黃寧　張國(guó)勝

摘 要：伴隨趕超過(guò)程中后發(fā)國(guó)家對(duì)技術(shù)前沿的日益靠近，快速趕超階段之后是一個(gè)非常緩慢的發(fā)展階段，此時(shí)只有更高水平的自主創(chuàng)新才能達(dá)到技術(shù)前沿并實(shí)現(xiàn)趕超。作為一個(gè)轉(zhuǎn)軌中的發(fā)展大國(guó)，我國(guó)開始進(jìn)入技術(shù)趕超的后趕超時(shí)期。在這一階段，盡管我國(guó)自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超需要同時(shí)面對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與發(fā)展階段帶來(lái)的多重挑戰(zhàn)，但全球經(jīng)濟(jì)變遷與技術(shù)體系演化也為我國(guó)技術(shù)趕超提供了新的“機(jī)會(huì)窗口”與比較優(yōu)勢(shì)。立足于這種挑戰(zhàn)與機(jī)會(huì)，我國(guó)自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超的創(chuàng)新政策就需要聚集于創(chuàng)新系統(tǒng)的能力建設(shè)，致力于完善經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的框架條件，并在社會(huì)變革方面引入廣泛的創(chuàng)造性調(diào)整與實(shí)驗(yàn)等。

關(guān)鍵詞：后趕超時(shí)期；技術(shù)趕超；發(fā)展機(jī)會(huì)；政策取向

中圖分類號(hào)：F016.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2015）05-0025-06

伴隨趕超過(guò)程中后發(fā)國(guó)家對(duì)技術(shù)前沿知識(shí)的日益靠近，國(guó)家層面的技術(shù)趕超將由迅速趕超階段進(jìn)入一個(gè)明顯放緩的發(fā)展階段[1]，即后趕超時(shí)期。這一規(guī)律無(wú)論是在美國(guó)、德國(guó)對(duì)英國(guó)的技術(shù)趕超過(guò)程中，還是在日本對(duì)美國(guó)的技術(shù)趕超過(guò)程中都曾出現(xiàn)過(guò)。目前，我國(guó)在整體上仍然處于快速的技術(shù)趕超階段，但金融危機(jī)發(fā)生之后的經(jīng)濟(jì)跡象也開始表明，這種快速趕超出現(xiàn)了明顯放緩的趨勢(shì)[1]。正如歷史所不斷顯示的那樣，此時(shí)只有更高水平的自主創(chuàng)新才能達(dá)到技術(shù)前沿，國(guó)家層面的政策干預(yù)也更為復(fù)雜。在這樣的背景下，我國(guó)要想實(shí)現(xiàn)趕超發(fā)達(dá)國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)，就必須構(gòu)建一個(gè)高效的、可持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)，并促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)的自主創(chuàng)新。然而，作為一個(gè)轉(zhuǎn)軌中的發(fā)展大國(guó)，我國(guó)構(gòu)建這樣一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)也面臨著國(guó)內(nèi)外的多重挑戰(zhàn)。因此，如何尋找新的發(fā)展機(jī)會(huì)并實(shí)施符合我國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略來(lái)提升國(guó)家技術(shù)能力并實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超，正成為一個(gè)在理論和實(shí)踐上都需要解決的緊迫問(wèn)題。

一、后發(fā)國(guó)家技術(shù)趕超的演化路徑與政策選擇

由于技術(shù)演化具有明顯的路徑依賴特征與自我強(qiáng)化機(jī)制[2]，后發(fā)國(guó)家的技術(shù)趕超并不是一個(gè)線性的發(fā)展過(guò)程。借鑒演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中技術(shù)軌道的演化邏輯[2]，本文依據(jù)趕超速度將國(guó)家層面的技術(shù)趕超分為三個(gè)階段：選擇技術(shù)趕超階段、快速趕超階段、緩慢趕超階段，如圖1所示。與此同時(shí)，由于在技術(shù)趕超的過(guò)程中國(guó)家層面的政策選擇構(gòu)造了技術(shù)趕超得以實(shí)現(xiàn)的背景環(huán)境，并為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部各個(gè)創(chuàng)新主體的互動(dòng)提供了基本的“游戲規(guī)則”，各個(gè)發(fā)展階段的技術(shù)趕超政策顯然具有異質(zhì)性特征。

通過(guò)選擇技術(shù)趕超的階段，后發(fā)國(guó)家的宏觀制度開始趨于穩(wěn)定，依托企業(yè)創(chuàng)新與技術(shù)趕超來(lái)加快國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為全社會(huì)的共識(shí)，各個(gè)層面的經(jīng)濟(jì)行為主體開始為國(guó)家技術(shù)趕超進(jìn)行準(zhǔn)備，包括構(gòu)建趕超政策與基礎(chǔ)設(shè)施，進(jìn)行人才培育以及探索技術(shù)引進(jìn)等。在這一階段，國(guó)家層面的政策重點(diǎn)主要是明確技術(shù)趕超的政治體制與經(jīng)濟(jì)制度，最大限度地減少政策的不確定性，如我國(guó)在改革開放前期的重化工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略以及改革之后的外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略等。

選擇技術(shù)趕超之后，一方面由于國(guó)家技術(shù)能力落后且不能對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)領(lǐng)先地位造成任何挑戰(zhàn)，加之發(fā)達(dá)國(guó)家也迫切需要通過(guò)地方空間拓展延長(zhǎng)其成熟產(chǎn)業(yè)的生命周期，后發(fā)國(guó)家可以輕易地從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)各種成熟技術(shù)；另一方面是伴隨國(guó)內(nèi)宏觀制度與基礎(chǔ)設(shè)施的日趨完善、工程師與技術(shù)人員的日益成熟，后發(fā)國(guó)家能夠通過(guò)引進(jìn)技術(shù)、模仿創(chuàng)新、二次創(chuàng)新等方式加快國(guó)家層面的技術(shù)趕超；加之企業(yè)創(chuàng)新與技術(shù)趕超本身所具有的高盈利能力，這樣在追求更高利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)引導(dǎo)下，后發(fā)國(guó)家內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)行為主體就會(huì)自我強(qiáng)化技術(shù)趕超行為，此時(shí)國(guó)家層面的技術(shù)趕超將會(huì)進(jìn)入一個(gè)快速發(fā)展的階段，與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距將明顯縮短。在這一階段，國(guó)家層面的政策重點(diǎn)主要是最大限度地發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢(shì)，并以此為基礎(chǔ)強(qiáng)化技術(shù)趕超的利潤(rùn)誘導(dǎo)。這一方面需要加快構(gòu)建有利于發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，加快完善與國(guó)際經(jīng)濟(jì)接軌的“游戲規(guī)則”，另一方面需要構(gòu)建技術(shù)引進(jìn)—模仿創(chuàng)新—二次創(chuàng)新的技術(shù)發(fā)展政策，并為全面趕超奠定基礎(chǔ)。

伴隨后發(fā)國(guó)家對(duì)技術(shù)前沿知識(shí)的日益靠近，一方面由于企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的邊際效應(yīng)日趨遞減，另一方面是發(fā)達(dá)國(guó)家也越來(lái)越不愿意向技術(shù)追趕者轉(zhuǎn)移前沿技術(shù)與知識(shí)，在這樣的背景下后發(fā)國(guó)家的技術(shù)趕超只能依賴自主創(chuàng)新，并呈現(xiàn)出明顯放緩的發(fā)展趨勢(shì)，即進(jìn)入了后趕超時(shí)期。但在這一時(shí)期，后發(fā)國(guó)家的技術(shù)趕超也進(jìn)入了最為關(guān)鍵的時(shí)期，國(guó)家層面的創(chuàng)新戰(zhàn)略與干預(yù)政策將決定技術(shù)趕超的成敗。這一點(diǎn)在美國(guó)對(duì)英國(guó)的技術(shù)趕超、日本對(duì)美國(guó)的技術(shù)趕超過(guò)程中都得到了充分驗(yàn)證。此時(shí)，傳統(tǒng)的創(chuàng)新政策將難以滿足自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超的需求，不但如此，傳統(tǒng)的（尤其是以往成功的）規(guī)則與模式反而有可能阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)家技術(shù)趕超，因此需要全面調(diào)整、轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新趕超政策，這是一個(gè)“創(chuàng)造性的毀滅過(guò)程”。在這樣的背景下，國(guó)家層面的創(chuàng)新戰(zhàn)略與政策選擇將更為復(fù)雜。

二、我國(guó)技術(shù)趕超的階段性特征及其面臨的多重挑戰(zhàn)

（一）我國(guó)技術(shù)趕超的階段性特征

從整體上看，盡管我國(guó)仍然處于快速的技術(shù)趕超階段，但金融危機(jī)發(fā)生之后的種種經(jīng)濟(jì)跡象也開始表明，這種快速趕超出現(xiàn)了明顯放緩的趨勢(shì)，國(guó)家層面的技術(shù)趕超開始步入后趕超時(shí)期，只有更高水平的自主創(chuàng)新才能達(dá)到技術(shù)前沿并完成技術(shù)趕超。具體而言，首先是伴隨企業(yè)層面的技術(shù)創(chuàng)新能力出現(xiàn)質(zhì)的飛躍，尤其是在部分領(lǐng)域從技術(shù)模仿者、追趕者變成了先進(jìn)技術(shù)的同行者，我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距開始明顯縮小；然而，由于技術(shù)差距的縮小使得領(lǐng)導(dǎo)者的榜樣與示范作用將全面減弱，企業(yè)層面的技術(shù)學(xué)習(xí)將被迫進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展階段；加之，經(jīng)濟(jì)行為主體技術(shù)學(xué)習(xí)的邊際效應(yīng)本就存在明顯的遞減趨勢(shì)，我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新正在步入一個(gè)緩慢的發(fā)展階段。其次是盡管我國(guó)仍然是一個(gè)技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的凈進(jìn)口國(guó)，關(guān)鍵核心技術(shù)仍然高度依賴發(fā)達(dá)國(guó)家，但伴隨我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間技術(shù)差距的明顯縮減，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)核心技術(shù)、前沿技術(shù)的轉(zhuǎn)讓限制將更為嚴(yán)格，企業(yè)層面的技術(shù)引進(jìn)將更為困難。以美國(guó)為例，2007年美國(guó)商務(wù)部公布的對(duì)華高科技產(chǎn)品出口管制清單就涉及航空發(fā)電機(jī)、航空電子、激光器、光學(xué)纖維、先進(jìn)復(fù)合材料等20大類的行業(yè)產(chǎn)品。在這樣的背景下，我國(guó)中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)規(guī)劃發(fā)展綱要（2006—2020）部署的11個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域68個(gè)優(yōu)先發(fā)展方向中有10個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域40多個(gè)優(yōu)先發(fā)展方向就是針對(duì)美國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品的出口規(guī)制。正是由于現(xiàn)階段國(guó)家層面的技術(shù)趕超只能依賴自主創(chuàng)新，而自主創(chuàng)新型的技術(shù)趕超速度要明顯低于技術(shù)引進(jìn)與二次創(chuàng)新的趕超速度，我國(guó)技術(shù)趕超的速度將全面放緩。事實(shí)上，如果將經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度視為技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)結(jié)果，那么“新常態(tài)”下我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的全面下滑顯然就是國(guó)家層面技術(shù)創(chuàng)新速度明顯放緩的最好證明。從這個(gè)邏輯出發(fā)，我國(guó)技術(shù)趕超顯然已進(jìn)入到后趕超時(shí)期。

（二）后趕超時(shí)期我國(guó)自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超的多重挑戰(zhàn)

1. 從國(guó)際分工演化來(lái)看，我國(guó)自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超正面臨著技術(shù)鎖定與路徑依賴的挑戰(zhàn)。受制于資本、技術(shù)等高級(jí)要素的嚴(yán)重稀缺，改革開放以來(lái)我國(guó)基于廉價(jià)勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)從低端切入了全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)（Global Value Chains），并逐步融入了由發(fā)達(dá)國(guó)家所主宰的、國(guó)際品牌廠商與跨國(guó)公司作為發(fā)包者、發(fā)展中國(guó)家企業(yè)作為外包接受者的國(guó)際分工體系。盡管這種模式有力地推動(dòng)了我國(guó)貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，并造就了今日東部沿海地區(qū)的世界制造中心；但對(duì)外貿(mào)易量的超高速增長(zhǎng)并未邏輯帶動(dòng)我國(guó)創(chuàng)新系統(tǒng)的技術(shù)趕超。相反，發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際品牌廠商與跨國(guó)公司通過(guò)全球價(jià)值鏈的治理和國(guó)際分工體系的控制，不但“俘獲”我國(guó)加工制造業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新與市場(chǎng)開拓，而且鎖定了我國(guó)加工制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新軌道。在這樣的背景下，我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新只是亦步亦趨地追隨國(guó)際品牌廠商與跨國(guó)公司，技術(shù)趕超只能是永遠(yuǎn)接近技術(shù)前沿，但也總是無(wú)法抵達(dá)技術(shù)前沿。

2. 從全球技術(shù)體系演化來(lái)看，我國(guó)自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超還需要面對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與技術(shù)體系變更過(guò)程中的“結(jié)構(gòu)性危機(jī)”。在技術(shù)趕超的過(guò)程中，由于學(xué)習(xí)的累積性使得在位領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)追隨者具有明顯的優(yōu)勢(shì)，在成熟的技術(shù)軌道并不存在后來(lái)者的趕超機(jī)會(huì)，因此我國(guó)自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超就需要跳出現(xiàn)有技術(shù)軌道并創(chuàng)造一個(gè)新的技術(shù)軌道。從理論上看，率先進(jìn)入新的技術(shù)軌道或者是創(chuàng)造另一個(gè)技術(shù)軌道盡管存在趕超的可能，但這取決于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與技術(shù)體系所提供的“機(jī)會(huì)窗口”（Windows of Opportunity）[3]。由于率先進(jìn)入新的技術(shù)軌道或者是創(chuàng)造另一個(gè)技術(shù)軌道能夠影響幾乎所有的產(chǎn)業(yè)投資，并引發(fā)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的大幅度調(diào)整；在發(fā)達(dá)國(guó)家控制著現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與技術(shù)體系的背景下，我國(guó)跳出現(xiàn)有技術(shù)軌道或創(chuàng)造新的技術(shù)軌道只有在世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與現(xiàn)有技術(shù)軌道變更時(shí)才有可能；否則趕超只會(huì)對(duì)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與技術(shù)體系產(chǎn)生顛覆性沖擊，從而導(dǎo)致“結(jié)構(gòu)性危機(jī)”[4]。

3. 從我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段來(lái)看，自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超正面臨著國(guó)內(nèi)就業(yè)創(chuàng)造與前沿技術(shù)研發(fā)的“兩難抉擇”，即在推進(jìn)自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超的同時(shí)必須為我國(guó)規(guī)模龐大的勞動(dòng)力隊(duì)伍創(chuàng)造足夠的就業(yè)崗位。根據(jù)第六次全國(guó)人口普查數(shù)據(jù)，目前我國(guó)勞動(dòng)力總量已達(dá)到了9.2億，且大多數(shù)勞動(dòng)力的教育水平為初中或以下；與美國(guó)相比，我國(guó)勞動(dòng)力總量約為美國(guó)的5倍，但勞動(dòng)力的平均受教育程度卻比美國(guó)低5年多[5]。由于實(shí)現(xiàn)這批規(guī)模龐大的非熟練勞動(dòng)力的充分就業(yè)與自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超具有同等重要的政治意義，這就意味著在技術(shù)趕超的過(guò)程中，我國(guó)創(chuàng)新系統(tǒng)一方面必須保持足夠且快速的創(chuàng)新，在技術(shù)前沿領(lǐng)域與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家展開全面的競(jìng)爭(zhēng)；另一方面又必須在趕超的同時(shí)，為一支規(guī)模龐大且受教育水平大幅度低于美國(guó)的勞動(dòng)力創(chuàng)造充分的就業(yè)機(jī)會(huì)，這是一個(gè)兩難的抉擇。

三、后趕超時(shí)期我國(guó)自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超的發(fā)展機(jī)會(huì)

在后趕超時(shí)期，面對(duì)國(guó)內(nèi)外的多重挑戰(zhàn)，我國(guó)自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超就必須尋找新的發(fā)展機(jī)會(huì)。這一方面需要立足于全球經(jīng)濟(jì)變遷與技術(shù)體系演化尋找技術(shù)趕超的“機(jī)會(huì)窗口”，另一方面需要立足于轉(zhuǎn)軌與發(fā)展的大國(guó)背景探討我國(guó)技術(shù)趕超的比較優(yōu)勢(shì)。

（一）后趕超時(shí)期我國(guó)自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超的“機(jī)會(huì)窗口”

不同時(shí)期的技術(shù)發(fā)展機(jī)會(huì)能夠決定技術(shù)可能變化的范圍與全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)可能調(diào)整的幅度，這就會(huì)影響后發(fā)國(guó)家的技術(shù)趕超。從理論的角度看，只有在原有技術(shù)體系開始進(jìn)入報(bào)酬遞減階段進(jìn)而引發(fā)建立在這種技術(shù)基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)開始緩慢發(fā)展或者停滯，經(jīng)濟(jì)行為主體才有可能接受技術(shù)體系的軌道變革與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的全面調(diào)整。這也就是說(shuō)，為了緩解市場(chǎng)的崩潰以及尋求經(jīng)濟(jì)的再次快速增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波中的蕭條不但能夠孕育技術(shù)軌道變革的全興機(jī)會(huì)，而且能夠引導(dǎo)全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的大幅度調(diào)整，因此技術(shù)趕超的“機(jī)會(huì)窗口”一般存在于經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波的蕭條期[6]。在這個(gè)重要的戰(zhàn)略時(shí)期內(nèi)，后發(fā)國(guó)家不但能夠超越現(xiàn)有分工體系的技術(shù)依賴與路徑鎖定，而且可以避免新興技術(shù)給經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)帶來(lái)的“結(jié)構(gòu)性危機(jī)”，國(guó)家層面的技術(shù)趕超才有可能。

盡管始于20世紀(jì)90年代的信息技術(shù)突飛猛進(jìn)，但這并不意味著經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波中技術(shù)體系的軌道變更與全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的全面調(diào)整已經(jīng)完成。從全球經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)狀來(lái)看，本輪金融危機(jī)的影響仍然存在，世界各大經(jīng)濟(jì)體直到現(xiàn)在仍然處于低迷狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)何時(shí)能夠走出本輪蕭條仍是未知。正如熊彼特所指出的那樣，經(jīng)濟(jì)蕭條能夠迫使各個(gè)層面的經(jīng)濟(jì)行為主體尋求技術(shù)變革。金融危機(jī)發(fā)生后，無(wú)論是工業(yè)化國(guó)家還是新興市場(chǎng)國(guó)家，都將加大技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)作為振興國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)并搶占新一輪國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)的突破口，正在加速新興技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略布局。其中，美國(guó)提出了以新能源為主導(dǎo)的“新興產(chǎn)業(yè)革命”與“再工業(yè)化戰(zhàn)略”，歐洲提出了“綠色技術(shù)”革命，日本提出了低碳與新能源革命?？梢?，信息技術(shù)的突破并不意味著現(xiàn)有技術(shù)軌道變更與全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整已經(jīng)完成，相反2008年金融危機(jī)的發(fā)生與持續(xù)則意味著全球正面臨新一輪技術(shù)軌道變更與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的全新機(jī)會(huì)，有些學(xué)者甚至認(rèn)為全球經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)正處于第三次工業(yè)革命的前夕。不管是否承認(rèn)，我們實(shí)際上已經(jīng)處于一場(chǎng)可能改變?nèi)蚪?jīng)濟(jì)格局的轉(zhuǎn)變時(shí)期[7]，后發(fā)國(guó)家技術(shù)趕超的“機(jī)會(huì)窗口”正在打開。因此，我國(guó)自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超就必須充分利用這種“機(jī)會(huì)窗口”。

（二）后趕超時(shí)期我國(guó)自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超的比較優(yōu)勢(shì)

盡管我國(guó)自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超需要面對(duì)后發(fā)國(guó)家的比較劣勢(shì)，但作為一個(gè)轉(zhuǎn)軌中的發(fā)展大國(guó)，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)演化也為我國(guó)自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超提供了新的比較優(yōu)勢(shì)。長(zhǎng)期以來(lái)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中（國(guó)家）比較優(yōu)勢(shì)主要集中于勞動(dòng)力、資本或技術(shù)等生產(chǎn)要素方面；但在開放的經(jīng)濟(jì)條件下，比較優(yōu)勢(shì)并非只是勞動(dòng)力、資金與技術(shù)，一個(gè)國(guó)家市場(chǎng)規(guī)模的大與小也是一種重要的比較優(yōu)勢(shì)[8]。從創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論邏輯來(lái)看，市場(chǎng)和消費(fèi)者在接受程度上的不確定性要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于純粹技術(shù)上的不確定性，技術(shù)創(chuàng)新的演化需要完成優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)選擇。在這個(gè)過(guò)程中，通過(guò)特定的消費(fèi)群體、一定的市場(chǎng)規(guī)模及其增長(zhǎng)率、特定商業(yè)環(huán)境等的多樣性組合，主權(quán)國(guó)家的本土市場(chǎng)能以不同的方式刻畫技術(shù)創(chuàng)新并影響新興技術(shù)的“達(dá)爾文”選擇。加之技術(shù)創(chuàng)新本就存在“需求拉動(dòng)假說(shuō)”。從這個(gè)邏輯出發(fā)，具有規(guī)模效應(yīng)的本土市場(chǎng)不但能夠影響國(guó)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模報(bào)酬遞增，并內(nèi)生誘導(dǎo)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分工與企業(yè)技術(shù)能力的發(fā)展；而且可以影響技術(shù)創(chuàng)新的全球市場(chǎng)環(huán)境與國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則[8]。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保萊·塞羅就指出：誰(shuí)擁有了21世紀(jì)潛力最大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，誰(shuí)就有資格參與和領(lǐng)導(dǎo)制定國(guó)際市場(chǎng)體系運(yùn)行的各種游戲規(guī)則[9]。

從我國(guó)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的現(xiàn)實(shí)狀況來(lái)看，伴隨改革以來(lái)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，尤其是近年來(lái)城市中等收入群體的出現(xiàn)與擴(kuò)張，我國(guó)正在由制造業(yè)大國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)槿蜃钪饕南M(fèi)型經(jīng)濟(jì)體之一。根據(jù)國(guó)家商務(wù)部的預(yù)測(cè)，2020年我國(guó)將超過(guò)美國(guó)成為全球最大的新興市場(chǎng)（Emerging Market）。因此，伴隨我國(guó)本土市場(chǎng)的整體規(guī)模逐步位居世界前列，并扮演全球產(chǎn)品購(gòu)買者的角色，本土市場(chǎng)規(guī)模已成為我國(guó)最大的比較優(yōu)勢(shì)[10]。目前，這種市場(chǎng)規(guī)模的比較優(yōu)勢(shì)不但具有影響世界經(jīng)濟(jì)與政治格局的能力[11]，而且可為我國(guó)化解國(guó)內(nèi)就業(yè)創(chuàng)造與前沿技術(shù)研發(fā)的“兩難抉擇”提供新的機(jī)遇。在這樣的背景下，我國(guó)自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超就必須充分發(fā)揮本土市場(chǎng)規(guī)模的比較優(yōu)勢(shì)，并以此強(qiáng)化對(duì)“機(jī)會(huì)窗口”的把握及其利用。

四、后趕超時(shí)期我國(guó)自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超的政策取向：基于發(fā)展機(jī)會(huì)的選擇

鑒于成功的創(chuàng)新政策需要應(yīng)對(duì)市場(chǎng)、公共機(jī)構(gòu)、商業(yè)環(huán)境與發(fā)展階段的改變所帶來(lái)的各種挑戰(zhàn)，在后趕超時(shí)期我國(guó)技術(shù)趕超的政策選擇不應(yīng)直接關(guān)注于那些本質(zhì)上難以預(yù)測(cè)的具體創(chuàng)新事件，而應(yīng)定位于合適的創(chuàng)新過(guò)程。這也就是說(shuō)國(guó)家層面的政策取向需要重點(diǎn)關(guān)注以下兩個(gè)戰(zhàn)略性方面：一方面是發(fā)展經(jīng)濟(jì)行為主體充分利用信息和訣竅進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的能力，增加創(chuàng)新系統(tǒng)的知識(shí)生產(chǎn)與傳播；另一方面是通過(guò)降低交易成本來(lái)改變經(jīng)濟(jì)行為主體的技術(shù)創(chuàng)新的邊際收益，激勵(lì)創(chuàng)新系統(tǒng)的知識(shí)生產(chǎn)與傳播。從這個(gè)邏輯出發(fā)，并立足于技術(shù)趕超的多重挑戰(zhàn)與發(fā)展機(jī)會(huì)，我國(guó)自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超的政策取向就應(yīng)該聚集于創(chuàng)新系統(tǒng)的能力建設(shè)，致力于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的市場(chǎng)環(huán)境、制度環(huán)境與組織環(huán)境等創(chuàng)新框架條件的改善，并在社會(huì)變革方面引入廣泛的創(chuàng)造性調(diào)整與實(shí)驗(yàn)等。

（一）聚焦于創(chuàng)新系統(tǒng)的能力建設(shè)

1. 致力于企業(yè)的創(chuàng)新能力建設(shè)，構(gòu)建以企業(yè)為主體的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)。在技術(shù)趕超的過(guò)程中，政府積極主動(dòng)地參與創(chuàng)新活動(dòng)固然重要；但縱觀國(guó)家技術(shù)趕超的歷史，沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家單純依靠公共科研機(jī)構(gòu)或國(guó)有企業(yè)取得了成功，更多的趕超還是依賴那些渴望沖擊技術(shù)前沿的私營(yíng)企業(yè)的集體行動(dòng)[12]。目前，我國(guó)的創(chuàng)新系統(tǒng)仍然處于由公共研發(fā)機(jī)構(gòu)為主導(dǎo)向以企業(yè)為主體過(guò)度的轉(zhuǎn)型中，私營(yíng)企業(yè)或中小企業(yè)的創(chuàng)新能力還十分薄弱，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的“助產(chǎn)婆”作用還沒(méi)有得到應(yīng)有的發(fā)揮。從這個(gè)邏輯出發(fā)，在后趕超時(shí)期，自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超就必須推動(dòng)我國(guó)私營(yíng)企業(yè)或中小企業(yè)在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中發(fā)揮更大的作用，即需要致力于企業(yè)的創(chuàng)新能力建設(shè)，通過(guò)提升企業(yè)的研發(fā)能力、吸收能力與學(xué)習(xí)能力等，構(gòu)建以企業(yè)為主體的國(guó)家創(chuàng)新體系。

2. 增強(qiáng)公共科研院所在知識(shí)生產(chǎn)中的作用，完善國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)。與私營(yíng)企業(yè)在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中所扮演的角色不同，公共科研院所（包括高等院校）需要在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與戰(zhàn)略性技術(shù)發(fā)展中扮演領(lǐng)導(dǎo)角色，并承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)與非獨(dú)占性的知識(shí)生產(chǎn)任務(wù)。同時(shí)，考慮在后趕超時(shí)期我國(guó)自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超的戰(zhàn)略需要，公共科研院所還需要發(fā)揮更大的作用，即通過(guò)與私營(yíng)企業(yè)的戰(zhàn)略合作增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力，以及在培養(yǎng)高水平的科技創(chuàng)新人才等方面發(fā)揮重要作用等[13]。正是基于這樣的考慮，聚集于創(chuàng)新系統(tǒng)的能力建設(shè)也需要通過(guò)重塑教育體系，構(gòu)建適合現(xiàn)代公共科研院所創(chuàng)新的管理與資助體系等方式，擴(kuò)大通用知識(shí)生產(chǎn)與非獨(dú)占性創(chuàng)新的生產(chǎn)，增強(qiáng)公共科研院所在知識(shí)生產(chǎn)中的作用。

3. 強(qiáng)化公共R&D資源在創(chuàng)新過(guò)程中的乘數(shù)效應(yīng)，優(yōu)化公共R&D資源的配置機(jī)制。在創(chuàng)新系統(tǒng)中，R&D資源是知識(shí)生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新的核心要素，其配置效率能夠影響國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效與技術(shù)趕超，因此提高公共R&D資源的效率就尤為重要。由于公共R&D資源能夠改變私人部門的R&D，并在創(chuàng)新過(guò)程中具有明顯的乘數(shù)效應(yīng)，聚集于創(chuàng)新系統(tǒng)的能力建設(shè)就必須通過(guò)擴(kuò)大公共R&D預(yù)算、明確公共R&D資源的優(yōu)先性資助領(lǐng)域、優(yōu)化公共R&D資源對(duì)私人部門R&D的經(jīng)費(fèi)支持等方式，進(jìn)一步完善公共R&D資源的配置機(jī)制。

（二）致力于完善經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)創(chuàng)新的框架條件

1. 完善市場(chǎng)激勵(lì)規(guī)則。在技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，創(chuàng)新并不是經(jīng)濟(jì)行為主體的目標(biāo)，而是其實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的一種手段。這也就是說(shuō)，只有預(yù)期技術(shù)創(chuàng)新能夠帶來(lái)最大化價(jià)值，企業(yè)才會(huì)做出創(chuàng)新決策。為充分發(fā)揮我國(guó)本土市場(chǎng)規(guī)模的比較優(yōu)勢(shì)并確保企業(yè)強(qiáng)烈的利潤(rùn)動(dòng)機(jī)能夠有效轉(zhuǎn)化為強(qiáng)烈的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，正確的市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制就是必不可少的外部條件。因此需要通過(guò)放松管制、鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)與發(fā)揮私人部門更大作用等措施，激勵(lì)我國(guó)企業(yè)將技術(shù)創(chuàng)新作為商業(yè)戰(zhàn)略的核心，構(gòu)建適應(yīng)我國(guó)自主創(chuàng)新與技術(shù)趕超的市場(chǎng)規(guī)則[8]。

2. 建立高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。在技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)只是保護(hù)私人獨(dú)占，但卻能夠促進(jìn)更大的公共利益，即能夠吸引更多的知識(shí)密集型私人投資并激勵(lì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部更多的自主創(chuàng)新。因此，我國(guó)自主創(chuàng)新型的技術(shù)趕超就必須把建立高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系作為一種重要的手段，通過(guò)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法與保護(hù)力度，完善技術(shù)資本參與要素分配等措施，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的創(chuàng)新動(dòng)力。

3. 完善風(fēng)險(xiǎn)投資的生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)。無(wú)論是采用、改進(jìn)還是創(chuàng)造新技術(shù)，創(chuàng)新活動(dòng)都需要融資。在這個(gè)過(guò)程中，盡管外部融資并不能解決創(chuàng)新企業(yè)的所有融資需求，但由于外部資本愿意且能夠接受技術(shù)采用、改進(jìn)與創(chuàng)造過(guò)程中的高風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)投資不但在激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中發(fā)揮著強(qiáng)有力的作用，而且在促進(jìn)商業(yè)創(chuàng)新方面發(fā)揮著重要作用。因此需要通過(guò)與機(jī)構(gòu)投資者的密切合作、擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)投資基金的來(lái)源、支持創(chuàng)新型企業(yè)的建立與創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)開拓等途徑，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)投資促進(jìn)商業(yè)創(chuàng)新的重要作用[12]。

4. 完善創(chuàng)新導(dǎo)向的政府采購(gòu)政策。在技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，創(chuàng)新導(dǎo)向的政府采購(gòu)能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新并加速創(chuàng)新型產(chǎn)品或服務(wù)在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的滲透?？紤]到我國(guó)政府在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的權(quán)威地位以及引導(dǎo)形成公共需求的巨大潛力，現(xiàn)有的創(chuàng)新導(dǎo)向的政府采購(gòu)作為鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)工具還沒(méi)有得到充分有效的利用。因此，構(gòu)建自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超的框架條件就需要完善創(chuàng)新導(dǎo)向的政府采購(gòu)，充分發(fā)揮公共需求對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用。

5. 強(qiáng)化技術(shù)或產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)。在技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，政府或非政府的標(biāo)準(zhǔn)制定也能夠激勵(lì)企業(yè)的創(chuàng)新需求。世界銀行的研究表明，嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)能夠催生具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的專業(yè)化制造與服務(wù)型企業(yè)[12]。由于標(biāo)準(zhǔn)的確立需要最好的技術(shù)、強(qiáng)大的知識(shí)財(cái)富與廣闊的市場(chǎng)需求，我國(guó)在標(biāo)準(zhǔn)制定方面具有本土市場(chǎng)規(guī)模的比較優(yōu)勢(shì)。因此，構(gòu)建自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超的框架條件就需要通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家供給或非政府供給，強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新與趕超在計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)、測(cè)試與質(zhì)量（MSTQ）方面的外部激勵(lì)。

（三）引入廣泛的社會(huì)變革

1. 加快形成一個(gè)高度市民化的開放社會(huì)。用當(dāng)代的眼光來(lái)看待美國(guó)的技術(shù)趕超，一個(gè)不容否認(rèn)的事實(shí)就是當(dāng)時(shí)存在堅(jiān)實(shí)的群眾基礎(chǔ)支持技術(shù)趕超，整個(gè)社會(huì)是一個(gè)開放且充滿活力的社會(huì)，變革和進(jìn)步常常受到追捧。從這個(gè)角度出發(fā)，服務(wù)于技術(shù)趕超的創(chuàng)新政策就需要預(yù)設(shè)政府對(duì)市民化社會(huì)的廣泛保護(hù)，通過(guò)保護(hù)公民的財(cái)產(chǎn)權(quán)和其他古典自由主義權(quán)利、提供公民之間交往溝通的廣闊平臺(tái)、強(qiáng)調(diào)公民的政策參與以及參與能力等，激發(fā)所有參與者的靈活性與創(chuàng)造性來(lái)實(shí)現(xiàn)我們趕超的目標(biāo)[14]。

2. 促進(jìn)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與創(chuàng)新系統(tǒng)的聯(lián)接發(fā)展（Connected Development）。在一個(gè)開放且聯(lián)系日益緊密的社會(huì)中，技術(shù)、產(chǎn)品與服務(wù)的發(fā)展越來(lái)越與消費(fèi)者的需求結(jié)合在一起，這不僅只是企業(yè)以顧客為主的活動(dòng)，顧客與社會(huì)的廣泛參與也成為技術(shù)、產(chǎn)品與服務(wù)開發(fā)的一個(gè)重要部分[15]。這種聯(lián)接的發(fā)展能夠促進(jìn)各種跨領(lǐng)域的技術(shù)融合，因此也日益成為創(chuàng)新政策中的一個(gè)關(guān)鍵因素。

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責(zé)任編輯：曹華青

Abstract： When developing country closing to technological frontier， there is slow development stage after quick catching-up，so developing country need stronger independent innovation. As a great nation in the course of developing and shunting， China has entered late period of technology catching-up. At this stage， the technology catching-up in China's independent innovation need face multiple challenges， but global economic changes and technology system evolution for our technology catching-up provides a new "window of opportunity" and comparative advantage. Basing on the challenges and opportunities， we must choose the path of developing burgeoning industry and reforming mature industry， and reform the policies by focus on capacity building innovation systems，improving the framework conditions for economic system， and introduction of a wide range of creative adjustments and experiments， etc in the social reform.

Key words： Late period of catching-up； Technology catching-up； Development opportunities； Policy options