基于專利信息分析龍眼產業(yè)創(chuàng)新能力研究

田海燕++劉麗琴

摘 要 以中國國家知識產權局專利局專利數據庫、歐洲專利局專利數據庫、德溫特專利數據庫為基礎，采用文獻計量分析的原理和方法，研究我國龍眼產業(yè)技術發(fā)明專利的產出情況，從量化角度直觀地分析我國龍眼技術創(chuàng)新能力的現狀。得出我國龍眼產業(yè)技術創(chuàng)新水平逐年提高，創(chuàng)新主體呈現多元化發(fā)展格局的結論，但同國外相比，我國的技術創(chuàng)新能力不強。此研究結果對于掌握我國龍眼產業(yè)技術創(chuàng)新方向，明確龍眼產業(yè)技術創(chuàng)新目的，減少龍眼產業(yè)技術開發(fā)風險，發(fā)揮龍眼產業(yè)技術創(chuàng)新的積極作用具有現實意義。

關鍵詞 龍眼 ；專利 ；技術 ；創(chuàng)新

分類號 S667.2

Analysis of Technological Innovation Ability

in Longan Industry based on Patent Information

TIAN Haiyan LIU Liqin

（South Subtropical Crops Research Institutes， CATAS， Zhanjiang， Guangdong， 524091）

Abstract Based on the invention patent database of State Intellectual Property Office of the P.R.C.， EPO and Derwent， this article studies the invention patent output in longan industry， analyzes the situation of its technological innovation ability in longan industry from the quantity view using the bibliometrics analysis method. The results indicated that China's technical innovation level in longan industry is improving year by year and the main innovation body is taking on a multiplex pattern in its development，but the innovation capability of domestic is still weaker than that of foreign.This result provides important significance in targeting the appropriate projects in longan industry technological innovation with the clear innovation purpose，reducing the technical development risks，and making full use of the positive effect of longan industry technological innovation.

Keywords longan ； patent ； technological ； innovation

龍眼（Dimocarpus longan Lour.）為無患子科（Sapindaceae）龍眼屬（Dinocarpus）植物，在中國已有2 000多年的栽培歷史[1]。其果實肉質晶瑩爽脆，清甜鮮美，有滋陰補腎、補中益氣、潤肺、開胃益脾的功效，是治療病后虛弱、貧血萎黃、神經衰弱、產后血虧等食藥兼用的南亞熱帶特產水果，有“北人參，南桂圓”之說。全球龍眼栽植范圍為東經 105°40′～119°31′，北緯 28°50′至南緯 7°30′，主產區(qū)以亞洲為主，主產國為中國、泰國和越南，印度、菲律賓、緬甸、馬來西亞、印度尼西亞等國亦有少量栽培。19 世紀以后傳入美洲、非洲、大洋洲的部分地區(qū)，美國佛羅里達州和澳大利亞的昆士蘭地區(qū)有少量種植[2]。中國是龍眼的原產國和生產國，產量和種植面積均居世界首位。但隨著中國-東盟自由貿易區(qū)建設正式啟動和“早期收獲計劃”簽訂，中國的龍眼產業(yè)受到了來自泰國和越南等生產國的嚴重沖擊。

專利的申請和授權情況是衡量一個國家創(chuàng)新能力的重要指標。專利表現為發(fā)明創(chuàng)造活動的產出成果，專利權表現為獨立發(fā)明創(chuàng)造的一種知識產權[3]。對龍眼相關專利文獻進行分析計量，研究龍眼專利的產出情況，可以從量化角度直觀地分析龍眼技術創(chuàng)新能力的現狀，通過比較我國和國外的專利技術水平，對了解我國龍眼技術水平和在農業(yè)技術創(chuàng)新中的地位，掌握我國龍眼農業(yè)技術的創(chuàng)新方向，明確農業(yè)技術的創(chuàng)新目的，減少農業(yè)技術的開發(fā)風險，發(fā)揮農業(yè)技術創(chuàng)新的積極作用等方面具有重要意義。

1 研究方法

數據來源于國家知識產權局專利局專利數據庫，歐洲專利局專利數據庫，德溫特專利數據庫。本研究采用文獻計量分析的原理和方法，以excel為主要分析工具，對檢索數據進行深入分析。

2 結果與分析

2.1 全球龍眼專利申請量分析

據統計，1990年至2014年4月公開的和龍眼相關專利申請共3 118件（見表1），其中中國受理的占87.91%，國外受理量僅占12.09%。從圖1可以看出，我國和全球專利申請數量整體呈增長趨勢，而我國與龍眼相關的專利數量對全球龍眼專利數量的走勢起決定性作用。1995年前，專利申請量較少，究其原因可能是我國當時處于改革開放初期，對龍眼的深加工技術不夠了解；另外，當時知識產權保護意識比較薄弱。1995～2000年有所回落，從2000年起龍眼產業(yè)發(fā)展進入快速發(fā)展期，授權量也隨之增長，內容已拓展到了栽培技術、化學成分提取與分析等方面。2005、2008年形成一個專利申請的小高峰，2011年開始急劇增加，2011～2014年3年申請量占總量的30%，主要是由于人們對知識產權保護意識增強，2004年首次年申請量突破100件，2011年開始年申請量突破250件。這種現象與我國龍眼產業(yè)快速發(fā)展和對龍眼產業(yè)技術創(chuàng)新投入增長有密切關系。endprint

2.2 申請領域分析

由圖2可以看出，全球和我國專利申請都主要涉及天然產物化學、農產品加工、植物保護、農業(yè)生物技術、作物栽培與耕作、作物遺傳育種、農產品質量安全、農業(yè)機械和種質資源9個研究領域。全球天然產物化學以1 684件的申請量位居各領域之首，占總量的52.63%，其次是農產品加工領域，申請量占總量的29.78%，由于龍眼肉含有蛋白質、脂肪、糖類、有機酸、粗纖維及多種維生素及礦物質等，能夠抑制脂質過氧化和提高抗氧化酶活性，具有提高機體免疫功能，抑制腫瘤細胞，降血脂，增加冠狀動脈血流量，增強機體素質等作用，因此大量的龍眼肉提取物被作為填料應用于醫(yī)藥與食品中，導致這2個領域專利量占總量的82.41%。單從農產品加工領域申請的專利來看，真正屬于龍眼直接加工的專利甚少。植物保護、農業(yè)生物技術、作物栽培與耕作和作物遺傳育種領域申請的專利較少，4個領域申請量之和占申請總量的15.07%，究其原因主要是由于目前全國從事龍眼水果業(yè)的技術人員較少，科技攻關課題經費投入嚴重不足。農產品質量安全和農業(yè)機械2個領域專利申請極少，反映了在農產品質量安全和農業(yè)機械方面的技術創(chuàng)新能力較低。種質資源領域最少，僅有5件，占總量的0.30%。

我國龍眼在這9個研究領域申請量分別占全球的84.62%、89.92%、85.33%、94.89%、93.81%、92.68%、75%、22.22%和100%，除農業(yè)機械領域所占比例較低外，其余領域比例都處于較高水平，體現了我國龍眼農業(yè)機械基礎薄弱，發(fā)展較緩慢，創(chuàng)新力度不夠；而在其他研究領域，我國龍眼專利占主導地位，特別是生物技術、栽培與耕作及作物遺傳育種領域，申請量保持高增長，顯示出我國在運用基因工程、細胞學、分子生物技術改良龍眼品質、創(chuàng)造新種質、研究龍眼發(fā)育規(guī)律、栽培模式、高產優(yōu)質的栽培理論和措施等方面取得了較大的進步。另外我國在天然產物化學、農產品加工、植物保護和農產品質量安全領域比例較高，反映了我國在龍眼營養(yǎng)成分的提取分離、高分子化學、聚合物等結構物質的生物合成、藥用成分的開發(fā)和利用、食品加工、病蟲害防治、農藥殘留標準的制定、生產、貿易、儲存和食用過程中果實的規(guī)格等級、營養(yǎng)保存等方面的研究得到了快速提高。值得一提的是種質資源全球申請量全部為我國申請，反映了我國龍眼品種繁多，種質豐富，也體現了我國作為龍眼原產地的優(yōu)勢。

2.3 申請國分析（PCT）

全球和龍眼相關的PCT專利申請共68件（圖3），其中美國占總量的64.71%。與美國的高申請量相比，作為龍眼原產國的中國的申請量卻遠遠低于美國，主要是美國作為超級經濟大國，也是知識產權產出大國，其已經連續(xù)多年PCT專利申請總量處于全球首位，充分體現了美國科技實力的雄厚和對知識產權保護的重視力度。中國、韓國和日本3國申請量之和占到申請總量的17.64%，表明東亞地區(qū)科技實力明顯增強，已形成新的一極，開始將目光放到更廣泛的國際市場來保護其自主創(chuàng)新。其余的歐美國家因其有著深厚的科技基礎和知識產權保護力度，仍屬專利產出大國。

2.4 受理國分析

在全球3 118件專利申請中，中國以占總量的87.88%位居首位（圖4），充分體現出中國作為原產國的巨大優(yōu)勢，也說明中國正不斷通過創(chuàng)新改進知識產權狀況，作為全球第二大經濟體，中國正努力從“中國制造”轉型為“中國設計”市場，政府也不斷推動食品、制藥和科技領域的創(chuàng)新步伐。其次是美國，體現了美國在龍眼專利知識產權的保護力度不斷增強。

2.5 申請人類型分析

申請人主要涉及到科研院所，企業(yè)，個人和合作4種（圖5）。在國內4類申請人中，個人以1 555件申請量的絕對優(yōu)勢位居首位，占國內申請總量的61.75%；其次是企業(yè)560件，占總量的22.33%；科研院所及高校專利申請量為244件，占總量的9.7%。其原因主要是個人越來越重視通過專利申請來維護自身的合法權益。再者，許多個人專利申請者為大中專院校、科研院所的知識分子，很多科研院所及高校實行“誰研發(fā)、誰申請”的個人申請原則，也使得院校知識分子研發(fā)積極性提高。

國外4類申請人中，國外企業(yè)以140件的申請量居首，而國外科研、個人、合作的申請量則遠遠低于企業(yè)，分析其原因可能是國外公司擁有完善成熟的技術及設備，穩(wěn)定而又高效的研究團隊，在與市場接軌的同時可對各類產品進行跟蹤研究，而國外科研機構、高校、個人主要側重于基礎研究。

從圖6可以看出，近10年來，國內個人的申請量從2004～2009年5年期間波動較大，2005年與2008年均有一小高峰出現，由于全球經濟危機的影響，2008～2009年全球創(chuàng)新活動以及保護知識產權的需求受到抑制，大部分國家和地區(qū)的專利申請都出現增長放緩甚至減少的情況，個人申請量有所減少。自2010年始一直呈現回升態(tài)勢，且態(tài)勢較猛，2013年到達歷年最高，共207件。國外企業(yè)的總申請量只有140件，近10年的申請量變化不大。

圖7顯示，國內4類申請人在9個研究領域共申請專利2 527件，國外申請專利238件占申請總量的9.42%。國內個人在天然產物化學領域的申請量最高達988件，占國內申請總量的43.16%，主要用于制藥以及其深層次開發(fā)，其次是農產品加工領域490件，占國內申請總量的22.41%。國外企業(yè)在農業(yè)生物技術領域的申請量為87件，另有55件申請量在農產品加工領域。

3 結論與討論

專利信息是人類智慧的結晶，是發(fā)明創(chuàng)造的集合，它融技術、法律和經濟信息于一體，是反映科學技術發(fā)展最迅速、最全面、最系統的信息資源[4]。本研究專利檢索統計發(fā)現，我國作為龍眼專利產出大國，已然在國際上顯示出我國科技競爭力、知識產權保護水平的后發(fā)優(yōu)勢，也反映出我國農業(yè)領域的創(chuàng)新主體呈現多元化的發(fā)展格局，保護和運用知識產權的能力逐年提高。同國外相比，我國的技術創(chuàng)新能力不強。特別是我國PCT專利申請量較低，反映了我國海外拓展市場，尋求海外專利權保護的意識淡薄，也在一定程度上體現出我國專利申請質量有待提高。

我國龍眼專利多集中于天然產物化學和農產品加工領域，但個別領域的領先優(yōu)勢不能代表總體優(yōu)勢。我國在植物保護、農業(yè)生物技術、作物栽培與耕作、作物遺傳育種、農產品質量安全、農業(yè)機械和種質資源領域的專利申請量較少，體現了龍眼產業(yè)科研實力和知識產權水平仍明顯落后于西方發(fā)達國家，存在一系列問題。如：天然產物化學及農產品加工領域的專利申請量和授權量雖然居高不下，但龍眼作為主角開發(fā)利用的還不多，大多是作為輔料或提及龍眼而已；植物保護領域專利頗多，但屬于龍眼專用藥劑很少，有待研發(fā)專用藥劑；作物栽培與耕作與作物遺傳育種的專利較少，反映了我國作為龍眼原產國，生產、管理技術落后、育種等基礎研究投入較小；農產品質量安全及農業(yè)機械領域專利申請量不高，反應的是龍眼檢驗檢疫制度不完善，標準化生產設施薄弱，農業(yè)機械化程度低、配套栽培與加工的農機具不足；種質資源領域知識產權數量較少，反應的是品種結構單一，布局不合理。

根據存在的問題，對龍眼產業(yè)發(fā)展提出一點建議：第一，應加大龍眼產業(yè)基礎性投入力度，加快良種選育、栽培與耕作技術的研發(fā)和推廣，改善早中晚熟品種結構，配套增加對果農的市場指導，促進龍眼產業(yè)化經營。第二，相關農業(yè)機械裝備領域的研發(fā)有待加強。龍眼保鮮、加工技術仍是我國今后要攻克的難關，要切實加大對加工、儲藏、冷鏈運輸等基礎設施建設的支持。從品種培育開始，考慮農機農藝相融合，培育出適合農業(yè)機械管理、采收的新品種，改變傳統的種植模式，探索適合中小型農業(yè)機械行間作業(yè)的新思路。第三，應加強農業(yè)生物化學技術方面的科技資源配置，通過技術手段的創(chuàng)新加強對龍眼產品藥物殘留、病蟲害檢驗等，限制過量進口以減輕對國內產業(yè)的沖擊。

參考文獻

[1] 柯冠武. 龍眼無公害生產技術[C]. 北京：中國農業(yè)出版社，2003.

[2] 中國熱帶農業(yè)科學院. 中國熱帶作物產業(yè)可持續(xù)發(fā)展研究[C]. 北京：科學出版社，2014.

[3] 張明龍. 我國專利發(fā)展現狀與趨勢分析[J]. 發(fā)展，2008（1）：118-119.

[4] 尹麗春，楊中楷，殷福亮，等. 國外專利研究現狀分析[J]. 科學學研究，2008，26（4）：710-713.endprint