文/王旭琰王勝光華北電力大學 北京 006中國科學院科技政策與管理科學研究所 北京 0090

全球經濟關系中的后發(fā)趕超
——國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的基本構成*

文/王旭琰1王勝光2
1華北電力大學 北京 102206
2中國科學院科技政策與管理科學研究所 北京 100190

創(chuàng)新發(fā)展是實現(xiàn)后發(fā)趕超的主要途徑。當后發(fā)國家為了實現(xiàn)趕超把創(chuàng)新發(fā)展作為國家戰(zhàn)略時，應著重考慮4個方面，即把握趕超的戰(zhàn)略機遇、對創(chuàng)新進行組織、動員資本進行創(chuàng)新投入和推進社會整體進步以支持創(chuàng)新發(fā)展。近代以來的后發(fā)趕超歷史無不證明，這4個方面是國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的基本構成。

后發(fā)趕超，創(chuàng)新發(fā)展，組織創(chuàng)新，創(chuàng)新投資，社會發(fā)展

“后發(fā)趕超”顧名思義是相對落后國家的經濟規(guī)模和質量快速提升，從而社會整體發(fā)展水平和國際政治地位趕超相對先進的國家。創(chuàng)新發(fā)展是實現(xiàn)趕超的重要途徑［1］。雖然趕超和創(chuàng)新都經常是自然、自發(fā)的過程，但當一個國家把趕超作為戰(zhàn)略性目標的時候，該國政府往往通過一系列政策去動員、組織或主導趕超過程。這時，創(chuàng)新就是最好的政策作用對象，通過促進創(chuàng)新來打破既有的經濟發(fā)展路徑，推動經濟跨越式發(fā)展，實現(xiàn)經濟趕超的目的。

1　背景條件和戰(zhàn)略機遇

在資本主義世界體系，領先國家具有明顯的頂端優(yōu)勢，對落后國家有抑制作用，所以在穩(wěn)定經濟關系中，后發(fā)國家要實現(xiàn)趕超十分困難。后發(fā)趕超的成功需要一定的背景條件，這樣的背景往往成為后發(fā)趕超的戰(zhàn)略機遇。從歷史上來看，后發(fā)趕超的戰(zhàn)略機遇主要源于以下重要因素。

1.1科技革命和產業(yè)革命

科技革命和產業(yè)革命帶來新興產業(yè)出現(xiàn)和原有產業(yè)重塑。在產業(yè)變革初期，科技大都也處于早期研發(fā)階段，知識的意會程度、經驗要求都不高，產業(yè)進入壁壘很低，幾乎所有國家都處于“同一起跑線上”［2，3］。不僅如此，因為新興產業(yè)往往存在對舊產業(yè)的替代，這樣領先國家的沉沒成本較大，所以在新技術擴散和新興產業(yè)發(fā)展時可能遇到比落后國家更多的阻礙。這就意味著，如果后發(fā)國家在變革初期，通過自主創(chuàng)新，以更快的速度進入新技術體系，不僅可能縮小與發(fā)達國家的技術差距，而且還有可能取代領先國家的產業(yè)領導地位，實現(xiàn)后發(fā)趕超。

1.2戰(zhàn)爭和大規(guī)模的經濟危機

戰(zhàn)爭和危機引起國際經濟關系的突發(fā)性混亂，讓后發(fā)國家原有的發(fā)展路徑難以繼續(xù)，這樣的外部壓力往往也成為國家經濟轉型的動力和機遇。如，1873年危機后德國外貿政策轉向貿易保護，經濟體制上各種壟斷組織大量出現(xiàn)，以及俾斯麥政府進行了福利社會建設；又如，朝鮮戰(zhàn)爭中美國對日本的軍事采購，是日本戰(zhàn)后經濟復蘇的重要動力等［4，5］。

1.3全球經濟布局的變動

這種變動可能源于危機后的重建，如20世紀70年代經濟危機后，美國開始加速經濟全球化，全球產業(yè)鏈布局產生變化；也可能源于技術發(fā)展產生更有效率的經濟布局，如航海技術的發(fā)展，高效廉價的海運代替了陸運，陸上要塞衰落，海上航線樞紐興盛；也可能源自國際政治格局的變動，如冷戰(zhàn)格局下處于東西方對峙前沿的日本、韓國和德國，其在體系中的經濟地位上升等［6］。這種體系性變化可能產生一些發(fā)展或轉型機遇。

需要說明的是，以上各種機遇大多并不是獨立出現(xiàn)，而是以多種機遇組合的形式出現(xiàn)，成為后發(fā)國家崛起的重要背景。

2　對創(chuàng)新的組織和組織創(chuàng)新

要加速創(chuàng)新，需要以某種形式對相關創(chuàng)新要素和資源進行組織，產生組織創(chuàng)新。很多情況是技術創(chuàng)新引起組織創(chuàng)新，但是有時組織創(chuàng)新也可先于技術創(chuàng)新，成為技術創(chuàng)新和經濟創(chuàng)新能夠產生的條件。組織創(chuàng)新有些是由市場關系自發(fā)形成，有些則是政府在其中起著關鍵作用?；仡櫄v史，主要國家或地區(qū)（如英國、德國和中國臺灣）后發(fā)崛起的過程都伴隨著明顯具有顛覆或引領作用的組織創(chuàng)新。

2.1市場導向的組織創(chuàng)新（第一次工業(yè)革命的英國）

由市場導向和自發(fā)形成的組織創(chuàng)新成為技術創(chuàng)新的前提。最為典型的例子是，英國工業(yè)革命之前呢絨商把英國農村分散的家庭生產組織成為手工工場促進了工業(yè)革命產生。16世紀海外市場對英國呢絨品需求增長，為了提高當時分散的家庭呢絨生產效率，組織呢絨貿易的商人不僅負責收購、推銷織工手中的商品，而且給那些無力購買大量羊毛的織工賒銷羊毛原料，盡可能多地把勞動力組織到呢絨生產中來，在家庭生產的基礎上發(fā)展起了雇傭勞動。后來一些商人便購置房屋和織機，雇傭工人在工場中生產，組織起了手工工場這一資本主義企業(yè)的雛形。手工工場后來成為英國紡織技術革命的搖籃，因為工場為了進一步節(jié)省勞動力和提高效率，開始探索技術創(chuàng)新。

2.2產業(yè)整合的組織創(chuàng)新（第二次工業(yè)革命的德國）

在第二次工業(yè)革命時期，壟斷組織這一新型經濟組織形式的出現(xiàn)也與國家創(chuàng)新發(fā)展緊密相關。德國自1873—1886年大蕭條起，國家開始形成有組織的單位，以減少在外貿或外匯突然調整的混亂中遭受損失。德意志帝國的行政部門使用政治權力來幫助企業(yè)克服短期的經濟萎縮和停滯，實施貿易保護和改革稅制以降低生產商的成本。這樣德國政府和危機中出類拔萃的德國企業(yè)建立起了政治關系。正因為德國政府與企業(yè)間聯(lián)系加強，企業(yè)之間也加強了合作和團結，特別是國家支持銀行為重工企業(yè)提供資金，資本的聯(lián)系讓企業(yè)進一步組成各種壟斷集團，一定程度抑制了自由市場的無政府狀態(tài)。與政府有千絲萬縷聯(lián)系的壟斷集團保證了德國經濟高速運轉，創(chuàng)造了工業(yè)增長的“德國奇跡”。

2.3嵌入全球價值鏈的生產網絡組織創(chuàng)新（20世紀的中國臺灣）

同樣地，組織創(chuàng)新支持經濟增長和轉型的情況在經濟全球化時期的中國臺灣地區(qū)出現(xiàn)。20世紀下半葉，經濟和產業(yè)資本進入全球化時代，產業(yè)鏈全球分布，后發(fā)經濟體要通過嵌入全球產業(yè)鏈來爭取發(fā)展的機遇，則首先要能有效控制成本；其次具有跨空間地域的生產整合能力，以組織跨區(qū)域分布的生產；第三是對遠距離客戶端的需求能迅速響應。臺灣的系統(tǒng)廠商“在垂直分工網絡的基礎上，發(fā)展出緊密連接的合作網絡”——大型系統(tǒng)廠商與零組件供應商之間保持了既緊密又松散的聯(lián)系，它們各自具有自主的技術能力，同時在各個節(jié)點上，又相互合作，接受系統(tǒng)廠商的調度，以完成產品整體性能提升、成本控制和出貨時間縮減。王振寰稱之為虛擬工廠［7］。臺灣幾大電腦產業(yè)系統(tǒng)集成商與其網絡供應商的虛擬整合式的組織創(chuàng)新，使臺灣地區(qū)在資本全球化時代成為后發(fā)趕超的奇跡。

3　資本動員與后發(fā)追趕

政府主導的金融控制方式，被認為有利于科技追趕。一般情況下，因為后發(fā)國家在發(fā)展初期通常缺乏足夠的資本，因此國家傾向采取比較嚴格的政策來管制資本流動，并動員國內和國際資本來推動工業(yè)投資。各個趕超國家成功的背后都有一個高效的資本動員和信用控制體系。

3.1初始資本的來源

后發(fā)國家經濟要進入快速發(fā)展軌道，一定數量的初始資本是必要條件。一方面用于國際購買，特別是重要資源和先進技術，另一方面作為本國信用貨幣的準備金，即國內貨幣的價值背書。初始資本在金本位時期表現(xiàn)為黃金的儲備，在當代表現(xiàn)為國際貨幣美元等硬通貨的儲備。

初始資本的獲取大致有以下幾種方式：（1）國際借貸資本。發(fā)達國家進入資本積累長周期的下降期時，由于生產過剩，資本會以貨幣的形式從資本周轉過程中逐漸析出，成為具有高流動性的金融資本。這些資本在全球尋找投資機會，往往會成為落后國家經濟增長的啟動金。如荷蘭之于英國、英國之于美國，法國容克地主的資本部分流入德國，都參與了后者的經濟崛起；（2）戰(zhàn)爭賠款。歷史上后發(fā)的日本在甲午戰(zhàn)爭后，勒逼清政府賠款2億兩白銀，這筆巨額資本被投資在重工業(yè)、軍火工業(yè)和教育事業(yè)，支撐了日本的工業(yè)化；（3）出于地緣政治目的的國際援助。如中國臺灣地區(qū)和韓國，在冷戰(zhàn)時期，由于它們在地緣政治上是美國封鎖中蘇的前沿陣地，所以獲得了美國大量的經濟援助，支撐了兩地的進口替代戰(zhàn)略；（4）出售資源。是發(fā)展中國家換取外匯的重要手段，如中東、非洲、拉美的石油和礦產出口；（5）國際貿易盈余。如中國，以及大多數出口創(chuàng)匯的發(fā)展中國家。但是因為后發(fā)趕超需要進口的先進技術、設備和本國出口的相對初級的農業(yè)加工品、工業(yè)半成品、簡單加工產品之間巨大的價格差，讓幾乎所有出口創(chuàng)匯的國家都面臨國際收支失衡的困難，如20世紀80年代拉美最終陷入債務危機，像中國這樣能長期保持貿易盈余并積累大量外匯儲備的發(fā)展中國家甚少。

以上各種資本屬性不同，戰(zhàn)爭賠款、國際貿易盈余和出售資源所得屬于本國資本，而國際借貸和國際援助（國際援助往往帶有經濟政治條件）本質上仍然是外國資本。在創(chuàng)新趕超過程中，本國資本和外國資本的比重、本國資本中國家資本和私人資本的比重不同，因而政府對資本駕馭程度不同，就形成了不同創(chuàng)新趕超路徑。

3.2政府主導的信用體系

在貨幣經濟中，信用是資源配置的重要形式。那些能夠實現(xiàn)后發(fā)追趕的國家，其信用體系——即信用由誰創(chuàng)造、信用關系如何產生、信用由誰擔?！季哂姓鲗У奶卣?。

在19世紀的德國，國內資本匱乏，信用不暢。為了調動內部資源集中在新興工業(yè)和軍事工業(yè)領域，德國政府以土地為抵押支持德意志帝國銀行發(fā)行貨幣（銀行信用）。德國政府用土地為銀行信用背書，既增加了本國的信用工具，又加強了政府對銀行的控制。19世紀德國銀行貸款集中在由政府計劃加以協(xié)調的工業(yè)信貸上，為企業(yè)技術改造和資本擴張?zhí)峁┝诵酆竦馁Y金保障，成為經濟迅猛發(fā)展的助推器。

二戰(zhàn)后韓國和中國臺灣地區(qū)，同樣也是政府控制本國信用體系支持戰(zhàn)略性產業(yè)和部門［7］。20世紀60—70年代之后，中國臺灣地區(qū)的金融體系是以政府指導方針為信用基礎的銀行體系。國民黨政府采取金融壓抑（也就是金融體制必須為產業(yè)發(fā)展服務）的策略，以國營方式經營銀行，并通過高利率方式吸引存款，再將大量資金以低利率貸款或政策性貸款的方式轉移到工業(yè)領域，支持了臺灣工業(yè)化。韓國政府對大企業(yè)扶持和控制并重，而國有銀行體制就是支持和控制的重要手段。由于國家壟斷和控制了金融體系，而財團又都嚴重依賴銀行貸款，使得后者實際上必須服從政府的戰(zhàn)略性產業(yè)政策的安排。韓國的產業(yè)政策也具有強烈的選擇性，政府通過干預把投資引向那些戰(zhàn)略性部門，為達到這一目標，政府對這些部門的企業(yè)長期信貸實行優(yōu)惠利率。

3.3政府參與的創(chuàng)新投資

政府設立資金專門支持創(chuàng)新和創(chuàng)新企業(yè)投資是近半個世紀以來的新事物，它跟二戰(zhàn)后產業(yè)技術創(chuàng)新密集發(fā)生相伴而來。因為創(chuàng)新過程充滿不確定性，創(chuàng)新發(fā)生的領域、創(chuàng)新的技術路徑、創(chuàng)新企業(yè)成長性、創(chuàng)新產品的市場反應等都可能帶來創(chuàng)新失敗，所以私人資本往往對創(chuàng)新投資望而卻步。所以由政府參與投資創(chuàng)新是國家趕超戰(zhàn)略重要組成。

如一貫奉行自由經濟政策的以色列政府，在參與創(chuàng)新投資上就采取了極具計劃經濟色彩的政府行為。從20世紀80年代末到90年代初，以色列涌現(xiàn)出大量高新技術企業(yè)，但是由于缺乏風險資本的支持，很多企業(yè)沒有最終在市場上獲得成功。針對這種情況，以色列政府通過設立基金直接參與風險投資，在1992年專門設立了YOZM A母基金，吸引國際資本參與以色列的科技進步。現(xiàn)在YOZMA母基金模式已成為很多后發(fā)國家政府學習的模板。

政府資金參與風投，保證了政府對基金投向的控制，使之符合政府支持的產業(yè)和項目政策；降低了私人資本參與創(chuàng)投的風險，增加了社會資本參與創(chuàng)投的積極性；在政府資本和私人資本的合流中，政府資金實現(xiàn)了倍增效應，提高了政府資金的使用效率。

4　與社會發(fā)展契合

“經濟”以通俗方式來理解，就是人類為了滿足自身的物質需求而進行的從生產到消費以及為了更有效地生產和消費所進行的各種活動。所以經濟不論多么復雜，最終必然回歸社會，回歸到人自身的需求和發(fā)展。

4.1經濟與社會的契合關系

不論發(fā)達國家還是后發(fā)國家，經濟的成功必然帶來社會的進步，這種“必然性”并不完全因為經濟發(fā)展有社會進步的目的，也因為經濟增長受制于社會發(fā)展，社會不發(fā)展，經濟增長則必然遇到不可逾越的障礙。首先，社會發(fā)展所帶來的社會普遍消費的增長為生產提供廣闊市場。雖然市場跨國界擴張一直是資本主義解決有效需求不足的重要手段，但是內部市場顯然更容易占領，更易成為國內資本參與國際競爭的根據地，成為培育創(chuàng)新和樹立領先優(yōu)勢的沃土。第二，社會進步不但帶來消費市場量的增長（如原來沒有能力進行消費的人群參與到既有商品的消費中來），而且為消費品的多樣化、消費品品質的提升、更先進的或全新產品的出現(xiàn)提供了可能。這種情況下，本國消費市場因為與生產距離更近，而更容易形成生產與市場相互促進的創(chuàng)新發(fā)展循環(huán)。第三，一般而言，社會進步本身帶來人的創(chuàng)造力的提升，使人不僅作為消費者而且作為生產者推動經濟創(chuàng)新。

后發(fā)趕超的發(fā)展戰(zhàn)略需要國家在一定時期或主動或被動以國家意志來推動社會進步，實現(xiàn)經濟發(fā)展與社會發(fā)展的契合。歷史上既有成功的經驗，如一戰(zhàn)前的德國和二戰(zhàn)前后的美國，它們成功地推動社會進步支持了本國創(chuàng)新發(fā)展；也有失敗的教訓，如20世紀80年代的拉美，片面強調經濟增長而忽視社會基礎，最終陷入長久的衰退。

4.2德國和美國的成功經驗

19世紀最后20多年，德國和美國社會生產直逼英國，在經濟上對英國形成趕超態(tài)勢，但是這種經濟快速增長伴隨著社會矛盾的積累。

德國社會矛盾尤其尖銳，是當時歐洲革命最為頻發(fā)的國家，成為歐洲社會主義運動的中心。面對波瀾壯闊的工人運動，俾斯麥認識到如果放任容克地主和大資本家們壓榨工人，那么德意志帝國的根基岌岌可危，只有國家政權采取行動，把社會主義要求中合理的內容實現(xiàn)，才能制止社會主義運動。俾斯麥的這些想法促成了德意志帝國政府社會保障制度的建立。1881年德國開始著手建立包括《疾病保險法》《意外事故保險法》和《老年和殘廢保險法》的社會保險體系。國家福利體系緩和了社會矛盾，國內消費市場也得以擴展，這是“一戰(zhàn)”前德國經濟繁榮、社會穩(wěn)定和國際實力迅速提升的重要原因。

美國社會總體福利的增長與美國大批量生產聯(lián)系在一起。德國的智者來自政府，而美國的智者則來自于實業(yè)界。代表美國大批量生產的福特汽車公司亨利·福特認為，汽車的大批量生產一定要以社會消費能力的普遍增長為基礎。因此，在其他公司還在拼命壓低工人工資削減公司成本時，福特汽車公司卻提高了本公司工人工資。同時期，通用公司進行了著名的試驗項目，即為職工提供福利，分享企業(yè)利潤，來觀察對銷售的影響。杜邦公司的負責人約翰·拉科布認為，每個人都應該富有，工人不應該排除在外。正是人民生活水平的普遍提高才促成了美國大規(guī)模生產的繁榮。

4.3拉美的失敗教訓

與德國和美國先后實現(xiàn)了“經濟發(fā)展帶來社會進步，而社會進步又支撐了經濟持續(xù)繁榮”形成鮮明對比的是拉美從二戰(zhàn)后經濟增長的奇跡迅速滑向經濟“失去的十年”。

在第三世界國家中，拉美國家較早開始工業(yè)化。20世紀30年代大蕭條到“二戰(zhàn)”，拉美地區(qū)因為來自歐美的制成品進口銳減、以農礦產品為主的戰(zhàn)略物資出口繁榮、黃金與外匯儲備持續(xù)增加等有利因素，那些已具有初步工業(yè)基礎的國家開始實施“進口替代”戰(zhàn)略，發(fā)展本國的民族工業(yè)。但實施這一戰(zhàn)略的同時拉美國家完全忽視了社會發(fā)展。在拉美，無論是墨西哥還是巴西，都未進行徹底的土地革命，拉美種植園形成的大地主階層未被消滅，導致了拉美農村貧富分化嚴重，勞動人口十分貧窮。因此，新“進口替代”戰(zhàn)略誘使大量農村人口涌向城市，引起城市人口膨脹。2000年拉美城市化水平達到75.3%，僅次于北美，超過了歐洲與大洋洲，是亞洲的2倍［8，9］。這種城市人口的惡性膨脹并不能為拉美工業(yè)化的進一步發(fā)展創(chuàng)造廣闊的內部市場，而工業(yè)化不能快速跟進又反過來限制了城市就業(yè)的增長，最終使拉美進口替代戰(zhàn)略難以為繼。到20世紀80年代國際收支的外部壓力讓進口替代戰(zhàn)略迅速瓦解，開啟了拉美經濟上兩個“失落的十年”。

5　總結

從近代以來眾多后發(fā)國家趕超經驗中，我們得出這樣的結論：當后發(fā)國家把創(chuàng)新發(fā)展作為國家戰(zhàn)略時，必須重視四個方面：（1）辨識國際科技經濟政治環(huán)境的變化，以及這種變化可能帶來的趕超機遇；（2）國家參與或主導創(chuàng)新資源的組織，用組織創(chuàng)新加速技術和經濟創(chuàng)新；（3）資本是實施戰(zhàn)略的抓手，政府需要形成有效動員資本和進行創(chuàng)新投資的方法；（4）創(chuàng)新趕超戰(zhàn)略能否實現(xiàn)最終取決于社會的支持，所以在一定時期國家應推進社會整體進步，使技術、產業(yè)和經濟變革與社會發(fā)展相契合。

1 熊彼特.經濟發(fā)展理論.何畏，等譯.上海:商務印書館，1990.

2 佩蕾斯.技術革命與金融資本.田方萌，等譯.北京:中國人民大學出版社，2007.

3 賈根良.評佩蕾斯的技術革命、金融危機與制度大轉型.經濟理論與經濟管理，2009，（2）：5-11.

4 斯蒂芬·哈格德.走出邊緣——新興工業(yè)化經濟體成長的政治.長春：吉林出版集團有限責任公司，2009.

5 查默斯·約翰遜.通產省與日本奇跡——產業(yè)政策的成長（1925—1975）.金毅，許鴻艷，唐吉洪，譯.長春：吉林出版集團有限責任公司，2010.

6 布熱津斯基.大棋局:美國的首要地位及其地緣戰(zhàn)略.中國國際問題研究所，譯.上海：上海人民出版社，2007.

7 王振寰.追趕的極限.臺灣:巨流圖書公司，2010.

8 蘇振興.關于拉美國家現(xiàn)代化研究若干問題的探討.學術探索，2006，（2）：79-86.

9 樊綱，張曉晶.“福利趕超”與“增長陷阱”:拉美的教訓.管理世界，2008，（9）：12-24.

王旭琰 華北電力大學思想政治理論課教學部，講師。主要研究領域為國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略、當代資本主義，致力于通過比較研究探討中國創(chuàng)新發(fā)展的路徑和此過程中的社會問題。E-m ail:w angxuyan@ncepu.edu.cn

Wang Xuyan，assistant professor in the Department of Ideological Political Theory，the North-China Electrical Power University（NCEPU），mainly studies national innovation development strategy and contemporary capitalism.She is committed to discussing the path of innovational development of China and the social problems in the process through comparative study.E-mail:wangxuyan@ncepu.edu.cn

Catching-up in the Global Economic System: Components of a National Innovative Development Strategy

Wang Xuyan1Wang Shengguang2
（1North China Electric PowerUniversity，Beijing 102206，China；2 Institute of Policy and Management，Chinese Academy of Sciences，Beijing 100190，China）

Innovational development is the main way for developing countries to catch up leading countries in the global economic system.When generating an innovational development strategy，a country should focus on four aspects:seizing strategic opportunities，organizing innovational resources in new ways，mobilizing and allocating capital for innovation，and promoting the social progress to support innovational development. Throughout modern history，practices in many countries demonstrate that these four aspects are basic components of the national innovational development strategy.

catching-up，innovational development，organizational innovation，capital mobilization，social progress

10.16418/j.issn.1000-3045.2015.05.008

中科院科技政策與管理科學所“一三五重大研究任務”B類項目（Y201141Z01）

修改稿收到日期：2015年8月31日