彭 剛，李逸浩

（中國人民大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100872）

創(chuàng)新活動是有效推動經(jīng)濟(jì)增長的根本動力，它不僅能夠推動經(jīng)濟(jì)的增長，提高產(chǎn)業(yè)或者企業(yè)的生產(chǎn)效率和競爭能力，且有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級，從而改變經(jīng)濟(jì)增長方式，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。在當(dāng)今世界，當(dāng)擁有“后發(fā)優(yōu)勢”的國家經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展到一定階段，先前的技術(shù)模仿優(yōu)勢與低廉的勞動力成本喪失，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會受到一定的限制，此時創(chuàng)新就成為跨越中等收入陷阱的一種必然選擇。

一、我國經(jīng)濟(jì)面臨中等收入陷阱挑戰(zhàn)

改革開放30多年來，中國憑借著改革紅利和“后發(fā)優(yōu)勢”等諸多因素，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了令世人矚目的成就：年均經(jīng)濟(jì)增長率為10%遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他任何國家；貧困率從65%降到10%以下；中國一躍成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體。但需要看到，中國經(jīng)濟(jì)的高速增長基本上是由投資和工業(yè)拉動，依靠的是高儲蓄，廉價資本與其他要素的投入以及出口導(dǎo)向型政策。優(yōu)先發(fā)展工業(yè)制約了服務(wù)業(yè)的發(fā)展而過分強(qiáng)調(diào)實(shí)物投資導(dǎo)致了人力資本方面的投資偏低。同時，采用資本密集度較高的生產(chǎn)方式意味著中國經(jīng)濟(jì)中非農(nóng)部門增長所能吸收的就業(yè)崗位偏少。由于工資增速落后于生產(chǎn)率增速，到2008年中國工資收入在GDP中的份額降至48%并導(dǎo)致消費(fèi)在GDP中的份額下降至全球主要經(jīng)濟(jì)體從未有過的低點(diǎn)。這些因素進(jìn)一步造成了收入分配差距擴(kuò)大，公共服務(wù)獲取上的嚴(yán)重不公平以及征地引發(fā)的矛盾沖突加劇了社會失衡。同時，經(jīng)濟(jì)高速增長背后的代價是高能耗以及嚴(yán)重的環(huán)境污染，中國目前已成為世界最大的能源消耗國。許多造成中國國內(nèi)失衡的政策也是中國持續(xù)面臨經(jīng)常賬戶和資本賬戶雙重盈余的重要原因，再加上中國在全球市場的份額不斷擴(kuò)大激化了主要貿(mào)易伙伴國的保護(hù)主義情緒。如果不能尋找到合適的新增長源，我國經(jīng)濟(jì)將有落入中等收入陷阱的危險。

二、創(chuàng)新與跨越中等收入陷阱之間的內(nèi)在邏輯

在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起步階段，一方面通過引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)提高生產(chǎn)率，另一方面，通過人口從農(nóng)業(yè)部門向工業(yè)部門輸送大量低成本勞動力，國家經(jīng)濟(jì)通過生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品迅速發(fā)展。但隨著經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展到一定階段，技術(shù)提高已經(jīng)不能通過簡單的引進(jìn)就能實(shí)現(xiàn)，工資的增加也大幅度提高了勞動力成本。如若不能突破這種瓶頸，那么中國經(jīng)濟(jì)必然陷入中等收入陷阱。就目前的中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀而言，只有通過利用創(chuàng)新，才能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，助力中國跨越中等收入陷阱。

通過對道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行分解：Y=ALαKβ，A=T×E，A代表全要素生產(chǎn)率，即除去勞動L和資本K以外能夠影響總產(chǎn)出Y變動的因素，它等于技術(shù)T和效率E的乘積。這里T代表當(dāng)下的技術(shù)水平，創(chuàng)新則以效率E的形式表現(xiàn)出來，比如一個成功的創(chuàng)新（無論它是技術(shù)創(chuàng)新、金融創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、組織形式的調(diào)整還是新產(chǎn)品的開發(fā)等）將E由原來的水平1提升到現(xiàn)在的水平2，那么A也會提高了1倍。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，依靠生產(chǎn)要素投入的增加即可實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，我國改革開放初期的經(jīng)濟(jì)騰飛正是獲益于具有大量的廉價勞動力，即人口紅利，通過積極的融入國際市場，實(shí)現(xiàn)資本積累。而進(jìn)入中等收入階段后由于生產(chǎn)要素邊際效率遞減，比較優(yōu)勢將不復(fù)存在，但通過技術(shù)引進(jìn)可以在一定程度上抵消掉由于生產(chǎn)要素邊際效率遞減所帶來的損失，這也是我國在上世紀(jì)末至今所選擇的發(fā)展路徑。但隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，尤其是在向高收入階段逼近的情況下，發(fā)達(dá)國家出于自身利益的考量，不可能將最新的技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，通過向發(fā)達(dá)國家引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的發(fā)展路徑將越來越難以為繼，同時，由于邊際效率遞減，經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的阻力將會越來越大，上升空間越來越小，高收入階段雖然近在眼前卻又無法達(dá)到，最后這一步就成為近在眼前卻又無法觸及的鏡中花、水中月，也就表現(xiàn)為國民經(jīng)濟(jì)將陷入中等收入陷阱無法自拔。這時，唯有以創(chuàng)新作為新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，才能實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步提升，進(jìn)而順利邁入高收入水平。

通過歷史總結(jié)，我們可以發(fā)現(xiàn)：二次世界大戰(zhàn)前，但凡成功實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的國家都進(jìn)入到高收入國家的行列，而成為“世界工廠”的國家也一定是世界上最為富強(qiáng)的國家，如之前的大英帝國和后來的美國；而二戰(zhàn)后，情況卻出現(xiàn)了變化：數(shù)量眾多的國家實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化（這其中，技術(shù)引進(jìn)是一條相對快捷的路徑即后發(fā)優(yōu)勢），但只有極少數(shù)國家成功的步入高收入國家。而成為“世界工廠”的國家也不再必然是世界上最富強(qiáng)的國家，今天的中國與世界頭號強(qiáng)國之間無論從哪個方面來看都還是有相當(dāng)大的差距。這是由于二戰(zhàn)前，創(chuàng)新與生產(chǎn)的關(guān)系是統(tǒng)一的，表現(xiàn)為前店后廠的形式，創(chuàng)新中心同時也是生產(chǎn)中心。但第二次世界大戰(zhàn)后，由于世界經(jīng)濟(jì)一體化，創(chuàng)新中心與生產(chǎn)中心出現(xiàn)分離：一邊是極少數(shù)的國家專職于創(chuàng)新，另一邊是數(shù)量眾多的國家專職于生產(chǎn)（由于創(chuàng)新要求的技術(shù)含量和專業(yè)化程度很高，同時成為一個創(chuàng)新型國家需要具有一種創(chuàng)新型的文化底蘊(yùn)，包括整個社會對企業(yè)家社會地位的尊重、對企業(yè)家創(chuàng)新行為的鼓勵等，這都需要一段相當(dāng)長的時間來培養(yǎng)，所以在全球市場上，專職于創(chuàng)新的國家數(shù)量很少）。而基于比較優(yōu)勢專職于生產(chǎn)的國家數(shù)量眾多，由于其可替代性大繼而彈性也很大（由于缺乏核心技術(shù)及創(chuàng)新能力，該國生產(chǎn)能力的暫時領(lǐng)先也會由于創(chuàng)新型國家通過向其他專職生產(chǎn)的國家輸出新技術(shù)而變得落后，于是比較優(yōu)勢不復(fù)存在，在國際分工中面臨隨時可被替代的不利地位），于是，專職于創(chuàng)新的國家往往獲得較高的利潤即“創(chuàng)造性毀滅”中的“創(chuàng)新紅利”，而專職于生產(chǎn)的國家則需要承擔(dān)“創(chuàng)造性毀滅”中原有生產(chǎn)體系被毀滅或至少因?yàn)楣逃屑夹g(shù)變得相對落后進(jìn)而在新的國際分工中處于更加不利地位的“毀滅成本”。這時，如果中等收入國家能夠抓住機(jī)遇努力培育自己的創(chuàng)新體系，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)由工業(yè)化國家向創(chuàng)新型國家的轉(zhuǎn)變，由于擁有創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)這一新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，就可以順利跨越這一階段躋身高收入國家的行列并進(jìn)一步獲取更為可觀的“創(chuàng)新紅利”。相反，如果不能成功培育自己的創(chuàng)新體系，那么即便擁有當(dāng)時最先進(jìn)的技術(shù)水平和最完善的生產(chǎn)體系，也無法逃脫成為發(fā)達(dá)國家加工車間的命運(yùn)，而由于專職生產(chǎn)的國家具有可替代性，伴隨著專職于創(chuàng)新的發(fā)達(dá)國家向其他專職于生產(chǎn)的國家輸出更新的技術(shù)，昔日代表最先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)水平的一流加工車間最終還會淪為二流，甚至面臨被徹底淘汰的危險。

簡而言之，勞動、資本和技術(shù)由于都具有可替代性，在全球市場的需求就有較大彈性，而創(chuàng)新由于具有不可替代性，在全球市場的需求彈性很小，在由低收入向中等收入的跨越，通過勞動、資本和技術(shù)引進(jìn)是可行的，而要實(shí)現(xiàn)中等收入向高收入，尤其是在進(jìn)入高中等收入階段后繼續(xù)向高收入階段的跨越就只能依靠創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)了。

三、創(chuàng)新是我國成功跨越中等收入陷阱的必然選擇

中等收入階段兩方面因素將會制約中國經(jīng)濟(jì)增長：一方面，人口紅利逐步消失，勞動力優(yōu)勢喪失。另一方面，盡管投資占GDP的比重目前還維持在較高水平，但該比重終將逐步下降。原因在于：要實(shí)現(xiàn)一些社會性目標(biāo)或隨著勞動力供給趨于緊張，部分國民收入將會從企業(yè)部門轉(zhuǎn)移到家庭部門。此外，投資率下降還意味著通過購置新的機(jī)器設(shè)備來實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級的機(jī)會減少。無論如何，當(dāng)中國從技術(shù)追趕階段逐步向技術(shù)前沿靠攏，生產(chǎn)率提升的空間必然縮小。在這樣的背景下，避免“中等收入陷阱”的關(guān)鍵就在于通過調(diào)整政策和推進(jìn)改革來進(jìn)一步提升中國經(jīng)濟(jì)的效率，讓全要素生產(chǎn)率盡可能保持過去的高增長水平。如果沒有新的激勵措施來提升全要素生產(chǎn)率，經(jīng)濟(jì)增長可能會迅速減慢，使中國面臨更大的風(fēng)險。而通過之前的分析我們知道，全要素生產(chǎn)率很大程度上取決于該國創(chuàng)新程度的高低。

雖然我國很早就致力于建設(shè)一個完整的工業(yè)生產(chǎn)體系，早在20世紀(jì)70年代就已經(jīng)形成了一整套“大而全”的工業(yè)生產(chǎn)體系，但由于缺乏一個創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟(jì)體制，雖然做到了“大而全”卻嚴(yán)重缺乏效率，生產(chǎn)率一直處于一個很低的水平難以提高。而從20世紀(jì)末以來，通過不斷地從國外引進(jìn)技術(shù)，雖然在一定程度上提高了國民經(jīng)濟(jì)的整體科技水平，但同樣的，由于缺少一個創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟(jì)體制，即便是代表國內(nèi)最高科技水平的工業(yè)企業(yè)也多只能通過為發(fā)達(dá)國家的品牌代工來獲取較低的利潤，比如中國的眾多汽車企業(yè)的主要利潤來源是通過引進(jìn)國外非一流的生產(chǎn)技術(shù)來生產(chǎn)與之合作的外國品牌汽車，國內(nèi)汽車企業(yè)只能占領(lǐng)低端市場，最新的生產(chǎn)技術(shù)被留在國外無法引進(jìn)，高端市場全部由進(jìn)口車占領(lǐng)。還有些時候是外方專門負(fù)責(zé)創(chuàng)新，設(shè)計(jì)最新的產(chǎn)品，中方負(fù)責(zé)生產(chǎn)，這種時候即便中方能夠引進(jìn)最新的生產(chǎn)線，但由于缺乏創(chuàng)新，一旦外方設(shè)計(jì)出更新的產(chǎn)品和標(biāo)準(zhǔn)，之前的生產(chǎn)線由于不再適應(yīng)最新的市場需求而又變得相對落后了：由于人力資本昂貴，美國波音在本國主要負(fù)責(zé)創(chuàng)新，即新飛機(jī)的設(shè)計(jì)，而將生產(chǎn)線放在國外，在我國就建設(shè)有最新的飛機(jī)生產(chǎn)線（或者說是組裝線），其代表了當(dāng)時飛機(jī)制造領(lǐng)域的最新技術(shù)水平。但是，一旦波音的美國設(shè)計(jì)中心完成了最新的飛機(jī)設(shè)計(jì)，隨著更新的技術(shù)出現(xiàn)，新的生產(chǎn)線落成，原來代表最新技術(shù)水平的生產(chǎn)線就又變得落后了，而伴隨著國內(nèi)人力成本的提升，新生產(chǎn)線可能還會被放在人力成本更低的其他國家。美國蘋果公司在這方面可能是一個更具代表性的例子，其全球市場的全部產(chǎn)品都是在中國大陸進(jìn)行生產(chǎn)的，美國總部只負(fù)責(zé)創(chuàng)新。雖然每一代最新的蘋果手機(jī)都是在中國進(jìn)行生產(chǎn)，但中方卻只能獲取極其微薄的利潤。

如果中國能夠抓住機(jī)遇努力培育自己的創(chuàng)新體系，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)由工業(yè)化國家向創(chuàng)新型國家的轉(zhuǎn)變，由于擁有創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)這一新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，就可以順利跨越這一階段躋身高收入國家的行列并進(jìn)一步獲取更為可觀的“創(chuàng)新紅利”。相反，如果不能成功培育自己的創(chuàng)新體系，那么即便現(xiàn)在擁有最先進(jìn)的技術(shù)水平和最完善的生產(chǎn)體系，也無法逃脫將來成為發(fā)達(dá)國家加工車間的命運(yùn)，而由于專職生產(chǎn)的國家具有可替代性，伴隨著專職于創(chuàng)新的發(fā)達(dá)國家向其他專制與生產(chǎn)的國家輸出更新的技術(shù)，昔日代表最先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)水平的一流加工車間最終還會淪為二流，甚至面臨被徹底淘汰的危險。于是創(chuàng)新就成為我國跨越中等收入陷阱的必然選擇。

四、相關(guān)國家(地區(qū))對創(chuàng)新的歷史經(jīng)驗(yàn)與借鑒

（一）長期忽視創(chuàng)新是蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)失敗的一個重要原因

雖然，關(guān)于中等收入陷阱的研究是最近才興起的一個熱點(diǎn)，并且，其研究區(qū)域一般集中在拉美、東南亞和東亞各國。一般而言，并不將蘇聯(lián)和東歐等前社會主義國家或地區(qū)作為其研究對象，但由于具有相同的社會制度屬性，他們的失敗經(jīng)驗(yàn)或者說教訓(xùn)仍然值得我們回顧一下。通過將其與西歐和美國的成功經(jīng)驗(yàn)對比，或許對我國未來路在何方，該怎么走，尤其是已處在中等收入階段時如何抓住歷史的機(jī)遇順利邁入高收入水平可能會更有借鑒意義。

前蘇聯(lián)曾經(jīng)作為世界超級大國，在不到30年的時間里，聯(lián)盟解體，經(jīng)濟(jì)倒退，其國民經(jīng)濟(jì)至今仍停留在中等收入階段，即使是繼承了其大部分資源的主體國家俄羅斯也僅勉強(qiáng)維持住了一個二流國家的地位。那么，這一切究竟是什么原因造成的呢？以下進(jìn)行一個簡單的探討。

拋開政治層面的原因不談（其實(shí)，政治情況不過是經(jīng)濟(jì)情況L在另一個層面的表現(xiàn)而已，如果當(dāng)初前蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)是成功的，那么后來的政治改革也就沒有必要出現(xiàn)，所以，問題歸根結(jié)底還在于經(jīng)濟(jì)方面，即馬克思主義中的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑）。Y=ALαKβ即柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)常常被用作為產(chǎn)出分解工具來對一國的國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行分解，這里，我們也借助它來進(jìn)行分析。y（小寫代表該符號所代表的經(jīng)濟(jì)變量的人均量）方面，蘇聯(lián)從一度接近美國的80%下降到30%，那么這其中到底是A、L、K中的哪個環(huán)節(jié)出了問題，或者說是哪個變量的下降對y的下降負(fù)主要責(zé)任？事實(shí)上，前蘇聯(lián)無論在勞動力和資本方面都表現(xiàn)得相當(dāng)出色，即意味著l和k這兩個方面都沒有問題（這里沒有將人力資本N的歸類進(jìn)行說明，其原因是前蘇聯(lián)的教育水平也很高，這可以從諾貝爾獎的獲得情況得到印證；由于擁有全民免費(fèi)醫(yī)療，國民的健康程度也很高；所以，無論是將人力資本N歸為勞動力L還是資本K方面，對于LαKβ的結(jié)果并無太大的影響），那么問題就必然出在A上即蘇聯(lián)的全要素生產(chǎn)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于美國，于是，我們繼續(xù)將A分解：A=T×E，即全要素生產(chǎn)率等于技術(shù)與效率的乘積。熟悉歷史的人都會對前蘇聯(lián)的技術(shù)水平留下深刻印象，甚至在解體前夕，前蘇聯(lián)的技術(shù)水平都還處于一個相對于美國相當(dāng)接近的水平上。于是，我們知道多年來缺乏效率即E方面是造成前蘇聯(lián)國民經(jīng)濟(jì)失敗的主要原因。可是，又是什么造成了前蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)的效率是如此低下呢？

一方面，前蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)長期向軍事領(lǐng)域傾斜，因?yàn)檐娛陆?jīng)濟(jì)對國民經(jīng)濟(jì)的溢出效應(yīng)很小，所以軍事領(lǐng)域的高效率并不能帶來整個國民經(jīng)濟(jì)的高效率；另一方面，也是更為重要的一個方面就是前蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)缺少創(chuàng)新性，更多的情形是前蘇聯(lián)自立國以來總是處于對西方的模仿和追趕狀態(tài)，國民經(jīng)濟(jì)中的各個方面都缺少對于創(chuàng)新的重視，國民經(jīng)濟(jì)的增長完全是通過對各種生產(chǎn)要素的追加來實(shí)現(xiàn)的。由于邊際生產(chǎn)率遞減，其國民經(jīng)濟(jì)在到達(dá)一個極值后必然面臨下降的結(jié)局。

相反，美國和西歐國家則相當(dāng)重視創(chuàng)新，具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家在西歐和美國更加受到尊重并更容易獲得成功；再加上經(jīng)濟(jì)發(fā)展更側(cè)重于非軍事領(lǐng)域，溢出效應(yīng)更高（美國的軍事工業(yè)多采取外包制，即通過向私人企業(yè)招投標(biāo)，以訂單的形式由私人企業(yè)去完成而非通過以下達(dá)指令的方式由國有企業(yè)去完成，而這些公司也往往參與民用市場的競爭，所以美國領(lǐng)先的軍事技術(shù)也更容易轉(zhuǎn)化為民用技術(shù)，這也是美國經(jīng)濟(jì)溢出效益更高的一個原因），從而通過各個領(lǐng)域的不斷創(chuàng)新，帶動國民經(jīng)濟(jì)的效率始終處于較高水平并最終獲得成功。

當(dāng)然，以上的分析都可以從經(jīng)濟(jì)制度的不同安排上進(jìn)行解釋，但這里要強(qiáng)調(diào)的是：創(chuàng)新作為破解邊際生產(chǎn)率遞減這一發(fā)展魔咒的突破點(diǎn)應(yīng)當(dāng)予以相當(dāng)?shù)闹匾?。同屬社會主義制度下的中國，前30年的經(jīng)濟(jì)快速增長恰恰是通過對各種生產(chǎn)要素的追加來實(shí)現(xiàn)的。目前，中國也對科技水平和人力資本積累更加重視，由于在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域一直存在漸進(jìn)式的改革以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展更加側(cè)重于非軍事領(lǐng)域，國民經(jīng)濟(jì)的效率相對于之前的蘇聯(lián)也有提升，但是需要引起關(guān)注的是：直到目前，對于創(chuàng)新的重要性仍然未引起相應(yīng)的重視，而這恰恰是我國跨越中等收入陷阱的關(guān)鍵所在。

（二）重視創(chuàng)新是東亞經(jīng)濟(jì)體成功跨越中等收入陷阱的關(guān)鍵

在較大的東亞經(jīng)濟(jì)體中，只有三個在20世紀(jì)后半葉成功實(shí)現(xiàn)了從中等收入到高收入行列的轉(zhuǎn)變：日本、韓國和中國臺灣地區(qū)。日本通過高強(qiáng)度投資、制造業(yè)導(dǎo)向的增長戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)了向高收入社會轉(zhuǎn)型。該戰(zhàn)略融合了技術(shù)追趕、增量創(chuàng)新以及破壞性創(chuàng)新。盡管這些技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新是由民營部門實(shí)現(xiàn)的，但也得益于政府的產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策。韓國和中國臺灣地區(qū)更多依賴于制造業(yè)的技術(shù)追趕。研發(fā)活動促進(jìn)了技術(shù)吸收，但直到20世紀(jì)90年代末，前沿突破式創(chuàng)新對韓國和中國臺灣地區(qū)生產(chǎn)率增長的貢獻(xiàn)非常有限。日本情況有所不同：因?yàn)槿毡九c其他兩個經(jīng)濟(jì)體處于不同水平上，這主要與日本在20世紀(jì)50年代及更早時期積累的技術(shù)能力有關(guān)。這三個經(jīng)濟(jì)體的決策當(dāng)局積極參與提高人力資本、增加融資渠道、鼓勵技術(shù)引進(jìn)和吸收、直接投資于生產(chǎn)性資產(chǎn)，但帶頭實(shí)現(xiàn)技術(shù)吸收和創(chuàng)新的是得到小型供應(yīng)商集群支持的領(lǐng)先制造企業(yè)。而韓國和中國臺灣地區(qū)能夠?qū)崿F(xiàn)從中等收入到高收入經(jīng)濟(jì)體的轉(zhuǎn)變，主要得益于技術(shù)追趕以及具有全球競爭力和較強(qiáng)出口前景的電子、交通和化學(xué)產(chǎn)業(yè)的建立。韓國和中國臺灣地區(qū)于20世紀(jì)80年代通過對研究設(shè)施的公共和私人投資加強(qiáng)其創(chuàng)新體系建設(shè)。通過技術(shù)許可、吸引海外投資（例如中國臺灣）等方式系統(tǒng)性地利用海外技術(shù)，促使這兩個地區(qū)分別在20世紀(jì)90年代和21世紀(jì)初實(shí)現(xiàn)快速技術(shù)進(jìn)步，使它們能夠跨越高收入門檻。在日本、韓國和中國臺灣地區(qū)進(jìn)入高收入社會后，對創(chuàng)新重要性的認(rèn)同得以持續(xù)增強(qiáng)，創(chuàng)新現(xiàn)已成為促進(jìn)三個經(jīng)濟(jì)體增長最為重要的因素。因?yàn)樗鼈兊漠a(chǎn)業(yè)技術(shù)大都位于最前沿位置，增長必須更多地依賴于成功的創(chuàng)新所帶來的生產(chǎn)率提高。

上述經(jīng)驗(yàn)對于中國的增長戰(zhàn)略具有諸多借鑒意義：第一，中國需要在未來至少十年內(nèi)充分發(fā)掘各產(chǎn)業(yè)，包括服務(wù)業(yè)中技術(shù)追趕的潛力。在此期間，基于技術(shù)突破產(chǎn)生的原始創(chuàng)新也許并不普遍，更多創(chuàng)新是現(xiàn)有技術(shù)的不同組合，或者引入創(chuàng)新型設(shè)計(jì)、提供針對特殊市場而具有特殊功能的產(chǎn)品。第二，創(chuàng)新能力需要長期積累，對創(chuàng)新戰(zhàn)略進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)劃和實(shí)施會產(chǎn)生巨大紅利，這一紅利將以前沿性技術(shù)和突破性發(fā)現(xiàn)的形式出現(xiàn)，但這極有可能發(fā)生在2020年以后。到那時，中國生產(chǎn)率提升將更加需要創(chuàng)新。第三，應(yīng)該更加重視創(chuàng)新系統(tǒng)的質(zhì)量和效率，而不僅是考慮研發(fā)支出、專利申請和論文發(fā)表，畢竟創(chuàng)新是為了創(chuàng)造財(cái)富。第四，生產(chǎn)率提高要靠企業(yè)來實(shí)現(xiàn)，最終是充滿活力的企業(yè)提供了有助于經(jīng)濟(jì)增長的創(chuàng)新力量。

五、通過創(chuàng)新跨越中等收入陷阱的路徑選擇

正如前文所分析的，中國要想有效地跨越中等收入陷阱，必須通過建立合理有效的創(chuàng)新機(jī)制來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和可持續(xù)性發(fā)展。如何實(shí)現(xiàn)有效創(chuàng)新，就需要政府、市場、科研系統(tǒng)等主體共同配合。

1.建立健全競爭性市場機(jī)制。目前我國由于知識產(chǎn)權(quán)等保護(hù)還有待完善，市場上出現(xiàn)大量的知識產(chǎn)權(quán)盜用、無序競爭等不良現(xiàn)象。同時，國企與民企之間的競爭能力差距較大，不宜用行政手段過多的支持壟斷企業(yè)。因此，必須首先著力于建立健全競爭性市場機(jī)制。只有具備公平的市場機(jī)制，不同企業(yè)之間才能高效地參與市場競爭，發(fā)揮市場資源配置的功能。

2.發(fā)揮企業(yè)作為主體的核心作用。創(chuàng)新的根本動力在于獲取利益，因此，作為以盈利為目的的企業(yè)自然會成為創(chuàng)新的重要主體。在西方發(fā)達(dá)國家，大多數(shù)應(yīng)用型創(chuàng)新都來自于企業(yè)。因此，政府需要為企業(yè)搭建創(chuàng)新研發(fā)的公共服務(wù)平臺，出臺相關(guān)鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新的政策等。相反，政府如果本末倒置，自己充當(dāng)創(chuàng)新主體，抑制企業(yè)創(chuàng)新則只會事倍功半。

3.加強(qiáng)基礎(chǔ)性研究。基礎(chǔ)性研究由于很難在短時間內(nèi)獲取現(xiàn)實(shí)利益，因此對于大多數(shù)企業(yè)來說，缺乏進(jìn)行基礎(chǔ)性研究的內(nèi)在動力。但另一方面，基礎(chǔ)性研究又是企業(yè)創(chuàng)新所無法回避的。西方發(fā)達(dá)國家近年來不斷地加強(qiáng)基礎(chǔ)性研究，獲得較為豐富的成果，同時把基礎(chǔ)性研究應(yīng)用到企業(yè)創(chuàng)新當(dāng)中，由此推動經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。美國對于生命科學(xué)的研究就是一個成功的案例。首先其通過國家衛(wèi)生研究院進(jìn)行基礎(chǔ)性研究，同時大量資金用來贊助高校的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目。在這些研究取得進(jìn)展之際，企業(yè)才逐步介入，把技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)成果。

4.建立全國性研究開發(fā)網(wǎng)絡(luò)。從主體上來看，創(chuàng)新領(lǐng)域涉及到政府、企業(yè)、研究單位等眾多機(jī)構(gòu)；從地域性來看，創(chuàng)新的能力在中國的中東西部之間具有較大差異性。由此看來，除了充分發(fā)揮市場的主觀能動性以外，還需要政府采取更有力的措施，保障創(chuàng)新在各部門各地域的充分流動性。一方面，要鼓勵高校進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，把科研成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)品，帶來經(jīng)濟(jì)效益。就目前而言，大學(xué)的校辦企業(yè)已經(jīng)逐步走出校園，并在國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)當(dāng)中發(fā)揮了一定的作用。同時更多的高校創(chuàng)新成果也不斷被產(chǎn)品化；另一方面，鼓勵企業(yè)之間的溝通合作，以及企業(yè)與高校、其他研究機(jī)構(gòu)的合作，由此來推動創(chuàng)新技術(shù)的傳播。向市場推廣前沿領(lǐng)域，特別是綠色技術(shù)其研究的成本和復(fù)雜性非常之高，即使是最大規(guī)模的公司在開發(fā)復(fù)雜的新產(chǎn)品或技術(shù)時也希望與在這些方面有所專長的其他公司或大學(xué)進(jìn)行合作；同時，還應(yīng)該鼓勵內(nèi)陸高校與企業(yè)走出去，向東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)學(xué)習(xí)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，分享創(chuàng)新成果。尤其是政府可以鼓勵中西部地區(qū)的創(chuàng)新人才“走出去”以及“留下來”。此外，還應(yīng)該建立開放的創(chuàng)新體系。政府應(yīng)積極保護(hù)和支持國外創(chuàng)新產(chǎn)品，并鼓勵國內(nèi)企業(yè)與跨國公司進(jìn)行研發(fā)等方面的合作。只有調(diào)動各方主體，建立全國性研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，才能更好地整合現(xiàn)有資源，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新增長。

5.發(fā)展多層次資本市場支持創(chuàng)新。創(chuàng)新基金需求量巨大，政府應(yīng)發(fā)展多層次資本市場用以支持創(chuàng)新，這其中包括銀行、風(fēng)險投資等專業(yè)金融結(jié)構(gòu)以及行業(yè)協(xié)會等民間自發(fā)團(tuán)體，等等。風(fēng)險投資一方面由市場決定，具有合理配置資源的作用，但同時由于創(chuàng)新的不確定性，融資額度有限，因此，可以增加政府風(fēng)險投資資金用于支持創(chuàng)新。從西方發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)來看，本地銀行給本地企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新融資成功的案例較多，但根據(jù)我國銀行業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀來看，銀行融資規(guī)模也是有限，隨著銀行業(yè)改革的不斷深入，未來可望提高這部分融資規(guī)模。行業(yè)協(xié)會則相對來說具有較高的專業(yè)性，因此政府可有效引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會設(shè)立創(chuàng)新基金，支持創(chuàng)新。

［1］陳清泰.自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級［M］.北京：中信出版社，2011.

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［4］呂薇.建設(shè)創(chuàng)新型國家：30年創(chuàng)新體系演進(jìn)［M］.北京：中國發(fā)展出版社，2008.

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