張永麗　姜侶

摘 要：如何優(yōu)化西部地區(qū)勞動(dòng)力資源配置事關(guān)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程的推進(jìn)。利用對(duì)西部地區(qū)三次社會(huì)調(diào)查資料，采用隨機(jī)前沿的分析方法（SFA），測(cè)算兼業(yè)化背景下農(nóng)戶勞動(dòng)力在不同領(lǐng)域的配置效率，并對(duì)不同類型農(nóng)戶勞動(dòng)力資源的配置效率進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與不確定性是導(dǎo)致農(nóng)戶兼業(yè)化的主要原因，兼業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避行為影響了農(nóng)戶勞動(dòng)力資源配置效率的進(jìn)一步提高。提高農(nóng)戶勞動(dòng)力資源配置效率應(yīng)從降低風(fēng)險(xiǎn)與不確定性著手，加快轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)發(fā)展方式，改革二元制度，建立統(tǒng)一勞動(dòng)力市場(chǎng)，大力發(fā)展農(nóng)村教育與勞動(dòng)培訓(xùn)。

關(guān)鍵詞：農(nóng)戶；風(fēng)險(xiǎn)與不確定性；兼業(yè)化；配置效率

中圖分類號(hào)：F304 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2015）05-0083-09

一、農(nóng)戶理論及其相關(guān)文獻(xiàn)研究進(jìn)展

（一）農(nóng)戶理論的演進(jìn)

我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入全面的體制轉(zhuǎn)軌與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型時(shí)期，如何培育新型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體，轉(zhuǎn)換農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式，是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展值得關(guān)注的主要問題，而農(nóng)戶如何配置資源、如何選擇經(jīng)營(yíng)行為就成為這一問題的關(guān)鍵。對(duì)農(nóng)戶行為的解析便于尋找我國(guó)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的根本路徑。

農(nóng)戶是一個(gè)特殊的行為主體，關(guān)于農(nóng)戶資源配置行為與經(jīng)營(yíng)方式的研究從未停止過。理論界對(duì)于農(nóng)戶理性問題的研究主要可以分為三大主導(dǎo)理論。以舒爾茨為代表的“理性小農(nóng)”理論把農(nóng)戶看成和資本主義企業(yè)一樣是具有經(jīng)濟(jì)理性的經(jīng)濟(jì)人，在配置農(nóng)業(yè)資源時(shí)追求利潤(rùn)的最大化。與之相反，以恰亞諾夫?yàn)榇淼摹暗懒x小農(nóng)”理論明確反對(duì)將農(nóng)戶理性化的觀點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)農(nóng)戶即是生產(chǎn)單位也是消費(fèi)單位，其經(jīng)濟(jì)行為的目的是滿足家庭成員的消費(fèi)需求，遵循的是家庭效用最大化的原則，縱向一體化是小農(nóng)發(fā)展的最佳組織形式。斯科特繼承了恰亞諾夫的思想，他的研究進(jìn)一步認(rèn)為農(nóng)戶行為的主導(dǎo)動(dòng)機(jī)是“安全第一”和“避免風(fēng)險(xiǎn)”的生存經(jīng)濟(jì)學(xué)。在舒爾茨和恰亞諾夫思想的基礎(chǔ)上，結(jié)合馬克思的階級(jí)小農(nóng)思想，黃宗智提出了“綜合小農(nóng)”理論，強(qiáng)調(diào)把家庭當(dāng)作一個(gè)生產(chǎn)和消費(fèi)合一的單位，他認(rèn)為農(nóng)戶既是一個(gè)利潤(rùn)追求者，又是維持生計(jì)的生產(chǎn)者。

隨后，由于市場(chǎng)化進(jìn)程中農(nóng)戶的兼業(yè)化行為普遍，風(fēng)險(xiǎn)與不確定性對(duì)農(nóng)戶的資源配置方式影響重大，越來越多的國(guó)外學(xué)者開始關(guān)注農(nóng)民的風(fēng)險(xiǎn)偏好問題，在傳統(tǒng)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)理論要素之外，把風(fēng)險(xiǎn)要素納入到對(duì)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為的分析中，由此形成了風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避理論。該類研究以馮紐曼-摩根斯坦（NM）效用函數(shù)劃分的風(fēng)險(xiǎn)中性者、風(fēng)險(xiǎn)偏好者和風(fēng)險(xiǎn)厭惡者三種類型為前提，認(rèn)為農(nóng)民是典型的風(fēng)險(xiǎn)厭惡者，該理論代表人物Roumasset（1976）認(rèn)為農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)行為遵從“安全第一”的拇指規(guī)則（safety first rules of thumb）。Ellis（1988）也提出用“安全第一”理論來闡述農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)行為，他認(rèn)為農(nóng)民在進(jìn)行生產(chǎn)決策時(shí)要考慮各種可能出現(xiàn)的不利情況，即使某種生產(chǎn)決策在給定的條件下是最優(yōu)的，如果風(fēng)險(xiǎn)的存在使得預(yù)期收益小于最低可接受收益，那么當(dāng)其發(fā)生概率大于可接受最低收益所發(fā)生的概率時(shí)，農(nóng)民就不會(huì)選擇這種最優(yōu)決策，而是選擇一種風(fēng)險(xiǎn)更小的決策，盡管后一種決策不能使他實(shí)現(xiàn)最優(yōu)，但至少可以保證其在最不利的條件下得以生存[1]。利普頓認(rèn)為，貧困農(nóng)戶更加厭惡風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于掙扎在饑餓邊緣的貧困農(nóng)戶來說，追求利潤(rùn)顯然是太過奢侈，他們的行為是硬預(yù)算約束條件下的理性行為，遵循的原則是“風(fēng)險(xiǎn)最小化”。也就是說，農(nóng)戶作為典型的風(fēng)險(xiǎn)厭惡者，在存在風(fēng)險(xiǎn)與不確定性的條件下，其決策行為遵循的不再是利潤(rùn)最大化而是風(fēng)險(xiǎn)最小化原則。

（二）農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施與資源配置方式

農(nóng)業(yè)作為基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，由于其生產(chǎn)過程對(duì)自然的高度依賴性、較小的收入需求彈性等特點(diǎn)，是典型的弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)，存在著諸如自然風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等一系列不確定因素的影響。面對(duì)如此繁多、復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)，為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)戶也采取了一系列應(yīng)對(duì)措施或緩解手段。Townsend（1994）將農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)緩解措施分成兩大類：事前和事后兩種，事前措施包括采用風(fēng)險(xiǎn)較小的技術(shù)、多樣化生產(chǎn)、儲(chǔ)蓄或者資產(chǎn)積聚等；而事后措施包括家庭間的實(shí)物轉(zhuǎn)移、在信貸市場(chǎng)上借款等。Fafchamps（2003）將風(fēng)險(xiǎn)緩解手段分為三類：事前減少?zèng)_擊的策略、通過資產(chǎn)積累的緩沖儲(chǔ)備策略以及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)策略。具體策略包括農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)、選擇和改變居住環(huán)境、選擇適合本地的農(nóng)作物品種、采取靈活的農(nóng)藝安排、運(yùn)用專業(yè)化的種植技術(shù)、采用多樣化的作物和品種結(jié)構(gòu)等。JingYou et al（2010）認(rèn)為事前策略和事后策略并不是相互獨(dú)立的，它們共同的作用導(dǎo)致農(nóng)戶采用低風(fēng)險(xiǎn)低收入的低均衡資源配置方式。農(nóng)戶的自然風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制主要有非正規(guī)機(jī)制和正規(guī)機(jī)制兩種：非正規(guī)機(jī)制是指農(nóng)戶采取低風(fēng)險(xiǎn)的管理手段，同時(shí)也是低預(yù)期收益的手段，這種手段雖然有效規(guī)避了風(fēng)險(xiǎn)，但也讓他們喪失了獲得更多收入的機(jī)會(huì)；正規(guī)機(jī)制主要是指農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)（鳳蘭 等，2013）[2]。

從實(shí)踐中來看，發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)政策體系還很不完善，農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范措施十分有限，農(nóng)戶面臨的風(fēng)險(xiǎn)更為復(fù)雜，經(jīng)常是自然風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、體制風(fēng)險(xiǎn)等相互交織。面對(duì)紛雜而高發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，在信貸市場(chǎng)發(fā)育滯后、農(nóng)戶儲(chǔ)備不足的情況下，農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)防范主要以事前防范為主，包括多樣化的資源配置方式、兼業(yè)化經(jīng)營(yíng)等風(fēng)險(xiǎn)分散手段[3]。農(nóng)戶多采用“事前”策略和“事后”策略的有效結(jié)合：“事前”策略主要是通過多樣化的種植活動(dòng)來分散風(fēng)險(xiǎn)，如作物種植的地塊分散等；“事后”策略主要包括動(dòng)用食物和現(xiàn)金儲(chǔ)備、借貸、獲取工資性收入、變賣資產(chǎn)、減少消費(fèi)支出、依靠救濟(jì)、移居外地等（陳傳波 等，2003）[4]。此外，勞動(dòng)力是農(nóng)戶最核心最活躍的資源，勞動(dòng)力的多樣化配置最能反映農(nóng)戶的資源配置行為。中國(guó)農(nóng)戶的資源配置方式具有非常典型的特征，國(guó)內(nèi)的很多研究也證實(shí)了農(nóng)戶的這種資源配置方式，比如“半工半耕”“男工女耕”“農(nóng)忙種地、農(nóng)閑打工”成為家庭內(nèi)部分工的顯著特征（陳開軍 等，2010）[5]。

（三）農(nóng)戶資源配置效率