政府資助與企業(yè)研發(fā)投入

吳曉曉++蘇朝暉

摘要：基于30個(gè)省市自治區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)門(mén)檻模型對(duì)政府資助與企業(yè)研發(fā)投入之間的關(guān)系展開(kāi)研究。從雙重門(mén)檻模型的實(shí)證結(jié)果可知，隨著政府資助強(qiáng)度的提高，企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度的系數(shù)由正到負(fù)，兩者之間呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系。實(shí)證結(jié)果建議，政府需要逐步減少對(duì)企業(yè)的干預(yù)，鼓勵(lì)企業(yè)成為自主創(chuàng)新的主體，進(jìn)一步推動(dòng)市場(chǎng)化進(jìn)程。

關(guān)鍵詞：政府資助；企業(yè)研發(fā)投入；門(mén)檻模型

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2015.XX.XX

中圖分類號(hào)：F204 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： 文章編號(hào)：

引言

研發(fā)是科技活動(dòng)中最具有創(chuàng)造性的行為，是創(chuàng)新的直接載體，早期學(xué)者的研究大都表明研發(fā)促進(jìn)了創(chuàng)新 [1]。研發(fā)對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、地區(qū)自主創(chuàng)新能力乃至國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都至關(guān)重要 [2-6]。但是研發(fā)活動(dòng)具有外部性，由于存在知識(shí)外溢等情況使得研發(fā)企業(yè)難以獨(dú)享研發(fā)成果，從而影響企業(yè)研發(fā)投入的積極性。因此，如果僅僅依靠企業(yè)自身研發(fā)投入就會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)失靈的狀況，這時(shí)就需要利用“有形的手”適時(shí)干預(yù)市場(chǎng)，以彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷和促進(jìn)創(chuàng)新資源的有效配置。

政府干預(yù)市場(chǎng)的方式之一就是資助企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)。而學(xué)術(shù)界關(guān)于政府資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響存在較大爭(zhēng)議，主流的兩種觀點(diǎn)是：“促進(jìn)說(shuō)”和“抑制論”。支持“促進(jìn)說(shuō)”的學(xué)者主要基于凱恩斯主義和技術(shù)創(chuàng)新理論，認(rèn)為政府資

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收稿日期：2015-02-03

基金項(xiàng)目：國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃重大項(xiàng)目（2013GXS2D027）；福建省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目（2014R0064）

作者簡(jiǎn)介：吳曉曉（1989-），女，江蘇無(wú)錫人，碩士研究生，研究方向?yàn)閯?chuàng)新管理；蘇朝暉（1967-），男，福建泉州人，教授，研究方向?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新管理。

助能夠促進(jìn)企業(yè)的研發(fā)投入，也就是出現(xiàn)“擠入效應(yīng)”；而主張“抑制論”的學(xué)者主要從信息不對(duì)稱和委托代理等理論出發(fā)，研究表明政府資助對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入會(huì)產(chǎn)生抑制作用，即出現(xiàn)此消彼長(zhǎng)的“擠出效應(yīng)”。近年來(lái)，隨著研究的深入，不少學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)政府資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響存在復(fù)雜的非線性關(guān)系。政府資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響尚未形成明確的定論，值得學(xué)術(shù)界深入探討，進(jìn)一步為政府在企業(yè)研發(fā)投入方面扮演更好的角色以及協(xié)調(diào)市場(chǎng)的創(chuàng)新資源提供理論依據(jù)。

1 文獻(xiàn)回顧

國(guó)內(nèi)外關(guān)于政府資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入影響的研究主要可以分成以下三類：第一類研究基本支持單一的促進(jìn)或者抑制效應(yīng)。Katrin et al.（2008）運(yùn)用參數(shù)和半?yún)?shù)兩階段選擇模型對(duì)德國(guó)制造業(yè)3744個(gè)創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)政府研發(fā)資助對(duì)資助企業(yè)的影響大體上是正向的[7]。Xulia Gonz?alez et al.（2008）利用1990～1999年西班牙制造企業(yè)的非平衡面板數(shù)據(jù)，采用偏差修正匹配估計(jì)評(píng)估政府資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的效應(yīng)，研究表明公共資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入完全不存在擠出效應(yīng)，在缺乏資助的情況下，小企業(yè)和低技術(shù)企業(yè)可能不開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)[8]。第二類研究開(kāi)始注重分類，主要從區(qū)域、行業(yè)性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)所有制等方面展開(kāi)研究，得到的研究結(jié)論更為豐富。Desiderio et al.（2014）利用1995～2005年西班牙制造企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證研究表明政府資助對(duì)大企業(yè)研發(fā)投資的影響小，對(duì)中小企業(yè)產(chǎn)生較為顯著的擠出效應(yīng)[9]?？梢?jiàn)，第二類研究是對(duì)第一類研究的豐富和完善，但分類研究具有一定的主觀性，政府資助與企業(yè)研發(fā)投入可能不僅僅是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系。第三類研究開(kāi)始進(jìn)一步探討政府資助與企業(yè)研發(fā)投入之間可能存在的非線性關(guān)系，目前這一類研究成果較少[10]。許治（2012）通過(guò)仿真研究發(fā)現(xiàn)政府R&D資助與企業(yè)R&D之間投入并非簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，而是呈現(xiàn)“倒U型”曲線[11]。

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的分析，現(xiàn)有研究主要有以下特點(diǎn)：第一，國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究主要集中在政府資助與企業(yè)研發(fā)投入的線性關(guān)系方面，而忽視了政府資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入可能出現(xiàn)的情景調(diào)節(jié)變量，政府資助程度本身也是兩者關(guān)系的一個(gè)調(diào)節(jié)因素；第二，隨著研究的深入，分類研究主要基于企業(yè)特性展開(kāi)研究，但缺乏基于外部因素展開(kāi)的相關(guān)研究；第三，對(duì)于政府資助與企業(yè)研發(fā)投入非線性關(guān)系的研究非常少，而這方面的研究又恰好能夠?yàn)檎Y助與企業(yè)研發(fā)投入更為復(fù)雜的關(guān)系提供一個(gè)嶄新的研究視角。因此本文結(jié)合我國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)（剔除西藏），運(yùn)用Hansen[12]在1999年發(fā)展起來(lái)的面板數(shù)據(jù)門(mén)檻模型對(duì)政府資助與企業(yè)研發(fā)投入之間的關(guān)系展開(kāi)研究，深入探討政府資助與企業(yè)研發(fā)投入之間可能存在的非線性關(guān)系。相較于前人的研究，本文主要有以下三個(gè)特點(diǎn)：（1）在數(shù)據(jù)上，本文選取中國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)（剔除西藏）1999～2012年的面板數(shù)據(jù)，從宏觀角度研究政府資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響，有助于分析中國(guó)區(qū)域間的差異。（2）在研究?jī)?nèi)容上，針對(duì)我國(guó)各地方發(fā)展的差異性，研究政府資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響。（3）在研究方法上，本文運(yùn)用面板數(shù)據(jù)門(mén)檻模型，該模型利用門(mén)檻變量來(lái)決定不同的分界點(diǎn)，能夠有效避免研究者一般使用的主觀判斷分界點(diǎn)法所造成的偏差。

3 實(shí)證檢驗(yàn)與分析

3.1 門(mén)檻檢驗(yàn)

在實(shí)證分析過(guò)程中，首先需要檢驗(yàn)是否存在門(mén)檻以及門(mén)檻的個(gè)數(shù)。通過(guò)Bootstrap（自抽舉法）獲得F統(tǒng)計(jì)量和P值，具體見(jiàn)表3門(mén)檻效果自抽樣檢驗(yàn)。從表3可以看出，雙重門(mén)檻的P值是0.033，因此，本文將基于雙重門(mén)檻模型展開(kāi)分析。門(mén)檻的估計(jì)值以及相應(yīng)的95%置信區(qū)間見(jiàn)表4，第一個(gè)門(mén)檻的估計(jì)值是0.031，第二個(gè)門(mén)檻的估計(jì)值是0.098。圖1和圖2的似然比函數(shù)圖能夠更為清晰的呈現(xiàn)門(mén)檻的估計(jì)值和置信區(qū)間。

3.2 不同區(qū)間的描述性分析

根據(jù)這兩個(gè)門(mén)檻值，我們可以把政府資助強(qiáng)度劃分為三個(gè)區(qū)間，資助強(qiáng)度較低（0≤GS≤0.031）、資助強(qiáng)度中等（0.031

3.3 模型的估計(jì)結(jié)果與分析

面板數(shù)據(jù)門(mén)檻模型的估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表8。從三個(gè)控制變量的估計(jì)結(jié)果中我們可以發(fā)現(xiàn)，新產(chǎn)品銷售收入與企業(yè)研發(fā)投入顯著正相關(guān)，企業(yè)平均規(guī)模與企業(yè)研發(fā)投顯著負(fù)相關(guān)，企業(yè)平均利潤(rùn)與企業(yè)研發(fā)投入負(fù)相關(guān)但不顯著。

本文的重點(diǎn)是在搜索出政府資助強(qiáng)度門(mén)檻的基礎(chǔ)上研究不同資助強(qiáng)度區(qū)間內(nèi)政府資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響。GS1、GS2、GS3分別表示較低、中等、較高資助強(qiáng)度區(qū)間的政府資助強(qiáng)度，其估計(jì)結(jié)果如下：在政府資助強(qiáng)度降低區(qū)間，政府資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響在1%的置信水平下顯著為正，說(shuō)明較低水平的政府資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入起到了顯著促進(jìn)作用；在政府資助強(qiáng)度中等區(qū)間，政府資助與企業(yè)研發(fā)投入的關(guān)系在統(tǒng)計(jì)意義上不顯著，但兩者關(guān)系的系數(shù)為正；在政府資助強(qiáng)度較高區(qū)間，政府資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響在1%的置信水平下顯著為負(fù)，這表明在較高資助強(qiáng)度區(qū)間內(nèi)政府資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)，可以說(shuō)政府資助會(huì)相應(yīng)替代了企業(yè)部分研發(fā)投入，出現(xiàn)“此消彼長(zhǎng)”的情形。從雙重門(mén)檻模型的實(shí)證結(jié)果可以看出，隨著政府資助強(qiáng)度的提高，企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度的系數(shù)由正到負(fù)，兩者之間呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系。本文是實(shí)證結(jié)論與許治的觀點(diǎn)較為一致，政府資助與企業(yè)自身研發(fā)投入呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系。

根據(jù)實(shí)證結(jié)果分析，在資助強(qiáng)度較低區(qū)間，其中出現(xiàn)的樣本以東部地區(qū)樣本居多，東部地區(qū)發(fā)展起步較早且經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)，市場(chǎng)化程度較高，企業(yè)資金實(shí)力相對(duì)較為雄厚，企業(yè)自主權(quán)較大，政府在企業(yè)研發(fā)活動(dòng)中主要發(fā)揮了引導(dǎo)作用，所以政府稍有資助就能夠顯著促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新行為，從而有利于發(fā)揮企業(yè)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的主體作用。但值得關(guān)注的是，資助強(qiáng)度較低區(qū)間的樣本占比較低，僅14.52%，可見(jiàn)我國(guó)大多數(shù)地區(qū)的樣本仍處于中等及較高資助水平區(qū)間。在資助強(qiáng)度中等區(qū)間，樣本以中東部地區(qū)為主，政府資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響不顯著。但在資助強(qiáng)度較高區(qū)間，西部地區(qū)樣本數(shù)較多，尤以黑龍江、陜西等地突出。雖然西部地區(qū)發(fā)展較為落后，部分地區(qū)以重工業(yè)為主，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型背景下面臨困境，更需要政府大力扶持。但過(guò)多的扶持一方面可能會(huì)使企業(yè)產(chǎn)生依賴，另一方面可能會(huì)使政府加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的干預(yù)程度。因而雖然政府給予了企業(yè)財(cái)務(wù)上的資助，但可能會(huì)限制企業(yè)開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)時(shí)在其他方面的發(fā)展，也容易誘使企業(yè)為獲得資助而虛報(bào)研發(fā)項(xiàng)目、研發(fā)成果等，甚至出現(xiàn)挪用研發(fā)經(jīng)費(fèi)等現(xiàn)象?？偠灾?，從本文的實(shí)證結(jié)果來(lái)看，政府資助強(qiáng)度較高時(shí)，政府資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)生了顯著負(fù)向效應(yīng)，不利于提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，發(fā)揮企業(yè)在國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)中的主體作用。

4 結(jié)論與啟示

本文以我國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)考察了政府資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響，運(yùn)用Hansen發(fā)展的面板數(shù)據(jù)門(mén)檻模型以政府資助強(qiáng)度為門(mén)檻變量，探究政府資助與企業(yè)研發(fā)投入之間可能存在的非線性影響，實(shí)證結(jié)果表明隨著政府資助強(qiáng)度的提高，企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度的系數(shù)由正到負(fù)，兩者之間呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系。在不同強(qiáng)度區(qū)間內(nèi)，呈現(xiàn)出區(qū)域特征：在資助強(qiáng)度較低區(qū)間，政府資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入在1%的置信水平下產(chǎn)生了顯著正向作用；在資助強(qiáng)度中等區(qū)間，政府資助與企業(yè)研發(fā)投入的關(guān)系不顯著；在資助強(qiáng)度較高區(qū)間，政府資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入在1%的置信水平下產(chǎn)生了顯著負(fù)向效應(yīng)。

以上結(jié)論對(duì)于政府在企業(yè)開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)中應(yīng)該扮演何種角色具有重要啟示：首先，隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的深入，政府需要進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)從“管理企業(yè)”到“引導(dǎo)企業(yè)”的職能轉(zhuǎn)變，尤其在西部地區(qū)政府有必要減少對(duì)企業(yè)的干預(yù)，逐步打造“以企業(yè)研發(fā)投入”為主體的研發(fā)投入格局。其次，在最大限度給予企業(yè)自主權(quán)的條件下，需要加強(qiáng)政府對(duì)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)其他方面的監(jiān)管，例如研發(fā)資金的監(jiān)管、研發(fā)成果的評(píng)審等，以營(yíng)造公平公正的創(chuàng)新氛圍。最后，政府需要進(jìn)一步改善制度環(huán)境，例如加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，盡可能解決企業(yè)創(chuàng)新的后顧之憂，以調(diào)動(dòng)企業(yè)投入到創(chuàng)新活動(dòng)的積極性，促使市場(chǎng)化機(jī)制的全面形成。

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