中國(guó)與西方科研管理比較及自我創(chuàng)新

陳朝宗

（福建行政學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理科學(xué)研究所，福建 福州350001）

一個(gè)國(guó)家科技發(fā)展水平有三個(gè)決定因素：第一是科技人才的數(shù)量和質(zhì)量，第二是科研經(jīng)費(fèi)投入水平，第三是科研管理水平。改革開放以來，特別是近年來，中國(guó)科技人才的數(shù)質(zhì)量、科研經(jīng)費(fèi)的投入正在接近發(fā)達(dá)國(guó)家的水平，但科研管理水平卻與發(fā)達(dá)國(guó)家存在較大差距，這在一定程度上影響了科技對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的超越。所以，比較中西科研管理的差異，借鑒國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家科研管理經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行科研管理創(chuàng)新，有著重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

一、中西科研管理的主要差異

（一）中西科研管理理念的差異

1.“以人為本”和“以物為本”的差異。中西科研管理理念的差異首先表現(xiàn)在以人為本和以物為本的差異。中國(guó)科研管理理念偏向“以物為本”，圍繞著“物”的管理引出了怎么規(guī)范科研經(jīng)費(fèi)的使用、怎么監(jiān)管科研經(jīng)費(fèi)的使用、怎么防止科研經(jīng)費(fèi)流失、怎么充分發(fā)揮科研儀器設(shè)備的效用等基本問題，而比較少研究如何調(diào)動(dòng)激發(fā)科技工作者的創(chuàng)新熱情和創(chuàng)造活力。具體表現(xiàn)在：科研經(jīng)費(fèi)大部分只能用于購(gòu)買儀器設(shè)備、輔助材料、出差、召開會(huì)議；用于發(fā)放研究人員體力和智力投入的酬金只占科研經(jīng)費(fèi)的10%左右，而且只能發(fā)給沒有工資收入的研究生和臨時(shí)聘用人員。到目前為止，中國(guó)科研經(jīng)費(fèi)管理文件中都沒有在職科研人員特別是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的激勵(lì)條款?？梢曰◣浊f(wàn)元買設(shè)備、造儀器和維修設(shè)備，但絕不能發(fā)績(jī)效津貼。由于“人頭費(fèi)”極少，一些科研人員不得不走歪門邪道，弄虛作假，搞假發(fā)票，以解決一些研究人員的報(bào)酬和預(yù)算不周的問題。 西方科技發(fā)達(dá)國(guó)家科研管理偏向“以人為本”，美國(guó)、歐洲、日本等國(guó)立研究所的研究經(jīng)費(fèi)，大約35%是用來“養(yǎng)人”的，有的國(guó)家甚至達(dá)到50%～60%。以日本為例，日本科研經(jīng)費(fèi)支出構(gòu)成分原材料費(fèi)、人員費(fèi)、有形固定資產(chǎn)購(gòu)置費(fèi)、租賃費(fèi)和其它經(jīng)費(fèi)五大類。從經(jīng)費(fèi)支出比例上看，其他經(jīng)費(fèi)占比最高，約為34%～36%；其次是人員費(fèi)用，各年均占總支出的33%左右。2006～2007年，人員費(fèi)在大學(xué)和學(xué)院的研究經(jīng)費(fèi)總支出中占的比重最大，每年國(guó)立、公立和私立的大學(xué)和學(xué)院的人員費(fèi)支出均占到總支出的55%以上。三類機(jī)構(gòu)相比較，公立大學(xué)和學(xué)院人員費(fèi)用占總支出的比例最高，達(dá)到了77%左右；私立大學(xué)和學(xué)院次之，為71%左右；而國(guó)立大學(xué)和學(xué)院最低，約為56%。［1］

2.長(zhǎng)遠(yuǎn)綜合目標(biāo)和短期單一目標(biāo)的差異。中西科研管理理念的第二個(gè)差異表現(xiàn)為追求長(zhǎng)遠(yuǎn)綜合目標(biāo)和追求短期單一目標(biāo)的差異。中國(guó)科研管理理念偏向追求短期單一目標(biāo)。具體表現(xiàn)在：首先，科研管理部門缺少科研投入的風(fēng)險(xiǎn)性意識(shí)，過于期望科研資金投入能立竿見影，這就迫使研究者急于在短時(shí)間內(nèi)出成果，若不能按時(shí)出成果，科研管理部門就會(huì)不斷催促，這種急功近利的做法，無(wú)疑會(huì)迫使研究者用平庸的研究成果問科研管理部門“繳稅”。其次，科研管理部門比較重視科研成果的學(xué)術(shù)價(jià)值，而對(duì)科研成果在生產(chǎn)中轉(zhuǎn)化應(yīng)用等綜合目標(biāo)重視不夠（單一目標(biāo)）。例如，很多成果鑒定流于形式，不重視科技成果的轉(zhuǎn)化率和經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率。這造成相當(dāng)一部分科研人員不重視推廣應(yīng)用科研成果。

西方科技發(fā)達(dá)國(guó)家科研管理理念偏向追求長(zhǎng)遠(yuǎn)綜合目標(biāo)，他們不急于要求科技人員出成果。最典型的案例是：諾貝爾獎(jiǎng)金獲得者普利高津研究的“耗散結(jié)構(gòu)理論”花了30年的時(shí)間，他的研究得到有關(guān)部門30年連續(xù)不斷的資金投入，假如沒有科研管理部門這種遠(yuǎn)見卓識(shí)、不計(jì)功利的連續(xù)性支持，普利高津是不可能成功的。西方科技發(fā)達(dá)國(guó)家科研管理非常重視產(chǎn)學(xué)研結(jié)合（綜合目標(biāo)），不僅關(guān)注科研成果的學(xué)術(shù)價(jià)值，而且高度關(guān)注科技成果特別是應(yīng)用研究和開發(fā)研究項(xiàng)目的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，他們甚至不搞評(píng)審，而完全靠市場(chǎng)來檢驗(yàn)?！笆袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家對(duì)應(yīng)用性科技成果的評(píng)價(jià)，除了俄羅斯外，都采用市場(chǎng)檢驗(yàn)的原則，并不通過所謂的評(píng)審或評(píng)估來判定成果的價(jià)值?！保?］

3.以結(jié)果為導(dǎo)向和以過程為導(dǎo)向的差異。中西科研管理理念的第三個(gè)差異表現(xiàn)為以結(jié)果為導(dǎo)向和以過程為導(dǎo)向的差異。中國(guó)科研管理重過程輕結(jié)果。首先是重過程管理。習(xí)慣于用管物質(zhì)生產(chǎn)的方法管科技知識(shí)生產(chǎn)，致使研究者整天忙于跑課題、跑項(xiàng)目，應(yīng)付填表格、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、賬務(wù)處理、中期評(píng)估、年終匯報(bào)，反而沒有太多時(shí)間搞研究。有學(xué)者反映，一年中大約1／3的時(shí)間用來申請(qǐng)項(xiàng)目，1／3的時(shí)間用來應(yīng)對(duì)中期評(píng)估、年終匯報(bào)、處理各種雜事；真正用在科研上的時(shí)間，有1／3就不錯(cuò)了。［3］其次是輕結(jié)果管理。不重視科研評(píng)估體系建設(shè)，科研項(xiàng)目申請(qǐng)入門難，出門易。英國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》周刊網(wǎng)站報(bào)道：現(xiàn)在全球的科學(xué)家都有造假的情況，而中國(guó)的科研評(píng)估體系更容易使人造假。中國(guó)政府曾經(jīng)對(duì)6所知名研究機(jī)構(gòu)的6 000多名科研人員做過一項(xiàng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，有1／3的人承認(rèn)有剽竊、偽造或編造學(xué)術(shù)文章的情況。

西方科技發(fā)達(dá)國(guó)家科研管理重結(jié)果。美、英、日、德都十分重視科研經(jīng)費(fèi)使用效益的管理，比如，美國(guó)政府的科研績(jī)效評(píng)價(jià)，既強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目結(jié)果，又將預(yù)算計(jì)劃和績(jī)效表現(xiàn)聯(lián)合起來；英國(guó)政府建立的科研質(zhì)量控制體系對(duì)各科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)項(xiàng)目進(jìn)展、成果預(yù)期、經(jīng)費(fèi)使用效率等諸多方面進(jìn)行定期評(píng)估，同時(shí)對(duì)各科研機(jī)構(gòu)在科研項(xiàng)目、科研成果等方面對(duì)理事會(huì)和國(guó)家的貢獻(xiàn)進(jìn)行橫向比較；日本的科技評(píng)估機(jī)構(gòu)不僅有綜合性科技評(píng)估機(jī)構(gòu)和由國(guó)家直接管理開發(fā)的事業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)，而且有專業(yè)性評(píng)估機(jī)構(gòu)、企業(yè)性評(píng)估機(jī)構(gòu)和各研究機(jī)構(gòu)內(nèi)部的評(píng)估機(jī)構(gòu)；德國(guó)專門成立了科學(xué)評(píng)估委員會(huì)，該評(píng)估委員會(huì)協(xié)同聯(lián)邦教研部每5年對(duì)聯(lián)邦、州政府共同資助的4大科研組織的科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。

美、英、日、德等國(guó)的科研績(jī)效評(píng)價(jià)活動(dòng)有三大特點(diǎn)：一是系統(tǒng)化。評(píng)估對(duì)象不僅有研究機(jī)構(gòu)，而且有研究者個(gè)人；評(píng)估內(nèi)容不僅有項(xiàng)目進(jìn)展、項(xiàng)目研究質(zhì)量、經(jīng)費(fèi)使用效率，而且有項(xiàng)目同類比較，以衡量各科研機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)家的貢獻(xiàn)，甚至細(xì)到對(duì)一篇科技論文做科技評(píng)價(jià)；評(píng)估形式不僅有事前評(píng)估，還有中期評(píng)估和結(jié)果評(píng)估。二是標(biāo)準(zhǔn)化。評(píng)估機(jī)構(gòu)有一整套的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，美國(guó)專門制定了績(jī)效測(cè)量指標(biāo)；日本科學(xué)技術(shù)委員會(huì)則專門制定了《國(guó)家研究開發(fā)評(píng)估實(shí)施辦法大綱指南》。三是專業(yè)化。美、英、日、德等國(guó)的科研績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)都是專業(yè)的，這有利于科學(xué)評(píng)價(jià)科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，對(duì)于杜絕學(xué)術(shù)腐敗，提高科學(xué)技術(shù)研究水平，促進(jìn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著十分重大的意義。

（二）中西科研管理方法的差異

中西科研管理的差異不僅表現(xiàn)在管理理念上，還表現(xiàn)在管理方法上。

1.行政管理和自我管理的差異。中西科研管理方法的差異首先表現(xiàn)為行政管理和自我管理的差異。中國(guó)科研管理偏重行政管理。在科研資源配置方面，過多依靠行政組織的權(quán)威和行政手段下達(dá)指令性科研計(jì)劃和科研任務(wù)，較少委托科技中介組織如基金會(huì)、協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)分配和管理科研資源，尤其是省級(jí)科研管理基本上是科研行政部門直接管理。在科研經(jīng)費(fèi)使用管理方面，也存在用行政手段監(jiān)管科研學(xué)術(shù)活動(dòng)的問題。很顯然，科研部門和財(cái)務(wù)部門都是行政部門，而不是實(shí)際從事科學(xué)研究工作的，到底什么經(jīng)費(fèi)該花，什么經(jīng)費(fèi)不該花，什么錢花到了刀刃上，什么錢打水漂了，他們并不很清楚。而且他們對(duì)研究人員在哪些環(huán)節(jié)的經(jīng)費(fèi)使用容易違規(guī)，采用什么手法違規(guī)也不熟悉，這種外行監(jiān)控內(nèi)行的監(jiān)管方式必然使科研經(jīng)費(fèi)的使用監(jiān)管無(wú)法到位。

西方科技發(fā)達(dá)國(guó)家科研管理偏重自我管理。美、英、德的科研管理體制有一個(gè)重要的特點(diǎn)，那就是自我管理。之所以能做到自我管理是因?yàn)檎茖W(xué)研究管理部門基本上不直接對(duì)全國(guó)各科學(xué)研究機(jī)構(gòu)實(shí)行項(xiàng)目管理和經(jīng)費(fèi)管理，而是通過科研理事會(huì)或委員會(huì)進(jìn)行間接管理和間接支持。這樣，理事會(huì)或委員會(huì)及其下屬的研究機(jī)構(gòu)就可以讓專家們自己管理自己的科研事務(wù)。如美國(guó)聯(lián)邦科研機(jī)構(gòu)一般采用以理事會(huì)或委員會(huì)為中心的自我管理體系，避免了過多、過繁的行政干預(yù)。聯(lián)邦科研機(jī)構(gòu)一般是理事會(huì)或委員會(huì)進(jìn)行決策，內(nèi)部監(jiān)管部門擔(dān)當(dāng)監(jiān)事，院所長(zhǎng)負(fù)責(zé)日常管理。［4］英國(guó)、日本、德國(guó)也都實(shí)行不同形式的自我管理體制。

“自我管理”只要管理制度和管理機(jī)制科學(xué)，就比較能夠調(diào)動(dòng)研究機(jī)構(gòu)和研究者（科學(xué)家）的積極性，使他們可以根據(jù)本單位或機(jī)構(gòu)的具體情況具體分析和解決問題，避免管理域過寬管不過來和管理“一刀切”的弊端；同時(shí)，自我管理再配套嚴(yán)格科學(xué)的科研機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估和研究者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估，優(yōu)勝劣汰，又可以使研究機(jī)構(gòu)和研究者更好地樹立績(jī)效意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，有利于不斷提高科研成果的數(shù)量和質(zhì)量。

2.專業(yè)性科研評(píng)價(jià)和非專業(yè)科研評(píng)價(jià)的差異。中西科研管理方法的第二個(gè)差異表現(xiàn)為專業(yè)性科研評(píng)價(jià)和非專業(yè)科研評(píng)價(jià)的差異。中國(guó)科研評(píng)價(jià)長(zhǎng)期停留在非專業(yè)的層面，具體表現(xiàn)在：第一，重?cái)?shù)量輕質(zhì)量。評(píng)價(jià)一個(gè)人、一個(gè)科研團(tuán)隊(duì)的研究水平多看論文數(shù)量，少看論文質(zhì)量，認(rèn)為發(fā)表的論文越多越好。第二，重形式輕實(shí)質(zhì)。如果要看論文質(zhì)量，那就主要看論文在什么級(jí)別的期刊上發(fā)表，專著在什么級(jí)別的出版社出版，而少看論文、專著本身的內(nèi)容。第三，重直觀量化輕抽象實(shí)質(zhì)。現(xiàn)在大多數(shù)高校都通過直觀量化的方法評(píng)價(jià)科教人員的科研水平，即通過科研積分的簡(jiǎn)單相加得出科研水平，科研積分越高科研水平就越高，而比較少認(rèn)真考察科研成果抽象的內(nèi)在實(shí)質(zhì)，這就變相鼓勵(lì)科技人員粗制濫造。第四，雜家評(píng)專家。評(píng)價(jià)科研成果時(shí)，有時(shí)是因?yàn)檎也坏酵?、同學(xué)科、同研究方向的專家，有時(shí)是科研管理者不重視，有時(shí)是科研管理者外行，常常出現(xiàn)雜家評(píng)專家的現(xiàn)象。第五，權(quán)威崇拜。評(píng)價(jià)科研成果時(shí)，往往邀請(qǐng)名氣大但長(zhǎng)期不再搞研究的所謂“學(xué)術(shù)權(quán)威”當(dāng)評(píng)鑒組組長(zhǎng)或評(píng)鑒專家。除此之外，我國(guó)科研管理部門很少定期評(píng)估科研機(jī)構(gòu)以及科學(xué)基金會(huì)，即使偶有組織評(píng)估也是“走過場(chǎng)”。

西方科技發(fā)達(dá)國(guó)家科研評(píng)價(jià)則比較專業(yè)。他們不僅評(píng)估科研項(xiàng)目，而且評(píng)估科研機(jī)構(gòu)和科學(xué)基金會(huì)。第一，對(duì)科研項(xiàng)目的評(píng)估。日本科技評(píng)估體系分評(píng)估目的、評(píng)價(jià)對(duì)象、評(píng)估時(shí)期、評(píng)估者。在進(jìn)行技術(shù)評(píng)估時(shí)，日本專門發(fā)布了《國(guó)家研究開發(fā)評(píng)估實(shí)施辦法大綱指南》，明確規(guī)定選擇評(píng)估者的范圍。同時(shí)還具體規(guī)定了四種評(píng)估方法，包括總體評(píng)估法、經(jīng)濟(jì)評(píng)估法、運(yùn)籌評(píng)估法和綜合使用這些方法的復(fù)合評(píng)估法。［5］第二，對(duì)研究機(jī)構(gòu)的評(píng)估。英國(guó)政府和研究理事會(huì)建立了嚴(yán)格的科研質(zhì)量控制系統(tǒng)，評(píng)估結(jié)果會(huì)在很大程度上決定下一個(gè)4年內(nèi)BBSRC對(duì)直屬科研機(jī)構(gòu)在核心策略性款項(xiàng)等方面的資助水平。因此，各科研機(jī)構(gòu)就必須慎重地考慮項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的合規(guī)使用，防止項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用出現(xiàn)大問題而給本研究機(jī)構(gòu)帶來一系列不良后果，影響該科研機(jī)構(gòu)在以后4年的經(jīng)費(fèi)水平。［6］第三，對(duì)科學(xué)基金會(huì)的評(píng)估。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的績(jī)效評(píng)估是在《政府績(jī)效與結(jié)果法案》（GPRA）、預(yù)算管理辦公室（OMB）的PART 和美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的戰(zhàn)略規(guī)劃引導(dǎo)下，采用“自下而上”方式，分為四個(gè)層次進(jìn)行。［7］總之，美國(guó)政府的科研績(jī)效評(píng)價(jià)，既強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目結(jié)果，又將預(yù)算計(jì)劃和績(jī)效表現(xiàn)聯(lián)合起來。

3.綜合協(xié)調(diào)管理與分散多頭管理的差異。中西科研管理方法的第三個(gè)差異表現(xiàn)為綜合協(xié)調(diào)管理與分散多頭管理的差異。中國(guó)科研管理分散多頭，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，經(jīng)費(fèi)來源主要有科技部、自然科學(xué)基金委、中科院和教育部四個(gè)渠道，其中：自然科學(xué)基金委有重大計(jì)劃項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、一般項(xiàng)目、杰出青年資助項(xiàng)目；中科院有重大創(chuàng)新項(xiàng)目；科技部有“863”計(jì)劃、“973”計(jì)劃、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等項(xiàng)目；教育部有“211”“985”等工程項(xiàng)目。它們都制定了各自的研究目標(biāo)，并且也都能直接從財(cái)政部獲得獨(dú)立的預(yù)算。此外，其他部委也可根據(jù)需要安排科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)，如發(fā)改、工信、教育、農(nóng)業(yè)、海洋、衛(wèi)生、環(huán)保、交通等部門預(yù)算中都有用于科技方面的經(jīng)費(fèi)。［8］214省級(jí)層面的科研經(jīng)費(fèi)配置情況可以說是國(guó)家層面科研經(jīng)費(fèi)配置模式的簡(jiǎn)單復(fù)制?？蒲薪?jīng)費(fèi)配置和管理缺乏統(tǒng)一的管理主體，必然造成科研項(xiàng)目統(tǒng)籌和信息流通不充分，項(xiàng)目重復(fù)立項(xiàng)與支持不足并存，資金短缺與資金浪費(fèi)同在，成果研發(fā)與成果應(yīng)用脫節(jié)，帶來科研經(jīng)費(fèi)配置的低效率。［9］據(jù)有關(guān)研究統(tǒng)計(jì)，中國(guó)科研儀器設(shè)備的利用率僅為25%，而發(fā)達(dá)國(guó)家的利用率超過70%。［8］214

西方科技發(fā)達(dá)國(guó)家科研管理綜合協(xié)調(diào)。僅以英國(guó)為例，英國(guó)政府科技主管部門一般不直接對(duì)公立科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，而是通過醫(yī)學(xué)、生物技術(shù)和生物科學(xué)、自然環(huán)境、工程與自然科學(xué)、粒子物理與天文、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)、研究理事會(huì)中心實(shí)驗(yàn)室、藝術(shù)和人文科學(xué)等八個(gè)研究理事會(huì)進(jìn)行間接支持。這種科技經(jīng)費(fèi)投入體制決定了同一個(gè)人、同一研究?jī)?nèi)容只能從一個(gè)渠道（本學(xué)科相應(yīng)的理事會(huì)）獲得經(jīng)費(fèi)。

二、中西科研管理差異的原因分析

中西科研管理差異形成的原因主要是我國(guó)社會(huì)尤其是科研行政部門對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)、知識(shí)生產(chǎn)的本質(zhì)把握不準(zhǔn)確，因此，常常用管理物質(zhì)經(jīng)濟(jì)、物質(zhì)生產(chǎn)的方法管理知識(shí)經(jīng)濟(jì)和知識(shí)生產(chǎn)。

1.知識(shí)生產(chǎn)具有風(fēng)險(xiǎn)性的特點(diǎn)。物質(zhì)生產(chǎn)的因果關(guān)系、生產(chǎn)目的很明確；而知識(shí)生產(chǎn)則屬于概率的因果關(guān)系，生產(chǎn)目的也具有或然性和不確定性，知識(shí)生產(chǎn)有投入不一定有產(chǎn)出，知識(shí)生產(chǎn)具有風(fēng)險(xiǎn)性。我國(guó)科研管理中急功近利的短視行為正是科技行政部門對(duì)知識(shí)生產(chǎn)這一特點(diǎn)認(rèn)識(shí)不清的必然結(jié)果。

2.知識(shí)生產(chǎn)具有創(chuàng)造性和非重復(fù)性的特點(diǎn)。物質(zhì)產(chǎn)品會(huì)隨著使用價(jià)值的消失而消失，因此，需要重復(fù)批量生產(chǎn)；而知識(shí)產(chǎn)品沒有物質(zhì)外殼，可以擴(kuò)散、積累、繼承，無(wú)須進(jìn)行批量生產(chǎn)。我國(guó)科研管理中看一個(gè)研究者的學(xué)術(shù)水平不是看他的論文質(zhì)量，而是看他的論文數(shù)量，可以說，這也是我國(guó)科技行政部門對(duì)知識(shí)生產(chǎn)這一特點(diǎn)認(rèn)識(shí)不清的必然結(jié)果。

3.知識(shí)生產(chǎn)具有探索性的特點(diǎn)。知識(shí)生產(chǎn)是一個(gè)探索的過程，有時(shí)候探索過程很長(zhǎng)，有時(shí)候則短，很難用確切的時(shí)間去計(jì)算。況且由于知識(shí)生產(chǎn)是非重復(fù)性生產(chǎn)，其生產(chǎn)時(shí)間只是個(gè)別勞動(dòng)時(shí)間，無(wú)法表現(xiàn)為社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間。因此，勞動(dòng)價(jià)值論在知識(shí)生產(chǎn)中必須加以發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)品的價(jià)值是勞動(dòng)創(chuàng)造的，這一點(diǎn)沒有變，但知識(shí)商品的價(jià)值量并不取決于社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，而是取決于知識(shí)產(chǎn)品對(duì)全人類在某一生產(chǎn)領(lǐng)域的貢獻(xiàn)率的大小。今天，我們說某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的潛在價(jià)值有多少，就是指該知識(shí)產(chǎn)品對(duì)全人類在某一生產(chǎn)領(lǐng)域的貢獻(xiàn)率的大小。馬克思在《資本論》中曾經(jīng)提出復(fù)雜勞動(dòng)是加倍的簡(jiǎn)單勞動(dòng)。從這一理論出發(fā)，腦力勞動(dòng)者應(yīng)該與體力勞動(dòng)者一樣除了獲得基本工資外，還應(yīng)該獲得績(jī)效津貼，而且應(yīng)該是加倍的體力勞動(dòng)者的績(jī)效津貼。但我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)管理文件中至今都沒有在職科研人員特別是科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的激勵(lì)條款，這說明我國(guó)科技行政部門對(duì)知識(shí)價(jià)值論的認(rèn)識(shí)是不到位的。

有人說，我國(guó)科技人員因?yàn)樵诠ぷ鲉挝挥泄べY和獎(jiǎng)金，因此在科研活動(dòng)中就不能再拿績(jī)效津貼，這種說法回避了我國(guó)科技人員工資與外國(guó)科技人員工資相比要低很多的事實(shí)。據(jù)《紐約時(shí)報(bào)》報(bào)道，在全世界的大學(xué)教師薪酬排名中，中國(guó)高等院校教師的平均工資排名倒數(shù)第三，而剛進(jìn)入大學(xué)的青年教師工資，甚至倒數(shù)一二。我國(guó)大學(xué)教師和科研人員的工資與國(guó)內(nèi)其他行業(yè)工作人員的工資相比也沒有優(yōu)勢(shì)。因此，在制定科研經(jīng)費(fèi)的勞務(wù)費(fèi)比例時(shí)應(yīng)該比國(guó)外高一些，但實(shí)際上卻比外國(guó)低很多。

三、我國(guó)科研管理創(chuàng)新的基本思路

中西科研管理雖各具特色，但總體上看，西方科技發(fā)達(dá)國(guó)家的科研管理優(yōu)勢(shì)更加明顯，因此，從中西科研管理差異性的比較中，本文獲得了一些啟示，找到了我國(guó)科研管理創(chuàng)新的基本思路。

1.從社會(huì)總資本再生產(chǎn)的高度把握科研管理。從大經(jīng)濟(jì)、大市場(chǎng)、大科技的視角把握科研管理的本質(zhì)，這是我國(guó)科研管理理念創(chuàng)新的總思路。更準(zhǔn)確地說，要從社會(huì)總資本再生產(chǎn)三大部類，即物質(zhì)生產(chǎn)、知識(shí)生產(chǎn)、人才生產(chǎn)之間相互依存、相互制約、相互促進(jìn)的關(guān)系中認(rèn)識(shí)和把握科研管理的基本規(guī)律，只有這樣，才能在科研經(jīng)費(fèi)配置上做到目標(biāo)清晰、方向明確。

2.從勞動(dòng)價(jià)值論的原理合理確定知識(shí)勞動(dòng)者的報(bào)酬。從勞動(dòng)價(jià)值論原理出發(fā)探討知識(shí)產(chǎn)品的潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值，再根據(jù)知識(shí)產(chǎn)品的潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值科學(xué)確定腦力勞動(dòng)者的勞動(dòng)所得，這是符合馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理的，也是我國(guó)科研管理創(chuàng)新的關(guān)鍵。問題在于如何科學(xué)地確定知識(shí)產(chǎn)品的潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值。筆者認(rèn)為，要加強(qiáng)我國(guó)知識(shí)評(píng)價(jià)技術(shù)的基礎(chǔ)研究，這涉及到系統(tǒng)方法、黑箱方法、數(shù)學(xué)方法、模型方法、計(jì)算機(jī)仿真模擬方法等的有機(jī)結(jié)合，最終目標(biāo)是使評(píng)價(jià)技術(shù)達(dá)到定量、可控的水平。這是今后需要深化研究的課題，即知識(shí)評(píng)價(jià)的科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化和專業(yè)化。

3.從“以物為本”的科研管理逐步轉(zhuǎn)向“以人為本”的科研管理。人是最重要的，如果沒有高素質(zhì)的科研人員，儀器設(shè)備再先進(jìn)，也是一堆廢鐵。當(dāng)今世界，科學(xué)技術(shù)研究正朝著大型化、智能化、復(fù)雜化的方向發(fā)展，科技含量越來越大，儀器設(shè)備的投入越來越多，人的智力投入也越來越高，但我們卻見物不見人，允許越來越先進(jìn)儀器設(shè)備的資金投入，而不允許越來越高智力的資金投入，其結(jié)果必然是：要么科研經(jīng)費(fèi)的“違規(guī)使用”現(xiàn)象杜絕不了；要么科技工作者的積極性受到挫傷。

4.實(shí)行基地化科研經(jīng)費(fèi)配置模式。根據(jù)國(guó)外科研經(jīng)費(fèi)管理的經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)可以考慮實(shí)行院所化、基地化科研經(jīng)費(fèi)配置模式，即建立各類注冊(cè)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，各高校、科研單位可以根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)向國(guó)家申報(bào)，這些研究機(jī)構(gòu)可以分為一類研究機(jī)構(gòu)、二類研究機(jī)構(gòu)、三類研究機(jī)構(gòu)。一類研究機(jī)構(gòu)在科技部注冊(cè)，歸科技部直管；二類研究機(jī)構(gòu)、三類研究機(jī)構(gòu)在省級(jí)科技部門注冊(cè)，歸省級(jí)科技部門管理。

科技人員個(gè)人申報(bào)國(guó)家財(cái)政基金課題主要依托科技部門注冊(cè)的研究機(jī)構(gòu)，研究者課題完成質(zhì)量和研究成果的學(xué)術(shù)水平記入研究機(jī)構(gòu)的績(jī)效；研究機(jī)構(gòu)中各科研項(xiàng)目的科研經(jīng)費(fèi)仍然實(shí)行“課題制”管理模式，即由課題負(fù)責(zé)人負(fù)第一權(quán)責(zé)，研究所所長(zhǎng)負(fù)第二權(quán)責(zé)。實(shí)行了科研經(jīng)費(fèi)基地化、院所化配置模式，就可以對(duì)研究基地、研究院所實(shí)行有效的監(jiān)管、評(píng)估和星級(jí)管理。例如可以考慮每5年對(duì)注冊(cè)的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次績(jī)效考評(píng)，實(shí)行五A 級(jí)管理，對(duì)于績(jī)效好的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行升級(jí)，將來在研究課題競(jìng)標(biāo)中可以加分；對(duì)于績(jī)效稍差的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行降級(jí)，將來在研究課題競(jìng)標(biāo)中給予減分；對(duì)于績(jī)效考評(píng)不合格的研究機(jī)構(gòu)予以限期整改，直至撤銷其國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化研究機(jī)構(gòu)的資格。基地化科研經(jīng)費(fèi)配置模式可以有效地提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率。

5.實(shí)行結(jié)果管理與過程管理相統(tǒng)一的科研管理方法?？蒲泄芾碇须m然過程管理不可少，但不能只停留在過程管理上，因?yàn)檠芯窟^程管得再好，如果課題成果的質(zhì)量不高，那么，這種管理毫無(wú)意義。因此，應(yīng)該將科研經(jīng)費(fèi)使用過程的管理交給課題承擔(dān)單位，課題發(fā)布方（科技行政部門、科學(xué)研究基金會(huì)）則重點(diǎn)管“出門”，即管課題完成質(zhì)量、課題成果的學(xué)術(shù)水平、課題成果轉(zhuǎn)化率。為實(shí)現(xiàn)這種管理思路的轉(zhuǎn)變，各級(jí)科研行政管理部門不僅要十分重視單個(gè)科研項(xiàng)目成果的鑒定和評(píng)審，而且要十分重視科研機(jī)構(gòu)和科研人員中長(zhǎng)期的績(jī)效評(píng)估管理。要建立科研機(jī)構(gòu)和科研人員的科學(xué)檔案或科學(xué)記錄，并引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)淘汰機(jī)制，對(duì)于質(zhì)量差的課題成果堅(jiān)決不予結(jié)項(xiàng)，除了扣除剩余課題經(jīng)費(fèi)，還要把評(píng)審鑒定結(jié)果記入科學(xué)檔案，作為以后申報(bào)課題的參考；對(duì)于科研機(jī)構(gòu)科研績(jī)效長(zhǎng)期達(dá)不到國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的，則進(jìn)行降級(jí)處理，直至最后淘汰出局。

6.實(shí)行行政管理與專家自我管理相統(tǒng)一的科研管理模式?？蒲泄芾碇须m然行政管理方法不可少，但不能只有行政管理或主要依靠行政管理，應(yīng)堅(jiān)持行政管理和專家自我管理相統(tǒng)一。有學(xué)者提出，應(yīng)該實(shí)行黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下的分工負(fù)責(zé)制，搞兩條線，一個(gè)是官員擔(dān)任的指揮長(zhǎng)制度，他們負(fù)責(zé)調(diào)配車輛、物資、器材等；另一條線是總師制度，主管技術(shù)，包括項(xiàng)目的申請(qǐng)、完成到最后的驗(yàn)收，都應(yīng)該由科學(xué)家來負(fù)責(zé)。［10］科技行政部門要搞好自己的定位，做到“管科研外部環(huán)境，不管科研內(nèi)部運(yùn)作”“管經(jīng)費(fèi)籌措，不管經(jīng)費(fèi)分配”“管經(jīng)費(fèi)批準(zhǔn)下達(dá)，不管經(jīng)費(fèi)具體使用”“管研究結(jié)果，不管研究過程”“管評(píng)鑒活動(dòng)的組織協(xié)調(diào)，不管評(píng)鑒活動(dòng)的具體操作”。

7.從分散多頭管理轉(zhuǎn)向綜合協(xié)調(diào)管理。首先，要強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，可考慮在國(guó)務(wù)院成立科技協(xié)調(diào)委員會(huì)，成員由發(fā)改委、財(cái)政部、科技部等單位組成。其任務(wù)是：搞好國(guó)家層面的統(tǒng)籌規(guī)劃，尤其是國(guó)家“重大科技項(xiàng)目”的協(xié)商，強(qiáng)化中央與地方、中央與部門之間的溝通，減少重復(fù)立項(xiàng)、重復(fù)研究。其次，應(yīng)建立科研信息匯集共享機(jī)制，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)科研單位、科研機(jī)構(gòu)、科研人員的項(xiàng)目申報(bào)，防止多頭申報(bào)，防止課題項(xiàng)目過度集中在少數(shù)機(jī)構(gòu)、少數(shù)研究人員手里。再次，要構(gòu)建統(tǒng)一的科研經(jīng)費(fèi)管理制度體系，提高科研經(jīng)費(fèi)科學(xué)管理和規(guī)范管理的水平。

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