楊曦初　楊立華

[摘要]本文首次提出了專利彩票、專利價值評估體系、專利彩票市場交易平臺、專利事業(yè)發(fā)展銀行、《專利彩票發(fā)行管理辦法》、《專利彩票資金使用管理辦法》、《專利彩票投資收益管理規(guī)定》等概念，闡述了專利彩票的設計理念、流通功能、投融資價值，并對專利彩票的發(fā)行，功能的實現(xiàn)，進行了制度設計和深入思考，并闡明了專利彩票的設計與構思一旦有效實施，將產(chǎn)生巨大經(jīng)濟效益和社會效益的觀點。

[關鍵詞]專利彩票；專利價值評估體系；專利彩票市場交易平臺；專利事業(yè)發(fā)展銀行；專利彩票投資收益

1.問題的提出

隨著經(jīng)濟的飛速發(fā)展，社會對科技的發(fā)展也提出了更高的要求，科技的發(fā)展離不開科技創(chuàng)新。前國家主席胡錦濤于2006年1月9日在全國科技大會上宣布中國未來15年科技發(fā)展的目標：2020年把我國建設成創(chuàng)新型國家，使科技發(fā)展成為經(jīng)濟社會發(fā)展的有力支撐。作為創(chuàng)新型國家，顯著特征是創(chuàng)新投入高，擁有發(fā)明專利的數(shù)量多，專利成果轉化能力強。近年來中國專利的申請量和授權量都已20%以上的速度增長，2011年，中國知識產(chǎn)權局所接受的專利申請數(shù)連續(xù)超過日本及美國。我國專利申請數(shù)量已成為世界第一，但原創(chuàng)型的專利較少，引進、消化、吸收再創(chuàng)新的專利較多，而且，我國專利成果轉化率較低。這說明我國在專利的有效管理，制度設計，資金扶持政策等方面存在許多問題，而解決這些問題的關鍵是必要的資金投入和精準的制度設計，而專利彩票設計與構思不僅能解決上述問題，而且一旦實施，將會催生新的產(chǎn)業(yè)，并帶來專利事業(yè)整個產(chǎn)業(yè)鏈的繁榮。

2.發(fā)行專利彩票的重大意義

我國專利成果轉化率低，專利質量低是重要原因，但是也有一些有較好經(jīng)濟效益和較大社會價值的專利技術，因缺乏后續(xù)資金的投入而無法商品化。發(fā)達國家目前研發(fā)、中試、成果商品化三項經(jīng)費比例一般是1：10：100，而在我國該比例是1：1.1：1.5，表明我國最具風險性的中間轉化環(huán)節(jié)及最終商品化的資金投入明顯不足，融資體制效率低下，制約了我國的科技成果的產(chǎn)業(yè)化。通過發(fā)行專利彩票，可以更好地宣傳專利技術及專利知識；更好地促進科技成果的轉化，更加激發(fā)專利發(fā)明人的創(chuàng)新愿望，也為他們的勞動成果得到社會的認可和良好的回報提供了保障，這將極大地促進整個社會科技水平的提高，并為發(fā)明創(chuàng)新提供動力，為我國的專利事業(yè)發(fā)展及高新技術產(chǎn)業(yè)化提供強有力的支持。

3.專利彩票的涵義和設計理念

專利彩票是一種以籌集資金為目的發(fā)行的，印有號碼、圖形、文字、面值的，由購買人自愿按一定規(guī)則購買并確定是否能獲取獎勵、是否能獲取收益及是否能獲取增值收益的憑證，它是專利與彩票的一種結合，它具有一定的內在價值，是專利資產(chǎn)證券化的一種實現(xiàn)形式。專利彩票除具有彩票本身的功能外，更重要的是它具有專利文化開發(fā)、宣傳功能；市場流通、交易功能；可能獲得收益和增值收益的功能，具有一定的投資價值，同時具有一定的投資風險。設計時借鑒專利證券化設計、彩票設計，并融入書法、繪畫藝術元素等設計理念。

4.專利彩票的設計與發(fā)行

4.1專利彩票的設計

國務院及地方各級專利行政管理部門分別設立專利彩票發(fā)行審查委員會，制定《專利彩票發(fā)行管理辦法》，根據(jù)該辦法及相關規(guī)定，對全國所有專利進行集中整理、審查，確定可以發(fā)行彩票的專利，及每種專利可以發(fā)行彩票的數(shù)量。專利彩票的正面借鑒福利彩票或體育彩票內容和格式，反面內容包括：專利名稱、專利人姓名及聯(lián)系方式、簡要概述專利的創(chuàng)新亮點；格式及圖案力求簡單新穎并融入書法、繪畫等藝術元素。如下圖：每種專利正面都是彩票的正面，反面都會設計不同的圖案和標識，具體專利結合自身特點具體設計。

4.2專利彩票的發(fā)行

專利彩票設計好后，由專利行政管理部門委托彩票發(fā)行機構依據(jù)《專利彩票發(fā)行管理辦法》發(fā)行，專利彩票的發(fā)行管理及各種規(guī)則參照福利彩票實施。

5.專利彩票籌集資金的使用

發(fā)行專利彩票籌集的資金，主要用于發(fā)行費用、中獎獎金、專利維護年費、專利管理費用、專利成果轉化補貼、專利彩票轉化收益、支持企業(yè)發(fā)展資金。各部分費用的比例，要通過調查研究合理確定，并制定《專利彩票資金使用管理辦法》。發(fā)行費用、中獎獎金、專利管理費用在這里不再解釋，專利維護年費指原由專利申請人承擔的費用，發(fā)行專利彩票以后，該部分費用由彩票籌集資金支出；專利成果轉化補貼指國家為鼓勵積極實施專利成果轉化，對實施專利成果轉化投資者給予一定補貼，該費用由彩票籌集資金支出；專利彩票轉化收益指當某種專利成果開發(fā)成產(chǎn)品時，該專利彩票可獲得一定收益，收益的計算方法及獲取途徑，需制定《專利彩票投資收益管理規(guī)定》；支持企業(yè)發(fā)展資金指專利彩票籌集的資金一定比例劃入“專利事業(yè)發(fā)展銀行”（為發(fā)展專利事業(yè)而設立），該銀行為企業(yè)發(fā)展提供資金支持。

6.專利彩票的功能（其彩票功能這里不再贅述）與價值

6.1專利宣傳和專利文化的開發(fā)

發(fā)行專利彩票后，會應運而生一批專利文化開發(fā)公司，專門從事專利的宣傳、專利文化的開發(fā)、專利彩票的設計等工作。任何一項專利，都蘊涵著發(fā)明人創(chuàng)新的思想，創(chuàng)新的典故，不懈的努力和辛勤的汗水，都蘊藏著豐富的專利文化，都值得去宣傳，去挖掘，專利宣傳和專利文化的開發(fā)對營造整個社會創(chuàng)新氛圍，增強全民創(chuàng)新意識及專利成果轉化都具有很好的促進作用。

6.2專利彩票的流通功能

對于已經(jīng)發(fā)行的專利彩票不論是中獎還是沒有中獎，都有可能隨著該彩票所代表的專利的實施，獲得一定的收益，而且隨著專利資產(chǎn)的增值而不斷增值，專利彩票具有一定的內在價值，因此，專利彩票可以進行流通、交易。專利彩票發(fā)行后，專利行政主管部門需引導市場逐步建立“專利彩票市場交易平臺”，使專利彩票在市場上流通。

6.3專利彩票的投資價值

專利成果的轉化，無論是技術轉讓、合作開發(fā)、合資開發(fā)，還是專利權人自己開發(fā)，都要對專利技術進行評估，因此專利行政主管部門需引導市場逐步建立“專利價值評估體系”，通過評估，確定發(fā)行專利彩票的專利的合理資產(chǎn)價值。該資產(chǎn)在專利產(chǎn)品開發(fā)時成立的開發(fā)公司所占的比例，就是發(fā)行的專利彩票所占的比例，并隨著專利資產(chǎn)的增值而增值，因此，專利彩票具有一定的投資價值，投資收益依據(jù)《專利彩票投資收益管理規(guī)定》（該規(guī)定界定了專利彩票投資收益的計算辦法和獲取方式）實現(xiàn)。

我國經(jīng)濟持續(xù)高速增長，民間積累了大量金融資本，存在一批潛在的投資群體。專利彩票的發(fā)行給機構投資者和個人投資者提供了安全可靠的投資渠道。投資者無需直接投資于各高新企業(yè)，通過購買專利彩票就可間接投資于各類高新技術產(chǎn)業(yè)，達到分散投資風險的目的，滿足具有不同風險偏好投資者的需要，是對社會已有投資品種的有益補充。

6.4專利彩票的間接融資功能

專利行政主管部門積極引導市場設立“專利事業(yè)發(fā)展銀行”，發(fā)行專利彩票籌集的資金，由該銀行管理，其中有一定比例的資金，用于為擁有獲準發(fā)行專利彩票的企業(yè)提供信貸支持（具體辦法另行制定），從而實現(xiàn)專利彩票的間接融資功能。

7.結語

專利彩票的發(fā)行及設計構思的實施，是一項復雜而系統(tǒng)的工程，它需要全國上下，共同努力，從宏觀到微觀；從機構設立到制度設計；從“專利價值評估體系”、“專利彩票市場交易平臺”的建立到《專利彩票發(fā)行管理辦法》、《專利彩票資金使用管理辦法》、《專利彩票投資收益管理規(guī)定》等的制定，都需要精心策劃，精準設計。但專利彩票的設計與構思一旦有效實施，將帶來專利事業(yè)整個產(chǎn)業(yè)鏈的極大繁榮，將產(chǎn)生極大的經(jīng)濟效益和社會效益，將對我國專利事業(yè)的發(fā)展，創(chuàng)新能力的增強，建設創(chuàng)新型國家目標的實現(xiàn)做出巨大的貢獻。

參考文獻

[[1]《中華人民共和國專利法》

[2]《中華人民共和國彩票管理條例》

[3]高山行，郭華濤.中國專利權質量估計與分析.西安交通大學.管理工程學學

作者簡介

楊曦初（2000年—）、男、漢，安徽省合肥市、安徽省合肥市第一中學高一學生、研究方向：專利開發(fā)的創(chuàng)新途徑。