王宏偉+李平

摘 要：經(jīng)過30多年堅持不懈的努力，我國科技體制改革取得了重大進展和明顯成效，科技創(chuàng)新相應(yīng)也取得了輝煌的成就。但目前科技創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用仍然不足，而制約科技創(chuàng)新作用發(fā)揮的根本原因在于現(xiàn)行的科技體制不完善，難以有效支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，因此，深化科技體制改革勢在必行，特別是影響科技創(chuàng)新作用全面發(fā)揮的重點領(lǐng)域亟待改革。文章在回顧和分析我國科技體制改革的成就和問題的基礎(chǔ)上，深入剖析目前科技體制和機制存在的障礙，為深化科技體制改革，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提出政策建議。

關(guān)鍵詞：科技體制改革;創(chuàng)新投入和產(chǎn)出;創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展

作者簡介：王宏偉，男，中國社會科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所研究員、博士生導(dǎo)師，從事宏觀經(jīng)濟研究;李平，男，中國社會科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所所長、研究員、博士生導(dǎo)師，從事宏觀經(jīng)濟研究。

基金項目：中國社會科學(xué)院創(chuàng)新工程“科技創(chuàng)新戰(zhàn)略與科技政策研究評價”

中圖分類號：F069.9 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1000-7504（2015）05-0049-08

一、背景和研究綜述

新中國成立后，為適應(yīng)計劃型經(jīng)濟體制，建立和形成了以行政管理為主的集中、封閉、垂直型科技體制，科技管理機構(gòu)權(quán)限高度集中，人事制度僵化，科研機構(gòu)遠離生產(chǎn)系統(tǒng)。[1]經(jīng)過幾十年的實踐，黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人逐漸認識到計劃經(jīng)濟的低效率運行，改革開放之后，黨中央很快把工作重點轉(zhuǎn)移到四個現(xiàn)代化建設(shè)的軌道上來。[2]隨著市場化體制的建立，相應(yīng)地，國家創(chuàng)新體系和科技體制逐漸也由計劃體制向市場體制轉(zhuǎn)變。

改革開放以來，經(jīng)過30多年堅持不懈的深化改革，我國科技體制改革取得了重大進展和明顯成效：科技體系結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化，初步形成了科研院所、高校、企業(yè)和科技中介機構(gòu)等各具優(yōu)勢和特色的創(chuàng)新主體，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體的地位不斷上升[3];科技運行機制發(fā)生重要轉(zhuǎn)變，競爭擇優(yōu)成為科技資源配置的主要方式;企業(yè)化轉(zhuǎn)制、社會公益類院所分類改革等科研院所改革取得了積極的進展;《科學(xué)技術(shù)進步法》、《專利法》、《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等法規(guī)相繼出臺，科技政策法規(guī)體系基本形成;科技創(chuàng)新能力不斷增強。[4]

但仍然要看到，目前科技資源使用效率不高，科技對經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用仍然不足，而制約科技創(chuàng)新作用發(fā)揮的根本原因在于現(xiàn)行的科技體制不完善，科技管理體制不順、創(chuàng)新動力機制缺失、利益分配機制不健全等體制機制障礙依然存在，資源配置機制上，條塊分割、交叉重疊， 重復(fù)立項、浪費資源[5][6]，導(dǎo)致效率低下， 特別是成果轉(zhuǎn)化率依然很低[7]。目前科技創(chuàng)新的發(fā)展和現(xiàn)行的科技體制難以有效支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，因此，深化科技體制改革勢在必行，特別是影響科技創(chuàng)新作用全面發(fā)揮的重點領(lǐng)域亟待改革。黨的十八大和十八屆三中全會，提出深化科技體制改革的任務(wù)，正是在充分認識現(xiàn)行的科技體制障礙的基礎(chǔ)上，為摒除深層次的體制機制障礙、更好地解放科技生產(chǎn)力，提出了科技體制改革的方向。

在此背景下，分析我國科技體制改革的歷程及其取得的成就，以及面臨的主要問題和體制性障礙，有助于我們?yōu)樯罨萍俭w制改革，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提出有益的政策建議。

目前已經(jīng)有多名學(xué)者對改革開放以來，我國不同科技體制改革階段的特點進行了分析。例如張佳文（2002），方新（2004），寇宗來（2008），宋海龍（2008），廖添土、戴天放（2009），程帥（2011），巢宏、方華、嬋謝華（2013）等。

盡管對于我國科研體制存在的問題有不同視角和看法，但對于目前我國宏觀管理體制不順、科技資源配置過度行政化、科研院所改革不徹底等方面須 需改革已經(jīng)形成共識。葛秋萍（2003）認為對國家科技資源總量進行優(yōu)化配置的機制尚未形成，科技力量在國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的新形勢下，沒有進行相應(yīng)的調(diào)整，出現(xiàn)了既短缺又浪費的結(jié)構(gòu)性缺陷，中介機構(gòu)和服務(wù)體系薄弱，阻礙科技成果轉(zhuǎn)化。[8]方新、柳卸林（2004）認為由于國家宏觀管理體制改革的滯后，研究所的微觀管理依然受到多方面的制約。[9]王長仁（2004）指出我國科技體制不適應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展需要的狀況還沒有實質(zhì)改變。[10]張敏容（2007）認為我國的科研體制改革走過了從科技機構(gòu)“松綁”到“建設(shè)國家創(chuàng)新體系”、目標(biāo)和政策重點不斷調(diào)整的改革，但仍存在科技管理體制沒有理順，科技資源使用效率不高、分配不當(dāng)?shù)冉M織管理、資源配置上的一些缺陷。[11]程帥（2011）指出，我國科研院所制度改革不徹底，國家宏觀科技管理體制不夠協(xié)調(diào)，基礎(chǔ)研究和公共科技事業(yè)關(guān)注不夠，科學(xué)技術(shù)研究與產(chǎn)業(yè)化仍有脫節(jié)。[12]

學(xué)者們也對如何促進科技體制改革從宏觀和微觀方面提出了具體的政策建議。張佳文（2002）認為深化科技體制改革，必須充分考慮我國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌已經(jīng)設(shè)定的初始條件和選擇的改革路徑，根據(jù)我國經(jīng)濟體制漸進改革的基本經(jīng)驗，以及我國科技體制改革的已有實踐及現(xiàn)行社會政治經(jīng)濟條件，認為采取以增量拉動為主的漸進式制度創(chuàng)新路徑是較好選擇。[13]王長仁（2004）從我國的實際出發(fā)，認為首先應(yīng)完善科技高層決策制度，同時對科技的評估應(yīng)該站在國家角度而不是部門角度開展，評估應(yīng)全面、規(guī)范。[10]柳卸林、方新（2004）建議加強立法在科技發(fā)展中的重要地位，規(guī)范管理科技活動，明確政府職能、確立政府在公共科技領(lǐng)域的主導(dǎo)作用，完善科技計劃制度;確立國家在重大平臺技術(shù)、共性技術(shù)、公共技術(shù)供給方面的作用;通過稅收、財政和金融等手段促進科技的發(fā)展，促進科技發(fā)展的社會力量。[9]張敏容（2007）提出中國的科技體制改革的大方向應(yīng)是先改革組織體系，在體系變革的基礎(chǔ)上改革激勵機制。[11]方新（2012）指出，科技體制改革要全面推進，推動企業(yè)成為創(chuàng)新主體，建設(shè)國家創(chuàng)新體系。改革的重點在于宏觀管理體制和機制的變革，逐步建立起基本的規(guī)則和制度。[14]

二、改革開放以來我國科技體制改革歷程的回顧

應(yīng)該說改革開放以來，我國科技體制改革的腳步從未停歇，一直努力探索解放和發(fā)展科技生產(chǎn)力的最優(yōu)道路。無論是在宏觀層面，還是在微觀層面，科技體制改革都在不斷深入和完善。改革開放以來，中國科技體制改革的演變無疑始終與國家科技整體建設(shè)目標(biāo)緊密聯(lián)系在一起。中國科技體制改革的主線一直是沿著以下的脈絡(luò)發(fā)展的：推動科技與經(jīng)濟結(jié)合，支撐引領(lǐng)經(jīng)濟社會發(fā)展;優(yōu)化科技資源配置與管理，推動企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體;提高自主創(chuàng)新能力，以創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟和社會發(fā)展;構(gòu)建國家創(chuàng)新體系，建設(shè)創(chuàng)新型國家。

我們對科技體制改革階段的劃分基于四個重要的關(guān)鍵點，一是1978年3月全國科學(xué)大會召開和頒布《1978—1985年全國科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（草案）》;二是1985年3月，國務(wù)院頒布《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》;三是1995年5月中央召開全國科學(xué)大會，明確提出科教興國戰(zhàn)略并發(fā)布《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進步的決定》;四是2006年2月國務(wù)院發(fā)布了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》。根據(jù)以上節(jié)點，我們將1978年之后的科技體制改革劃分為以下四個階段。由于在不同時期我國科技體制改革的主要方向和特點不同，相應(yīng)的政策措施的發(fā)展演變也表現(xiàn)出不同的特點。

1. 科技體制重建階段（1978—1984）

黨的十一屆三中全會以后，隨著政府的工作重心逐漸轉(zhuǎn)向經(jīng)濟建設(shè)，原有科學(xué)技術(shù)體制固有的弊端日益顯現(xiàn)，科學(xué)技術(shù)體制建設(shè)開始進入改革的新時期。[15]1978年全國科學(xué)大會明確提出科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力，知識分子是工人階級一部分，四個現(xiàn)代化關(guān)鍵是科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化，自此迎來了科學(xué)的春天。1980年中央提出“經(jīng)濟建設(shè)必須依靠科學(xué)技術(shù)，科學(xué)技術(shù)工作必須面向經(jīng)濟建設(shè)”的戰(zhàn)略方針，對于科技戰(zhàn)略目標(biāo)的轉(zhuǎn)變提出了明確的方向。這一階段的改革目標(biāo)是對我國的科技機制進行重建，并對建立適應(yīng)市場經(jīng)濟體制的科技體制改革進行探索。

2. 調(diào)整和創(chuàng)新科技體制階段（1985—1994）

1985年3月5日《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》頒布后，正式啟動了中國科技體制改革。黨中央明確提出科技體制改革的根本目的是“使科學(xué)技術(shù)成果迅速地廣泛地應(yīng)用于生產(chǎn)，使科學(xué)技術(shù)人員的作用得到充分發(fā)揮，大大解放科學(xué)技術(shù)生產(chǎn)力，促進經(jīng)濟和社會的發(fā)展”，并對科技管理機制、科技撥款制度等方面的改革作了明確指示，這標(biāo)志著我國科研機構(gòu)改革進入了有領(lǐng)導(dǎo)、有組織、有計劃的全面實施階段。這一階段科技體制改革的中心任務(wù)是通過宏觀調(diào)控和資源分流著力解決科技與經(jīng)濟“兩張皮”的問題，實現(xiàn)科技與經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展，加速推進科技與經(jīng)濟一體化。[15]

3. 實施科教興國戰(zhàn)略和構(gòu)建國家創(chuàng)新體系階段（1995—2005）

1995年全國科學(xué)大會明確提出了“科教興國”戰(zhàn)略，實施“科教興國”戰(zhàn)略是這一階段最重要的改革指導(dǎo)思想。1998年國務(wù)院決定對國家經(jīng)貿(mào)委管理的10個國家局所屬的242個科研院所進行管理體制改革，并發(fā)布《關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》和《關(guān)于中國科學(xué)院開展（知識創(chuàng)新工程）試點的匯報提綱》，科技體制改革進入推進以企業(yè)為主體的國家創(chuàng)新體系建設(shè)階段。[16]1999年全國技術(shù)創(chuàng)新大會圍繞使企業(yè)成為創(chuàng)新主體出臺了一系列政策。這一階段科技改革的目標(biāo)轉(zhuǎn)變?yōu)榧訌妵覄?chuàng)新體系建設(shè)，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化。

4. 實施創(chuàng)新驅(qū)動，建設(shè)創(chuàng)新型國家的階段（2006— ）

2006年2月，國務(wù)院發(fā)布了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》。該綱要指出，建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，全面推進國家創(chuàng)新體系建設(shè)，到2020年建設(shè)成創(chuàng)新型國家。2012年全國科技創(chuàng)新大會召開后，國務(wù)院成立了科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，成員共26個部門和單位，統(tǒng)籌科技改革發(fā)展的頂層設(shè)計和組織領(lǐng)導(dǎo)，確定了62項工作任務(wù)、242項改革舉措和20項改革重點任務(wù)。2013年1月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見》，明確提出以深入實施國家技術(shù)創(chuàng)新工程為重要抓手，全面推進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作。2013年6月，科技部會同國家發(fā)改委等15個部門和單位建立聯(lián)合推進機制，促進企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體。十八屆三中全會，進一步明確提出要深化科技體制改革。這一階段改革的目標(biāo)是摒除深層次的體制機制障礙，提高自主創(chuàng)新能力，以創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟和社會發(fā)展，完善國家創(chuàng)新體系，建設(shè)創(chuàng)新型國家。

三、我國科技體制改革的主要成就與存在的問題

（一）我國科技體制改革的主要成就

經(jīng)過30多年的科技體制改革，我國創(chuàng)新能力大幅提升，成為具有重要影響力的科技大國。我國國家創(chuàng)新指數(shù)由2000年的全球第38位上升至2013年第19位。國際科學(xué)論文產(chǎn)出數(shù)量居世界第2位，論文共被引用次數(shù)排名世界第4位。本國人發(fā)明專利申請量和授權(quán)量分別居世界首位和第2位，占到全球總量的37.9%和22.3%。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口占制造業(yè)出口的比重居世界首位，知識服務(wù)業(yè)增加值居世界第3位。2013年我全社會R&D經(jīng)費支出11906億元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的2.09%，位居世界第3位。我國積累了龐大的人力資本，研發(fā)人員全時當(dāng)量居世界首位，占到全球總量的9.2%。

在不同的科技體制改革階段，創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的發(fā)展有所差異，具體表現(xiàn)狀況如下文所述。

1. 科技創(chuàng)新投入

（1）全社會創(chuàng)新資本投入

在1989—1994年調(diào)整和創(chuàng)新科技體制階段，全社會R&D投入一直保持在相對穩(wěn)定的低水平，R&D投入占GDP的比重基本保持在0.60%左右，1994年降低到0.47%。在1995—2005年實施科教興國戰(zhàn)略和構(gòu)建國家創(chuàng)新體系階段，科技創(chuàng)新投入快速提高，R&D投入占GDP的比重從1995年的0.60%增長到2005年的1.32%。在2006—2013年實施創(chuàng)新驅(qū)動和建設(shè)創(chuàng)新型國家階段，科技創(chuàng)新投入繼續(xù)大幅上漲，R&D投入占GDP的比重從2006年的1.39%增長到2013年的2.09%，見下表1。

（2）企業(yè)創(chuàng)新資本投入

在1989—1994年調(diào)整和創(chuàng)新科技體制階段，企業(yè)與政府的創(chuàng)新投入比重相當(dāng)，略低于政府投入的比重。在1995—2005年實施科教興國戰(zhàn)略和構(gòu)建國家創(chuàng)新體系階段與2006—2013年實施創(chuàng)新驅(qū)動和建設(shè)創(chuàng)新型國家階段，企業(yè)創(chuàng)新投入比重快速大幅上升，政府的創(chuàng)新投入比重基本保持不變，兩者的差距日益明顯，見表1。企業(yè)創(chuàng)新投入增加表明企業(yè)自主研發(fā)投入逐漸增加，企業(yè)創(chuàng)新主體地位逐漸上升。

（3）基礎(chǔ)研究支出

1995—2013年期間，我國基礎(chǔ)研究占R&D支出比重基本保持在較低水平的5%左右，見表1。由此說明我國基礎(chǔ)研究一直沒有得到充分的重視，不利于支撐我國長遠的科技創(chuàng)新發(fā)展。

（4）企業(yè)引進消化再創(chuàng)新投入

在1995—2005年實施科教興國戰(zhàn)略和構(gòu)建國家創(chuàng)新體系階段與2006—2013年實施創(chuàng)新驅(qū)動和建設(shè)創(chuàng)新型國家階段，規(guī)上企業(yè)技術(shù)引進費用保持在相對高的水平，其中購買國內(nèi)技術(shù)的比重一直持續(xù)上升，特別在實施創(chuàng)新驅(qū)動和建設(shè)創(chuàng)新型國家的階段大幅上升，從1991年的4.01%持續(xù)增長到2010年的最高比例57.34%，到2013年略微下降到54.43%。由此說明國內(nèi)的技術(shù)水平逐漸提高，國內(nèi)技術(shù)的擴散也逐漸擴大。

（5）研發(fā)人力投入

在1989—1994年調(diào)整和創(chuàng)新科技體制階段與1995—2005年實施科教興國戰(zhàn)略和構(gòu)建國家創(chuàng)新體系階段，就業(yè)人口中科技人員占比保持在0.10%至0.15%之間;在2006—2013年實施創(chuàng)新驅(qū)動和建設(shè)創(chuàng)新型國家階段，就業(yè)人口中科技人員比重大幅上升，2013年達到0.42%。R&D人員全時當(dāng)量也呈現(xiàn)類似的規(guī)律，在實施創(chuàng)新驅(qū)動和建設(shè)創(chuàng)新型國家的階段大幅增加。

2. 科技創(chuàng)新產(chǎn)出

（1）專利產(chǎn)出

在1989—1994年調(diào)整和創(chuàng)新科技體制階段，專利申請受理量和專利密度增長發(fā)展緩慢，在1995—2005年實施科教興國戰(zhàn)略和構(gòu)建國家創(chuàng)新體系階段增長明顯，在2006—2013年實施創(chuàng)新驅(qū)動和建設(shè)創(chuàng)新型國家階段呈現(xiàn)井噴增長態(tài)勢，2013年專利申請受理量突破237.71萬項，專利密度突破17.47件/萬人。

在實施科教興國戰(zhàn)略和構(gòu)建國家創(chuàng)新體系階段與實施創(chuàng)新驅(qū)動和建設(shè)創(chuàng)新型國家階段，發(fā)明專利的比重保持在相對穩(wěn)定的水平，在2004年和2006年分別達到最高值37%，2006年之后緩慢下滑。工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利的比重一直持續(xù)上升，從2000年的5.40%增加到2013年的24.86%。企業(yè)發(fā)明專利比重的上升預(yù)示著專利產(chǎn)業(yè)化程度的加大。

（3）論文發(fā)表

在2006—2012年實施創(chuàng)新驅(qū)動和建設(shè)創(chuàng)新型國家階段，百萬人口科學(xué)與工程類論文數(shù)呈現(xiàn)穩(wěn)步持續(xù)增長態(tài)勢，從2008年的83.81萬篇增加到2013年超過150萬篇，增長了84.30%。

（4）科技創(chuàng)新應(yīng)用績效

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占制造業(yè)總產(chǎn)值比重，在1995—2005年實施科教興國戰(zhàn)略和構(gòu)建國家創(chuàng)新體系階段呈現(xiàn)略微增長的穩(wěn)步態(tài)勢，2004年達到最高值，但也達到了20.53%，在2006—2012年實施創(chuàng)新驅(qū)動和建設(shè)創(chuàng)新型國家階段則呈現(xiàn)略微下滑的趨勢。

高科技產(chǎn)品出口額占全部制造業(yè)出口額的比例，在1995—2005年實施科教興國戰(zhàn)略和構(gòu)建國家創(chuàng)新體系階段呈現(xiàn)穩(wěn)步低速增長的趨勢，在2006—2013年實施創(chuàng)新驅(qū)動和建設(shè)創(chuàng)新型國家階段增長緩慢。

技術(shù)交易額，在1989—1994年調(diào)整和創(chuàng)新科技體制階段增長緩慢，在1995—2005年實施科教興國戰(zhàn)略和構(gòu)建國家創(chuàng)新體系階段，年均增長20.08%，在2006—2013年實施創(chuàng)新驅(qū)動和建設(shè)創(chuàng)新型國家階段，年均增長22.71%。2013年增幅明顯，達7469.13億元，比2012年增長16.03%。

新產(chǎn)品出口占新產(chǎn)品銷售收入比重，在1995—2005年實施科教興國戰(zhàn)略和構(gòu)建國家創(chuàng)新體系階段呈現(xiàn)增長明顯，在2006—2013年實施創(chuàng)新驅(qū)動和建設(shè)創(chuàng)新型國家階段呈現(xiàn)波動性特征。

新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比重，在1995—2005年實施科教興國戰(zhàn)略和構(gòu)建國家創(chuàng)新體系階段出現(xiàn)略微下滑的趨勢，在2006—2012年實施創(chuàng)新驅(qū)動和建設(shè)創(chuàng)新型國家階段總體出現(xiàn)小幅上漲的趨勢，2013年達到了26%。

（二）存在的主要問題

雖然經(jīng)過30多年的科技體制改革，我國科技創(chuàng)新取得了重要的成果，但依然存在很多突出的問題，這些問題的存在是盡快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的障礙。

1. 科技投入產(chǎn)出效率不高。從創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)來看，專利申請受理量中發(fā)明專利占比仍不大，企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)占整體發(fā)明專利申請數(shù)比例不高;從創(chuàng)新應(yīng)用績效來看，新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品出口、高科技產(chǎn)業(yè)增加值占制造業(yè)增加值比例及其出口額占比仍不高。特別是與典型的創(chuàng)新型國家相比，我國創(chuàng)新投入、創(chuàng)新潛能與發(fā)達國家相比差距逐漸縮小，創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效率的差距依然很大。

2. 企業(yè)創(chuàng)新主體地位不突出。由于缺乏公平競爭的市場環(huán)境和市場導(dǎo)向，企業(yè)難以真正成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的決策主體、產(chǎn)學(xué)研合作鏈接主體、研發(fā)投入主體和成果產(chǎn)業(yè)化主體。目前國企既不以追求商業(yè)利潤最大化作為首位目標(biāo)，也不承擔(dān)經(jīng)營失敗破產(chǎn)的風(fēng)險。民營企業(yè)也往往通過追求國家或地方最優(yōu)惠的政策而非競爭手段追求利益最大化，這對于引導(dǎo)企業(yè)成為創(chuàng)新的主體造成嚴重的扭曲導(dǎo)向。目前企業(yè)研發(fā)投入仍較低，創(chuàng)新動力不足。2012年大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)強度僅為1.38%。

3. 自主創(chuàng)新能力不強。我國科學(xué)技術(shù)研究基礎(chǔ)和研究水平與發(fā)達國家存在很大差距，例如，就生命科學(xué)領(lǐng)域而言，目前我國的科技相對水平低于美國1910年水準(zhǔn)。[17]創(chuàng)新能力還遠不能適應(yīng)新科技革命的挑戰(zhàn)。產(chǎn)業(yè)核心關(guān)鍵技術(shù)對外依存度高，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)與產(chǎn)品少，在整個世界產(chǎn)業(yè)分工格局中處于價值鏈低端。

同時，由于我國與世界前沿技術(shù)存在差距，目前企業(yè)更傾向于引進跟蹤模仿國外技術(shù)、低水平復(fù)制生產(chǎn)能力，而不愿意走具有市場風(fēng)險的自主創(chuàng)新道路，這對于快速提高我國的整體自主創(chuàng)新能力非常不利。

4. 科技成果轉(zhuǎn)化率低。由于政產(chǎn)學(xué)研各主體定位不清，政府、企業(yè)、高校和科研機構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新中的協(xié)作關(guān)系失調(diào)。而且我國公益技術(shù)中介服務(wù)機構(gòu)力量薄弱，技術(shù)服務(wù)體系和平臺建設(shè)滯后，缺乏提供社會化服務(wù)的應(yīng)用技術(shù)研發(fā)機構(gòu)，特別是服務(wù)于中小企業(yè)的應(yīng)用技術(shù)研發(fā)力量嚴重不足。產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間的技術(shù)創(chuàng)新結(jié)合不夠緊密，同時高校、科研院所與企業(yè)缺乏對接，大量科技成果束之高閣，不僅未能及時有效地轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力，而且造成了嚴重的科技資源浪費。據(jù)統(tǒng)計，中國高校、科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化率大約在20%～30%，真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的成果不足5%，與發(fā)達國家70%～80%的轉(zhuǎn)化率和20%～30%的產(chǎn)業(yè)化率相比相去甚遠。

四、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的制度性障礙

上述問題背后的深層次和根本原因是科技體制和機制問題，現(xiàn)行的科技體制障礙制約了科技創(chuàng)新作用的發(fā)揮，不完善的科技體制難以有效支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。

首先，現(xiàn)行科技管理體制難以實現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置。宏觀科技管理體制沒有理順，調(diào)控能力明顯不足。中央與地方之間、科技相關(guān)部門之間、科技部門與其他部門之間的溝通協(xié)調(diào)機制不暢，出現(xiàn)政出多門，科技資源重復(fù)部署，未能集中高效利用。[8]部門協(xié)調(diào)機制不健全。政出多門、缺乏協(xié)調(diào)甚至互相掣肘的現(xiàn)象嚴重制約了微觀主體的創(chuàng)新活動?？萍冀?jīng)費分配機制也不合理，科學(xué)研究和技術(shù)研究的分配比例不合理，科學(xué)研究的投入比例小。

其次，企業(yè)主導(dǎo)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的體制機制尚未形成。政府對微觀經(jīng)濟干預(yù)過強，更多地將宏觀市場資源分配到重化工、房地產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施等行業(yè)傾斜，反而對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)和支持不足，無法對從事技術(shù)創(chuàng)新的微觀主體形成正向激勵;要素市場扭曲和高級要素還未市場化，也使得資源配置難以聚集到技術(shù)創(chuàng)新上;由于我國與世界前沿技術(shù)存在差距，企業(yè)更傾向于引進跟蹤模仿國外技術(shù)、低水平復(fù)制生產(chǎn)能力，而不愿意走具有市場風(fēng)險的自主創(chuàng)新道路。因此，企業(yè)難以真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。

第三，不同所有制企業(yè)公平分享科技創(chuàng)新資源的機制并未形成。國企的科技創(chuàng)新效率和效果較低，與其占有的資源非常不相稱。由于國企產(chǎn)權(quán)制度改革不完全，仍然與政府保持著緊密的關(guān)系，并且或多或少地替政府分擔(dān)了許多社會責(zé)任，再加上考核體系和任期制等因素的影響，造成國企在科技創(chuàng)新中的惰性。中小企業(yè)因其體制靈活、具有很強的市場意識和危機意識，具有較強的創(chuàng)新傾向。中國65%的發(fā)明專利、75%以上的技術(shù)創(chuàng)新和80%以上的新產(chǎn)品開發(fā)都由中小企業(yè)實現(xiàn)。但目前中小企業(yè)與國有企業(yè)相比，很難獲得政府研發(fā)資金、銀行貸款、稅收優(yōu)惠等技術(shù)創(chuàng)新政策的支持。

第四，產(chǎn)學(xué)研合作機制仍不順暢，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系尚未形成?？茖W(xué)產(chǎn)出與技術(shù)創(chuàng)新兩個環(huán)節(jié)之間缺乏有效銜接，突出表現(xiàn)為大學(xué)和科研院所與產(chǎn)業(yè)界之間的相對脫節(jié)，導(dǎo)致相關(guān)科學(xué)產(chǎn)出難以迅速有效地配置到產(chǎn)業(yè)發(fā)展的應(yīng)用領(lǐng)域。目前我國70%的科研力量在高校和科研機構(gòu)中，游離于企業(yè)之外，科技人才與企業(yè)的脫離嚴重阻礙了企業(yè)創(chuàng)新。始于1999年改制的科研院所，由于改革的不夠明晰和徹底，出現(xiàn)了科研機構(gòu)身份與行為的背離，也是造成產(chǎn)學(xué)研合作機制不暢的癥結(jié)所在。

第五，科技評價制度、激勵制度等不能適應(yīng)科技發(fā)展新形勢的要求?？萍荚u價導(dǎo)向不夠合理，片面追求短期效果的考核評價機制不利于科學(xué)研究中基礎(chǔ)理論的探索和公共知識的創(chuàng)造[5];唯SCI論，“以論文論英雄”情況嚴重。大量科研人員為獲得晉升、項目經(jīng)費，將大量精力用在發(fā)表論文上，難以潛心做科研;激勵優(yōu)秀人才、鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的機制不完善，科技人員的積極性和創(chuàng)造性還沒有得到充分發(fā)揮。

五、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的科技體制改革建議

從近現(xiàn)代發(fā)展歷史、世界發(fā)展趨勢及中國發(fā)展實踐來看，自主創(chuàng)新是一個國家成為世界經(jīng)濟強國的必經(jīng)之路。中國正處于關(guān)鍵轉(zhuǎn)型時期，轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)和次高速經(jīng)濟增長的局面將會持續(xù)較長一段時間。在“人口紅利”逐漸減少、土地成本迅速上升、資源環(huán)境壓力不斷加大等諸多約束因素下，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展將成為未來重要的發(fā)展方式。

十八屆三中全會為深化科技體制改革、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展指明了方向，即要積極轉(zhuǎn)變政府職能，發(fā)揮市場配置科技資源的作用。同時，深化科技體制改革，需要與財政體制改革、壟斷行業(yè)改革、金融體制改革等一系列改革協(xié)同推進。

第一，推動政府在科技發(fā)展中的職能轉(zhuǎn)變。明確政府與市場之間的關(guān)系，政府應(yīng)減少對微觀市場的干預(yù)，對于不存在市場失靈的環(huán)節(jié)政府應(yīng)逐步退出，發(fā)揮市場在配置科技資源中的基礎(chǔ)作用。在技術(shù)創(chuàng)新市場失靈環(huán)節(jié)，要充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用。此外，應(yīng)引入技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)作為官員考核的標(biāo)準(zhǔn)，逐步扭轉(zhuǎn)當(dāng)前依賴投資驅(qū)動的粗放經(jīng)濟發(fā)展方式。

第二，加快建立企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的體制機制。全面加快和推進要素市場化改革，激發(fā)企業(yè)在技術(shù)研發(fā)投入中的積極性;加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度，讓企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新得到合理的市場報酬;讓不同所有制企業(yè)公平分享科技資源;落實企業(yè)研發(fā)費用稅前加計扣除政策，鼓勵企業(yè)自己建立研發(fā)機構(gòu)，對技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)進行科技獎勵，鼓勵企業(yè)牽頭國家重大科技項目。

第三，科技資源配置要注重效益，大學(xué)和科研院所走內(nèi)涵式發(fā)展道路。近年來我國科研經(jīng)費嚴重短缺的狀況有了較大的改善，目前科技資源配置面臨的問題是如何集約化使用科技資源，提高科研經(jīng)費配置使用效益。在深化科技體制改革中，大學(xué)和科研院所應(yīng)加強能力建設(shè)和制度建設(shè)，走內(nèi)涵式發(fā)展道路，提高科學(xué)產(chǎn)出效率和效益。

第四，解決好科技與經(jīng)濟發(fā)展之間的銜接問題。政府應(yīng)著力于改善制度環(huán)境與完善公共服務(wù)體系，規(guī)范完善科技中介機構(gòu)、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的組織運行機制。重構(gòu)公益性技術(shù)中介機構(gòu)，承擔(dān)企業(yè)不愿承擔(dān)的公益職責(zé)。深化地方科研院所的改制，對科研院所進行分類管理，加大支持力度。借鑒國外產(chǎn)學(xué)研合作的成功經(jīng)驗，結(jié)合我國的國情，創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作模式，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作的長效機制。

第五，提高科技政策與產(chǎn)業(yè)政策、財稅政策、金融政策之間的協(xié)調(diào)度。強化政府間科技管理協(xié)調(diào)機制，完善統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的科技宏觀決策體系。推進科技項目和經(jīng)費管理改革，增加基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的固定投入比重。結(jié)合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級的需要，引導(dǎo)科技資源向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級改造等領(lǐng)域傾斜。落實財稅優(yōu)惠政策，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的利益激勵;創(chuàng)新信貸工具，完善資本市場，引導(dǎo)資金要素向創(chuàng)新型企業(yè)流動;加大政府采購等需求政策措施力度，提高創(chuàng)新型企業(yè)的市場生存能力;建立風(fēng)險分擔(dān)機制，分擔(dān)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險。

第六，完善科技創(chuàng)新評價標(biāo)準(zhǔn)，建立和完善“同行評議制度”;建立促進創(chuàng)新需求的激勵機制，加強科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)。引導(dǎo)人力資源要素向科技創(chuàng)新領(lǐng)域流動，激發(fā)青年科技人員的創(chuàng)新熱情。培育企業(yè)家創(chuàng)新精神，倡導(dǎo)創(chuàng)新意識，提高全民科學(xué)文化素質(zhì)，培育創(chuàng)新文化環(huán)境。

參 考 文 獻

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[責(zé)任編輯 國勝鐵]

Further Scientific and Technological Reform and

Innovative Development

WANG Hong-wei，LI Ping

（Institute of Quantitative and Technical Economics， Chinese Academy of Social Sciences，

Beijing 100732， China）

Abstract： Over 30 years hard working， there has been great development and effect of the reform of our scientific and technological system and there is related splendid achievement of their innovation. However， there is still lack of support of the former on economic development due to the imperfection of the system unable to support the strategy. Therefore the reform is avoidable， especially the key field which influences the role of scientific and technological innovation fully. Based on the review and analysis of the achievement and problems of the reform， this article explores the hindrance in the scientific and technological system and mechanism and provides suggestions for the further reform and innovation propelling development strategy.

Key words： reform of scientific and technological system， input and output of innovation， innovation propelling development