武器裝備科研生產交叉中的風險分析

王志強

摘要： 針對武器裝備發(fā)展過程中出現(xiàn)的科研生產交叉新情況，對其特點進行了詳細地分析。在此基礎上，通過引入項目風險管理方法，對科研生產交叉中的各類情形存在的風險進行了識別，并就其對質量、費用、進度和安全等方面的影響進行了分析，最后結合具體實踐給出了風險控制相應的對策。

Abstract： Aimed at the research and production crossing circumstance which appears in weapon equipment developing， the characteristics are analyzed in detail. Then， taking advantages of project risk management， the risk exists in research and production is identified and the influence to quality cost progress and security are analyzed. Finally， strategies for controlling the risk are approved combining with practice.

關鍵詞： 武器裝備；科研生產交叉；風險；對策

Key words： weapon equipment；research and production cross；risk；strategy

中圖分類號：X820.4 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2015）30-0003-03

0 引言

武器裝備作為國家軍事實力的重要組成部分，其發(fā)展越來越受到各國的重視，而且各國武器裝備發(fā)展之間的競爭也日趨激烈。為了縮短武器裝備從研制到裝備部隊形成戰(zhàn)斗力的周期，一些武器裝備在科研階段還未完全結束之前（設計定型前）就開始組織生產并裝備部隊，從而出現(xiàn)了科研生產交叉的概念?？蒲猩a交叉的出現(xiàn)，對于通過生產和使用及早暴露研制中存在的問題、降低設計定型后出現(xiàn)重大缺陷造成的損失、實現(xiàn)裝備跨越式發(fā)展具有重要的意義。然而，由于該模式改變了傳統(tǒng)的做法并且沒有一套比較成熟的管理模式，給裝備工作帶來了諸多新的風險，因此必須加以高度重視。本文將引入比較成熟的項目風險管理的方法，對科研生產交叉過程中存在的風險加以分析、識別，并結合實踐提出相應的對策。

1 科研生產交叉的概念及特點分析

1.1 基本概念

按照《常規(guī)武器裝備研制程序》，武器裝備要經歷論證、方案、工程研制、設計定型、生產定型等五個階段，才能正式投入批量生產（對于批量小的武器裝備，通常不進行生產定型），經檢驗驗收合格后方可交付部隊裝備使用。但在實際中，為了加快武器裝備發(fā)展步伐或者滿足某種特定軍事用途，一些武器裝備在研制階段還未結束前就開始生產并交給部隊使用，這種研制、生產、使用三種狀態(tài)并存的現(xiàn)象，稱之為科研生產交叉。武器裝備研制本身就是一項復雜的系統(tǒng)工程，常規(guī)武器裝備研制程序是經過長期檢驗驗證形成的一套比較成熟的管理模式，能夠有效降低各種風險發(fā)生的概率。而科研生產交叉的出現(xiàn)，打破了這種既定的模式，使得各個階段不再處于有效的受控狀態(tài)，不確定性大大增加，給管理帶來了一系列新的挑戰(zhàn)和難度，風險也隨之而來。目前，對武器裝備研制過程風險的研究已有較多的成果[1-2]，本文將重點探討科研生產交叉的出現(xiàn)所帶來的風險及解決措施。

1.2 特點

1.2.1 技術狀態(tài)版本多

裝備技術狀態(tài)的固化是在設計定型結束時完成的。在科研生產交叉中，由于定型之前科研、試驗、生產、驗收、使用已經同步展開，試驗、生產、使用中發(fā)現(xiàn)的各種設計問題都會反饋給設計人員進行相應的設計更改，而設計更改也會對后續(xù)的試驗、生產、驗收產生影響。只要沒有完成設計定型，這個過程就會一直往復出現(xiàn)。最終，部隊使用的裝備會出現(xiàn)與設計定型狀態(tài)并存的多個技術狀態(tài)。

1.2.2 信息量大

由于技術狀態(tài)不固化，在試驗、生產和使用中勢必會暴露出各式各樣的問題，研制人員會通過試驗發(fā)現(xiàn)產品的不足或缺陷，產生大量的更改單信息；生產人員會在生產組織中反饋產品設計缺陷、不合理等大量的信息；試驗人員會在試驗中反饋質量問題的信息；部隊人員會在使用中反饋質量問題、設計不完善等大量信息。

1.2.3 協(xié)調難度大

在在傳統(tǒng)的模式下，各個部門主體責任比較明確。從開始研制到設計定型，完成這一階段的主體是科研部門；從開始生產到通過軍檢驗收，這一階段的主體是生產部門；而交付部隊使用后的主體是部隊。在科研生產交叉下，由于多個工作同時開展，各個部門的主體責任無法再明確劃分，各部門之間的聯(lián)系也加大，一些情況下容易產生推諉扯皮的現(xiàn)象，嚴重時會影響裝備的進度。

2 項目風險管理[3]

項目風險管理是在對風險識別和衡量的基礎上，針對存在的風險因素，積極采取控制技術，以消除風險因素或降低風險因素的危險性。其流程主要包括風險規(guī)劃、風險辨識、風險估計、風險評價和風險處置等。

風險規(guī)劃是指風險控制的一整套計劃，主要包括風險控制的組織、制定控制的方案和方式、選擇風險控制的方法、明確風險判斷的依據(jù)等。其主要工具是召開風險規(guī)劃會議，主要技術方法有風險管理圖表、項目工作分解結構等。

風險辨識是指識別風險來源、確定風險發(fā)生條件、描述風險特征并評價風險影響的過程。風險辨識的主要方法有檢查表、流程圖、頭腦風暴法、情景分析法、德菲爾法、SWOT分析法等。

風險估計是指在有效辨識風險的基礎上，對已識別確認的風險，通過定性和定量分析方法測量其可能性和破壞程度大小的過程。多采用統(tǒng)計、分析和推斷法等來進行風險估計。

風險評價是指對風險進行綜合分析，并根據(jù)其影響程度進行風險分級排序的過程。其方法一般分為定性、定量、定性與定量相結合三類，主要有主觀評分法、決策樹法、層次分析法、模糊風險綜合評價、故障樹分析法和蒙托卡羅模擬法等。

風險處置是指采取各種措施和方法，消滅或減小風險事件發(fā)生的各種可能性，減少或降低風險事件發(fā)生時造成的損失。其一般方式有風險減輕、風險預防、風險轉移、風險回避、風險接受等。

3 科研生產交叉中的風險識別及分析

從傳統(tǒng)意義上來講，武器裝備的壽命周期可以劃分為如圖1所示的幾個階段。

而在科研生產交叉過程中，除了論證和方案、報廢兩個階段外，其他階段均出現(xiàn)了交叉，形成了你中有我、我中有你的現(xiàn)象，如圖2所示。在實際中，不同的武器裝備各階段的交叉程度不盡相同，可能只有某兩個階段有交叉，也有可能所有階段都有交叉。本文僅就一般情況進行識別，并分析各種風險對質量、進度、費用和安全等各方面的影響。

3.1 工程研制與設計定型交叉

正常情況下，只有通過正樣機試驗考核沒有問題后才能組織設計定型試驗。但在科研生產交叉條件下，會出現(xiàn)以下幾種情形：

①在還沒有對正樣機考核的條件下直接進行設計定型試驗。

1）在設計定型試驗中發(fā)現(xiàn)設計定型樣機無法滿足定型試驗大綱的要求；

2）由于試驗中操作不當造成試驗失敗無法及時判定是否為產品本身的問題。

②同時進行正樣機和設計定型試驗，正樣機試驗在研制單位進行，而設計定型試驗在試驗基地或者部隊進行，在正樣機試驗中發(fā)現(xiàn)武器裝備在某個方面存在缺陷。

無論發(fā)生上述哪種情況，都會直接導致正在進行的一切試驗終止，重新進行設計改進或者查找原因，造成人力、物力和試驗費的巨大浪費。

從以上分析可以看出，這種交叉中風險主要是對費用的影響。

3.2 工程研制與生產交叉

①工程研制樣機所用的某些器件在生產中無法滿足批量采購要求。

這條風險主要是因為沒有經過設計定型審查，沒有對配套器材和元器件的來源進行充分評估，發(fā)生這種情況會直接導致生產進度受到影響。

②樣機考核未完全結束，在生產中出現(xiàn)批次性質量缺陷或安全事故。

這條風險主要是因為樣機考核不充分，有些質量缺陷或安全隱患還未充分暴露，發(fā)生這種情況如果是質量問題必須對已生產的裝備進行報廢或者返修，易造成費用損失；如果發(fā)生安全事故，后果不堪設想。

③分承包商由于技術狀態(tài)未完全固化不愿生產足夠的供應器材。

由于技術狀態(tài)會不斷更改，分承包商擔心自己一次性生產大批量器材，一旦發(fā)生技術狀態(tài)更改，已生產的器材便無法配套使用，帶來費用損失。

④技術狀態(tài)不固化，導致生產過程中出現(xiàn)多個狀態(tài)并存的裝備。

由于生產和驗收的標準和依據(jù)不統(tǒng)一，一旦發(fā)生質量問題，容易產生推諉扯皮的現(xiàn)象，影響裝備交付進度。

⑤經過關鍵技術攻關和試驗驗證，所設計的裝備無法滿足既定的戰(zhàn)技指標，研制失敗。

上述情況意味著前期投入生產的所有裝備都無法使用，造成了巨大的經濟損失。

3.3 設計定型與生產交叉

①設計定型試驗中，樣機未能滿足使用環(huán)境要求；

②設計定型部隊使用中，發(fā)現(xiàn)樣機存在諸多缺陷；

③裝備達不到作戰(zhàn)使用要求，設計定型試驗失敗。

上述情況都會導致已生產的裝備全部無法使用，必須進行報廢或者返工，造成經濟損失。

4 科研生產交叉風險控制對策

4.1 要重視科研生產交叉風險的管理

GJB5282-2006《裝備研制風險分析要求》對裝備研制階段的風險管理已經給出了較為明確的要求?？蒲猩a交叉中，由于涉及到了多個部門（科研、生產、部隊、試驗、檢驗），因此必須成立由某個部門牽頭，由各個部門參與的風險控制組織，制定風險控制計劃，加強溝通和協(xié)調，對可能出現(xiàn)或潛在的風險采取行之有效的防范策略或者風險發(fā)生后將損失降低到最小程度。

4.2 加強對技術狀態(tài)管理的控制

由于科研生產交叉會出現(xiàn)許多種不同的狀態(tài)，而且涉及到不同的單位，為了加強對技術狀態(tài)的認知，應仿照軟件工程管理中軟件版本控制的方法對技術狀態(tài)的版本號進行統(tǒng)一標識。另外，在發(fā)生各種問題時，也能及時找出是在哪個版本出現(xiàn)的問題，進而及時確認在升級的版本中是否是對該問題進行了必要的解決，避免出現(xiàn)相互推諉的現(xiàn)象。

4.3 明確責任的劃分

按照傳統(tǒng)的做法，屬于設計的缺陷問題，主體責任在研制部門；屬于生產加工工藝方面的問題，主體責任在生產部門。但在科研生產交叉條件下，各部門的責任無法嚴格劃分，比如由于試驗不充分造成的設計缺陷導致在生產中出現(xiàn)批次性的質量問題，既不能完全由研制部門承擔，也不能完全由生產部門承擔。因為根源雖然是在研制部門，但卻是在軍方主導下研制部門尚未完全試驗驗證條件下就投入生產。在科研生產交叉過程中，軍方起主導作用，有必要在進行科研生產交叉前，就這類情況進行責任劃分，什么情況下各部門具體承擔多少責任。

4.4 強化后續(xù)保障力量

雖然科研生產階段技術狀態(tài)較多，但最終都會產生一個設計定型的狀態(tài)，在這個狀態(tài)確定后，生產部門要及時跟進，對于模塊化的部件通過替換的方法將已裝備部隊的裝備更新到最新狀態(tài)，將軟件升級到設計定型狀態(tài)的版本。而對于那些不可替換的（如特殊工藝處理）或者可以更換但代價過高的裝備要做好記錄和跟蹤服務，確保部隊正常使用。

如某型導彈在設計定型階段未結束的情況下，需要同步進行生產，而在生產完30枚導彈后，由于定型試驗中導彈未能滿足使用環(huán)境的要求，在高海拔地區(qū)（3000m以上）無法達到命中精度（95%），定型試驗宣告失敗，這樣就產生3.3①情形的風險，如果要對已生產的導彈進行返修，可能會有數(shù)百萬元的損失，對所發(fā)生的損失很容易引起研制方、生產方和軍方的扯皮。為了有效消除該類風險，該型裝備的風險控制組織在設計定型試驗開始前，必須意識到這種風險的存在，采取必要的手段（如進行分系統(tǒng)環(huán)境適應性分析、模擬情景試驗法）估計風險發(fā)生概率，依據(jù)風險概率和各方可接受的損失程度（如試驗失敗后費用承擔比例、進行返修最大能承受的費用）來確定該階段投產裝備的數(shù)量。如果風險大或者可接受的損失程度低，就應該少量投產來控制風險。

本文分析了武器裝備科研生產交叉的概念及特點，通過引入項目風險管理的方法，對科研生產交叉階段存在的風險進行了識別與分析，結合具體的實踐提出了相應的風險控制對策，對于降低科研生產交叉的風險、提高經濟效益具有一定的借鑒意義。

參考文獻：

[1]徐哲.武器裝備項目進度、費用與風險管理[M].北京：國防工業(yè)出版社，2011.

[2]呂彬，李曉松，陳慶華.裝備采購風險管理理論與方法[M].北京：國防工業(yè)出版社，2011.

[3]盧有杰，盧家儀.項目風險管理[M].北京：清華大學出版社，2001.