魏君英　何蒲明

摘要：以大衛(wèi)·李嘉圖的分配理論、配第-克拉克定理和庫茲涅茨倒U型曲線理論為基礎(chǔ)，從城市化發(fā)展水平、農(nóng)業(yè)產(chǎn)值比重和農(nóng)業(yè)就業(yè)人數(shù)比重變化的角度，用時間序列數(shù)據(jù)和橫截面數(shù)據(jù)對中國城鄉(xiāng)居民收入差距變化的問題進行了研究，發(fā)現(xiàn)1979-2011年二者隨城市化水平的提高而提高，但中國城市化發(fā)展的轉(zhuǎn)折點已經(jīng)在2003年出現(xiàn)，2004年及以后，隨著城市化水平的提高，中國城鄉(xiāng)居民收入差距拉大的趨勢出現(xiàn)了扭轉(zhuǎn)跡象。并且2011年的橫截面數(shù)據(jù)分析也表明，各地區(qū)城鄉(xiāng)居民收入比隨城市化水平的提高而降低。因此，現(xiàn)階段應(yīng)推進工業(yè)化和城市化進程，特別是中國西部地區(qū)，以便縮小城鄉(xiāng)居民收入差距。

關(guān)鍵詞：城市化；城鄉(xiāng)居民收入差距；CHOW檢驗；轉(zhuǎn)折點

中圖分類號：F291.1；F126.2 文獻標識碼：A 文章編號：0439-8114（2015）15-3800-06

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2015.15.057

Abstract： Based on David Ricardo′s theory of distribution， the Petty-Clark theorem and Kuznets inverted u-shaped curve theory， from the aspects of urbanization， the proportion of agricultural output value and the change of employment proportion of agriculture， the change of China′s urban and rural residents income gap was studied by using time series data and cross section data. The result showed that in 1979-2011，both the proportion of agricultural output value and the change of employment proportion of agriculture increased along with the increase of urbanization level. however the turning point of urbanization development in our country appeared in 2003. With the improvement of urbanization level， the trend of widening income gap of China′s urban and rural residents appeared reverse signs in 2004. And the analysis of cross-sectional data in 2011 also showed that the income ratio of urban and rural residents in various areas decreased with the increase of the level of urbanization. Therefore， at this stage the progress of industrialization and urbanization should be promoted， especially in western China， in order to narrow the income gap between urban and rural residents.

Key words： urbanization； urban and rural residents income gap； CHOW test； turning point

國家“十二五”規(guī)劃建議提出要統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，要積極穩(wěn)妥推進城鎮(zhèn)化，要加快社會主義新農(nóng)村建設(shè)。黨的十八大報告明確提出，以推進城鎮(zhèn)化為重點，促進城鄉(xiāng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，把推進城鎮(zhèn)化作為保持經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展的持久動力。對于“城鄉(xiāng)居民收入差距”的研究文獻很多，多數(shù)是從城鄉(xiāng)居民收入差距的現(xiàn)狀、原因、影響因素、特征、對策等方面進行的研究。在關(guān)于“縮小城鄉(xiāng)居民收入差距”的對策研究方面，有很多學(xué)者提出，城市化是縮小城鄉(xiāng)居民收入差距的一個非常重要的途徑[1-6]。而根據(jù)大衛(wèi)·李嘉圖的分配理論和配第-克拉克定理，特別是庫茲涅茨倒U型曲線理論，城市化并非從一開始就有利于縮小城鄉(xiāng)居民收入差距，而是只有當(dāng)城市化發(fā)展到一定程度之后，才有利于縮小城鄉(xiāng)居民收入差距。因此，不具體討論城市化與城鄉(xiāng)居民收入差距的階段性關(guān)系，分析其轉(zhuǎn)折點是否出現(xiàn)，只是從理論上定性地分析二者的關(guān)系，然后籠統(tǒng)地認為城市化是縮小城鄉(xiāng)居民收入差距的一個非常重要的途徑是缺乏理論基礎(chǔ)與現(xiàn)實依據(jù)的[7]。有鑒于此，本研究利用時間序列數(shù)據(jù)和橫截面數(shù)據(jù)對該問題進行了定量研究，實證在現(xiàn)階段提高城市化水平是否真的有利于縮小城鄉(xiāng)居民收入差距。

1 理論基礎(chǔ)

1.1 配第-克拉克定理

配第于1690年發(fā)表了著名的《政治算術(shù)》一書，在該書中，配第認為：產(chǎn)業(yè)不同，收入不同，這種產(chǎn)業(yè)之間的收入差異促使人均國民收入提高，并使農(nóng)業(yè)所占比例下降。這種關(guān)于產(chǎn)業(yè)“收入差異”推動勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)變化的論斷，在經(jīng)濟學(xué)說史上被稱為“配第定理”。克拉克在“配第定理”的基礎(chǔ)上，研究了經(jīng)濟發(fā)展過程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演化規(guī)律，揭示了勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟發(fā)展程度之間的深刻關(guān)系。在工業(yè)化進程中，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值比重的下降速度超過其就業(yè)比重下降的速度，將導(dǎo)致農(nóng)業(yè)勞動者收入水平低于城市就業(yè)者的收入水平，從而形成了城鄉(xiāng)居民收入差距，假若各個時期均是如此，城鄉(xiāng)居民收入差距就呈擴大趨勢。若農(nóng)業(yè)產(chǎn)值比重下降速度低于其就業(yè)比重下降速度，城鄉(xiāng)居民收入差距就會縮小?？死吮救苏J為，他的發(fā)現(xiàn)不過是印證了配第的觀點。所以，經(jīng)濟學(xué)說史上把配第的觀點和克拉克的發(fā)現(xiàn)統(tǒng)稱為“配第一克拉克定理”[8]。

1.2 庫茲涅茨倒U型曲線理論

1955年庫茲涅茨在《經(jīng)濟增長與收入不平等》論文中，從發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的角度提出了人均財富增長（效率、發(fā)展）與人均財富分配（公平）之間的關(guān)系問題。經(jīng)過對18個國家經(jīng)濟增長與收入差距實證資料的分析，庫茲涅茨得出了收入分配的長期變動軌跡是“先惡化，后改進”。由于其表現(xiàn)在圖形上是一條先向上彎曲后向下彎曲的曲線，形似顛倒過來的“U”，故人們稱之為“倒U型曲線”。庫茲涅茨分析經(jīng)濟增長與收入不平等的關(guān)系是基于從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)向現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變過程進行的。他認為工業(yè)化和城市化的過程就是經(jīng)濟增長的過程，在這個過程中分配差距會發(fā)生趨勢性的變化。幾十年來，庫茲涅茨的“倒U型曲線”假說經(jīng)過許多經(jīng)濟學(xué)家的發(fā)展與完善，盡管沒有被完全證實，但已經(jīng)成為多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家用來分析經(jīng)濟增長與收入分配二者之間關(guān)系及預(yù)測發(fā)展趨勢的一種理論依據(jù)。根據(jù)后人的研究，幾乎所有的國別橫斷面資料都支持“倒U型曲線”[9]。

2 研究思路、數(shù)據(jù)的選取與說明

本研究利用時間序列數(shù)據(jù)和橫截面數(shù)據(jù)研究城市化對城鄉(xiāng)居民收入差距的影響，首先，要選擇反映城市化和城鄉(xiāng)居民收入差距的指標，對于城市化水平，本研究選擇城市化率（CSH）這個指標來反映，其計算公式為城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎?。城鄉(xiāng)居民收入差距（GAP）是指城鎮(zhèn)居民人均可支配收入與農(nóng)村居民人均純收入的差別，這種差別可以從絕對數(shù)上反映，也可以從相對數(shù)上反映，用相對數(shù)表示可以更直觀的顯示城鄉(xiāng)居民收入差別擴大或縮小的情況，本研究采用相對數(shù)反映城鄉(xiāng)居民收入差別，其計算公式為城鎮(zhèn)居民人均可支配收入與農(nóng)村居民人均純收入的比重。其次，在城市化和工業(yè)化的過程中，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值比重和農(nóng)業(yè)就業(yè)人數(shù)比重也會不斷下降，為了研究農(nóng)業(yè)產(chǎn)值比重和農(nóng)業(yè)就業(yè)人數(shù)比重對城鄉(xiāng)居民收入差距變化的影響，同時也是為了驗證上述兩個理論，本研究還選擇了農(nóng)業(yè)GDP占總GDP的比重（NGDP）以及農(nóng)業(yè)就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重（NEM）兩個數(shù)據(jù)。然后，選擇2012年全國31個省市（自治區(qū)）的有關(guān)截面數(shù)據(jù)，分析城市化對城鄉(xiāng)居民收入的影響。根據(jù)《2012中國新型城市化報告》介紹，新中國的城市化發(fā)展歷程迄今為止大致包括1949-1957年城市化起步發(fā)展、1958-1965年城市化曲折發(fā)展、1966-1978年城市化停滯發(fā)展、1979-1984年城市化恢復(fù)發(fā)展、1985-1991年城市化穩(wěn)步發(fā)展、1992年至今城市化快速發(fā)展等6個階段[10]。因此，本研究所選時間序列數(shù)據(jù)的區(qū)間為1979-2012年，橫截面數(shù)據(jù)為2012年全國31個省市（自治區(qū)）的城市化與城鄉(xiāng)居民收入差距數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》（各年）。

3 實證研究

3.1 時間序列數(shù)據(jù)的實證研究

3.1.1 中國城鄉(xiāng)居民收入差距的現(xiàn)狀分析 為了比較直觀的分析中國城鄉(xiāng)居民收入差距的變化趨勢，首先利用有關(guān)數(shù)據(jù)，分別繪制城鄉(xiāng)居民收入的絕對差距圖（圖1）和相對差距圖（圖2）。從圖1中可以發(fā)現(xiàn)，改革開放以來，中國國民經(jīng)濟快速發(fā)展，經(jīng)濟整體水平顯著提高，城鄉(xiāng)居民的收入持續(xù)增長。但非常明顯的是農(nóng)村居民家庭人均純收入的增長速度遠遠落后于城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入的增長速度，二者的差距逐漸拉大。城鎮(zhèn)居民人均可支配收入由1979年的405元提高到2012年的24 565元，增長了約60倍，年均增長13.47%。農(nóng)村居民人均純收入由1979年的160元提高到2012年的7 917元，增長了約48倍，年均增長12.75%。雖然城鄉(xiāng)居民總體收入水平不斷提高，而城鄉(xiāng)居民收入的絕對差距卻在逐年擴大。1979年城鄉(xiāng)居民之間的絕對收入水平相差245元，但是到了2012年兩者之間的差距擴大到16 648元。從圖2中可以發(fā)現(xiàn)，中國城鄉(xiāng)居民收入相對差距雖有波動，但總體上呈增長趨勢，其相對差距則由1979年的2.5倍增至2012年的3.1倍。但是，從2004年開始，二者差距的增長速度有所放緩，似乎有縮小的趨勢。

3.1.2 相關(guān)性檢驗 相關(guān)性檢驗是進行實證性分析的基礎(chǔ)，只有相關(guān)程度顯著，以下的分析才有意義。相關(guān)系數(shù)反映了變量之間聯(lián)系的密切程度，系數(shù)越高表明兩者之間的關(guān)系越緊密，相關(guān)性越高，中國1979-2012年的城市化對城鄉(xiāng)居民收入差距的相關(guān)分析結(jié)果見表1。從表1中可以發(fā)現(xiàn)，1979-2012年的城市化與城鄉(xiāng)居民收入差距的相關(guān)系數(shù)為0.901 7，二者呈顯著正相關(guān)，這為下文的研究奠定了基礎(chǔ)。

3.1.3 城市化和城鄉(xiāng)居民收入差距的模擬分析 根據(jù)表1的數(shù)據(jù)，結(jié)合散點圖（圖3），對城鄉(xiāng)居民收入比和城市化水平進行多次擬合，并在5%的顯著水平對回歸方程、回歸系數(shù)的顯著性進行檢驗，經(jīng)過R2的比較，最終選取二次函數(shù)，其模型為：

y=ax2+bx+c （1）

然后，運用有關(guān)數(shù)據(jù)對（1）式進行回歸，發(fā)現(xiàn)存在自相關(guān)，為了消除自相關(guān)，進一步運用廣義差分法進行回歸，結(jié)果為：

GAP=-0.000 6CSH2+0.065 3CSH+1.583 1 AR（1） 0.977 3 AR（2） -0.406 8 （2）

-1.608 2 -3.157 9 4.024 7 5.330 1-2.703 3

R2=0.999 3 DW=2.040 9 F=13 479.15

從方程（2）來看，經(jīng)過廣義差分法分析后，du

從圖3以及回歸模型（2）可以發(fā)現(xiàn)，隨著城市化水平的提高，城鄉(xiāng)居民收入差距在不斷擴大。這是否意味著縮小城鄉(xiāng)居民收入差距與城市化水平的提高相背離，根據(jù)上述兩個理論，在工業(yè)化進而在城市化的進程中，城鄉(xiāng)居民收入差距在一個相當(dāng)長的時間內(nèi)會隨著城市化水平的提高而擴大，只有城市化水平達到一定程度后，城鄉(xiāng)居民收入差距才會逐步減少，直至基本平衡。

3.1.4 城鄉(xiāng)居民收入差距與城市化率的比重分析 雖然從總體上看，隨著城市化水平的提高，城鄉(xiāng)居民收入差距在不斷擴大，但這并不意味著縮小城鄉(xiāng)居民收入差距與城市化水平的提高相背離。為了說明這個問題，首先可以分析城鄉(xiāng)居民收入差距與城市化率的比重（圖4）。圖4中不斷下降的曲線說明隨著城市化水平的提高，雖然城鄉(xiāng)居民收入差距也在不斷擴大，但是其擴大的幅度在不斷縮小，也就是說城市化水平的提高對縮小城鄉(xiāng)居民收入差距是做出了貢獻的。

3.1.5 城市化和城鄉(xiāng)居民收入差距的CHOW檢驗 從1979-2012年的數(shù)據(jù)中可以發(fā)現(xiàn)，中國城市化水平在不斷提高，城鄉(xiāng)居民收入差距總體上也是呈現(xiàn)出一種擴大的趨勢，但具體觀察2003年及以后的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，城鄉(xiāng)居民收入差距有縮小的趨勢。而且根據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)可知，在2003年還有兩個比較特殊的數(shù)據(jù)，即2003年城市化水平首次超過40%，第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)比重首次低于50%。為了檢驗2003年前后的數(shù)據(jù)是否存在結(jié)構(gòu)性變化，本研究應(yīng)用CHOW檢驗進行分析。CHOW檢驗是一種計量經(jīng)濟檢驗，在時間序列分析中，CHOW檢驗被普遍地用來測試結(jié)構(gòu)性變化是不是存在?；谏鲜隼碛桑谶M行CHOW檢驗時，將轉(zhuǎn)折點選擇在2003年，即分為1979-2002年和2003-2012年兩個時間段。在這里分別進行城市化水平的CHOW檢驗（表2）和城鄉(xiāng)居民收入差距的CHOW檢驗（表3）。根據(jù)F分布表可得，在5%的顯著性水平下，F(xiàn)臨界值為3.49，因此，得到F≥5.765 4的概率小于5%。因此，城市化和城鄉(xiāng)居民收入差距的時間趨勢回歸方程在兩個不同時期是不同的，即城市化和城鄉(xiāng)居民收入差距經(jīng)歷了一個結(jié)構(gòu)性變化。這也在一定程度上證明，當(dāng)城市化水平達到一定程度后，城鄉(xiāng)居民收入差距存在逐步縮小的趨勢。

根據(jù)F分布表可得，在5%的顯著性水平下，F(xiàn)臨界值為3.49，因此，得到F值≥6.342 5的概率小于5%。

3.1.6 農(nóng)業(yè)產(chǎn)值比重和農(nóng)業(yè)就業(yè)人數(shù)比重分析 根據(jù)上述兩個理論，在工業(yè)化、城市化的進程中，農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)地位有相對下降的趨勢，若農(nóng)業(yè)產(chǎn)值比重下降速度超過其就業(yè)比重下降速度，勢必造成由勞動生產(chǎn)率決定的工資水平，必然是農(nóng)業(yè)部門勞動力收入水平低于城市部門勞動力的收入水平，最終形成城鄉(xiāng)居民收入的差距，假若各個時期均是如此，城鄉(xiāng)居民收入差距就呈擴大趨勢。若農(nóng)業(yè)產(chǎn)值比重下降速度低于其就業(yè)比重下降速度，城鄉(xiāng)居民收入差距就會縮小。為了進一步檢驗中國城鄉(xiāng)收入差距拉大的趨勢是否出現(xiàn)了扭轉(zhuǎn)跡象，本研究利用圖5來分析由于城市化所帶來的農(nóng)業(yè)產(chǎn)值比重和農(nóng)業(yè)就業(yè)比重的變化與城鄉(xiāng)居民收入差距的關(guān)系。從圖5可以看出，1979-2012年，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重和農(nóng)業(yè)就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重都呈下降趨勢，但是總的來講，農(nóng)業(yè)就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重的下降速度要快于農(nóng)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重的下降速度，特別是2003年以后，在2003年兩者的下降速度都在0.9%左右，但是從2004年開始，農(nóng)業(yè)就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重的下降速度要大大快于農(nóng)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重的下降速度，從而進一步說明了中國城鄉(xiāng)居民收入差距拉大的趨勢出現(xiàn)了扭轉(zhuǎn)跡象。

3.2 橫截面數(shù)據(jù)的實證研究

為了進一步研究城市化與城鄉(xiāng)居民收入差距的關(guān)系，下面利用2012年全國31個省市（自治區(qū)）城市化與城鄉(xiāng)居民收入差距的橫截面數(shù)據(jù)進行分析。首先計算兩者的相關(guān)系數(shù)，其相關(guān)系數(shù)為-0.78，說明2012年全國31個省市（自治區(qū)）的城鄉(xiāng)居民收入比與城市化水平呈極顯著負相關(guān)（P﹤0.01），即城市化有利于縮小城鄉(xiāng)居民收入差距。為了更清楚的反映2012年各地區(qū)城鄉(xiāng)居民收入比與城市化水平的關(guān)系，根據(jù)兩變量的數(shù)據(jù)繪制二者的之間的散點圖（圖6）。

根據(jù)圖6，對城鄉(xiāng)居民收入比和城市化水平進行多次擬合，對回歸方程、回歸系數(shù)的顯著性進行檢驗，經(jīng)過R2的比較，最終選取冪函數(shù)，其方程為：

GAP=2.122 2CSH-0.499 1 （3）

對（2）式取對數(shù)得到：

LnGAP=Ln2.122 2-0.499 1LnCSH （4）

-4.6547 6.2354 7 7.3267 8

R2=0.730 8 DW=2.132 5 F=1 356.15

由CSH與GAP的相關(guān)系數(shù)和LnCSH的系數(shù)可知，城市化水平越高，城鄉(xiāng)居民收入差距就越小，這與根據(jù)時間序列數(shù)據(jù)分析的結(jié)論明顯不同。這是因為時間序列數(shù)據(jù)分析的是1979-2012年的情況，而橫截面數(shù)據(jù)分析的僅是2012年的情況。通過進一步分析圖6的散點分布特點，也基本上可以支持上述“城市化水平越高，城鄉(xiāng)居民收入差距就越小”的結(jié)論。因為整個散點圖呈一種從左上方到右下方的下降趨勢，說明城市化水平越高的地區(qū)，城鄉(xiāng)居民收入差距越小。比如處在圖6右下方的散點是上海，其次是北京，在次之是天津和廣東；而處在圖6左上方的散點分別是貴州、云南、甘肅和西藏等。中國東部地區(qū)屬于經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，其工業(yè)化、城市化已達到相當(dāng)?shù)母叨?，城鄉(xiāng)居民收入差距較低；而中西部地區(qū)尤其是西部地區(qū)屬于經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)，工業(yè)化、城市化程度低，城鄉(xiāng)居民收入差距較大。其實這正說明了工業(yè)化進而城市化水平達到一定的程度后，城鄉(xiāng)居民的收入差距會逐步縮小。

4 基本結(jié)論及有關(guān)解釋

1）從時間數(shù)據(jù)上看，1979-2012年中國城鄉(xiāng)居民收入差距隨城市化水平的提高而提高，但是從2004年開始，二者差距的增長速度有所放緩，似乎有縮小的趨勢。二者呈顯著正相關(guān)，城市化水平的提高對縮小城鄉(xiāng)居民收入差距是做出了貢獻的。從農(nóng)業(yè)就業(yè)人數(shù)比重的下降速度要大大快于農(nóng)業(yè)產(chǎn)值比重的下降速度來看，隨城市化水平的提高，中國城鄉(xiāng)居民收入差距拉大的趨勢出現(xiàn)了扭轉(zhuǎn)跡象。根據(jù)CHOW檢驗，中國城市化發(fā)展的轉(zhuǎn)折點已在2003年出現(xiàn)，因此，現(xiàn)階段要不斷加快城市化的發(fā)展進程，有利于縮小城鄉(xiāng)居民收入差距。這與圖3以及回歸模型（2）所得出的結(jié)論“隨著城市化水平的提高，城鄉(xiāng)居民收入差距也在不斷的擴大”并不矛盾。根據(jù)本研究的分析，由于中國的轉(zhuǎn)折點只是出現(xiàn)在2003年，轉(zhuǎn)折點之前的年份占絕大多數(shù)，而且城鄉(xiāng)居民收入差距真正出現(xiàn)比較明顯的縮小只是在2010年才開始，所以利用1979-2012年的數(shù)據(jù)所得出的結(jié)論自然與縮小城鄉(xiāng)居民收入差距與城市化水平的提高相背離，但是到城市化水平達到一定程度后，城鄉(xiāng)居民收入差距將逐步縮小，直至基本平衡，這已被日本、美國等高度工業(yè)化、城市化的國家所證明。目前中國的這個發(fā)展的轉(zhuǎn)折點已經(jīng)出現(xiàn)，所以隨著時間的推移，必將進一步被中國的發(fā)展實踐所證明。

2）從橫截面數(shù)據(jù)上看，2012年全國31個省市（自治區(qū)）的城市化水平和城鄉(xiāng)居民收入差距關(guān)系圖說明，各地區(qū)城鄉(xiāng)居民收入比隨城市化水平的提高而降低，各地城市化的高低與經(jīng)濟發(fā)展水平直接相關(guān)，要縮小各地區(qū)城鄉(xiāng)居民收入差距，就應(yīng)積極發(fā)展中西部地區(qū)的經(jīng)濟，縮小地區(qū)之間經(jīng)濟發(fā)展的差距。

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