)造性和異質(zhì)性，促使他們實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值提升，推動(dòng)資源和要素的再配置。也只有如此特區(qū)才能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)調(diào)整和制度轉(zhuǎn)型內(nèi)在能力的提升，才可能繼續(xù)走在全國(guó)前列并為其他地區(qū)提供試驗(yàn)和示范作用。

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Tracing Origin Effect of Institutions for the Development and Transition of China’s Special Economic Zones

JI Chao1，2，YUAN Yi-ming2

(1.Rural Development Research Center of the Central Plains，Xuchang University，Xuchang 461000，China;2.Center of China Special Economic Zone Studies，Shenzhen University，Shenzhen 518060，China)

As the experimental zones of system and path for China’s modernization，Chinese special economic zones have made important contribution to the reform and opening up policy for the country. Also，they have achieved great success themselves. As the antecedent areas and experimental zones，we take them as the research object to provide new theoretical reference and perspective for China’s economic growth and transformation.Shifting to a higher degree of market-oriented system has promoted the rapid rise of the Special Economic Zones in the 1980s，but excessive dependence on imitating institutions caused the lack of internal development capacity.According to the actual situation of SEZs，we find four proxy variables which can best reflect system reaction to the market participants of the Special Economic Zones that include external openness，internal openness，proportion of non-state-owned enterprises and non-financial income proportion.Next step，we compare the actual mechanism of institutions to economic growth by stepwise variable regression.The result shows that，(1)different from the overall area，institutions have characteristics of hysteresis in the local area，(2) the growth effect of institutions showed a decreasing trend in the long-term，and institutions promoted the prosperity of Special Economic Zones in the early days，but it would lose correlation with economic development when economic has developed to a certain height.Crisis rather than prosperity is conducive to the occurrence of institution innovation.

Special Economic Zones；Development；Transition；Institutions；Regression

[DOI]10.16164/j.cnki.22-1062/c.2015.06.013

2013-06-06

教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目(11JJD790050)；國(guó)家自然科學(xué)基金青年科學(xué)項(xiàng)目(71203145)；中原經(jīng)濟(jì)區(qū)“三化”協(xié)調(diào)發(fā)展河南省協(xié)同創(chuàng)新中心支持項(xiàng)目。

姬超(1987-)，男，河南新鄉(xiāng)人，許昌學(xué)院中原農(nóng)村發(fā)展研究中心副教授，深圳大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)特區(qū)研究中心博士；袁易明(1963-)，男，貴州赤水人，深圳大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)特區(qū)研究中心教授，博士生導(dǎo)師。

F061.3

A

1001-6201(2015)06-0067-06

[責(zé)任編輯：秦衛(wèi)波]