利益相關(guān)者理論及其在社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的運(yùn)用

黃杰+賀振華

〔摘要〕

在利益分化和高風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的背景下，有效提高重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估質(zhì)量的一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)是能否全面準(zhǔn)確地識(shí)別出利益相關(guān)者和采取科學(xué)的管理模式，因而將利益相關(guān)者分析引入社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，在評(píng)估和管理中高度重視利益相關(guān)者參與是非常必要的。為此本文首先梳理了利益相關(guān)者的概念和分類，進(jìn)而對(duì)利益相關(guān)者理論在相關(guān)領(lǐng)域的運(yùn)用進(jìn)行了述評(píng)，在此基礎(chǔ)上重點(diǎn)探討了利益相關(guān)者理論在社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的兩方面運(yùn)用：一是利益相關(guān)者/維度矩陣，一是利益相關(guān)者環(huán)。

〔關(guān)鍵詞〕

風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)；利益相關(guān)者；重大決策；社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；國(guó)家治理

〔中圖分類號(hào)〕D66〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕2095-8048-（2015）05-0088-08

一、引 言

近年來(lái)，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和社會(huì)深刻轉(zhuǎn)型的進(jìn)程中，由于利益、權(quán)力或分配不公正導(dǎo)致的社會(huì)沖突事件高發(fā)頻發(fā)。這表明，“高風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)在中國(guó)已真正來(lái)臨、并成為了一種‘新常態(tài)——它已經(jīng)嚴(yán)重影響到國(guó)家治理的績(jī)效（如合法性、有效性與適應(yīng)性）”?！?〕在此背景下，如何實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的源頭治理和創(chuàng)造動(dòng)態(tài)的社會(huì)穩(wěn)定就成了各級(jí)政府必須認(rèn)真對(duì)待和回答的一道難題。本文認(rèn)為，從2005年開(kāi)始在一些地方的實(shí)踐中興起并在后來(lái)得到中央政府認(rèn)可與推廣的重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制（簡(jiǎn)稱“穩(wěn)評(píng)”），就是對(duì)上述難題的有效回答——“穩(wěn)評(píng)”有利于政府主動(dòng)回應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)和增強(qiáng)沖突治理能力，是一項(xiàng)從源頭上化解社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和推動(dòng)傳統(tǒng)維穩(wěn)模式轉(zhuǎn)型的重要制度安排?！?〕“穩(wěn)評(píng)”的本質(zhì)是決策預(yù)評(píng)估，強(qiáng)調(diào)在決策前應(yīng)對(duì)合法性、合理性（“決策事項(xiàng)是否符合大多數(shù)群眾的利益，是否兼顧各方面群眾利益”）、可行性（“決策方案是否充分考慮了群眾的接受程度，是否得到大多數(shù)群眾的支持”）和可控性等內(nèi)容進(jìn)行評(píng)估?！?〕由于重大決策（包括重大工程項(xiàng)目和重大政策制定等）通常涉及或影響眾多的利益相關(guān)者（主要是群眾），而不同主體利益訴求不同、風(fēng)險(xiǎn)感知存在差異，如果處理不好就容易引發(fā)群眾上訪甚至是暴力群體性事件。

因此，要有效提高重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的質(zhì)量并從源頭上治理風(fēng)險(xiǎn)，其中的一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)就在于能否全面準(zhǔn)確地識(shí)別出各種利益相關(guān)者和采取科學(xué)的管理模式——應(yīng)將利益相關(guān)者分析引入到社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，在評(píng)估和管理中高度重視“利益相關(guān)者參與”?！?〕由于利益相關(guān)者分析可以矯正以往項(xiàng)目評(píng)估重事而不重人、重眼前利益而不重長(zhǎng)遠(yuǎn)利益、重局部利益而不重整體利益、重靜態(tài)式的單次評(píng)估而不重動(dòng)態(tài)式的多次評(píng)估等不良傾向，〔5〕因而它對(duì)于進(jìn)一步健全社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、有效預(yù)防和化解社會(huì)矛盾會(huì)起到重要促進(jìn)作用。從上述現(xiàn)實(shí)和理論的背景出發(fā)，本文將重點(diǎn)分析三方面的問(wèn)題：一是對(duì)利益相關(guān)者的概念和分類進(jìn)行梳理；二是對(duì)利益相關(guān)者理論在相關(guān)領(lǐng)域的運(yùn)用進(jìn)行回顧和評(píng)價(jià)；三是探討利益相關(guān)者理論在社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的運(yùn)用（主要是如何識(shí)別與分類）。

二、利益相關(guān)者：概念和分類

一般認(rèn)為，利益相關(guān)者的理論起源于1930年代的美國(guó)，但是作為一個(gè)理論概念直到1963年才由美國(guó)斯坦福研究中心（現(xiàn)稱SRI公司）進(jìn)行了首次使用和明確界定，“這個(gè)術(shù)語(yǔ)必定是對(duì)股東（Stakeholder）這一概念的泛化，因?yàn)楣蓶|是管理人員惟一需要作出反應(yīng)的團(tuán)體。因此，利益相關(guān)者概念最初被定義為‘沒(méi)有它們的支持就不存在的團(tuán)體”?！?〕更明確地說(shuō)：“利益相關(guān)者，或利益相關(guān)者管理或者說(shuō)利益相關(guān)者的戰(zhàn)略管理理念，意味著管理者制定和實(shí)施的戰(zhàn)略必須滿足所有而且只能是那些與企業(yè)利益相關(guān)的群體的要求。”〔7〕由于利益相關(guān)者理論對(duì)許多問(wèn)題都具有比較好的解釋力，因而被后來(lái)的研究者廣泛地運(yùn)用于組織規(guī)劃、戰(zhàn)略管理、項(xiàng)目管理、公共事業(yè)管理、績(jī)效管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等多個(gè)領(lǐng)域，并在利益相關(guān)者的定義（概念）和分類等一些方面取得了積極的進(jìn)展。

關(guān)于利益相關(guān)者的定義，國(guó)外研究者有多樣化的界定。如布萊爾認(rèn)為利益相關(guān)者是指“那些向組織提供了重要資源，及那些進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)投資的人或組織?！薄?〕米切爾和伍德對(duì)1960年代以來(lái)西方學(xué)者關(guān)于利益相關(guān)者的近30種定義進(jìn)行了總結(jié)。〔9〕但通常認(rèn)為弗里曼和克拉克遜的界定最具代表性，弗里曼1984年明確指出：“需要對(duì)利益相關(guān)者下一個(gè)綜合性定義，它是指可以影響公司目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)或受公司目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)影響的團(tuán)體”?！?0〕克拉克遜1995年認(rèn)為“利益相關(guān)者是在企業(yè)中投入了一些實(shí)物資本、人力資本、財(cái)務(wù)資本或一些有價(jià)值的東西， 并由此而承擔(dān)了某些形式的風(fēng)險(xiǎn)： 或者說(shuō)， 他們因企業(yè)活動(dòng)而承受風(fēng)險(xiǎn)”?！?1〕如果按照對(duì)利益相關(guān)者定義不同的理解及研究側(cè)重點(diǎn)的不同，可將利益相關(guān)者理論的研究劃分為企業(yè)依存觀點(diǎn)、戰(zhàn)略管理觀點(diǎn)和動(dòng)態(tài)演化觀點(diǎn)等三個(gè)階段?！?2〕國(guó)內(nèi)研究者對(duì)利益相關(guān)者含義的界定也很多，比較有代表性的是賈生華、陳宏輝在2002年提出的“利益相關(guān)者是指那些在企業(yè)中進(jìn)行了一定的專用性投資，并承擔(dān)了一定風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)體和群體，其活動(dòng)能夠影響改企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，或者受到企業(yè)實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)過(guò)程的影響”?！?3〕既強(qiáng)調(diào)了專用性投資，也強(qiáng)調(diào)了利益相關(guān)者與企業(yè)的關(guān)聯(lián)性，是對(duì)同克拉克遜觀點(diǎn)的更為清楚的表達(dá)。

關(guān)于利益相關(guān)者的分類，目前最具代表性的是弗里曼等人提出的“多維細(xì)分法”以及由米切爾等人提出的“米切爾評(píng)分法”。首先來(lái)看“多維細(xì)分法”（參見(jiàn)表1），它從多個(gè)維度對(duì)企業(yè)的利益相關(guān)者進(jìn)行具體分類，試圖弄清楚不同的利益相關(guān)者在某些特征及本質(zhì)上的差異性。雖然該方法“大大深化了人們對(duì)企業(yè)利益相關(guān)者的認(rèn)識(shí)。然而，這些界定方法普遍的缺陷是缺乏可操作性，仍然停留在學(xué)院式的研究上，從而制約了利益相關(guān)者理論的實(shí)際運(yùn)用”。〔17〕上述缺陷使得后來(lái)興起的“米切爾評(píng)分法”受到了研究者們更多的青睞。

1997年，米切爾和伍德提出了對(duì)利益相關(guān)者進(jìn)行分類的新方法。在他們看來(lái)，利益相關(guān)者理論需要弄清楚如下的兩個(gè)核心問(wèn)題：一是利益相關(guān)者的確認(rèn)，即識(shí)別誰(shuí)是利益相關(guān)者；二是利益相關(guān)者的特征，即依據(jù)什么去關(guān)注特定的群體。在此基礎(chǔ)上可以從三個(gè)具體維度——權(quán)力性（Power）、合法性（Legitimacy）和緊急性（Urgency）——對(duì)可能的利益相關(guān)者進(jìn)行評(píng)分，然后再按照分值確定哪些是企業(yè)的利益相關(guān)者，進(jìn)而劃分出三種不同的類型（即確定型、預(yù)期型和潛在型的利益相關(guān)者）和更為具體的七個(gè)種類?！?8〕一般認(rèn)為，“米切爾評(píng)分法”大大提高了利益相關(guān)者分類的可操作性，有效推動(dòng)了利益相關(guān)者理論的應(yīng)用和發(fā)展，并逐漸成為最常用的分類方法。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)許多學(xué)者將“米切爾評(píng)分法”引入到公司治理和公共管理等問(wèn)題的研究中，使得該方法得到了進(jìn)一步的推廣應(yīng)用和發(fā)展完善。endprint

三、利益相關(guān)者理論在相關(guān)領(lǐng)域的運(yùn)用及評(píng)價(jià)

利益相關(guān)者理論產(chǎn)生之后，受到了越來(lái)越多學(xué)者的重視，在很多研究領(lǐng)域都取得了顯著的成績(jī)和較大的進(jìn)展，成為我們分析眾多問(wèn)題的重要理論基礎(chǔ)和視角。

首先在企業(yè)管理方面。因?yàn)椤袄嫦嚓P(guān)者”這一概念最初提出就是針對(duì)企業(yè)的，所以在企業(yè)管理方面的研究更為成熟和豐富。在公司治理、企業(yè)倫理、戰(zhàn)略管理和企業(yè)社會(huì)責(zé)任等方面，利益相關(guān)者的研究都是重要內(nèi)容。楊瑞安〔19〕在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)領(lǐng)域率先進(jìn)行了利益相關(guān)者分析，也是國(guó)內(nèi)研究利益相關(guān)者較為深入的學(xué)者。張洪波〔20〕以整合的視角將企業(yè)社會(huì)責(zé)任和利益相關(guān)者兩個(gè)原本獨(dú)立的領(lǐng)域給結(jié)合起來(lái)，深入研究了企業(yè)社會(huì)責(zé)任、利益相關(guān)者理論與公司治理關(guān)系的實(shí)質(zhì)及形成的效果。李姝〔21〕結(jié)合中國(guó)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任現(xiàn)狀，分析中國(guó)企業(yè)存在的問(wèn)題，并指出企業(yè)對(duì)不同利益主體履行責(zé)任對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效具有很好的提升作用。宋建波等人〔22〕基于利益相關(guān)者理論，通過(guò)訪談和問(wèn)卷構(gòu)建了一套適合中國(guó)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)方法，為企業(yè)開(kāi)展社會(huì)責(zé)任活動(dòng)、進(jìn)行利益相關(guān)者管理提供了指導(dǎo)。王曉巍〔23〕基于利益相關(guān)者理論，通過(guò)定性分析，認(rèn)為企業(yè)對(duì)不同利益相關(guān)者承擔(dān)著社會(huì)責(zé)任，企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任對(duì)企業(yè)價(jià)值有正向影響。姜雨峰等人〔24〕通過(guò)探討利益相關(guān)者需求對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任戰(zhàn)略的作用機(jī)制，分析管理者道德動(dòng)機(jī)和道德滑坡對(duì)二者關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

其次，利益相關(guān)者作為一種重要的分析方法，在高等教育研究中有普遍的應(yīng)用。在大學(xué)制度研究中，胡赤弟〔25〕以利益相關(guān)者視角，認(rèn)為大學(xué)是高等教育資源的聯(lián)合體，大學(xué)制度是高等教育利益相關(guān)者之間的“契約集”，大學(xué)就是由利益相關(guān)者組成的社會(huì)機(jī)構(gòu)。在高校內(nèi)部管理方面，呂向〔26〕東認(rèn)為在高校財(cái)務(wù)管理方面應(yīng)注重利益相關(guān)者理論，爭(zhēng)取得到學(xué)校各部門和社會(huì)的廣泛支持；李福華〔27〕認(rèn)為要對(duì)大學(xué)管理體制進(jìn)行創(chuàng)新，重視利益相關(guān)者共同治理，加強(qiáng)外部利益相關(guān)者對(duì)大學(xué)的監(jiān)督，同時(shí)也得強(qiáng)化內(nèi)部利益相關(guān)者的權(quán)力制衡。在高校外部協(xié)調(diào)方面，焦笑南〔28〕借鑒外國(guó)經(jīng)驗(yàn)，要建立以董事會(huì)為中心的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)，董事會(huì)要包括各類利益相關(guān)者，來(lái)尋求多利益主體的平衡；胡子祥〔29〕認(rèn)為要建立由政府、高校教學(xué)人員、研究人員、行政人員和社會(huì)各界力量共同參與的利益相關(guān)者治理模式。

再次，在旅游管理和旅游規(guī)劃方面，利益相關(guān)者的研究也取得了重要進(jìn)展。人們達(dá)成共識(shí)，認(rèn)為要吸納利益相關(guān)者的參與，滿足各利益相關(guān)者的要求是一個(gè)旅游目的地或旅游企業(yè)獲得成功的關(guān)鍵?！?0〕加拿大旅游專家Murphy P.E.提倡使用最能體現(xiàn)利益相關(guān)者理念的社區(qū)規(guī)劃方法， 強(qiáng)調(diào)從社區(qū)的利益出發(fā)， 由社區(qū)控制開(kāi)發(fā)過(guò)程， 確定發(fā)展目標(biāo)， 并據(jù)此作出規(guī)劃。〔31〕馮淑華〔32〕從流域利益相關(guān)者關(guān)系的角度探討了流域內(nèi)資源共享的各方的權(quán)力、利益、義務(wù)關(guān)系，并提出了協(xié)調(diào)各利益相關(guān)者關(guān)系的措施。黃昆〔33〕分析了政府、當(dāng)?shù)鼐用瘛⒕皡^(qū)投資者、旅游者和員工等對(duì)景區(qū)環(huán)境管理的影響，提出構(gòu)建利益相關(guān)者共同參與的景區(qū)管理模式。 劉軍民等人〔34〕借鑒管理學(xué)中的利益相關(guān)者理論，對(duì)西漢帝陵的當(dāng)代價(jià)值進(jìn)行評(píng)估和分析，希望可以在有效保護(hù)遺址和滿足遺產(chǎn)利益相關(guān)者之間達(dá)成平衡。同時(shí)，在旅游環(huán)境倫理與可持續(xù)發(fā)展中，Stonich〔35〕和Holden〔36〕等也進(jìn)行了比較深入的研究。

再次，利益相關(guān)者理論為分析公共政策過(guò)程中的利益關(guān)系提供了新視角。王靜〔37〕將公共政策制定過(guò)程中的相關(guān)主體分為政策的制定者、執(zhí)行者和政策對(duì)象；在公共政策制定及執(zhí)行過(guò)程中，政府應(yīng)作為社會(huì)公共利益的代表者、實(shí)現(xiàn)者和維護(hù)者，為例保證政策執(zhí)行者和實(shí)施對(duì)象的利益。金艷榮〔38〕則根據(jù)利害關(guān)系的不同將公共政策的利益相關(guān)者分為無(wú)明顯利害相關(guān)者、單一利害相關(guān)者、力量不均等多元利害相關(guān)者以及力量均等多元利害相關(guān)者。王立等〔39〕通過(guò)分析公共政策的本質(zhì)—利益性，又根據(jù)系統(tǒng)性、多樣性及動(dòng)態(tài)性原則構(gòu)建了“公共政策過(guò)程的利益相關(guān)者模型”。王洛忠〔40〕認(rèn)為公共政策過(guò)程在本質(zhì)上是多元利益主體之間的博弈過(guò)程，通過(guò)民意調(diào)查、政策咨詢等公民參與途徑，可以保證公共政策的公共利益取向。

最后，在公共管理領(lǐng)域，危機(jī)治理是利益相關(guān)者理論應(yīng)用的一個(gè)重要方面。胡象明等人〔41〕認(rèn)為在應(yīng)對(duì)公共危機(jī)時(shí)，應(yīng)由政府主導(dǎo)的“單邊治理”模式向利益相關(guān)者合作邏輯下“復(fù)合治理”模式轉(zhuǎn)變。孟曉華等〔42〕以漏油事件為例來(lái)分析利益相關(guān)者對(duì)企業(yè)環(huán)境信息披露的影響，根據(jù)公共危機(jī)事件四個(gè)階段不同利益相關(guān)者的關(guān)注點(diǎn)與影響力，從而為政府完善企業(yè)環(huán)境信息披露制度提供政策建議。林淞〔43〕從群體性突發(fā)事件中的利益相關(guān)者分析入手，對(duì)主要利益相關(guān)者進(jìn)行了界定、分類，試圖在厘清多元元利益主體間變動(dòng)不居的關(guān)系基礎(chǔ)上，植入群體性事件情境下的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論分析。申霞〔44〕構(gòu)建了利益相關(guān)者參與的區(qū)域應(yīng)急管理模式，除政府外，家庭、NGO、企業(yè)和保險(xiǎn)公司都在救災(zāi)過(guò)程中發(fā)揮著各自獨(dú)特的作用。王鋒等人〔45〕將利益相關(guān)者的分析方法引入到重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，構(gòu)建了一個(gè)“利益相關(guān)者導(dǎo)向型風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”模型，包括利益相關(guān)者審計(jì)、利益相關(guān)者分析、利益相關(guān)者參與三個(gè)層面的內(nèi)容。方潔等人〔46〕從利益相關(guān)者理論出發(fā)構(gòu)建了基于微博的網(wǎng)絡(luò)輿情利益相關(guān)者分類模型，以期在科學(xué)界定的基礎(chǔ)上對(duì)不同的利益相關(guān)者進(jìn)行“分類治理”。

通過(guò)梳理利益相關(guān)者在不同領(lǐng)域應(yīng)用的研究文獻(xiàn)，我們可以得出如下的三點(diǎn)發(fā)現(xiàn)：其一，雖然利益相關(guān)者理論成為了眾多領(lǐng)域的重要研究?jī)?nèi)容或分析視角，但許多還處于理論階段，許多是直接援引國(guó)外理論、少數(shù)結(jié)合中國(guó)實(shí)際進(jìn)行了一定的修正和完善；其二，尤其是對(duì)于利益相關(guān)者的類型劃分，大體上還處于定性分析階段，雖然有“米切爾評(píng)分法”等可以借鑒，但相關(guān)劃分尚缺少能夠被廣泛接受的標(biāo)準(zhǔn)（即在這方面缺乏基本共識(shí)）；其三、雖然已有個(gè)別研究者將利益相關(guān)者理論引入到了社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究中，但目前這方面的研究依然不是很全面和深入（如量化分析上），即還存在很大的拓展性空間?；谏鲜霭l(fā)現(xiàn)特別是第三點(diǎn)，下面我們將重點(diǎn)探討利益相關(guān)者理論在社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的運(yùn)用。endprint

四、探討：利益相關(guān)者理論在社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的運(yùn)用

如前文所述，利益相關(guān)者理論在眾多領(lǐng)域都取得了顯著成績(jī)，但在社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)域還尚處于探索性階段。而當(dāng)前因各種社會(huì)矛盾引起的群體性事件日益增多，其中一個(gè)至關(guān)重要的原因就是因?yàn)樵谶M(jìn)行“穩(wěn)評(píng)”工作時(shí)對(duì)利益相關(guān)者的利益訴求和風(fēng)險(xiǎn)感知不夠重視。重大決策由于其性質(zhì)所決定的，必然涉及到眾多的利益主體，且影響范圍廣泛，如果缺乏科學(xué)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或者評(píng)估缺位，都有可能引發(fā)群體性事件。重大決策一般是對(duì)社會(huì)整體利益的調(diào)整，與多個(gè)組織和個(gè)人相聯(lián)系，〔47〕利益受損的程度不同人們的反應(yīng)也有明顯差異，利益主體的確定與利益的識(shí)別是必須要考慮的內(nèi)容。近年來(lái)屢次引發(fā)社會(huì)沖突的重大工程項(xiàng)目（如PX項(xiàng)目），雖然具有較強(qiáng)的地域性，但對(duì)于當(dāng)?shù)厝罕姡ㄌ貏e是工程項(xiàng)目附近的）來(lái)說(shuō)影響十分明顯——群眾利益直接與之相關(guān)，政府的政績(jī)和企業(yè)的業(yè)績(jī)都與其直接掛鉤，其他一些部門或主體也會(huì)或多或少受其影響。所以，在開(kāi)展重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)將利益相關(guān)者的確認(rèn)和利益的識(shí)別等內(nèi)容放在更重要的位置。根據(jù)以往的相關(guān)研究，本文嘗試從定量的角度提出如下兩種利益相關(guān)者識(shí)別與分類的方法。

（一）方法一：利益相關(guān)者/維度矩陣

有研究者仿照弗里曼的定義，認(rèn)為“科技風(fēng)險(xiǎn)的利益相關(guān)者應(yīng)是指誘發(fā)科技風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)科技風(fēng)險(xiǎn)做出反應(yīng)、以及受科技風(fēng)險(xiǎn)影響的個(gè)人、群體或組織，包括了科技風(fēng)險(xiǎn)的誘發(fā)者、反應(yīng)者、受害者（直接或間接的）以及旁觀者”?！?8〕基于此我們就可以將“社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的利益相關(guān)者”定義為誘發(fā)、制造或放大社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)做出反應(yīng)（如話語(yǔ)和行動(dòng)）、以及受到社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)影響的個(gè)體、群體或組織等。由此可見(jiàn)，社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的利益相關(guān)者不僅包括與風(fēng)險(xiǎn)直接相關(guān)的參與者，還包括應(yīng)對(duì)和管理風(fēng)險(xiǎn)的公共部門（一般指政府）、受到風(fēng)險(xiǎn)影響的當(dāng)?shù)鼐用窈蜕鐓^(qū)、關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)和傳播風(fēng)險(xiǎn)信息的大眾傳媒，以及并沒(méi)有直接利益關(guān)系的各種圍觀者①（現(xiàn)場(chǎng)的和網(wǎng)絡(luò)的），等等。

例如，我們可以通過(guò)圖1對(duì)重大工程項(xiàng)目（如PX項(xiàng)目）社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的利益相關(guān)者進(jìn)行初步的識(shí)別和界定：②“政府”是風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估者和管理者、“公眾”是風(fēng)險(xiǎn)的反應(yīng)者和受害者、“企業(yè)”是風(fēng)險(xiǎn)的制造者和受益者、“專家”是風(fēng)險(xiǎn)的研究者和評(píng)估者、“媒體”是風(fēng)險(xiǎn)的傳播者和溝通者、“其他”中最重要的是各種圍觀者。

客觀而言，圖1中對(duì)利益相關(guān)者的識(shí)別僅僅是理想型的，如果要對(duì)重大決策或群體性事件中的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)演化機(jī)理進(jìn)行更深入的分析，那么就應(yīng)當(dāng)采用更科學(xué)的方法對(duì)利益相關(guān)者進(jìn)行識(shí)別和分類。通過(guò)借鑒弗里曼關(guān)于“利益相關(guān)者審計(jì)”

我們可以嘗試從社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的利益相關(guān)者的緊密性、影響力和緊急性這三個(gè)維度對(duì)它進(jìn)行具體的分類。其中，“緊密性”強(qiáng)調(diào)的是利益相關(guān)者與社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)之間是否存在著直接的、密切的甚至是不可或缺的關(guān)系；“影響力”強(qiáng)調(diào)的是利益相關(guān)者對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或治理是否能夠發(fā)揮實(shí)質(zhì)性影響或充分地具有做出反應(yīng)的能力；“緊急性”強(qiáng)調(diào)的是在某一特定時(shí)點(diǎn)或者某種特殊狀態(tài)下，一些利益相關(guān)者的訴求必須很快地得到回應(yīng)或滿足（否則就會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)沖突），而另一些利益相關(guān)者則次之?；谏鲜鋈齻€(gè)維度及對(duì)三個(gè)維度的不同賦值①，我們就可以將社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的的利益相關(guān)者劃分為三大類：

一是核心利益相關(guān)者：至少在兩個(gè)維度上得分在3分以下，他們對(duì)于社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生或治理是不可或缺的，即它們同社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)存在著緊密的利害關(guān)系，甚至可以直接影響社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的放大或化解。二是邊緣利益相關(guān)者：至少

在兩個(gè)維度上得分在3分以上、5分以下，他們?cè)谀承r(shí)候同社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或放大存在著比較密切的關(guān)系；三是潛在利益相關(guān)者：至少在兩個(gè)維度上得分在5分以上，他們往往被動(dòng)地受到社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的影響，但是隨著社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的不斷演化，他們有時(shí)會(huì)發(fā)展成為核心利益相關(guān)者或邊緣利益相關(guān)者，這類利益相關(guān)者最為典型的就是各種類型的群體性事件中的圍觀者。

（二）方法二：利益相關(guān)者環(huán)（Stakeholder CircleTM）

2005年，澳大利亞研究者Bourne博士提出了“利益相關(guān)者環(huán)”（Stakeholder CircleTM）〔50〕——它是進(jìn)行利益相關(guān)者管理的一個(gè)軟件，主要用于項(xiàng)目管理中；它將利益相關(guān)者的識(shí)別、利益相關(guān)者的分類、各利益相關(guān)者的互動(dòng)融入進(jìn)來(lái)。利益相關(guān)者環(huán)的主要元素包括：同心圓，表明利益相關(guān)者與項(xiàng)目之間的距離；每一個(gè)利益相關(guān)者的圖形表示其具有同質(zhì)性。二是楔子形狀，其大小和面積表明利益相關(guān)者的規(guī)模及其對(duì)項(xiàng)目的影響范圍；徑向深度代表權(quán)力或影響力對(duì)項(xiàng)目的影響程度?！?1〕具體而言，它的使用步驟主要有如下幾個(gè)：

步驟1： 確定利益相關(guān)者。界定各利益相關(guān)者的需求和明確其對(duì)于項(xiàng)目的重要性。利益相關(guān)者的確定需要由熟悉項(xiàng)目的成果和限制性條件、組織結(jié)構(gòu)和政策的員工來(lái)組織實(shí)施，至少需要15個(gè)利益相關(guān)者。可以用質(zhì)性訪談、滾雪球抽樣、焦點(diǎn)群體法和常識(shí)等方法來(lái)確定。其中會(huì)涉及到一些重要的指標(biāo)體系，作為區(qū)分不同利益相關(guān)者的重要特征，主要有四個(gè)方面：（1）Significance to project（利益相關(guān)者從項(xiàng)目獲得的）：利益，權(quán)利，所有權(quán)等；（2）Importance to project（項(xiàng)目期望從利益相關(guān)者得到的）：資金、資源等；（3）Requires from project：聲譽(yù)的提高，事業(yè)的進(jìn)步等；（4）Classification：權(quán)利擁有者，公眾，顧客等。步驟2：對(duì)利益相關(guān)者進(jìn)行排序。確定了利益相關(guān)者及其需求之后，按照利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目的影響力（power，是指有可以扼殺某個(gè)項(xiàng)目的的權(quán)力）、與項(xiàng)目的鄰近性（proximity，有多少時(shí)間用于從事該項(xiàng)目）以及對(duì)項(xiàng)目要求的緊迫性（urgency，是否準(zhǔn)備不遺余力地去實(shí)現(xiàn)他們的目標(biāo)）分別作出評(píng)估，評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)從低到高設(shè)5等分。endprint

步驟3：可視化。經(jīng)過(guò)前面一系列數(shù)據(jù)的輸入，自動(dòng)繪制出一個(gè)可視化的圖形，對(duì)一個(gè)項(xiàng)目的利益相關(guān)者的重要性程度、對(duì)項(xiàng)目影響的深度和范圍等進(jìn)行了明晰的展示。以影響力（power）為基礎(chǔ)，結(jié)合鄰近性，繪制出一個(gè)利益相關(guān)者環(huán)。該環(huán)中間是項(xiàng)目，包括四個(gè)同心圓，每個(gè)同心圓代表一個(gè)power的等級(jí)，離中心越遠(yuǎn)，等級(jí)越低。如果power的等級(jí)是4，則不論P(yáng)roximity多大，都繪滿（如圖2中的利益相關(guān)者1所示），如果不是4，則要按照power和Proximity的等級(jí)來(lái)進(jìn)行繪制（具體如表3所示），楔形的縱向深度表示權(quán)力的等級(jí)，面積表示影響范圍。

步驟4：制定一個(gè)利益相關(guān)者參與策略。掌握各利益相關(guān)者的基本信息，理解在項(xiàng)目周期的不同階段，哪些利益相關(guān)者需要重點(diǎn)關(guān)注，哪些利益相關(guān)者需要提供何種信息以消除其反對(duì)傾向。

步驟5：動(dòng)態(tài)調(diào)整。隨著時(shí)間和階段的變化檢測(cè)利益相關(guān)者及其利益的變化。

下面以2012年7月“江蘇啟東事件”①為例，運(yùn)用利益相關(guān)者環(huán)進(jìn)行分析。根據(jù)確定利益相關(guān)者的方法，對(duì)主要利益相關(guān)者確認(rèn)后，重點(diǎn)對(duì)相

關(guān)者進(jìn)行分類，找到對(duì)事件影響廣泛和深遠(yuǎn)的利益相關(guān)者。最終確認(rèn)了啟東市政府、南通市政府、王子造紙公司、啟東市民與排海工程相關(guān)企業(yè)、受到較小影響的群眾等幾種，其power和proximity如表4所示。

最終通過(guò)軟件展現(xiàn)出來(lái)的可視化的圖形如圖2所示。其中，1表示南通市政府，它對(duì)項(xiàng)目有非常重要的影響、并且其徑向深度表示其擁有的權(quán)力足以讓項(xiàng)目終止。2表示啟東市政府，它與項(xiàng)目中心很近，是項(xiàng)目的重要參與人，但是權(quán)力不足以使項(xiàng)目停止。雖然企業(yè)建在當(dāng)?shù)?，但是啟東市政府對(duì)其不具有決定權(quán)，卻要安撫當(dāng)?shù)厥忻竦那榫w，回應(yīng)其訴求。3表示王子造紙公司，它對(duì)項(xiàng)目有重要影響，也擁有足夠的權(quán)力，與南通市政府的地位相當(dāng)。王子造紙公司作為投資方掌握著資金和資源，是該項(xiàng)目最主要的利益相關(guān)者，為了自身的經(jīng)濟(jì)利益，會(huì)不斷進(jìn)行投資，保持項(xiàng)目的持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)，為自己帶來(lái)源源不斷的利益。4表示啟東當(dāng)?shù)厥忻瘢ㄈ罕姡m然這一利益相關(guān)者群體離項(xiàng)目中心較遠(yuǎn)，但是其影響范圍廣泛而重要，但個(gè)體影響微乎其微。5表示與排海工程有關(guān)的企業(yè)和影響較小的群眾，這一利益相關(guān)者影響很小且距項(xiàng)目中心很遠(yuǎn)，表示其參與項(xiàng)目的程度并不是很深。

從以上對(duì)圖形繪制的介紹看出，利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目的影響主要體現(xiàn)在影響的深度和廣度兩方面。“深度”主要指指標(biāo)中的Power，影響力越高，他們的態(tài)度或行為對(duì)項(xiàng)目的成功或失敗越起決定性作用，影響著項(xiàng)目的全局。根據(jù)前述Clarkson對(duì)利益相關(guān)者的劃分，這些可看作是主要的利益相關(guān)者，他們擁有巨大的影響力，對(duì)項(xiàng)目的影響的深度非常深。

“廣度”主要指的是這樣的一種現(xiàn)象：有些利益相關(guān)者，他們一個(gè)人的態(tài)度或行為很難對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響，而且離項(xiàng)目中心較遠(yuǎn)，但是他們對(duì)某方面的利益反應(yīng)甚是敏感或強(qiáng)烈。所以，他們會(huì)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他形式將其想法進(jìn)行傳播，使眾多具有相同態(tài)度或行為的利益相關(guān)者由于小部分人的鼓動(dòng)或建議而產(chǎn)生共鳴，以致聯(lián)合起來(lái)，形成一個(gè)強(qiáng)大的、有組織的整體。他們的影響范圍就會(huì)非常廣泛，雖然也離項(xiàng)目中心較遠(yuǎn)，但是由于范圍廣泛，可能會(huì)引起眾多其他潛在的利益相關(guān)者〔52〕或邊緣的利益相關(guān)者〔53〕或無(wú)關(guān)人員的關(guān)注，產(chǎn)生廣泛的社會(huì)影響，為了維護(hù)聲譽(yù)和項(xiàng)目順利進(jìn)行，不得對(duì)這一群體加以重視。這一過(guò)程類似于查爾斯·蒂利所說(shuō)抗?fàn)巹?dòng)員中的“向上規(guī)模轉(zhuǎn)變”——它推動(dòng)抗?fàn)幊狡浒l(fā)源地，觸及一些新行動(dòng)者的利益與價(jià)值觀，涉及將斗爭(zhēng)地點(diǎn)轉(zhuǎn)移到多少有成功可能的其他地方?！?4〕

綜上所述，在開(kāi)展重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程中，要特別注意從利益相關(guān)者影響的深度和廣度進(jìn)行具體情況具體分析：一方面，對(duì)影響范圍小但程度深的利益相關(guān)者要密切關(guān)注其動(dòng)態(tài)，對(duì)其實(shí)力進(jìn)行充分估計(jì)，在不違背法治和政治原則的前提下同其保持良性互動(dòng)關(guān)系，盡量使其成為評(píng)估工作的中間人或支持者，防止某些言論或行為對(duì)工程項(xiàng)目或公共政策的實(shí)施產(chǎn)生阻礙，從而為項(xiàng)目或政策的實(shí)施積極創(chuàng)造有利條件。另一方面，對(duì)影響程度淺但聯(lián)合后影響范圍廣的利益相關(guān)者更要予以高度重視，評(píng)估者應(yīng)該對(duì)于利益相關(guān)者之間的共同行為、利益、信念或目標(biāo)進(jìn)行環(huán)境掃描，及時(shí)獲取并科學(xué)分析網(wǎng)絡(luò)上的信息（即輿情分析）；在風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)產(chǎn)生后及時(shí)識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)源，并對(duì)意見(jiàn)領(lǐng)袖進(jìn)行引導(dǎo)，盡量將風(fēng)險(xiǎn)因素在產(chǎn)生初期就主動(dòng)化解掉（即源頭治理），防止產(chǎn)生“蝴蝶效應(yīng)”——因?yàn)橄到y(tǒng)各部分之間有復(fù)雜性關(guān)聯(lián)的存在，一個(gè)小的因素的變化引發(fā)了系統(tǒng)行為的巨大改變。特別需要防止因?qū)嫦嚓P(guān)者管理的失誤或失控而誘發(fā)沖突性事件，導(dǎo)致整個(gè)工程項(xiàng)目的停產(chǎn)或公共政策的失敗——2015年3月底發(fā)生的“重慶醫(yī)改事件”是最新典型案例，我們將在后續(xù)研究中對(duì)其進(jìn)行具體分析，以進(jìn)一步深化和拓展利益相關(guān)者理論在“穩(wěn)評(píng)”中的運(yùn)用價(jià)值。

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