林麗芳
(福建行政學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部,福建 福州350001)
自由貿(mào)易區(qū)(Free Trade Zone)是指為實(shí)現(xiàn)改革開放和國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo),促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化,在主權(quán)國家或地區(qū)的關(guān)境內(nèi)外劃出特定的區(qū)域,取消關(guān)稅壁壘,準(zhǔn)許外國商品豁免關(guān)稅自由進(jìn)出,實(shí)現(xiàn)與國際市場的貨物、資本、服務(wù)、人員和技術(shù)等生產(chǎn)要素自由流動的特殊區(qū)域。[1]中國自由貿(mào)易區(qū)的建立是黨的十八大的重要戰(zhàn)略部署,其核心是營造一個符合國際慣例的,對內(nèi)外資的投資具有國際競爭力的商業(yè)環(huán)境;其目的是通過“加快實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略”,主動順應(yīng)新歷史條件下全球經(jīng)貿(mào)發(fā)展新形勢,積累新形勢下參與雙邊、多邊和區(qū)域合作的經(jīng)驗(yàn),加速要素流動,促進(jìn)貿(mào)易活動,倒逼國內(nèi)加快改革步伐,帶動中國經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級。2013年9月,中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正式掛牌成立;2015年4月,中國(廣東、天津、福建)特定區(qū)域三個自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)同步掛牌。中國自由貿(mào)易區(qū)要完成既定的歷史使命,必須加強(qiáng)制度建設(shè)與創(chuàng)新,以此促進(jìn)政府簡政放權(quán),加快政府職能轉(zhuǎn)變,形成一批可在全國范圍內(nèi)復(fù)制推廣的改革經(jīng)驗(yàn),達(dá)到全面深化改革的目的。
改革開放以來,我國先后進(jìn)行了六次較大規(guī)模的行政管理體制改革。盡管每次改革的背景任務(wù)不同,但基本上都是為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)體制改革的需要,適時(shí)對行政管理體制進(jìn)行改革和調(diào)整??v觀歷次改革,在推進(jìn)簡政放權(quán)、加快政府職能轉(zhuǎn)變的進(jìn)程中,行政管理體制機(jī)制確實(shí)存在不少問題,但更忽視行政管理運(yùn)作過程的簡化和流程的整合優(yōu)化。因此,加快政府職能轉(zhuǎn)變,一方面要繼續(xù)堅(jiān)定地推進(jìn)體制機(jī)制改革,即深化行政管理體制機(jī)制改革;另一方面要把行政管理運(yùn)作過程的簡化和流程優(yōu)化放在突出位置,強(qiáng)化“過程意識”和“流程意識”,以過程簡化和流程優(yōu)化來補(bǔ)充、促進(jìn)和豐富體制機(jī)制改革,從而更好更快地推動政府職能轉(zhuǎn)變。
行政管理體制,一般是指一個國家行政機(jī)構(gòu)設(shè)置、行政職權(quán)劃分及為保證行政管理順利進(jìn)行而建立的一切規(guī)章制度的總稱。行政管理運(yùn)行機(jī)制,是指在一定行政管理體制下,為保證行政管理職能的履行而制定的具體工作程序、工作規(guī)則及實(shí)際工作狀態(tài)的總和。行政管理流程則是政府為履行行政管理職能而采取的一個或一系列有規(guī)律連續(xù)的行動,并以確定的方式發(fā)生或執(zhí)行,促使特定行政行為結(jié)果的實(shí)現(xiàn)??梢?,“體制”“機(jī)制”一旦形成,則在一定時(shí)期內(nèi)保持相對穩(wěn)定和靜態(tài),而“流程”則相對動態(tài)且靈活易變。行政管理體制機(jī)制改革側(cè)重于規(guī)范組織架構(gòu)層面的制度性安排,而行政管理流程則強(qiáng)調(diào)這些制度安排在現(xiàn)實(shí)中的施行效果。換句話說,行政管理體制機(jī)制改革,側(cè)重于從靜態(tài)的視角調(diào)和制度框架內(nèi)各個要素之間的相互關(guān)系;而行政管理流程重塑,則是從高效便民且動態(tài)的角度,調(diào)整行政管理運(yùn)作中“行”的要素間順序,并更加合理有效地重新組合,確保所產(chǎn)生的行政管理成效令公眾更滿意。
中國經(jīng)過30多年的改革已進(jìn)入深水區(qū),可以說,“容易的、皆大歡喜的改革已經(jīng)完成了,好吃的肉都吃掉了,剩下的都是難啃的硬骨頭……”[2]。經(jīng)濟(jì)體制改革所觸及的深層次矛盾越來越多,難度越來越大,向深層次推進(jìn)面臨較大的阻力。中央決定建立自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū),試圖通過這一“試驗(yàn)田”來破解改革中面臨的深層次問題,全面深化行政體制改革和優(yōu)化行政管理流程,使其“肩負(fù)著我國在新時(shí)期加快政府職能轉(zhuǎn)變、積極探索管理模式創(chuàng)新、促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化,為全面深化改革和擴(kuò)大開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗(yàn)的重要使命”[3]。筆者認(rèn)為,在此背景下,自貿(mào)區(qū)建設(shè)中推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變的思路應(yīng)是,在繼續(xù)深化行政管理體制改革的同時(shí),優(yōu)化行政管理流程,并以行政管理流程優(yōu)化來構(gòu)建相應(yīng)的常態(tài)化行政管理體制機(jī)制,進(jìn)而倒逼行政管理體制機(jī)制改革,發(fā)揮整體協(xié)同效應(yīng),確保政府職能轉(zhuǎn)變更快、更到位。
黨的十八屆三中全會提出:“轉(zhuǎn)變政府職能必須深化機(jī)構(gòu)改革。優(yōu)化政府機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能配置、工作流程,完善決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的行政運(yùn)行機(jī)制?!蓖七M(jìn)大部門制改革是深化行政改革,轉(zhuǎn)變政府職能的重要舉措。大部制改革,一方面可削減政府部門的數(shù)量,擴(kuò)大政府部門管理的幅度,減少部門間的扯皮內(nèi)耗,提高行政效率;另一方面有助于加大中央政府向地方政府放權(quán)的趨勢,地方政府將獲得更大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自主空間。根據(jù)《中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)、《中國(廣東、福建、天津及上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》(以下簡稱《總體方案》)的規(guī)定,自貿(mào)區(qū)的政府管理模式是經(jīng)過全國人大常委會、國務(wù)院授權(quán)的政府主導(dǎo)型的管理模式。自貿(mào)區(qū)管委會作為?。ㄊ校┤嗣裾沙鰴C(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)各自自貿(mào)區(qū)范圍內(nèi)相關(guān)改革試點(diǎn)任務(wù)和行政事務(wù)。
按照大部制改革的思路,自貿(mào)區(qū)的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置的構(gòu)想為:一是精簡機(jī)構(gòu),對職能相近、管理分散的機(jī)構(gòu)進(jìn)行合并。如成立綜合監(jiān)管和執(zhí)法局等,集中行使城市管理、文化、規(guī)劃國土、建設(shè)、住房保障房屋管理、環(huán)境保護(hù)、民防、人力資源社會保障、知識產(chǎn)權(quán)、食品藥品監(jiān)管等領(lǐng)域的行政處罰權(quán)、行政強(qiáng)制措施權(quán)和行政檢查權(quán),擴(kuò)大單個部門管理業(yè)務(wù)范圍,最大限度避免職能交叉、多頭管理,提高行政效率,同時(shí)也完善自貿(mào)區(qū)的投資環(huán)境。二是調(diào)整歸并職責(zé)交叉重復(fù)、相互扯皮的機(jī)構(gòu)。如上海自貿(mào)區(qū)成立了財(cái)政和金融服務(wù)局,行使金融監(jiān)管、金融創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)防范的重要職責(zé);深化推進(jìn)金融管理體制創(chuàng)新,推動金融服務(wù)業(yè)的開放,并協(xié)同建立風(fēng)險(xiǎn)可控的國際收支宏觀審慎系統(tǒng),協(xié)調(diào)引進(jìn)境內(nèi)外各類金融機(jī)構(gòu)和交易主體,培育發(fā)展面向境內(nèi)外的多層次金融市場,研究與國際接軌的財(cái)稅環(huán)境。[4]三是職能優(yōu)化、流程再造。將原有的內(nèi)設(shè)處室改革為能以獨(dú)立主體身份對外開展業(yè)務(wù)管理工作的“局”,并通過立法直接將事權(quán)授予這些部門,對外開展協(xié)調(diào)工作。如上海自貿(mào)區(qū)管委會由原上海綜合保稅區(qū)管委會的“9+3”內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)合并為“7+3”,即辦公室、政策法規(guī)研究室、經(jīng)濟(jì)發(fā)展局、人力資源局、財(cái)政和金融服務(wù)局、綜合監(jiān)管和執(zhí)法局、規(guī)劃建設(shè)和環(huán)境管理局,以及洋山、外高橋、浦東機(jī)場三個辦事處。[5]
深化行政體制改革,必須輔之以相應(yīng)的常態(tài)化監(jiān)管機(jī)制、公開透明的信息機(jī)制和權(quán)益保障的法治機(jī)制。 1.常態(tài)化的監(jiān)管機(jī)制。“重審批輕監(jiān)管,重權(quán)力輕責(zé)任”是我國政府部門從事經(jīng)濟(jì)管理活動中存在的普遍現(xiàn)象。而自貿(mào)區(qū)為適應(yīng)建立國際高水平投資和貿(mào)易服務(wù)體系的需要,分別在投資領(lǐng)域、貿(mào)易領(lǐng)域推行“準(zhǔn)入前國民等遇+負(fù)面清單”和“一線放開、二線安全高效管住”管理新模式,這就要求政府用更高效的方法和手段做好公共服務(wù),從過去靜態(tài)的“一次性許可”的“事前審批”轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆轮惺潞蟆钡娜^程動態(tài)監(jiān)管,完善常態(tài)化的市場監(jiān)管新機(jī)制。
自貿(mào)區(qū)推進(jìn)常態(tài)化的監(jiān)管機(jī)制:一要按照自貿(mào)區(qū)改革的要求,實(shí)行以“事中事后”為主的動態(tài)監(jiān)管,優(yōu)化管理制度;二要依法及時(shí)公開執(zhí)法檢查結(jié)果,對涉及食品藥品安全、環(huán)境保護(hù)和公共衛(wèi)生的,應(yīng)及時(shí)公布處理進(jìn)展的情況,同時(shí)發(fā)布必要的預(yù)防建議、警示等信息;三要建立與服務(wù)貿(mào)易、離岸貿(mào)易和新型貿(mào)易業(yè)務(wù)發(fā)展需求相適應(yīng)的監(jiān)管模式,推行“一次申報(bào)、一次查驗(yàn)、一次放行”模式;四要建立安全審查和反壟斷審查的相關(guān)工作機(jī)制。
2.公開透明的信息機(jī)制。建設(shè)公開透明的政府是實(shí)現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變的保證。政務(wù)公開透明,公眾就能及時(shí)獲取政府信息并做出判斷和監(jiān)督,促使政府整個行政過程、程序、結(jié)果等始終處于社會與公眾的監(jiān)督之下,切實(shí)保障人民群眾的知情權(quán)、表達(dá)權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。在自貿(mào)區(qū)建設(shè)過程中,政府職能轉(zhuǎn)變務(wù)必充分利用現(xiàn)代信息技術(shù),建立網(wǎng)絡(luò)信息共享平臺,完善信息公開機(jī)制,推動政務(wù)信息公開透明。
一是完善政府政務(wù)信息公開機(jī)制。如上海自貿(mào)區(qū)《管理辦法》第27、29、34條雖明確規(guī)定了管委會和有關(guān)部門在履職過程中管理信息公開、信息監(jiān)管和信息共享的要求,但還須進(jìn)一步明確信息公開的力度和范圍,健全政府信息公開內(nèi)部管理機(jī)制、政務(wù)信息公開監(jiān)督機(jī)制、政務(wù)信息公開效果評議,以提高政府信息服務(wù)的質(zhì)量和水平,切實(shí)推進(jìn)透明公開、公平公正和廉潔高效的服務(wù)型政府的建立。
二是健全企業(yè)運(yùn)作信息披露機(jī)制。公平高效、自由競爭的市場體系,除了政務(wù)信息公開透明外,還必須建立與完善企業(yè)運(yùn)作信息公開機(jī)制。如上海自貿(mào)區(qū)《管理辦法》第32條規(guī)定了自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)年度報(bào)告公示制度,完善企業(yè)信息披露機(jī)制,及時(shí)準(zhǔn)確公示企業(yè)運(yùn)作信息,包括企業(yè)的開業(yè)、變更、注銷等注冊信息,也包括企業(yè)年度報(bào)告、資質(zhì)資格的取得和變更以及行政處罰等信息,讓政府各部門準(zhǔn)確掌握有關(guān)企業(yè)的運(yùn)作狀況,及時(shí)有效地實(shí)施監(jiān)管,也讓消費(fèi)者了解企業(yè)的實(shí)際運(yùn)作狀況,切實(shí)保障自身利益,避免造成損失。
三是健全信用信息記錄公示機(jī)制。搭建信用信息平臺,及時(shí)公示市場主體信用信息,方便查詢,并通過信息歸集、信用管理,起到褒揚(yáng)誠信、懲戒失信的作用。上海自貿(mào)區(qū)《管理辦法》第33條規(guī)定,“建立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)信用信息記錄、公開、共享和使用制度,推行守信激勵和失信懲戒聯(lián)動機(jī)制”。自貿(mào)區(qū)內(nèi)登記機(jī)關(guān)建立經(jīng)營異常名錄制度,將沒有按照規(guī)定期限公示年度報(bào)告或者通過登記的住所無法取得聯(lián)系的企業(yè)載入名錄,由此形成“一處違法,處處受限”的局面,加大企業(yè)失信的成本,促進(jìn)企業(yè)守法經(jīng)營,推動誠信體系的建設(shè)[6],從而達(dá)到市場監(jiān)管的目的。
3.權(quán)益保障的法治機(jī)制。法治環(huán)境是自貿(mào)區(qū)能否成功的前提和重要保證。自貿(mào)區(qū)先行先試的制度創(chuàng)新及相關(guān)外商投資法律的調(diào)整,可能衍生出一系列“涉自貿(mào)區(qū)案件”,如發(fā)生在自貿(mào)區(qū)范圍內(nèi)的私人投資者間的爭端以及外國投資者與東道國的爭端。因此,在法治國家和依法行政的背景下,自貿(mào)區(qū)要完善投資者權(quán)益有效保障機(jī)制,建立健全爭端解決機(jī)制。
按照上海自貿(mào)區(qū)《管理辦法》第37條規(guī)定,自貿(mào)區(qū)范圍內(nèi)的私人投資者間的爭端,一是可以向人民法院起訴,也可以按照約定申請仲裁或者商事調(diào)解;二是鼓勵商事爭端的當(dāng)事人選擇仲裁的方法解決爭端?!爸С直臼兄俨脵C(jī)構(gòu)依據(jù)法律、法規(guī)和國際慣例,完善仲裁規(guī)則,提高自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)商事糾紛仲裁水平和國際化程度……支持各類商事糾紛專業(yè)調(diào)解機(jī)構(gòu)依照國際慣例,采取多種形式,解決自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)商事糾紛?!?/p>
自貿(mào)區(qū)內(nèi)投資者—東道國爭端,既包括政府因執(zhí)行一般的經(jīng)濟(jì)管理與社會管理措施而產(chǎn)生的爭端,也包括政府執(zhí)行自貿(mào)區(qū)特殊外商投資政策與法律而產(chǎn)生的自貿(mào)區(qū)“專屬投資爭端”。[7]上海自貿(mào)區(qū)《管理辦法》第36條規(guī)定,在自貿(mào)區(qū)綜合執(zhí)法過程中,若當(dāng)事人對管委會或者有關(guān)部門的具體行政行為不服的,可以依照《中華人民共和國行政復(fù)議法》《中華人民共和國行政訴訟法》的規(guī)定,申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。對于涉及外資準(zhǔn)入,自貿(mào)區(qū)適用特別投資管理措施而產(chǎn)生的“專屬投資爭端”,應(yīng)進(jìn)一步統(tǒng)籌考慮構(gòu)建符合“自貿(mào)區(qū)專屬投資爭端”的爭端解決機(jī)制,為自貿(mào)區(qū)擴(kuò)大投資開放與投資管理體制提供有效的司法(仲裁)保障。[7]
行政管理流程規(guī)范化是對政府行為的一種約束或自律。政府組織本身是依照有關(guān)的法律程序建立和運(yùn)行的,但由于法制不健全、信息不對稱,其自身并沒有完全按照程序辦事,造成行政管理運(yùn)行過程的主觀隨意性、長官意志及以權(quán)謀私等現(xiàn)象大量存在。因此,加快政府職能轉(zhuǎn)變,除了推進(jìn)行政體制改革外,還需進(jìn)一步優(yōu)化管理流程,以推進(jìn)政府管理和服務(wù)水平的實(shí)質(zhì)性提升。
1.簡政放權(quán),“負(fù)面清單”管理?!罢媲鍐巍笔俏覈芾砹?xí)慣采用的預(yù)防性管理思維。它可以防范可能產(chǎn)生的過度競爭、重復(fù)建設(shè)等風(fēng)險(xiǎn),有助于避免隨意從事投資經(jīng)營活動而造成的經(jīng)濟(jì)社會損失,但也容易導(dǎo)致管得太寬太細(xì),遏制了社會創(chuàng)新。十八屆三中全會提出,“探索對外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單的管理模式”并“推行地方各級政府及其工作部門權(quán)力清單制度,依法公開權(quán)力運(yùn)行流程”。事實(shí)上,“權(quán)力清單”和“負(fù)面清單”是緊密相連、一體兩面的?!柏?fù)面清單”雖面向市場主體,但限定的是政府的權(quán)力,劃定了政府可以進(jìn)行管理和審批的領(lǐng)域,除外,都應(yīng)該由市場主體自由發(fā)揮,即“對市場主體,是‘法無禁止即可為’;而對政府,則是‘法無授權(quán)不可為、法定職責(zé)必須為’”,把廣闊的天地留給市場主體的同時(shí),強(qiáng)化政府自身監(jiān)管與服務(wù)管理職責(zé)。“負(fù)面清單”管理模式這一重大改革舉措,是對政府以往所秉持的固有法律思維、管理經(jīng)濟(jì)的思維理念與方式的挑戰(zhàn)和顛覆,將在經(jīng)濟(jì)管理、社會管理、文化管理、依法行政等諸多領(lǐng)域產(chǎn)生根本性的影響。
所謂負(fù)面清單(Negative List),是一種國際通行的外商投資管理辦法,是一個國家禁止外資進(jìn)入或限定外資比例的行業(yè)清單。其相當(dāng)于投資領(lǐng)域的“黑名單”,其中要列明針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施,或業(yè)績要求、高管要求等方面的管理限制措施。[8]上海自貿(mào)區(qū)首次推出外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單2013版),列出了包括農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、金融服務(wù)、航運(yùn)服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)及社會服務(wù)等領(lǐng)域在內(nèi)的18個行業(yè)門類190余條外商投資管理措施,并對負(fù)面清單之外的領(lǐng)域,按照內(nèi)外資一致的原則,將外商投資項(xiàng)目由核準(zhǔn)制改為備案制。負(fù)面清單2014版又將外商投資準(zhǔn)入特別管理措施由190條減至139條,調(diào)整率達(dá)26.84%。2015年4月國務(wù)院又發(fā)布了適用于上海、廣東、天津、福建四個自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的負(fù)面清單2015版,進(jìn)一步縮減為15個門類、50個條目、122項(xiàng)特別管理措施,提高了開放度和透明度,銜接了國際通行規(guī)則?!柏?fù)面清單”管理模式是政府簡政放權(quán)的重要探索,它有力地倒逼政府自身加快職能轉(zhuǎn)變,把精力和措施轉(zhuǎn)移到過程監(jiān)管上,從原來的“事前審批”轉(zhuǎn)為“事中事后過程監(jiān)管”。
2.規(guī)范流程,“一口受理”。政府職能轉(zhuǎn)變工作是否能夠到位,以及到位的節(jié)奏快慢、順利程度如何,除了合情合理的改革方案設(shè)計(jì)外,還有賴于政府運(yùn)作方式的同步改進(jìn)作為配合,它是職能轉(zhuǎn)變工作的“臨門一腳”。[9]
自貿(mào)區(qū)政府職能轉(zhuǎn)變必須建立“一口受理”服務(wù)模式。所謂“一口受理”,實(shí)質(zhì)在于政府優(yōu)化辦事流程,即由單一窗口統(tǒng)一接收各種申請材料,辦理完成后,再由該窗口統(tǒng)一向申請人發(fā)放結(jié)果文書或證照。過去的管理模式,一般是把稅務(wù)、工商、商務(wù)、質(zhì)檢和發(fā)改等職能部門集中在一幢行政大樓或一個政務(wù)大廳里,各自開設(shè)各自獨(dú)立的辦事窗口,企業(yè)辦事必須奔走于不同的職能部門窗口,造成很多不便。而“一口受理”服務(wù)模式,對政府職能部門間多窗口辦事流程進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)、優(yōu)化,整合了多個職能部門的辦事窗口,只保留單一窗口,企業(yè)準(zhǔn)備好材料后,直接將材料交到一個窗口,即會進(jìn)入政府內(nèi)部多個職能部門間的后臺進(jìn)行流轉(zhuǎn)完成審批或備案流程。辦事人員無需奔走于多個職能窗口,大大方便了企業(yè)辦事,提高行政審批效率,達(dá)到節(jié)約大量社會成本的目的。
作為改革的“試驗(yàn)田”,自貿(mào)區(qū)建設(shè)必然有很多局限性,也會遇到諸多問題,但只有加快政府職能轉(zhuǎn)變,推動政府管理體制向適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)要求的方向轉(zhuǎn)變,才能完成自貿(mào)區(qū)既定的歷史使命,實(shí)現(xiàn)以改革促發(fā)展,形成全國可復(fù)制和可推廣的經(jīng)驗(yàn),帶動全國的發(fā)展,這是自貿(mào)區(qū)的題中應(yīng)有之義。
[1]孟廣文.建立中國自由貿(mào)易區(qū)的政治地理學(xué)理論基礎(chǔ)及模式選擇[J].地理科學(xué),2015(1):20-21.
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