中小零售企業(yè)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈后向一體化動(dòng)因分析

張浩 雷有春

摘要：以H公司為研究對(duì)象，運(yùn)用規(guī)范的案例研究方法，包括實(shí)地訪談、二手資料收集、數(shù)據(jù)編碼，得出了中小零售企業(yè)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈后向一體化的動(dòng)因：①本地符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商的數(shù)量少；②與上游供應(yīng)商的交易頻繁，交易費(fèi)用高；③供應(yīng)商的違約風(fēng)險(xiǎn)大；④本土連鎖超市規(guī)模大、分店集中。本研究可為中小型零售企業(yè)有效地管理農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈提供建議和參考。

關(guān)鍵詞：農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈；后向一體化；供應(yīng)商；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

中圖分類號(hào)：F304 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：0439-8114（2015）14-3557-06

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2015.14.057

The Motivation Analysis of Backward Integration of the Agricultural Products Supply Chain for Small and Medium-sized Retail Enterprises ——A Case Study Based on H Companys Agricultural Products Supermarket Docking

ZHANG Hao，LEI You-chun

（College of Finance and Economics， Qinghai University， Xining 810016， China）

Abstract： Taking H company as research object， using the norminal case study method， including field interviews， secondary data collection and data coding，the motivation of backward integration of the agricultural products supply chain for Small and Medium-sized Retail Enterprises were presented. ①A small number of local agricultural products suppliers meet the quality standards；②Frequent deal with upstream suppliers and high transaction costs；③BIg default risk of the suppliers；④Large scale of local chain supermarket and concentrated distribution of subbranches. The study could provide advices and references for small and medium-sized retail enterprises to effectively manage agricultural products supply chain.

Key words： supply chain of agricultural products； backward integration； supplier； quality standards

為了解決農(nóng)產(chǎn)品流通問(wèn)題，2008 年 12 月商務(wù)部、農(nóng)業(yè)部聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展農(nóng)超對(duì)接試點(diǎn)工作的通知》，對(duì)農(nóng)超對(duì)接試點(diǎn)工作進(jìn)行部署。農(nóng)超對(duì)接成為我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品流通的新興模式。這種模式能夠帶動(dòng)當(dāng)?shù)剞r(nóng)民專業(yè)合作社和其他農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織的正規(guī)化、規(guī)范化建設(shè)，提高農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)和質(zhì)量安全保障水平[1]。農(nóng)超對(duì)接的實(shí)質(zhì)是農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)的減少與鏈條的縮短，目前我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈組織模式主要有兩種。第一種“零售企業(yè)+合作社+基地”是指零售企業(yè)與農(nóng)民專業(yè)合作社等組織保持長(zhǎng)期的合作關(guān)系，按照零售企業(yè)內(nèi)部的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，與其簽訂長(zhǎng)期的采購(gòu)協(xié)議。但是，由于現(xiàn)階段缺少足夠的符合零售企業(yè)供貨要求的農(nóng)民專業(yè)合作社，而且生鮮農(nóng)產(chǎn)品易腐的自然屬性決定了生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的各環(huán)節(jié)之間必須緊密銜接，要求產(chǎn)品的周轉(zhuǎn)周期盡可能短。因此，第二種自建基地模式應(yīng)運(yùn)而生?！白越ɑ亍笔侵噶闶燮髽I(yè)向生產(chǎn)源頭延伸，雇傭管理團(tuán)隊(duì)全程掌控農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程，更直接地“按需定產(chǎn)”。在這種模式中，零售企業(yè)將農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)與自有的零售環(huán)節(jié)納入到一個(gè)統(tǒng)一的實(shí)體來(lái)運(yùn)營(yíng)，形成縱向一體化的“超級(jí)企業(yè)”[2]，農(nóng)戶成為基地的雇員?；赝ㄟ^(guò)專業(yè)管理人員直接管理和監(jiān)督農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程，保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，為零售企業(yè)供應(yīng)符合數(shù)量要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)產(chǎn)品。

已有學(xué)者對(duì)企業(yè)實(shí)施縱向一體化的動(dòng)因開(kāi)展了大量研究[3-6]。現(xiàn)有研究表明，企業(yè)實(shí)施縱向一體化的動(dòng)因有減輕稅賦[7]、規(guī)避管制[8]、節(jié)約交易成本[9]、獲取信息[10]、獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[11]、提高企業(yè)績(jī)效[12]等。劉洋[13]從產(chǎn)業(yè)組織理論的視角分析組織實(shí)施縱向一體化的動(dòng)因有：增強(qiáng)壟斷力、產(chǎn)品生命周期、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等。Arrow[14]和Carlton[15]分別從供給與信息不確定性和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的角度分析了縱向一體化的動(dòng)因。徐斌[16]通過(guò)假定需求不確定、信息不對(duì)稱與縱向一體化之間的關(guān)系，建立博弈模型分析縱向一體化的動(dòng)因。結(jié)果表明：存在信息不對(duì)稱時(shí)，縱向一體化對(duì)一體化雙方均有利，且缺乏信息的企業(yè)一體化意愿更為強(qiáng)烈。部分學(xué)者認(rèn)為企業(yè)是否實(shí)施供應(yīng)鏈縱向一體化需要多種因素之間的權(quán)衡。如Collis等[17]提到在有限的范圍內(nèi)縱向一體化可以使組織增加收益，超出一定的復(fù)雜限度，一體化的管理成本就會(huì)增加，組織收益反而會(huì)減少。王宗勝[18]借助于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)進(jìn)行分析，認(rèn)為交易費(fèi)用和組織費(fèi)用之間的權(quán)衡是企業(yè)實(shí)施縱向一體化的關(guān)鍵。方世敏等[19]考慮到當(dāng)市場(chǎng)交換的成本超過(guò)了它帶來(lái)的收益時(shí)，企業(yè)應(yīng)該實(shí)施縱向一體化，提高組織內(nèi)部能力。杜建耀[20]研究發(fā)現(xiàn)縱向一體化是用組織內(nèi)部協(xié)調(diào)代替市場(chǎng)交易協(xié)調(diào)的一種典型方式。縱向一體化是否發(fā)生，發(fā)生到什么程度，取決于實(shí)現(xiàn)縱向一體化前后的成本收益比較。節(jié)約交易費(fèi)用是促進(jìn)縱向一體化的因素；管理費(fèi)用的增加，則是限制縱向一體化的因素。由此可見(jiàn)，企業(yè)是否實(shí)施供應(yīng)鏈后向一體化需要多方面的權(quán)衡，而后向一體化戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程也受到多種因素影響。

綜上所述，已有研究采用不同方法、從不同角度探討了縱向一體化的動(dòng)因。但由于實(shí)際中缺乏相關(guān)典型案例，目前對(duì)中小零售企業(yè)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈后向一體化的研究還很薄弱。本文基于H公司農(nóng)超對(duì)接的案例，探討中小型零售企業(yè)實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈后向一體化背后的驅(qū)動(dòng)因素，旨在為順利實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈后向一體化提供科學(xué)依據(jù)。

1 研究方法及研究過(guò)程

1.1 案例選擇

研究選擇的案例企業(yè)——青海H超市有限公司（簡(jiǎn)稱H公司），是一家本地化的中小型綜合連鎖超市。2010年3月，H公司初步實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈后向一體化，成立青海省首個(gè)由超市直接投資建設(shè)的農(nóng)超對(duì)接種植基地——青海H農(nóng)業(yè)種植有限公司（簡(jiǎn)稱H基地）。H基地位于西寧市城北區(qū)大堡子鎮(zhèn)，由H公司出資組建，主要從事蔬菜種植、收儲(chǔ)、保鮮和配送等經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。選擇H公司作為案例研究對(duì)象，有以下兩點(diǎn)原因：①符合單案例研究的理論抽樣與構(gòu)建要求。H公司作為中小型零售企業(yè)是青海省西寧市首個(gè)實(shí)施“自建基地”的代表性企業(yè)，在過(guò)去幾年的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。雖然這種模式可能不帶有普遍性，但“它往往提供了在極其稀少或極端的情況下探究一種重要研究現(xiàn)象的機(jī)遇”[21]。②符合便于調(diào)研和持續(xù)跟進(jìn)的要求。研究人員在青海，利用地緣、學(xué)緣等有利條件，與H公司持續(xù)保持著正式和非正式的交流，自2010年以來(lái)開(kāi)始積累H公司的案例資料，對(duì)H公司實(shí)施農(nóng)超對(duì)接有著較為全面深入的了解，這可以方便地接觸案例企業(yè)并收集數(shù)據(jù)資料，也有助于確保研究的信度，增強(qiáng)研究結(jié)論的說(shuō)服力。

選擇單一案例有3個(gè)理由：一是單一案例研究是多案例研究的開(kāi)端，也是構(gòu)建理論的探索性研究，有時(shí)單獨(dú)一個(gè)案例可以用作確認(rèn)或挑戰(zhàn)一個(gè)理論，也可以用作提出一個(gè)獨(dú)特的或極端的理論[22]；二是單一案例研究能更加深入地進(jìn)行案例調(diào)研和分析，更容易把“是什么”和“怎么樣”的問(wèn)題說(shuō)清楚；三是在案例篩選過(guò)程中發(fā)現(xiàn)目前實(shí)施“自建基地”模式的企業(yè)還很少，符合條件又便于獲取數(shù)據(jù)資料的就更是難得，這種不常見(jiàn)的現(xiàn)象適合或只能進(jìn)行單一案例研究[23]。

1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

在數(shù)據(jù)收集過(guò)程中，遵循案例研究數(shù)據(jù)采集的規(guī)范步驟和方法，數(shù)據(jù)來(lái)源包括：①研究小組對(duì)H公司高管（副總經(jīng)理和生鮮部主任）、H基地管理人員共5位管理者進(jìn)行了多對(duì)一或多對(duì)多的訪談，每次訪談時(shí)間平均為45 min。同時(shí)，在H基地選擇了8位種植人員進(jìn)行了一對(duì)一的開(kāi)放式訪談，每位訪談15 min左右。本文涉及的訪談對(duì)象、訪談時(shí)間、訪談內(nèi)容、樣本描述等情況如表1所示。②實(shí)際觀察。研究小組在H公司內(nèi)觀察農(nóng)超對(duì)接貨架的農(nóng)產(chǎn)品銷售情況，以及消費(fèi)者選購(gòu)農(nóng)產(chǎn)品的過(guò)程；在H基地觀察蔬菜檢測(cè)中心種植過(guò)程以及技術(shù)指導(dǎo)員對(duì)種植人員的技術(shù)指導(dǎo)工作。③檔案文件。檔案文件主要包括：H公司從實(shí)施農(nóng)超對(duì)接以來(lái)在各種媒體上發(fā)表過(guò)的有關(guān)農(nóng)超對(duì)接的文章或報(bào)道；從H公司網(wǎng)站和公司內(nèi)部獲得的數(shù)據(jù)資料（實(shí)施農(nóng)超對(duì)接相關(guān)的文件、材料）；網(wǎng)絡(luò)中消費(fèi)者對(duì)H公司實(shí)施農(nóng)超對(duì)接的評(píng)論及看法。不同來(lái)源的數(shù)據(jù)資料形成了三角驗(yàn)證，為案例研究提供更準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，提高了案例研究的信度。此外，針對(duì)H公司內(nèi)的消費(fèi)者進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查，旨在分析消費(fèi)者對(duì)農(nóng)超對(duì)接的認(rèn)知度和對(duì)超市內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的評(píng)價(jià)。

1.3 數(shù)據(jù)分析

分別對(duì)深度訪談、檔案文件和實(shí)際觀察三方面的數(shù)據(jù)進(jìn)行編號(hào)，其中對(duì)6類深度訪談?wù)咭来畏謩e編號(hào)為I1—I6；從文件檔案得到的其他資料依公司文件、新聞報(bào)道、期刊雜志等被分別標(biāo)號(hào)為A1—A3；由實(shí)際觀察歸納的文本被標(biāo)號(hào)為O，消費(fèi)者調(diào)查數(shù)據(jù)被標(biāo)號(hào)為Q。然后，針對(duì)重點(diǎn)研究的問(wèn)題，對(duì)已編號(hào)的文本資料進(jìn)行提煉，找出與研究主題相關(guān)的語(yǔ)句，一一列在表格上，進(jìn)行具體而詳細(xì)的分析，最終得到研究發(fā)現(xiàn)。

2 基本發(fā)現(xiàn)

隨著消費(fèi)者收入水平的提升，為了滿足消費(fèi)者更高層次的需求，果蔬類農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者更加傾向于提升產(chǎn)品質(zhì)量，因此無(wú)公害、綠色、有機(jī)食品快速發(fā)展。有學(xué)者認(rèn)為實(shí)施后向一體化能夠改善或保障產(chǎn)品質(zhì)量[24-26]。Hanf等[27]研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)越來(lái)越意識(shí)到產(chǎn)品質(zhì)量的重要性，但是消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的不滿意度越來(lái)越高，而縱向一體化通常被用來(lái)解決這一類的市場(chǎng)失靈。根據(jù)王瑜[28]的描述，農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈、市場(chǎng)需求波動(dòng)越大，提升食品安全水平的動(dòng)力就越強(qiáng)，進(jìn)而對(duì)緊密型縱向一體化模式的要求就越強(qiáng)烈。我們的數(shù)據(jù)也提供了這樣一個(gè)事實(shí)，當(dāng)消費(fèi)者對(duì)超市內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的要求越高，而供應(yīng)商提供的農(nóng)產(chǎn)品無(wú)法滿足超市規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，超市更有意愿實(shí)施后向一體化，通過(guò)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程的全程監(jiān)督和管理來(lái)生產(chǎn)符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)產(chǎn)品。由此提出如下命題：

命題1 本地符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商越少，零售企業(yè)越傾向于實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈后向一體化。

近年來(lái)隨著農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)渠道的轉(zhuǎn)變，更多的城鎮(zhèn)消費(fèi)者傾向于到超市購(gòu)買[29]。與農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)等多對(duì)多模式相比，超市一對(duì)多模式最大的優(yōu)勢(shì)在于更有能力實(shí)施嚴(yán)格的質(zhì)量控制；另一方面農(nóng)產(chǎn)品銷售增加了超市的客流量，帶動(dòng)了超市其他商品的銷售。因此，提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量，滿足消費(fèi)者的健康需求，增加消費(fèi)者對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的信心對(duì)超市至關(guān)重要。青海是高海拔地區(qū)，晝夜溫差大，夏季大田可種植部分應(yīng)季蔬菜，但由于設(shè)施蔬菜種植發(fā)展滯后，反季節(jié)蔬菜供應(yīng)存在較大缺口，目前市場(chǎng)上很大一部分果蔬需要依靠外地調(diào)運(yùn)。

農(nóng)超對(duì)接初期，H公司和西寧市大通縣F農(nóng)民專業(yè)合作社進(jìn)行了合作，對(duì)接產(chǎn)品主要以應(yīng)季蔬菜為主，大部分是生長(zhǎng)周期短的葉菜類。而且對(duì)接以合作社為主，合作社自主決定每日供應(yīng)超市的蔬菜種類和數(shù)量，缺乏與超市之間的交流，對(duì)于農(nóng)超對(duì)接的蔬菜質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，雙方?jīng)]有達(dá)成共識(shí)。H公司周邊地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展程度較低，從2008年開(kāi)始到2011年11月，僅注冊(cè)了350家，合作社的數(shù)量與質(zhì)量都與東中部地區(qū)存在較大差距。而且本地的合作社沒(méi)有強(qiáng)烈的意愿和足夠的資金去改善生產(chǎn)、加工條件，從而使得農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)難以達(dá)到超市標(biāo)準(zhǔn)。

H公司作為青海本土企業(yè)，難以在本地找到符合標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)民專業(yè)合作社與超市對(duì)接，因此為了有效地保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量，提供符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)產(chǎn)品，H公司決定實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈后向一體化戰(zhàn)略——建立H基地?；匾揽砍械馁Y金，通過(guò)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)形式和當(dāng)?shù)卮迕窈炗啚槠?5年的土地流轉(zhuǎn)合同，從而獲得對(duì)土地的經(jīng)營(yíng)使用權(quán)。目前基地建設(shè)了高標(biāo)準(zhǔn)蔬菜種植深冬溫室250棟（包括標(biāo)準(zhǔn)化育苗溫室4棟）；建設(shè)蔬菜保鮮庫(kù)1座，達(dá)到年保鮮貯藏及加工銷售鮮菜能力5 000 t；同時(shí)，建設(shè)配套的蔬菜檢測(cè)、加工（分撿、清洗及包裝等）、配送中心等設(shè)施。對(duì)于當(dāng)?shù)剞r(nóng)民采取合同聘用形式，把農(nóng)民作為員工進(jìn)行管理。聘用專業(yè)技術(shù)人員對(duì)農(nóng)民進(jìn)行培訓(xùn)、指導(dǎo)。農(nóng)產(chǎn)品種植過(guò)程中，首先從育苗、栽苗、管理到采摘都有專業(yè)技術(shù)指導(dǎo)員進(jìn)行一對(duì)一指導(dǎo)，農(nóng)產(chǎn)品生長(zhǎng)期間，種植人員根據(jù)不同農(nóng)藥的殘留期，嚴(yán)格控制農(nóng)藥噴灑時(shí)間和次數(shù)，質(zhì)量安全員詳細(xì)記錄農(nóng)藥化肥噴灑時(shí)間。其次，成熟的農(nóng)產(chǎn)品在采摘之前都要在基地蔬菜農(nóng)藥殘留檢測(cè)中心進(jìn)行農(nóng)藥殘留抽樣檢測(cè)。最后，超市在上架之前，對(duì)所有農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行第二次農(nóng)藥殘留抽樣檢測(cè)。此外，H基地已注冊(cè)商標(biāo)，由基地統(tǒng)一包裝、配送的農(nóng)產(chǎn)品都標(biāo)有該商標(biāo)。由基地種植的小乳瓜、紫白菜、菜瓜、香芹、黃瓜等已經(jīng)獲得了國(guó)家無(wú)公害產(chǎn)品認(rèn)證。H基地實(shí)施規(guī)范化、科學(xué)化的種植生產(chǎn)，嚴(yán)格控制蔬菜質(zhì)量安全，實(shí)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量從田間到餐桌的全程控制。因此，當(dāng)中小零售企業(yè)在本地難以找到符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商時(shí)，自建基地的后向一體化模式成為超市保證農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的一種自然選擇。

Perry[30]和Williamson[31]從三個(gè)維度來(lái)衡量交易內(nèi)部管理的有效性，分別為資產(chǎn)專用性、不確定性、頻率。當(dāng)交易頻繁發(fā)生，而且需要較高的交易專用投資時(shí)，機(jī)會(huì)行為就會(huì)發(fā)生，導(dǎo)致交易成本升高，市場(chǎng)交換就會(huì)被更有效的縱向一體化代替。企業(yè)通過(guò)縱向一體化行為可以使原來(lái)市場(chǎng)中的交易關(guān)系轉(zhuǎn)變成企業(yè)組織內(nèi)部的管理關(guān)系，進(jìn)而降低交易費(fèi)用。陳銘濤等[32]認(rèn)為企業(yè)后向整合度與生產(chǎn)成本負(fù)相關(guān)，與資產(chǎn)專用性程度、盈利能力、交易費(fèi)用及管理費(fèi)用正相關(guān)。由此得出如下命題：

命題2 與上游供應(yīng)商的交易越頻繁，交易費(fèi)用越高，實(shí)施后向一體化的可能性越大。

Williamson[33]從資產(chǎn)專用性、交易不確定性和交易頻率三個(gè)維度刻畫(huà)交易，當(dāng)不確定性、機(jī)會(huì)主義與專用性投資三者結(jié)合起來(lái)會(huì)嚴(yán)重阻礙市場(chǎng)交易，資產(chǎn)專用性越高、交易頻率越高以及不確定性越強(qiáng)，企業(yè)縱向一體化的可能性越大。所謂交易成本，就是與生產(chǎn)成本相對(duì)應(yīng)的，在交易發(fā)生之前、之中、之后所產(chǎn)生的成本，包括違約成本、搜尋成本、議價(jià)成本等。一方面由于農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的自然風(fēng)險(xiǎn)和交易的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等不確定性、農(nóng)產(chǎn)品集中收獲的季節(jié)性以及專用性投資的存在，使得超市將業(yè)務(wù)范圍逐步拓展到儲(chǔ)藏、加工、運(yùn)輸、銷售等環(huán)節(jié)，降低交易費(fèi)用。另一方面農(nóng)產(chǎn)品具有易腐特點(diǎn)，在供應(yīng)鏈中環(huán)節(jié)越多、時(shí)間越長(zhǎng)所造成的腐爛損失越大，會(huì)進(jìn)一步增加農(nóng)產(chǎn)品的交易成本。而供應(yīng)鏈后向一體化是減少農(nóng)產(chǎn)品損耗的客觀要求。

H公司實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈后向一體化，主要通過(guò)以下幾個(gè)方面降低交易費(fèi)用：①蔬菜配送中心減少交易次數(shù)，提高交易效率。H基地建設(shè)了配套的蔬菜檢測(cè)、加工（分揀、清洗及包裝等）、配送中心，分散重復(fù)的交易都集中在配送中心統(tǒng)一完成，使各分店與供應(yīng)商之間復(fù)雜的外部關(guān)系變?yōu)槌袃?nèi)各部門之間的業(yè)務(wù)關(guān)系。減少了交易次數(shù)，提高了交易效率，“內(nèi)化”了交易活動(dòng)，降低了交易費(fèi)用。一般而言，規(guī)模越大，配送中心的作用越顯著。②統(tǒng)一采購(gòu)節(jié)約了采購(gòu)費(fèi)用。配送中心將各門店的訂貨計(jì)劃匯總，統(tǒng)一向各分店供貨。配送中心的建立減少了超市在搜尋、談判、簽約等方面的交易費(fèi)用。③節(jié)約保管費(fèi)用。H基地建設(shè)了蔬菜保鮮庫(kù)，達(dá)到年保鮮貯藏及加工銷售鮮菜能力5 000 t，保鮮庫(kù)將各門店的庫(kù)存功能集中，合理安排庫(kù)存結(jié)構(gòu)和庫(kù)存時(shí)間，減少保管費(fèi)用。④節(jié)約運(yùn)輸費(fèi)用。H基地經(jīng)理認(rèn)為基地的選址充分考慮到了運(yùn)輸距離，H基地位于西寧市郊區(qū)，離H公司相對(duì)比較近，基地到超市最近的門店距離12.5 km，基地有專門的配送車將配送中心的農(nóng)產(chǎn)品高效、安全地向市區(qū)運(yùn)送，大大減少了農(nóng)產(chǎn)品在運(yùn)輸過(guò)程中的損耗?；嘏渌椭行膶⒏鏖T店所需商品統(tǒng)一調(diào)配，一次性地送到門店，使運(yùn)輸過(guò)程簡(jiǎn)化，運(yùn)輸次數(shù)減少，降低了運(yùn)輸費(fèi)用和人工費(fèi)用。

杜建耀[20]提到實(shí)行縱向一體化可以在不確定的市場(chǎng)交易中獲取較確定的投入要素供給。為了保證供貨的及時(shí)性，企業(yè)傾向于實(shí)行后向一體化，生產(chǎn)自己需要的投入品。于干千等[34]研究了餐飲企業(yè)，發(fā)現(xiàn)實(shí)施后向一體化可以增強(qiáng)企業(yè)生產(chǎn)和銷售的穩(wěn)定性。通過(guò)實(shí)施后向一體化，餐飲企業(yè)可以確保企業(yè)原材料的穩(wěn)定供給和產(chǎn)品的銷售，即使是在原材料供應(yīng)緊缺時(shí)企業(yè)也能得到充足的供應(yīng)，在需求降低時(shí)仍能有一個(gè)產(chǎn)品的輸出渠道。因此，后向一體化可在一定程度上減少企業(yè)交易過(guò)程中的不確定性，增強(qiáng)企業(yè)生產(chǎn)和銷售的穩(wěn)定性。由此有以下命題：

命題3 供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)越大，零售企業(yè)越傾向于實(shí)施縱向一體化。

農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)需求不穩(wěn)定，供應(yīng)商對(duì)風(fēng)險(xiǎn)性環(huán)境所做出的反應(yīng)是提高產(chǎn)品價(jià)格，特別是需要緊急供貨時(shí)，供應(yīng)商會(huì)額外提高價(jià)格。外部供應(yīng)商的加價(jià)行為也對(duì)需求方實(shí)行縱向一體化形成強(qiáng)烈的刺激。方世敏等[19]認(rèn)為通過(guò)縱向一體化，企業(yè)可以確保投入品的穩(wěn)定供給或產(chǎn)品的方便銷售。而且一體化能保證的產(chǎn)量以下游需求單位所能吸收的需求量為限。因此，一體化戰(zhàn)略可在一定程度上減少企業(yè)隨意終止交易的不確定性，增強(qiáng)企業(yè)生產(chǎn)和銷售的穩(wěn)定性。

基地建立以后，H公司的大部分農(nóng)產(chǎn)品由基地的配送中心統(tǒng)一配送，超市和基地之間保持緊密的信息交流。當(dāng)超市需求增大時(shí)，基地可以調(diào)運(yùn)庫(kù)存或者通過(guò)從本地批發(fā)市場(chǎng)統(tǒng)一采購(gòu)來(lái)滿足超市需求；而當(dāng)超市需求減少時(shí)，基地可以將過(guò)剩的產(chǎn)量?jī)?chǔ)存起來(lái)，緩解銷售壓力。種植基地的建立使得超市在農(nóng)產(chǎn)品采購(gòu)方面取得了很大的主動(dòng)權(quán)，應(yīng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)時(shí)游刃有余。

DEN Ouden等[35]指出企業(yè)實(shí)施縱向一體化過(guò)程中會(huì)存在產(chǎn)量過(guò)剩或需求過(guò)剩，在市場(chǎng)上銷售過(guò)剩產(chǎn)出，對(duì)縱向一體化企業(yè)來(lái)說(shuō)都比較困難，因?yàn)槠髽I(yè)需要將產(chǎn)出銷售給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈后向一體化的初期，無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)測(cè)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)出和市場(chǎng)需求時(shí)，基地將面臨很大的銷售壓力，充足的銷售渠道是建立種植基地的必要條件。本土連鎖超市規(guī)模越大，超市才越有能力承受巨大的銷售壓力，另一方面各個(gè)連鎖店大規(guī)模的需求量才能給基地種植帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低生產(chǎn)成本。由此可得出：

命題4 本土連鎖超市規(guī)模越大、分店越集中，實(shí)施后向一體化的可能性越大。

企業(yè)實(shí)施后向一體化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)，尤其是農(nóng)產(chǎn)品零售企業(yè)實(shí)施后向一體化自建基地需要考慮兩個(gè)問(wèn)題。第一，自建基地是否能夠通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)降低成本？這就需要基地保證一定的生產(chǎn)量；第二，如果通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)量來(lái)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，那么生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品是否有充足的銷售渠道進(jìn)行銷售。H基地占地面積27 hm2，2013年已建成冬暖式日光節(jié)能溫室130棟，每棟大約90 m2，其中50棟由H種植基地雇傭8戶種植人員種植蔬菜?；胤N植的蔬菜一部分在H公司進(jìn)行銷售，另外H基地和華潤(rùn)萬(wàn)家、王府井超市長(zhǎng)期合作，在華潤(rùn)萬(wàn)家超市和王府井超市內(nèi)設(shè)有統(tǒng)一的銷售專柜，由H公司的銷售人員負(fù)責(zé)銷售，支付華潤(rùn)萬(wàn)家和王府井超市固定的攤位費(fèi)?；剡€和華聯(lián)超市有短期合作，華聯(lián)超市親自來(lái)種植基地挑選和采摘需要的農(nóng)產(chǎn)品。H公司已有2家連鎖店，分公司1家。兩家連鎖店的農(nóng)產(chǎn)品都由H基地統(tǒng)一供應(yīng)。目前H公司正在西寧市附近的各州縣興建超市分店，這一擴(kuò)張戰(zhàn)略在很大程度上能夠緩解基地農(nóng)產(chǎn)品的銷售壓力。分店開(kāi)始運(yùn)營(yíng)后由H基地統(tǒng)一供應(yīng)和配送農(nóng)產(chǎn)品，這樣一方面基地可以在農(nóng)產(chǎn)品種類和數(shù)量上保持一定的規(guī)模，通過(guò)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)降低生產(chǎn)成本；另一方面基地規(guī)模種植的農(nóng)產(chǎn)品可以自產(chǎn)自銷，也在很大程度上降低了基地農(nóng)產(chǎn)品供過(guò)于求的風(fēng)險(xiǎn)，從而緩解H公司的銷售壓力。

與大型連鎖超市如王府井、華聯(lián)相比，中小型本土連鎖超市的擴(kuò)張范圍相對(duì)比較集中。大型連鎖超市一般分布在全國(guó)大中城市，如果自建基地統(tǒng)一向全國(guó)各地的分店供應(yīng)和配送農(nóng)產(chǎn)品，會(huì)大大增加運(yùn)輸成本和損耗成本，因此這些超市一般都選擇與本地郊區(qū)的合作社合作。而像H公司這樣的本地連鎖超市，分店一般都集聚在本省內(nèi)，分布相對(duì)集中，分店之間距離相對(duì)比較近，運(yùn)輸方便，這在很大程度上便于超市自建基地統(tǒng)一供應(yīng)和配送農(nóng)產(chǎn)品。因此，比起小規(guī)模便利店或者分布在全國(guó)各地的大型連鎖超市，本地連鎖超市的規(guī)模越大，分布越集中，超市越有必要實(shí)施后向一體化。

3 結(jié)論與討論

研究提出了中小零售企業(yè)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈后向一體化動(dòng)因的相關(guān)命題。在與農(nóng)民專業(yè)合作社合作過(guò)程中，超市發(fā)現(xiàn)合作社由分散農(nóng)戶組成，種植規(guī)模小，無(wú)法達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，不能提供滿足超市質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)產(chǎn)品，因此超市決定實(shí)施縱向一體化，自建基地，全程指導(dǎo)、監(jiān)督和管理農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程，為超市提供符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、滿足消費(fèi)者需求的農(nóng)產(chǎn)品，保障超市農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全（命題1）。超市實(shí)施后向一體化，建立自己的種植基地后，在很大程度上可以節(jié)約供應(yīng)商搜尋成本、運(yùn)輸成本、農(nóng)產(chǎn)品損耗成本，而且將之前的大部分市場(chǎng)交易轉(zhuǎn)化為內(nèi)部交易，降低了交易成本，這也是基地實(shí)施后向一體化的動(dòng)因之一（命題2）。H公司周邊地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展程度低，也沒(méi)有大規(guī)模龍頭企業(yè)，缺乏充足穩(wěn)定的供貨渠道，使得超市失去了主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)。因此超市實(shí)施后向一體化可以在很大程度上保證超市農(nóng)產(chǎn)品的供應(yīng)，降低風(fēng)險(xiǎn)（命題3）。超市自建種植基地，初期由于缺乏經(jīng)驗(yàn)，不能有效地預(yù)測(cè)需求和供給，可能會(huì)面臨較大的銷售壓力，因此本土連鎖超市的規(guī)模越大，基地越能夠有效地實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低生產(chǎn)成本；反過(guò)來(lái)，超市也越有能力為基地的產(chǎn)出提供銷售渠道（命題4）。

采用單案例研究方法，選擇符合要求的典型案例，可以滿足探索性理論研究的要求。如果未來(lái)能進(jìn)一步跟蹤、搜集更多案例，則有利于開(kāi)展對(duì)照和比較研究，有利于進(jìn)一步增強(qiáng)研究命題的信度、效度和普適性。未來(lái)的研究可以綜合不同地區(qū)、不同規(guī)模等多種類型的案例，采用多案例研究方法，通過(guò)多案例之間的對(duì)照和比較研究中小型企業(yè)實(shí)施后向一體化的共同特征和特性，通過(guò)多案例進(jìn)一步深入研究本文提出的理論命題，為更多的中小零售企業(yè)順利實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈后向一體化提供科學(xué)依據(jù)。

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