張廣翔+白勝潔

摘 要：沙皇政府在俄國工業(yè)壟斷形成和發(fā)展的過程中一直作為不可或缺的重要力量。19世紀末，沙皇政府在不斷加強干預工業(yè)的趨勢中出現了國家政權同工業(yè)壟斷資本相結合的個別現象;20世紀初到一戰(zhàn)前夕，沙皇政府對工業(yè)壟斷資本所出臺的“支持”和“抑制”并存的經濟政策推動了沙皇政府與壟斷大亨“人事聯(lián)合”的發(fā)展;第一次世界大戰(zhàn)時期，沙皇政府為實現對工業(yè)生產和分配的全面干預創(chuàng)建了戰(zhàn)時國家經濟組織，它們借助壟斷組織和大資產階級組織發(fā)揮作用實現了國家政權與俄國工業(yè)壟斷資本的完全結合。

關鍵詞：俄國;壟斷資本;工業(yè)

作者簡介：張廣翔，男，吉林大學東北亞研究院教授、博士生導師，從事城市俄國史研究;白勝潔，女，史學博士，西北大學中東研究所教師，從事俄國史研究。

基金項目：國家社會科學基金一般項目“1861—1917年俄國等級和階級結構研究”，項目編號：11BSS018

中圖分類號：K512.4 文獻標識碼：A 文章編號：1000-7504（2015）05-0007-12

19世紀末20世紀初，俄國資本主義工業(yè)經歷了從自由資本主義向壟斷資本主義過渡、一般壟斷資本主義形成和發(fā)展以及國家壟斷資本主義確立的三個階段。沙皇政府對工業(yè)壟斷資本態(tài)度和政策的變化，不僅對俄國工業(yè)壟斷資本的發(fā)展產生著至關重要的影響，而且也使兩者的關系在不同階段呈現出不同的特點。鑒于目前國內學界尚未對此展開專門的深入探討，筆者參考俄羅斯學者的相關學術成果，以俄國工業(yè)壟斷資本與國家相互關系發(fā)展變化的歷史為研究對象，擬對這一時期俄國工業(yè)壟斷資本與國家在不同階段相互關系的特點及其產生的影響做一系統(tǒng)論述。

一、壟斷資本與國家政權的最初結合

俄國資本主義工業(yè)自形成之初就被沙皇政府參與和干預。沙皇政府從俄國工業(yè)中資本主義生產關系產生到統(tǒng)治地位的確立一直作為不可或缺的重要力量。沙皇政府認識到為維系專制制度必須發(fā)展現代化工業(yè)，于是從19世紀中期開始便通過保護關稅、興修鐵路和引進外資等經濟政策扶植俄國資本主義工業(yè)的發(fā)展。到19世紀末，俄國資本主義工業(yè)從自由競爭向壟斷階段過渡的時期，在私人工業(yè)壟斷資本有了相當發(fā)展的基礎上，沙皇政府在不斷加強干預工業(yè)的趨勢中開始出現國家政權同實力雄厚的工業(yè)壟斷資本相結合的現象。其表現為，一方面，國家開始承擔對生產的領導，直接或間接地參與工業(yè)生產和分配的過程，另一方面，工業(yè)壟斷資本作用國家機器服務自己的利益。這種現象在這一時期僅零星個別地出現在政府對食糖生產和銷售的限制、鐵路運營的管理以及鐵路設備的定購和分配等幾個方面。

（一）規(guī)定食糖生產額度法令的頒布和實施

制糖工廠主同盟早在1887年就曾嘗試通過國家限制食糖生產和銷售的方式攫取壟斷利潤，但這一努力并未取得任何成果。隨著制糖工廠主同盟內部矛盾的升級，國家限制食糖生產和銷售的問題再次被提上日程。在1893年制糖工廠主的會議上，為協(xié)調同盟內部成員的分歧，財政部提出通過吸引局外工廠的加入實現擴大協(xié)議范圍的解決方案。盡管制糖工廠主協(xié)議在財政部的干預下得以延長，但現行壟斷組織已經沒有能力解決制糖企業(yè)主所面臨的各項任務。于是，1894年制糖工廠主同盟的領導者們開始迅速起草有關國家限制食糖生產和銷售額度的提案。該提案在制糖工廠主大會獲得通過之后，又被提交到財政部審查。此時，沙皇政府考慮到該提案既有利于增加財政收入，又有利于加強對制糖工業(yè)生產的控制，遂于1895年11月20日頒布了國家規(guī)定食糖生產額度的法令。[1]（P121）該法令旨在，通過預先規(guī)定俄國市場的食糖產量和過高的食糖市場價格保證制糖工廠主的高額壟斷利潤和穩(wěn)定的國家財政收入。正如財政部專門委員會評價該項法令的實施結果時指出，“這些措施有效抑制了俄國大型制糖工廠的建立和食糖產量的增長”[1]（P122）。隨后，全俄制糖工廠主協(xié)會在1902年2月17日的報告中也指出：“1895年法令對俄國制糖工業(yè)的發(fā)展起到了良好的作用，預先規(guī)定食糖生產額度的措施有效避免了國內市場出現食糖過?；蚴程莾r格過低的不良后果?！盵2]（P101）

國家規(guī)定食糖生產額度的法令將俄國制糖工業(yè)置于財政部的監(jiān)管之下，即財政部有權確定投放俄國市場的食糖數量、制糖工廠應急儲備的食糖數量、食糖的市場價格以及投放應急儲備食糖到市場的條件等。[3]（P155）國家預先規(guī)定食糖生產的標準主要以制糖企業(yè)主所擬定的限制俄國市場食糖數量的協(xié)議為基礎。1894年俄國市場的食糖數量是3530萬普特，1895年縮減到2500萬普特。[1]（P121）可見，國家預先規(guī)定食糖生產標準在本質上是國家取代制糖工廠主同盟執(zhí)行限制食糖生產的職能，是較現行壟斷食糖生產的卡特爾更為完善的壟斷組織形式。[3]（P155）它標志著國家開始承擔對制糖工業(yè)生產的領導，直接或間接地參與制糖工業(yè)生產和分配的過程。因此可以說，規(guī)定食糖生產額度的法令為國家調控制糖工業(yè)奠定基礎，促進了國家組織與制糖企業(yè)主同盟相互作用體制的形成，以及國家政權和制糖工業(yè)壟斷資本在制糖工業(yè)中的結合。該項法令的頒布和實施，一方面保證了制糖工廠主在俄國市場的壟斷地位，使其所獲利潤在20世紀初達到企業(yè)固定資本的50%;另一方面增加了國家的財政收入，這是因為該法令使政府在調控食糖生產和銷售時可以更便利地提高食糖消費稅。從1905年到1913年，國家征收食糖消費稅的收入從0.78億盧布增加到1.39億盧布。[2]（P106）

（二）國家對鐵路運營的管理

19世紀70年代，由于國家鼓勵私人投資修建鐵路，并將虧損的國有企業(yè)出售給私營鐵路公司，所以俄國幾乎所有的鐵路均被私營化。此時鐵路運營管理的事務主要通過鐵路公司代表大會協(xié)商解決。鐵路代表大會協(xié)商制度自19世紀60年代末形成一直運行到90年代初。在此期間俄國鐵路代表大會達成了一系列具有壟斷性質的協(xié)議。其中有關直達鐵路交通的協(xié)議完全可以與確定工業(yè)產品出售條件的卡特爾等量齊觀，而運價問題的協(xié)議更類似于確定商品價格的卡特爾。[1]（P99）這些壟斷協(xié)議在管理俄國鐵路運營上發(fā)揮著重要的作用。正如鐵路商人在評價鐵路代表大會對全俄鐵路運營的意義時指出，幾乎所有鐵路事務都由他們經手，在長達40年的時間里，他們促進了鐵路事務的進步，改善了鐵路運營的秩序。[1]（P101）此時，鐵路代表大會作為半官僚性質的資本家組織，盡管政府保留監(jiān)督其活動的一定權力，但其在鐵路管理方面仍享受著廣泛的不受監(jiān)督的自由。

到19世紀80年代中期，鐵路代表大會擬定的壟斷協(xié)議開始與國家組織機構交織在一起。這是由于贖買私營鐵路為國家擴大干涉鐵路事務提供可能。從80年代初期開始，國家以贖買的方式將私營鐵路收歸國有[3]（P157），1881—1900年間國家贖回私營鐵路37條，總長度達到2.1萬俄里。[4]（P178）隨著私營鐵路逐漸被國家收回，鐵路運營的管理權也從鐵路代表大會逐漸集中到國家組織機構。而私營鐵路運營的諸多弊端也加快了國家干預鐵路運營的步伐。從80年代開始，俄國私營鐵路公司圍繞運價問題的斗爭愈演愈烈。到1887年，這場斗爭席卷了俄國大部分鐵路公司，引起糧食貨物運價制度全面崩潰，甚至給各農業(yè)區(qū)的糧食生產也帶來一定的消極后果，這迫使沙皇政府依據運輸成本對糧食貨物的鐵路運價進行了統(tǒng)一的調控。[1]（P106）這項措施開啟了國家直接干預鐵路運營事務的先河。

私營鐵路運價的持續(xù)上漲引起了承擔高額運費的工業(yè)企業(yè)主們的強烈不滿，他們不斷呼吁國家管理鐵路運營事務。迫于俄國工商界的輿論壓力，1887年6月15日，沙皇政府批準了有關鐵路公司在規(guī)定運價事務上必須服從政府領導的決議。為執(zhí)行這一決議，1889年3月8日，亞歷山大二世批準了由財政部擬定的鐵路運價臨時條例。[1]（P107）依據條例規(guī)定，鐵路運價所有事務由財政部的專門機構負責。[4]（P164）此時，鐵路公司代表大會已經變成國家官僚部門的附屬物，僅保留擬定規(guī)定和改變鐵路運價建議的權力。但這并不意味著私營鐵路公司失去了對鐵路運價事務的影響。因為有關運價事務的宏觀問題主要由運價事務委員會解決，而相對具體的問題則由鐵路局解決。在運價事務委員會中，19名私營鐵路公司代表不僅參與討論運價事務的相關問題，并且對解決運價方案產生著直接或間接的作用，而鐵路局在解決運價事務的具體問題時通常會邀請鐵路商人參與協(xié)商。[1]（P108-109）可見，俄國鐵路運營管理權在從鐵路公司代表大會轉移到財政部的過程中，俄國鐵路事務中也出現了國家政權與私營鐵路壟斷資本相結合的趨勢。

（三）國家干預鐵路設備的定購和分配

19世紀60—70年代，俄國鐵路修建迎來了第一個高峰期。為了鼓勵機器制造業(yè)和冶金工業(yè)的發(fā)展，1868年沙皇政府制定了國家定購鐵路訂單的制度。按照制度規(guī)定，“政府親自與各大工廠簽訂生產鋼軌、機車車輛和其他鐵路用具的合同”。這標志著鋼軌、機車車輛和其他鐵路用具的供應開始不斷集中到國家組織。這一訂貨制度的實行有力地促進了一批俄國冶金工業(yè)和制造工業(yè)企業(yè)的產生和發(fā)展。在1868—1874年間，國家向生產鐵路設備的工廠支付訂單總額達到2110萬盧布，這有力推動了俄國8個鋼軌廠、5個蒸汽機車廠和12個車廂制造工廠的建立。[4]（P129）

1875年4月，采礦和機械工廠主代表大會提出加強國家作用冶金和機器制造工業(yè)的申請。為此，1875年12月沙皇政府創(chuàng)建了跨部門政府委員會，專門調查前副財政大臣Г.П.涅博利辛任職期間國家定購鋼軌、機車車輛和其他鐵路用具的基本情況。[1]（P111）調查結果顯示，國家每年從國外進口大量鐵路設備。針對這一情況，委員會指出，“我們不能頻繁地進口國外的鋼軌和機車車輛，這樣我們將永遠依賴外國資本家”。于是，1876年國家制定了刺激俄國鋼軌生產的新制度，其核心是國家為私營鋼軌廠提供期限較長且價格較高的訂單。[4]（P134-136）這提高了俄國冶金工廠的生產能力，并促進大型冶金工廠的建立。

80年代初，俄國鐵路修建的急劇縮減導致鋼軌、蒸汽機車和車廂等其他鐵路用具供過于求，國家定購的大量鐵路設備因無法消耗而被運往國庫。針對這一情況，1883年Ф.Г.特爾納政府委員會制定了預先規(guī)定國家訂貨數量的決議，其主旨是限制國家訂貨，減少國庫儲備。該項決議使俄國各工廠為爭奪有限的國家訂單展開了激烈的斗爭，結果導致多數中小工廠因為國家訂單量的減少而紛紛破產，少數大工廠為排擠競爭者奪取大量國家訂單而走向聯(lián)合。可見，國家限購措施加快了俄國冶金和制造工業(yè)生產和資本集中的過程，促進了工業(yè)壟斷組織的出現，如1882年創(chuàng)建的鋼軌工廠同盟、1884年創(chuàng)建的鋼軌扣件工廠同盟、1890年初創(chuàng)建的車廂制造辛迪加等。[3]（P15-16）

90年代的鐵路建設高潮擴大了國家鐵路訂貨的規(guī)模，這在加快俄國冶金和制造工業(yè)快速發(fā)展的同時，也促進了大工業(yè)壟斷資本的形成。為了利用國家機器鞏固自己的壟斷地位，他們多次呼吁政府創(chuàng)建專門定購鐵路設備的機構。沙皇政府曾三次著手擬定創(chuàng)建鐵路訂貨委員會的草案，但因擔心壟斷資本集團借助該機構向政府施加壓力而放棄實行，直到1902年為臨時挽救冶金和機器制造業(yè)才最終創(chuàng)建了鐵軌、機車車輛和其他鐵路用具訂貨分配委員會。這是俄國第一個國家壟斷組織，其活動已經遠遠超出了消除工業(yè)危機后果的目標，實際上已經變成保證特權工廠獲得高價格訂單的國家機構。[3]（P160）該機構完全處于工業(yè)壟斷聯(lián)盟的監(jiān)控之下，其不僅將訂單只分配給少數大型冶金和機器制造廠，而且解決有關價格規(guī)定、質量要求等重要問題也與大工業(yè)壟斷資本協(xié)商。[5]（P66）可見，在沙皇政府加強干預俄國鐵路設備定購和分配的過程中，冶金和制造工業(yè)壟斷資本逐漸形成并與國家政權日益結合。

綜上所述，國家政權與工業(yè)壟斷資本相結合是俄國資本主義工業(yè)從自由競爭向壟斷過渡的階段，在沙皇政府參與和干預俄國資本主義工業(yè)的過程中出現在個別工業(yè)部門中的經濟現象。這一現象的產生，一方面源于沙皇政府為消除工業(yè)發(fā)展中的各種弊端，或是為調節(jié)各工業(yè)壟斷資本之間的利益沖突而試圖通過頒布專門法令或創(chuàng)建專門政府機構的形式參與和干預工業(yè)的生產和分配，另一方面，在私人工業(yè)壟斷資本獲得相當發(fā)展之后，大壟斷資本家為借助國家力量保證自己的高壟斷利潤而不斷呼吁政府參與和干預工業(yè)的生產和分配。應該指出的是，這一現象在這一時期的出現通常具有偶然性，是僅屬于個別工業(yè)部門中的個別現象，對俄國工業(yè)發(fā)展的影響也僅局限在個別工業(yè)部門的范圍，但有利于加強國家對俄國工業(yè)生產的控制和俄國工業(yè)壟斷的形成，并為日后國家政權與工業(yè)壟斷資本的結合向更深度和更廣度的發(fā)展奠定基礎。

二、壟斷資本與國家政權結合的加強

20世紀初，俄國資本主義工業(yè)從自由競爭發(fā)展到壟斷階段，壟斷在俄國工業(yè)中已基本形成，此時沙皇政府在加強干預資本主義工業(yè)的過程中對工業(yè)壟斷資本的雙重態(tài)度日漸明顯。一方面，隨著工業(yè)壟斷資本地位的鞏固，大資產階級控制國家機器服務自身利益的趨勢也隨之不斷增強，這不僅威脅了貴族地主的利益，也削弱了沙皇專制政府作用俄國工業(yè)的能力，這導致俄國政界反工業(yè)壟斷組織的情緒逐漸上漲;另一方面以財政大臣維特為首的資產階級化的政府官員認識到壟斷組織是維持專制政府存在的基礎而堅持推行支持俄國工業(yè)壟斷資本的方針。沙皇政府對工業(yè)壟斷資本的雙重態(tài)度在其所出臺的相互矛盾的經濟政策中鮮明地體現出來。與此同時，工業(yè)壟斷資本隨著實力的增強，既尋求作用國家機器維護自己的利益，又試圖擺脫國家官僚機構監(jiān)管的羈絆。上述因素導致這時期國家和工業(yè)壟斷資本的關系具有以下三方面特點。

（一）國家通過財政和貨幣金融政策維護工業(yè)壟斷資本的利益

1900—1903年工業(yè)危機給俄國工業(yè)發(fā)展帶來了極為嚴重的后果。為維護大工業(yè)壟斷資本免受危機的打擊，以維特為首的財政部采取了一系列挽救瀕臨破產的大工業(yè)企業(yè)的措施，其主要可以歸結為以下三點：

第一，通過稅收和發(fā)放津貼等方式對國民收入進行有利于壟斷資本集團的再分配。國家實行非累進稅率和返還消費稅等稅收政策減輕壟斷資本的稅收負擔。盡管采用累進稅率征收個人所得稅有利于大幅度增加國家的財政收入，并在一定程度上可以減輕廣大勞動人民的稅收負擔，但因資產階級代表的堅決反對一直未能施行。針對沙皇政府所提出的推行累進稅率的相關問題，資產階級代表組織即刻表示：“累進稅率的稅收政策使其無法忍受，并終將導致工業(yè)崩潰。”按照非累進稅率征收個人所得稅體現了沙皇政府稅收政策的反動性。這項稅收政策不僅使大工業(yè)壟斷資本家僅將巨額收入中的小部分財富上繳國庫，而且還使收入較低的工人和農民成為稅收的主要承擔者。[5]（P56）國家為鼓勵商品出口向工業(yè)壟斷集團返還消費稅或發(fā)放津貼。例如，國家不僅向食糖出口商返還對食糖征收的消費稅，還為每普特食糖支付80戈比至1盧布的出口津貼;為鼓勵石油出口商爭奪國外市場返還對石油征收的消費稅;為鼓勵棉紡織品出口，按照每普特棉紡織品支付5.4～6.25盧布的標準向棉紡織品出口商發(fā)放出口津貼等。[3]（P173-174）

第二，實施有利于壟斷組織的金融貨幣政策。早在1899年11月，剛出現工業(yè)危機征兆的時期，維特就擬定了一份援助大股份公司和銀行的計劃。維特建議創(chuàng)建銀行聯(lián)盟辛迪加以抑制大企業(yè)股票價格下跌。該銀行聯(lián)盟成員由俄國主要的幾家銀行組成，其所有活動由國家銀行統(tǒng)一管理。最初，這一組織被資產階級刊物視為僅能維持一年的臨時組織，但銀行聯(lián)盟各成員之間的協(xié)議卻被年復一年地更新，銀行聯(lián)盟資本也逐年大幅度增加。銀行聯(lián)盟資本創(chuàng)建之初是550萬盧布，1910年增加到1000萬盧布，到一戰(zhàn)前夕達到1億盧布，其中一半以上被銀行聯(lián)盟用于購買股票和債券，以期提高大工業(yè)企業(yè)和銀行的股票價格。其支出的基本情況如下：購買俄國4大銀行股票800萬盧布、石油壟斷組織股票2000萬盧布、馬里烏波利斯基冶金公司股票600萬盧布、普季洛夫斯基工廠250萬盧布、布良斯基工廠320萬盧布，剩余金額主要用于購買頓涅茨科·尤里耶夫斯基公司、塔加羅戈斯基等公司的債券。[5]（P74-76）這些數據充分證明了國家銀行確實存在為支援俄國大銀行和工業(yè)壟斷組織而干涉股票交易的行為。與此同時，從工業(yè)危機開始，國家還向工業(yè)企業(yè)和銀行大規(guī)模發(fā)放非常規(guī)貸款。它是在現行條令尚未明確規(guī)定的條件下由國家銀行發(fā)放的貸款，通常具有隱秘性，必須經過沙皇的專門許可。這些貸款主要發(fā)給大工業(yè)企業(yè)和銀行。據1904—1913年國家發(fā)放非常規(guī)貸款的清單顯示，金融寡頭波利亞科夫的銀行和企業(yè)負債2700萬盧布、涅夫斯基造船廠負債1550萬盧布、亞述頓河銀行負債650萬盧布。此項貸款為大工業(yè)企業(yè)帶來巨大益處的同時，也使沙皇政府付出了巨額財政損失。1904—1913年俄國國家銀行非常規(guī)貸款的損失總額達到4200萬盧布。[5]（P78-79）上述措施反映了國家金融貨幣政策極力維護壟斷資本利益的本質。

第三，擴大軍事和鐵路訂單為壟斷資本家提供有保證的市場和利潤。擴大軍事訂單和鐵路訂單是國家財政支出逐漸滿足俄國工業(yè)壟斷資本需要的又一重要體現。沙皇政府的直接軍事開支從1900年的4.2億盧布增加到1913年的9.6億盧布，幾乎增長了130%。其中大部分支付給了承擔軍事訂單的各工業(yè)壟斷組織。[3]（P172-173）這是因為國有企業(yè)生產能力有限，沙皇政府只能將大部分軍事訂單分給普季洛夫斯基工廠、布良斯基工廠、索爾莫夫斯基工廠、帕爾維阿伊年工廠等大私營工業(yè)企業(yè)。到第一次世界大戰(zhàn)前夕，俄國出現了供應武器和軍事物資的四大軍事工業(yè)聯(lián)盟。這些壟斷大亨采用賄賂官員、吸收官員成為聯(lián)盟成員等方式作用國家機構，以期排擠競爭者并完全占有軍事訂單。[5]（P62-64）鐵路訂單使部分國家財政支出再次流入壟斷資本家的手中。1909—1913年國家為新修鐵路緊急支出了4.6億盧布，僅定購國有鐵路的機車車輛就支出了1.4億盧布。同時，鐵路訂單分配委員還為承擔鐵路訂貨的各工廠多支付部分資金，因為他們所申請的訂貨價格高于市場價格。例如，為每臺蒸汽機多支付3000盧布、每節(jié)車廂多支付300盧布，為每普特鋼軌多支付23戈比。這部分資金的數額也是相當龐大的，僅1904年國家向各工廠多支付的資金額就達到1600萬盧布。國家支付鐵路訂單的大部分資金被少數工業(yè)壟斷大亨占有。因為鐵路訂單分配委員會不僅在少數大型冶金和機器制造廠之間分配訂單，而且就價格規(guī)定、質量要求等重要問題的解決也預先與各大工業(yè)壟斷組織協(xié)商。[5]（P66）可見，在國家對軍事訂單和鐵路訂單進行有利于工業(yè)壟斷資本分配的過程中，國家政權機構和工業(yè)壟斷資本的關系逐漸交織在一起。

（二）為國家和貴族地主利益出臺反工業(yè)壟斷資本的政策

1900—1903年經濟危機加快了俄國工業(yè)生產和資本集中的過程，大工業(yè)壟斷資本在俄國工業(yè)市場中的壟斷地位日益鞏固。一方面，大資產階級對國家經濟政策作用的不斷增強引發(fā)了貴族地主階級的不安和擔憂，他們?yōu)榫S持其在政界的統(tǒng)治地位而積極作用政府出臺反資產階級的措施;另一方面，大工業(yè)壟斷資本為攫取巨額壟斷利益推行限制生產提高壟斷價格的壟斷政策嚴重損害了壟斷工業(yè)品消費者的利益，這使俄國政界反壟斷組織的情緒逐漸高漲?；诩纫胶獯筚Y產階級和貴族地主階級之間的利益，協(xié)調壟斷組織、局外企業(yè)和消費者之間的利益，又要維護作為工業(yè)壟斷產品最大消費者的國家的利益，沙皇政府出臺了一系列反工業(yè)壟斷組織活動的政策。

第一，調整國家訂貨制度打擊壟斷組織的活動。煤炭銷售辛迪加與交通部之間的摩擦引起了沙皇政府對壟斷組織活動的特別關注。對煤炭資本家而言，在經濟蕭條時期，國家壟斷煤炭定購幫助煤炭工業(yè)擺脫了銷售困境，他們還能忍受國家苛刻的采購制度和煩瑣的采購程序，但隨著市場形勢的好轉，尤其是煤炭企業(yè)主同盟創(chuàng)建之后，他們開始越來越抵制國家壟斷煤炭定購。煤炭辛迪加追求改善定購條件，而交通部為捍衛(wèi)國家利益和鼓勵局外企業(yè)發(fā)展則堅持執(zhí)行嚴苛的煤炭供貨條件，這導致煤炭辛迪加和交通部之間的關系日趨惡化。此時，煤炭辛迪加對國家定購煤炭制度日漸不滿，并經常投訴訂貨人員態(tài)度惡劣、對所需技術條件規(guī)定模糊等相關問題，同時又試圖積極作用市場實現利益最大化，其中包括實行低價傾銷政策排擠競爭者。煤炭辛迪加的這些行為引起了大臣會議的擔憂，其在工作日志中寫道：“必須全力反擊辛迪加和托拉斯的活動，各相關部門著手準備擬定合理的解決方案?！盵2]（P70-71）1這一明確的指示對國家各部門反辛迪加的行為產生了重要的影響。降低定購價格、縮減定購數量和允許國外進口是國家各部門反辛迪加斗爭的慣用方法。例如，1908—1910年交通部為國有鐵路定購煤炭的數據顯示，在國家定購的4.88億普特的煤炭中僅有2.53億普特訂單分給了煤炭辛迪加;每普特煤炭的平均定購價格在1909年、1910年和1911年分別為8.62戈比、8.40戈比和7.77戈比[2]（P70-71）;1910年5月，大臣會議擔心煤炭價格持續(xù)提高而以更合理的價格從國外進口了400萬普特煤炭，鐵路公司也被允許從國外進口2500萬普特的煤炭。[2]（P74）上述反辛迪加措施給俄國工業(yè)發(fā)展帶來了消極影響。正如工商業(yè)雜志編輯И.格利維茨指出：“國家拒絕向冶金辛迪加分配鐵路所需的輪箍導致鐵路陷入輪箍不足的困境?！盵2]（P71）

第二，擴大國有經濟抑制私營壟斷企業(yè)的發(fā)展。俄國工業(yè)壟斷資本推行縮減生產提高價格的壟斷政策導致冶金、燃料和其他工業(yè)品的市場供應陷入困境。此時反壟斷組織者以消費者名義呼吁政府依靠發(fā)展國有經濟滿足壟斷產品的市場需求。如，1913年貴族地主代表和15名交易委員會代表以石油消費者的名義提出國家壟斷石油的思想。[2]（P78）此時發(fā)展國有經濟被視為反工業(yè)壟斷聯(lián)盟的有效武器。1912—1914年間，在反壟斷組織者的積極作用下，俄國出現了一系列發(fā)展國有企業(yè)的方案。這些方案涉及煤炭、石油、冶金和機器制造等俄國各主要工業(yè)部門。如，交通部預計在頓巴斯建立國家煤礦基地，在阿普歇倫半島建立國家油田;礦務局計劃自己開采石油。海軍部為保證軍艦供應制定了自己開采石油的方案;鐵道部獲得8000萬盧布的經費用于擴建車廂修配廠等。工商部也表示支持依靠發(fā)展國有企業(yè)緩解俄國市場的燃料危機。1913年3月22日，工商部大臣С.И.季馬舍夫在國家杜馬聲明：“工商部和交通部對組織國家開采礦物燃料的態(tài)度是完全一致的?！盵6]（P247）這些措施引起了以代表大會委員會為首的企業(yè)主們的堅決反對。他們認為沙皇政府發(fā)展國有企業(yè)的目的就是排擠私營企業(yè)，并試圖將整個國民經濟納入自己的控制范疇。為阻止上述提案的實施，企業(yè)主不斷加強對國家機構的影響，并在各刊物上發(fā)表反對發(fā)展國有企業(yè)的言論。例如，代表大會委員會的領導通過媒體作用政府，并向大臣會議提出，國家壟斷石油企業(yè)將給整個俄國工業(yè)發(fā)展帶來不良的后果。[2]（P88）國有工業(yè)企業(yè)在這一時期的經濟政治意義是雙面的，既加強了沙皇專制制度，并在一定程度上限制了壟斷組織的活動，又因為落后的國家官僚主義管理模式而阻礙了俄國工業(yè)生產力的快速發(fā)展。

第三，擬定反壟斷組織活動的相關法案。1908年6月，106名杜馬右派議員向大臣會議代表提交了一份關于擬定規(guī)范壟斷組織活動法案的書面報告。杜馬對擬定反壟斷協(xié)議法案表示積極支持。П.А.斯托雷平也許諾：“頒布該項法令捍衛(wèi)國家利益?！盵6]（P230）為擬定規(guī)范辛迪加和托拉斯活動的法案，工商部創(chuàng)建了由副工商大臣領導的專門委員會。該委員會在對現行壟斷協(xié)議調查之后擬定了一份限制壟斷組織活動的法律草案。該項草案經工商大臣В.И.季米里亞澤夫主持召開的會議詳細研究之后，其基本原則獲得一致通過。1914年5月，重新修訂之后的法律草案被提交到大臣會議，其保留了對辛迪加隨意提高價格行為追究刑事責任的某些重要原則。這項法案施行的效果尚不明顯，正如В.И.科科夫佐夫在國家杜馬預算委員會上指出，一方面證明辛迪加的存在是相當困難的，另一方面對辛迪加違背法案的刑事懲罰重視不夠。[2]（P72-73）壟斷資本地位鞏固將損害貴族地主利益的思想推動了股份公司新規(guī)則的出臺。1913年4月，土地管理總局的負責人向大臣會議表達了對大片土地向股份公司集中現象的擔憂。鑒于此，大臣會議詳細討論了股份公司的規(guī)則并明確指出，股份公司占有大規(guī)模土地是相當危險的，其對國家的影響弊遠大于利。于是，1914年4月18日，沙皇政府批準了有關股份公司的新規(guī)則，其明確規(guī)定股份公司占有地產的數量不得超過200俄畝，這引起了企業(yè)組織的堅決反對。擁有近千萬俄畝地產的壟斷聯(lián)盟領導者強迫政府必須做出讓步。于是，該項新規(guī)則最終于1914年6月16日因沙皇政府重新啟用股份公司舊規(guī)則而停止運行。[2]（P78-79）

（三）沙皇政府與壟斷大亨“人事聯(lián)合”的發(fā)展

20世紀初，沙皇政府對工業(yè)壟斷資本集團所出臺的“支持”和“抑制”并存的經濟政策，促進了沙皇政府與工業(yè)壟斷大亨“人事聯(lián)合”的發(fā)展。一方面沙皇政府在執(zhí)行發(fā)放津貼、非常規(guī)貸款和擴大國家訂單等財政貨幣金融政策時，壟斷資本集團為實現利益最大化加強作用國家機器;另一方面沙皇政府在實施反壟斷組織法、調整國家供貨制度等反壟斷組織的相關措施時，壟斷資本集團為維護自身利益又委派政府機關的代理人干預政府決策，這使壟斷資本與沙皇政府之間的關系日趨緊密。沙皇政府和壟斷大亨“人事聯(lián)合”的形式主要分為以下兩種：

第一，壟斷大亨親自或委派代理人到政府機關擔任要職，使政府制定的法令政策為壟斷資本集團的利益服務。如伏爾加-卡馬銀行行長、工商業(yè)代表大會委員會成員П.Л.巴爾克于1911年末被任命為副工商大臣，之后又擔任財政大臣，南俄采礦企業(yè)主代表大會委員會的知名活動家В.И.阿蘭達連科于1912年12月被任命為工商部礦務局局長。[2]（P164）此外，1908—1911年，沙皇政府徹查海軍和陸軍部門舞弊行為時還發(fā)現了為壟斷資本家服務的大批軍官，他們在任職期間還兼任薪資豐厚的大工業(yè)企業(yè)的顧問。如海軍技術委員會的總負責人Н.Е.季托夫兼任尼古拉耶夫斯基造船廠顧問，海軍技術委員會成員少將伊利英同時兼任索爾莫夫和尼古拉耶夫斯基兩家造船廠的顧問，船舶制造和供應管理總局局長海軍上將羅季奧諾夫、海軍部工事負責人少將拉德洛夫、海軍上將М.Ф.洛西斯基等軍官也為造船托拉斯提供類似的服務。[3]（P191-192）

第二，壟斷大亨還聘請曾經在政界和軍界擔任要職的官員擔任自己公司的高級職務，利用他們同政界和軍界千絲萬縷的聯(lián)系影響政府的決策。如，曾先后擔任副財政大臣及工商大臣的В.И.季米里亞澤夫是工商業(yè)代表大會委員會首任主席、俄國對外貿易銀行和圣彼得堡私人商業(yè)銀行理事會成員以及大約10個股份公司的董事[2]（P164），前俄國政府首腦、任職多年的財政大臣В.Н.科科夫佐夫擔任俄國對外貿易銀行董事會成員。此外，財政部和工商部的高級官員М.М.費多羅夫、В.Д.西比列夫、Н.П.蘭戈夫，外交部官員Н.Н.波克羅夫斯基，農業(yè)部官員Н.Н.庫特勒，信貸辦事處的主任А.И.普季洛夫、Л.Ф.達維多夫和副主任А.И.維施涅格拉德斯基以及國家銀行的管理人員А.В.孔申等離職官員均進入了金融寡頭的行列。[3]（P190）

列寧在描述這時期沙皇政府和壟斷資本之間的緊密關系時，曾在《銀行和部長》的論文中這樣寫道，“今天的部長就是明天的銀行家;今天的銀行家就是明天的部長”[7]（P224），這完全適用于此時在沙皇專制制度庇護下發(fā)展的俄國壟斷資本主義。

沙皇政府和壟斷大亨“人事聯(lián)合”的發(fā)展使壟斷資本對中央國家機構的政策和活動產生著重要的影響。這些機構包括財政部、工商部、交通部、國家銀行、礦務局以及分配國家訂單的組織機構。以1908年成立的隸屬于海軍部的造船會議為例。該機構創(chuàng)建的主要目的是審查執(zhí)行制造軍艦措施中所出現的經濟和財政問題。參與成員主要包括海軍部和其他部門的官員以及大企業(yè)壟斷組織的代表，其中工業(yè)壟斷大亨發(fā)揮著更為主導的作用。這是因為負責造船會議的官員完全成為了壟斷大亨的代理人。著名歷史學家К.Ф.沙齊洛通過對大量檔案文件研究之后指出：海軍部管理層對造船壟斷組織的活動表現出“格外的興趣”，這與多數官員在大造船工廠和公司兼任高級職位直接相關。[5]（P68-69）同時，壟斷資本通過作用上述中央國家機構甚至可以成功影響大臣會議的決策。著名歷史學家М.Я.格夫捷爾曾在研究中指出，大臣會議出臺的重大經濟政策必須符合金融寡頭所主使的國家機構領導人的意見。[3]（P191） 可見，沙皇政府與壟斷資本“人事聯(lián)合”的發(fā)展促進了國家機器各環(huán)節(jié)更好地服務于壟斷資本的利益。

綜上所述，20世紀初，俄國工業(yè)資本主義從自由競爭發(fā)展到壟斷階段，沙皇政府對工業(yè)壟斷資本的矛盾心態(tài)使其對壟斷資本出臺了“支持”和“抑制”并存的經濟政策。沙皇政府在執(zhí)行發(fā)放津貼、非常規(guī)貸款和擴大國家訂單等財政貨幣金融政策時，壟斷資本集團為實現利益最大化加強作用國家機器;沙皇政府在實施反壟斷組織法、調整國家供貨制度等反壟斷組織的相關措施時，壟斷資本集團又委派政府機關的代理人干預政府決策，壟斷資本尋求利用國家政權服務本集團利益的行為，推動了沙皇政府與壟斷大亨“人事聯(lián)合”的發(fā)展。這種“人事聯(lián)合”的現象在這一時期已經普遍存在于冶金、石油、煤炭等俄國主要工業(yè)部門，并對中央國家機構的決策，甚至整個俄國工業(yè)的發(fā)展均產生著重要的影響，這表明此時國家政權和壟斷資本的結合在廣度和深度上均實現了更高程度的發(fā)展。

三、壟斷資本與國家政權的全面結合

第一次世界大戰(zhàn)期間，沙皇政府為支持戰(zhàn)爭對俄國經濟實行了全面管制，建立了沙皇政府管制下的戰(zhàn)時調控體制，這開啟了沙皇政府全面干預俄國工業(yè)生產和分配的歷程。為保證軍事物資的供應，沙皇政府建立了戰(zhàn)時國家經濟組織。但大部分軍事物資集中于大工業(yè)壟斷資本的現實，一方面使戰(zhàn)時國家調控機構無法獨立于工業(yè)壟斷資本發(fā)揮作用，另一方面使壟斷資本得以借此時機利用國家調控機器服務自己的利益。鑒于此，國家與工業(yè)壟斷資本的關系在這一時期表現出如下三方面特點：

（一）壟斷資本積極倡議創(chuàng)建戰(zhàn)時國家調控機構

第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)以后，沙皇俄國即刻進入備戰(zhàn)狀態(tài)。調動軍事物資保證軍隊需要成為俄國當務之急。此時正尋求利用戰(zhàn)爭形勢壟斷超額利潤的壟斷資本家對實行戰(zhàn)時經濟管制表現出濃厚的興趣。1915年1月工商業(yè)代表大會委員會率先詳細闡述了有關戰(zhàn)時國家調控的思想。他們提出，為最大限度地提高武器和彈藥的生產，必須創(chuàng)建擁有巨大權力的專門組織，它不僅領導軍事訂單的分配，而且還保證工業(yè)企業(yè)原料和燃料的供應以及工業(yè)品的運輸。隨后，壟斷資本家А.И.普季洛夫又擬定了創(chuàng)建最高權力機關領導軍事化經濟的方案。該方案建議，創(chuàng)建隸屬于國家杜馬的軍隊供應委員會，其成員由工業(yè)資產階級代表和陸軍部官員組成。除А.И.普季洛夫方案之外，其他壟斷資產階級集團也提出了類似方案，它們均表達了壟斷資本追求參與并領導國家軍事化經濟的主張。其中以А.И.科諾瓦洛夫為首的杜馬進步黨派的方案最為典型。它要求改組陸軍部的專門會議，使該機構不僅為社會組織代表提供調整軍事物資供應的可能，而且也為其調動俄國工業(yè)活動開辟空間。[5]（P112-113）

在壟斷資本的積極倡議下，沙皇政府相繼創(chuàng)建了一系列戰(zhàn)時國家經濟組織。1915年春，陸軍部創(chuàng)建了供應軍隊彈藥的專門組織，其有權依據市場形勢規(guī)定彈藥價格。1915年5月，沙皇軍隊最高指揮部創(chuàng)建了火炮供應特別會議。1915年8月，沙皇政府創(chuàng)建了國防、燃料、運輸和糧食四大特別會議，它們分別隸屬于陸軍部、工商部、交通部和農業(yè)部，其成員包括中央各部代表、議會兩院代表、地方自治局和大資本家組織代表。[3]（P197-198）國防特別會議擁有復雜而龐大的組織結構，其中包括12大工業(yè)區(qū)的工廠會議和大量分配軍事訂單的委員會，主要規(guī)劃有關供應武器、彈藥及其所有必需品的相關問題。燃料特別會議是為保證工業(yè)企業(yè)燃料供應創(chuàng)建而成，其設立了多個地方會議，主要用于在各地方工業(yè)企業(yè)之間分配燃料。運輸特別會議是管理俄國鐵路運輸的最高組織，主要討論有關鐵路修建、擴大鐵路運輸能力和制定運輸規(guī)則等問題。糧食特別會議則是為保證軍隊的糧食供應創(chuàng)建而成。隨后，工商部為調控輕工業(yè)生產先后創(chuàng)建了棉紡織工廠原料供應委員會、皮革工業(yè)、呢絨工業(yè)、亞麻工業(yè)、黃麻工業(yè)事務委員會。這些委員會的成員由相關主管部門的官員和壟斷資產階級代表組成，其職能主要是規(guī)定各部門產品的價格、確定企業(yè)的生產能力、在企業(yè)之間分配燃料和半成品、按照委員會規(guī)定的價格強制出售原料和材料等。最后，1916年初，某些中央部門機構還創(chuàng)建了個別工業(yè)部門的中央管理局，如農業(yè)部創(chuàng)建了食糖中央管理局，其職權范圍包括分配企業(yè)產品、確定產品價格以及發(fā)放企業(yè)所需的燃料、原料和材料等。這些機構下設專門的咨詢委員會，其成員由相關部門的壟斷組織代表組成。所有重要問題先由咨詢委員會解決，再提交到中央管理局審批。[3]（P197-198）沙皇政府通過創(chuàng)建上述國家經濟組織對俄國工業(yè)實行了全面管制，這標志著俄國資本主義工業(yè)已從一般壟斷資本主義發(fā)展到國家壟斷資本主義階段。

（二）壟斷資本與戰(zhàn)時國家調控機構的結合

為調動工業(yè)滿足戰(zhàn)時需要，沙皇政府賦予了戰(zhàn)時國家經濟組織調控工業(yè)生產和分配的廣泛權利。壟斷資本為利用戰(zhàn)時國家經濟組織服務自己的利益，試圖滲入并控制國家調控機器各個環(huán)節(jié)，從而使壟斷資本與戰(zhàn)時國家經濟組織完全交織在一起，主要體現在以下幾個方面：

首先，壟斷大亨作為資產階級組織的代表成為戰(zhàn)時國家經濟組織的成員，這為他們利用該調控機構服務自身利益提供了廣泛的可能。例如，運輸特別會議的成員包括工商業(yè)代表大會委員會、中央軍事工業(yè)委員會、冶金加工工業(yè)代表大會委員會、烏拉爾采礦工業(yè)代表大會委員會和私營鐵路公司管理局等大資產階級組織的代表[5]（P140），在糧食特別會議中政府官員和資產階級代表的人數各占一半。[8]（P86）歷史學家А.Л.希羅多夫在評價壟斷資產階級在四大特別會議中的作用時指出：“參加國家調控機構的壟斷資產階級代表，不僅在戰(zhàn)時調控組織中幫助了沙皇政府，而且也捍衛(wèi)了狹隘的集團利益?！盵8]（P119）

其次，戰(zhàn)時國家經濟組織依靠大資產階級組織發(fā)揮作用。大資產階級組織形式上僅是連接國家和工業(yè)企業(yè)之間的媒介，但實際上則是國家調控機構的執(zhí)行組織。以軍事工業(yè)委員會為例。據莫斯科地區(qū)財政部門的官方資料顯示：在1917年5月1日之前，中央軍事工業(yè)委員會棉花部門執(zhí)行軍事訂單總額是8億盧布，其中僅在1915—1916年間執(zhí)行的訂單總額就達到6億盧布。中央和各地區(qū)的軍事工業(yè)委員會是俄國各工業(yè)部門壟斷聯(lián)盟作用國家調控機器各環(huán)節(jié)的重要渠道之一，也是國家壟斷資本主義在俄國經濟中確立的重要途徑之一。[8]（P123）

再次，戰(zhàn)時國家經濟組織借助壟斷組織創(chuàng)建的統(tǒng)計-分配機器開展自己的活動，這促進了國家機器和壟斷組織機器的直接結合。壟斷組織的所有分配委員會及其地方辦事處都是專門會議和戰(zhàn)時委員會的據點。他們借助冶金壟斷組織為生產武器和彈藥的企業(yè)分配陸軍部門的巨額冶金訂單，借助石油壟斷組織分配軍隊和工業(yè)所需的燃料。[5]（P108）以國防特別會議的冶金工業(yè)委員會為例。該委員會自1915年12月17日創(chuàng)建之后，在總結國家分配冶金訂單經驗的基礎上，為實現訂單高效而有序地分配，開始利用南俄冶金工廠產品銷售辛迪加和烏拉爾地區(qū)的屋頂鐵皮辛迪加的統(tǒng)計和分配機器。南俄冶金工廠產品銷售辛迪加在表面上不接管任何訂單，但實際上卻執(zhí)行分配訂單的職能。正如1916年6月4日冶金工業(yè)委員會主席在地方自治同盟和城市同盟的總委員會上揭示冶金委員會和南俄冶金工廠產品銷售辛迪加的關系時指出：“如果我們自己分配訂單，不僅秩序混亂而且一年之后也不會獲得產品。”1916年，由于烏拉爾采礦企業(yè)主代表大會理事會的媒介作用，冶金工業(yè)委員會將分配烏拉爾地區(qū)屋頂鐵皮訂單的事務交由屋頂鐵皮辛迪加辦理。1916年10月末，該辛迪加開始收集烏拉爾地區(qū)高級鐵、鍋爐以及其他金屬制品的信息并對其進行分配。1917年1月3日，辛迪加開始為中央各部門和各社會組織分配屋頂鐵皮訂單。1917年2月13日，在烏拉爾采礦企業(yè)主代表大會上，該辛迪加領導人參與討論了有關確定冶金價格的原則問題。[8]（P149-151）可見，冶金工業(yè)委員會不斷擴大屋頂鐵皮辛迪加的權利，其由最初分配烏拉爾地區(qū)屋頂鐵皮訂單發(fā)展到分配大部分烏拉爾企業(yè)所生產的黑色金屬的訂單，最后甚至有權參與冶金制品價格的規(guī)定。

（三）壟斷資本借助國家調控機構深化工業(yè)壟斷的進程

戰(zhàn)時國家經濟組織與壟斷資本的結合為壟斷資本利用國家調控機器服務自身利益提供可能。例如，冶金工業(yè)委員會的所有活動都是在利用南俄冶金工廠產品銷售辛迪加和屋頂鐵皮辛迪加的統(tǒng)計-分配機器下實現的，這決定了其在解決規(guī)定冶金價格，在各部門之間分配冶金、冶金工廠執(zhí)行訂單制度等重要問題時完全符合冶金大亨的利益。壟斷資本在戰(zhàn)時國家經濟組織中的主導作用使其控制了大部分有利的軍事訂單。執(zhí)行這些有利的軍事訂單促進了俄國工業(yè)生產和資本的集中，實現了俄國工業(yè)壟斷進程的進一步擴大和深化。

一方面，俄國工業(yè)企業(yè)因為執(zhí)行有利的軍事訂單獲得巨額財富。首先，有利的軍事訂單使俄國工業(yè)企業(yè)獲得高額壟斷利潤并實現了企業(yè)固定資本的大幅度增加。大工業(yè)壟斷資本在戰(zhàn)爭期間直接從戰(zhàn)時國家經濟組織獲得的訂單中90%以上訂單的價格是由壟斷組織規(guī)定的。這一價格遠遠高于市場價格。以國有企業(yè)和私營企業(yè)產品價格差別為例。3英寸榴霰彈的定購價格在私營工廠是15盧布32戈比，在國有工廠是9盧布83戈比;每枚手榴彈的定購價格在私有工廠是12盧布13戈比，在國有工廠是9盧布。[9]（P233）高訂單價格為俄國工業(yè)企業(yè)獲得巨額壟斷利潤。從1913年到1916年，7家冶金加工企業(yè)、8家冶金企業(yè)和6家石油企業(yè)的年利潤分別增長了712%、109%、71%。[9]（P220）與此同時，俄國工業(yè)企業(yè)的固定資本也實現了高速度的增長。以執(zhí)行軍事訂單的兩家機械制造工廠為例。1915年布朗利機械廠的固定資本從150萬盧布增加到300萬盧布;科洛緬金機械廠的固定資本從1500萬盧布增加到2600萬盧布[9]（P206）。其次，因為執(zhí)行軍事訂單俄國工業(yè)企業(yè)獲得了巨額貸款和預付款。大臣會議為改造和擴建執(zhí)行軍事訂單的大工業(yè)企業(yè)發(fā)放大額貸款。如，1916年6月大臣會議出臺了為執(zhí)行軍事訂單的波羅的海機械廠提供500萬貸款的決議。[5]（P183）同時，依據1915年11月30日陸軍部批準的規(guī)則，陸軍部有權為工業(yè)企業(yè)發(fā)放相當于軍事訂單總額30%～65%的預付款。這部分資金的數額也是相當龐大的。例如，1915年尼古拉耶夫斯基公司的造船工廠在執(zhí)行生產20萬個3英寸榴霰彈軍事訂單時獲得預付款150萬盧布;蘇姆斯基機械制造工廠在執(zhí)行生產30萬個“4-ГТ”系統(tǒng)導火管的軍事訂單時獲得預付款達到216萬盧布，相當于訂單總額的60%。[9]（P224）俄國大工業(yè)企業(yè)依靠這些巨額財富更新企業(yè)設備、擴大企業(yè)規(guī)模，有力地促進了大工業(yè)壟斷資本實力的增長及其壟斷地位的鞏固。

另一方面，執(zhí)行有利的軍事訂單鞏固了原有的壟斷組織并促進了一系列新壟斷組織的建立。戰(zhàn)前創(chuàng)建的軍事工業(yè)聯(lián)盟為擴大軍事訂單的規(guī)模不斷兼并和聯(lián)合其他工業(yè)企業(yè)。如1915年，科洛明-索爾莫夫斯基集團收購了巴奇馬諾夫工廠、別羅列茨基鐵廠以及一些烏拉爾地區(qū)煤礦。1916年5月，以普季洛夫工廠為中心創(chuàng)建的企業(yè)聯(lián)盟實現了新俄羅斯冶金工廠與炮彈和軍用品生產的俄國公司的合并。1916年，馬爾采夫工廠集團自收購礦業(yè)聯(lián)盟所控制的煉鋼廠、煤礦和鐵礦企業(yè)之后已成為大軍事工業(yè)托拉斯。[3]（P87-88）與此同時，有利的軍事訂單還使俄國工業(yè)中出現了各種類型的新壟斷組織。首先是為最大限度地奪取軍事訂單而出現的少數大工業(yè)企業(yè)聯(lián)盟。如，1917年創(chuàng)建的炮彈同盟辛迪加，它由23家生產炮彈的大工業(yè)企業(yè)聯(lián)合而成，有權規(guī)定炮彈定購價格，并按照企業(yè)的生產能力在辛迪加成員之間分配訂單。其次是為共同執(zhí)行軍事訂單而出現的小工業(yè)企業(yè)聯(lián)盟，他們從政府組織獲得高價格訂單之后，再將其分配給同盟其他成員，其中最為典型的就是聯(lián)合一系列小加工企業(yè)的伊茲諾夫股份公司。最后是為供應工業(yè)企業(yè)所需的原材料而出現的采購辛迪加。如，為供應自己工廠所需的原材料而創(chuàng)建的棉紡織公司，其聯(lián)合23家棉花公司，同時經營多家扎棉廠，并銷售棉花、棉花加工品以及其他棉紡織工業(yè)所必需的原材料。[3]（P84-85）

綜上所述，第一次世界大戰(zhàn)時期，俄國資本主義工業(yè)從一般壟斷發(fā)展到國家壟斷階段，為調動工業(yè)滿足戰(zhàn)時需要，沙皇政府通過創(chuàng)建戰(zhàn)時國家經濟組織對俄國工業(yè)生產和分配實行了全面干預。這些經濟組織依靠壟斷組織和大企業(yè)組織開展活動，一方面實現了國家政權與俄國工業(yè)壟斷資本的完全結合，另一方面也使壟斷資本利用國家機器深化了俄國工業(yè)壟斷的進程。

四、壟斷資本與國家政權間的關系特征

19世紀末20世紀初，俄國資本主義工業(yè)經歷了從自由資本主義向一般壟斷資本主義過渡、一般壟斷資本主義形成和發(fā)展以及國家壟斷資本主義確立的三個階段。沙皇政府對工業(yè)壟斷資本態(tài)度和政策的變化，不僅對俄國工業(yè)壟斷資本的發(fā)展產生著至關重要的影響，而且也使兩者的關系在不同階段呈現出不同的特點。仔細回顧和深入考察這一歷程，筆者認為以下幾點值得注意。

首先，國家政權與工業(yè)壟斷資本逐漸向深度和廣度結合是這時期兩者關系發(fā)展的總體趨勢。國家政權與工業(yè)壟斷資本相結合是俄國資本主義工業(yè)從自由競爭向壟斷過渡的階段，在沙皇政府參與和干預俄國資本主義工業(yè)的過程中出現在個別工業(yè)部門中的經濟現象。這一現象的出現通常具有偶然性，是僅屬于個別工業(yè)部門中的個別現象，對俄國工業(yè)發(fā)展的影響也僅局限在個別工業(yè)部門的范圍。20世紀初到一戰(zhàn)前夕，俄國資本主義工業(yè)從自由競爭發(fā)展到壟斷階段，沙皇政府對工業(yè)壟斷資本出臺了“支持”和“抑制”并存的經濟政策推動了沙皇政府與壟斷大亨“人事聯(lián)合”的發(fā)展。“人事聯(lián)合”普遍存在于冶金、石油、煤炭等俄國主要工業(yè)部門的現象表明此時國家政權和工業(yè)壟斷資本的結合在廣度和深度上均實現了更高程度的發(fā)展。第一次世界大戰(zhàn)時期，俄國資本主義工業(yè)從一般壟斷發(fā)展到國家壟斷階段，沙皇政府為實現對工業(yè)生產和分配的全面干預創(chuàng)建了戰(zhàn)時國家經濟組織，它們借助壟斷組織和大資產階級組織發(fā)揮作用實現了國家政權與工業(yè)壟斷資本的完全結合。

其次，追求利用國家機器服務自身利益是工業(yè)壟斷資本貫徹始終的目標。早在19世紀末，私人工業(yè)壟斷資本獲得相當發(fā)展的時期，就出現了個別工業(yè)部門的壟斷資本試圖借助國家力量維持其壟斷利潤的現象。其中最為典型的就是食糖工業(yè)壟斷資本作用沙皇政府頒布規(guī)定食糖生產額度的法令。該法令的頒布使制糖工廠主通過預先規(guī)定俄國市場的食糖產量和過高的食糖市場價格獲得了高額壟斷利潤。20世紀初，壟斷在俄國工業(yè)中已基本形成，俄國大工業(yè)壟斷資本為作用國家機器實現利益最大化，一方面通過親自或委派代理人到政府機關擔任要職使政府制定的法令政策為壟斷資本集團的利益服務;另一方面還聘請曾經在政界和軍界擔任要職的官員擔任自己公司的高級職務，利用他們同政界和軍界千絲萬縷的聯(lián)系影響政府的決策，這促進了沙皇政府與工業(yè)壟斷資本“人事聯(lián)合”的發(fā)展。這種“人事聯(lián)合”的現象此時已經普遍存在于冶金、石油、煤炭等俄國主要工業(yè)部門，并對中央國家機構的決策，甚至整個俄國工業(yè)的發(fā)展均產生著重要的影響。到第一次世界大戰(zhàn)時期，工業(yè)壟斷資本為利用戰(zhàn)爭形勢壟斷超額利潤，一方面積極倡議沙皇政府創(chuàng)建戰(zhàn)時國家調控機構，另一方面又積極參與并執(zhí)行國家調控機構的組織活動。他們利用在戰(zhàn)時國家調控機構的職能控制了大部分有利的軍事訂單。執(zhí)行這些有利的軍事訂單，一方面使俄國工業(yè)企業(yè)獲得巨額財富，他們依靠這些巨額財富更新企業(yè)設備、擴大企業(yè)規(guī)模并新建大型企業(yè)，有力地促進了大工業(yè)壟斷資本實力的增長及其壟斷地位的鞏固;另一方面鞏固了原有的壟斷組織并促進了一系列新壟斷組織的建立?？梢姡瑝艛噘Y本利用國家調控機構促進了俄國工業(yè)生產和資本的集中，并實現了俄國工業(yè)壟斷進程的進一步擴大和深化。

最后，盡管沙皇政府試圖不斷擴大干預俄國工業(yè)并加強對國家經濟生活的影響，但隨著工業(yè)壟斷資本逐漸在國家經濟生活中發(fā)揮主導作用，國家機器的各個環(huán)節(jié)也逐漸淪為服從于工業(yè)壟斷資本的工具。20世紀初到一戰(zhàn)前夕，隨著大工業(yè)壟斷資本在俄國工業(yè)市場中的壟斷地位日益鞏固，俄國政界反壟斷組織的情緒逐漸高漲。為限制壟斷組織的活動，沙皇政府出臺了調整國家訂貨制度、擴大國有經濟以及擬定法案等反壟斷組織活動的措施。但迫于壟斷資本的壓力沙皇政府出臺的這些措施或被取消，或收效甚微，并未起到打擊壟斷組織活動的目的。第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)以后，沙皇政府為支持戰(zhàn)爭對俄國經濟實行了全面管制。為保證軍事物資的供應，沙皇政府建立了戰(zhàn)時國家經濟組織。但大部分軍事物資集中于大工業(yè)壟斷資本的現實使其無法獨立于工業(yè)壟斷資本發(fā)揮作用。戰(zhàn)時國家經濟組織依靠壟斷組織和大企業(yè)組織開展活動，促進國家機器和壟斷組織機器直接結合的同時也使其逐漸被壟斷資本控制。

參 考 文 獻

[1] Лаверычев В.Я. Зарождение государственно-монополистических тенденций в Российской экономике конца XIX в， ?Исторические записки? Т.109. 1983.

[2] Лаверычев В.Я. Государство и монополии в дореволюционной России， Москва： Мысль，1982.

[3] Лившин Я.И. Монополии в экономике России， Москва： Социально-экономическая литература，1961.

[4] Соловьева А.М. Железнодорожный транспорт России во второй половине XIX в， Москва： Наука， 1975.

[5] Погребинский А.П. Государственно-монополистический капитализм в России， Москва： Социально-экономическая литература， 1959.

[6] Шепелев Л.Е. Царизм и буржуазия в 1904-1914 гг. Ленинград： Наука， 1987.

[7] 中共中央馬克思、恩格斯、列寧、斯大林著作編譯局編譯：《列寧全集》第29卷，北京：人民出版社，1985.

[8] Лаверычев В.Я. Военный государственно-монополистический капитализм в России. Москва： Наука， 1988.

[9] Маевский И.В. Экономика Русской промышленности в условиях первой мировой войны. Москва： Дело， 2003.

[責任編輯 王雪萍]

Russian Industrial Monopoly Capital and State at

the End of 19th Century and Early 20th Century

ZHANG Guang-xiang1，BAI Sheng-jie2

（1.Academy of Northeast Asia， Jilin University， Changchun， Jilin 130012， China;

2. Academy of Mideast， Northwest University， Xian， Shanxi 710069， China）

Abstract： Tsar Government is an indispensable force in the formation and development process of Russian industrial monopoly. At the end of 19th century， Tsar Government strengthens and intervenes industry， which leads to the combination of state political power and industrial monopoly capital; at early 20th century to the eve of the First World War， the “support” and “restrain” economic policy propels the development of “human resource connection” of Tsar Government and monopoly magnates; before the First World War， Tsar Government establishes war time state economic organization to fully intervene industrial production and distribution with the help of monopoly organization and bourgeoisie organization to realize a complete combination of state political power and industrial monopoly capital.

Key words： Russia， monopoly capital， industry