北京大學(xué)圖書館學(xué)位論文系統(tǒng)建設(shè)的新探索

□張軼雯 韋成府 崔海媛

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北京大學(xué)圖書館學(xué)位論文系統(tǒng)建設(shè)的新探索

□張軼雯 韋成府 崔海媛

以讀者需求作為根本導(dǎo)向一直是北京大學(xué)圖書館的技術(shù)發(fā)展路線，該文介紹了始于2001年的學(xué)位論文數(shù)字化建設(shè)：包括2600多篇燕京大學(xué)論文，3萬多篇2000年以來的北京大學(xué)碩士、博士研究生學(xué)位論文全文，旨在從學(xué)位論文發(fā)布流程、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、傳統(tǒng)借閱和開放獲取服務(wù)、用戶統(tǒng)一管理、結(jié)合OPAC技術(shù)等方面闡述北京大學(xué)圖書館學(xué)位論文系統(tǒng)建設(shè)的新探索，以期為國內(nèi)外同行提供借鑒。

學(xué)位論文 學(xué)位論文系統(tǒng) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 開放獲取 創(chuàng)新服務(wù) 高校圖書館

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)成為人們獲取知識(shí)和交流信息的重要渠道。學(xué)位論文電子版的使用與保存比印刷版更方便、更快捷。本文對(duì)中國大陸高校學(xué)位論文工作的現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，并以北京大學(xué)圖書館為例闡述了學(xué)位論文的工作流程，以及學(xué)位論文系統(tǒng)建設(shè)的新探索。

1 高校圖書館學(xué)位論文系統(tǒng)建設(shè)的現(xiàn)狀分析

2000年以來，高校圖書館相繼開始通過互聯(lián)網(wǎng)提交電子版學(xué)位論文，并建設(shè)了學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫。經(jīng)過十幾年的發(fā)展，學(xué)位論文初期工作中出現(xiàn)的一些問題基本上都得到了解決，并逐漸規(guī)范、趨于成熟。但是隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展，學(xué)位論文工作中又出現(xiàn)了一些新問題，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.1 電子版學(xué)位論文的上傳格式問題

2003年，CALIS對(duì)全國高校圖書館的學(xué)位論文工作進(jìn)行了調(diào)查，調(diào)查顯示，圖書館要求學(xué)位論文電子版提交的格式有4種：DOC、PDF、WPS和LATEX[1]。隨著個(gè)人電腦的普及和計(jì)算機(jī)技術(shù)突飛猛進(jìn)的發(fā)展，越來越多的人開始使用Microsoft Office的文件編輯器，隨著Microsoft Office的不斷升級(jí)，DOCX格式文件成了新的主流的電子學(xué)位論文提交格式之一。同時(shí)，越來越多的人注重自己的版權(quán)而選擇pdf作為提交電子版學(xué)位論文的格式，PDF生成的版本頻繁升級(jí)，也產(chǎn)生了新的文件格式。因此，學(xué)位論文系統(tǒng)應(yīng)及時(shí)支持新文件格式的提交，并解決加密、發(fā)布等相關(guān)問題，確保學(xué)位論文工作能夠順利進(jìn)行。

1.2 學(xué)位論文的版權(quán)問題

在這個(gè)信息大爆炸的時(shí)代，互聯(lián)網(wǎng)拉近了人與人之間的距離，成為了人們獲取各種信息的主要來源，由此信息似乎變得十分“廉價(jià)”。隨著時(shí)代的發(fā)展，版權(quán)意識(shí)開始逐漸進(jìn)入到社會(huì)的方方面面。學(xué)位論文作為高校獨(dú)一無二的重要學(xué)術(shù)資源之一，特別是民國時(shí)期的手稿，如燕京大學(xué)學(xué)位論文，則更加珍貴。因此，如何獲取學(xué)位論文全文，為教學(xué)科研所用，同時(shí)又保護(hù)學(xué)位論文的版權(quán)，成了學(xué)位論文建設(shè)的重點(diǎn)之一。

1.3 開放獲取問題

隨著互聯(lián)網(wǎng)在各個(gè)領(lǐng)域的發(fā)展壯大，已經(jīng)成為了一個(gè)重要發(fā)展方向，越來越多的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、灰色文獻(xiàn)等非正式出版的學(xué)術(shù)資源在網(wǎng)上公開。學(xué)位論文作為高校圖書館的重要資源，具有較高學(xué)術(shù)性和傳承性，利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和計(jì)算機(jī)技術(shù)，及時(shí)、全面地揭示學(xué)位論文的學(xué)術(shù)價(jià)值和貢獻(xiàn)，實(shí)現(xiàn)開放獲取，成為必然。涉及到保密和版權(quán)等問題，學(xué)位論文的全文獲取仍然是比較難以突破的瓶頸，實(shí)現(xiàn)學(xué)位論文的開放獲取成為高校圖書館今后的奮斗目標(biāo)。

2 北京大學(xué)圖書館學(xué)位論文系統(tǒng)的現(xiàn)狀

2.1 北京大學(xué)學(xué)位論文系統(tǒng)的工作流程

北京大學(xué)圖書館對(duì)學(xué)位論文電子版的收集工作已經(jīng)開展了十幾年了，平均每年學(xué)位論文的提交量為3200篇左右，并持續(xù)增長(zhǎng)。由最初的軟盤收集、光盤存儲(chǔ)方式變?yōu)橥ㄟ^學(xué)位論文提交系統(tǒng)收集，按年進(jìn)行歸檔，以服務(wù)器備份的方式進(jìn)行學(xué)位論文收集和長(zhǎng)期保存。目前的具體工作流程如圖1所示。畢業(yè)生首先登錄北京大學(xué)圖書館學(xué)位論文提交系統(tǒng)進(jìn)行在線的元數(shù)據(jù)錄入和電子版學(xué)位論文的提交，提交后由圖書館的審核老師對(duì)提交內(nèi)容進(jìn)行審核，接下來收繳紙本論文，進(jìn)行編目，然后開展全文數(shù)字加工和發(fā)布工作。上述工作完成后，還需將發(fā)布平臺(tái)的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為marc導(dǎo)入本館的OPAC系統(tǒng)中，提供檢索服務(wù)。最后，每年將學(xué)位論文進(jìn)行備份歸檔、長(zhǎng)期保存。

圖1 北京大學(xué)學(xué)位論文提交至保存的工作流程圖

2.2 北京大學(xué)學(xué)位論文庫的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

北京大學(xué)圖書館通過系統(tǒng)的數(shù)字版權(quán)保護(hù)(Digital Rights Management，DRM)技術(shù)和政策兩個(gè)方面來對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行版權(quán)保護(hù)。對(duì)于紙質(zhì)版學(xué)位論文采取了“到館閱讀、部分復(fù)制”的版權(quán)維護(hù)方式；對(duì)電子版學(xué)位論文采取了“論文加密、校內(nèi)全文、校外部分”的版權(quán)維護(hù)方式：用戶在校園網(wǎng)IP范圍內(nèi)訪問“北京大學(xué)學(xué)位論文庫”獲取全文，不在范圍內(nèi)的則可以閱讀每篇論文的前16頁。“北京大學(xué)學(xué)位論文庫”將電子版學(xué)位論文轉(zhuǎn)換為CEB格式后再發(fā)布，采用DRM隨機(jī)密鑰對(duì)數(shù)字內(nèi)容進(jìn)行加密，隨機(jī)密鑰由服務(wù)器保存和管理，客戶端必須得到授權(quán)后才能使用數(shù)字內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)了對(duì)CEB格式文件的控制，包括展示權(quán)利(如顯示、打印等)、傳輸權(quán)利(借閱)和使用權(quán)利(如摘錄)，防止數(shù)字內(nèi)容的非法復(fù)制。在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，政策定制和技術(shù)手段相結(jié)合，不僅使學(xué)位論文資源得到了有效使用，同時(shí)也實(shí)現(xiàn)了版權(quán)保護(hù)。

2.3 北京大學(xué)學(xué)位論文庫的開放獲取

北京大學(xué)圖書館自2000年開始收集學(xué)位論文電子版，并建立了北京大學(xué)學(xué)位論文庫，結(jié)合CALIS學(xué)位論文項(xiàng)目，對(duì)項(xiàng)目的參建館開放了北京大學(xué)學(xué)位論文庫的元數(shù)據(jù)，以及每篇論文的前16頁內(nèi)容，并提供館際互借服務(wù)。但由于學(xué)位論文的原創(chuàng)性和獨(dú)特性，學(xué)位論文全文庫的建設(shè)是在共享資源的同時(shí)，對(duì)其進(jìn)行了一定的版權(quán)保護(hù)，有限制地實(shí)現(xiàn)了開放獲取，也為今后能夠完全實(shí)現(xiàn)開放獲取奠定了基礎(chǔ)。

3 北京大學(xué)圖書館學(xué)位論文系統(tǒng)的創(chuàng)新服務(wù)

為給讀者提供更加合理便捷的服務(wù)，在學(xué)位論文系統(tǒng)建設(shè)與服務(wù)過程中，北京大學(xué)圖書館通過技術(shù)與服務(wù)創(chuàng)新，不斷改進(jìn)學(xué)位論文服務(wù)。

3.1 學(xué)位論文電子版提交文件格式的擴(kuò)展性

目前，本館使用的是自主開發(fā)的方正Tasi系統(tǒng)。使用過程中，筆者發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)對(duì)學(xué)位論文電子版文件的處理存在格式兼容問題。雖然DOCX格式的文件可以被轉(zhuǎn)換為DOC格式，但是部分轉(zhuǎn)換后的文件包含了一定的錯(cuò)誤信息，導(dǎo)致在審核時(shí)不能通過，給學(xué)生順利畢業(yè)帶來了一定延誤。同時(shí)在對(duì)轉(zhuǎn)換后的文件進(jìn)行加密時(shí)成功的幾率也比較低。為了在最大程度上減少因提交文件格式而造成不能及時(shí)通過審核這一問題，升級(jí)后的提交系統(tǒng)中支持了DOCX格式和生成版本為1.4以上的PDF格式電子版學(xué)位論文的提交。為了保障電子版學(xué)位論文的及時(shí)發(fā)布，采取了“線下轉(zhuǎn)換”這種折中方式，流程如圖2所示。首先通過腳本獲取待轉(zhuǎn)換論文的信息，將結(jié)果保存至excel表中，包括論文的源路徑、轉(zhuǎn)換的目標(biāo)路徑、論文在數(shù)據(jù)庫中的PaperID，然后在excel表中生成拷貝文件的bat腳本；第二步，執(zhí)行第一步中的bat腳本，將服務(wù)器上的電子版學(xué)位論文拷貝到本地計(jì)算機(jī)，同時(shí)每一條數(shù)據(jù)都生成兩個(gè)job文件(一個(gè)前16頁job文件，一個(gè)全文job文件)；第三步，在本地執(zhí)行job文件來對(duì)電子版學(xué)位論文進(jìn)行批量格式轉(zhuǎn)換和前16頁的生成工作；第四步，將格式轉(zhuǎn)換后的全文和前16頁文件復(fù)制到服務(wù)器相應(yīng)的目錄；第五步，更新轉(zhuǎn)換成功的論文在數(shù)據(jù)庫中的信息。

圖2 線下轉(zhuǎn)換流程

通過“線下轉(zhuǎn)換”這一方式，及時(shí)將數(shù)據(jù)發(fā)布到學(xué)位論文全文庫中，保障了相關(guān)工作的順利進(jìn)行，使讀者用戶能夠盡快獲得學(xué)位論文全文。

3.2 燕京大學(xué)學(xué)位論文的管理與服務(wù)

燕京大學(xué)是中國近代著名的教會(huì)大學(xué)之一，在1952年全國高等院系調(diào)整中并入北京大學(xué)。燕京大學(xué)的辦學(xué)歷史雖然不長(zhǎng)，但是培養(yǎng)了大批精英人才，保存下了許多珍貴的學(xué)士和碩士論文，大部分為手稿，更不乏當(dāng)代名家的手跡，具有很高的學(xué)術(shù)研究?jī)r(jià)值和收藏價(jià)值。北京大學(xué)圖書館于2010年將燕京大學(xué)學(xué)位論文作為特色資源劃到特藏部，按其分類排架特點(diǎn)分配了館藏號(hào)，對(duì)最初的編目卡片也給予了妥善整理和保管[2]，并完成了大部分論文的編目和數(shù)字化，建立了燕京大學(xué)學(xué)位論文特色庫。燕京大學(xué)學(xué)位論文采取方正DESI系統(tǒng)進(jìn)行元數(shù)據(jù)編目及掃描后的加密，發(fā)布在方正Apabi數(shù)字資源平臺(tái)上。作為珍貴特藏資源，燕京大學(xué)學(xué)位論文可在北京大學(xué)校園IP范圍內(nèi)閱讀全文，若不在校園IP范圍內(nèi)則僅能查看元數(shù)據(jù)。

3.3 與OPAC系統(tǒng)、發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)相整合

在學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的建設(shè)初期，我們就考慮到將其與聯(lián)機(jī)目錄檢索系統(tǒng)的數(shù)據(jù)整合，從而自主開發(fā)了marc數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換工具，成功地將轉(zhuǎn)換后的marc數(shù)據(jù)導(dǎo)入OPAC系統(tǒng)，并逐年增加。用戶可以通過OPAC一站式檢索，更方便地獲取學(xué)位論文。下一代資源發(fā)現(xiàn)與獲取系統(tǒng)已經(jīng)得到我國高校圖書館的重視，北京大學(xué)圖書館作為中國大陸第一家使用Summon發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的高校圖書館，已經(jīng)對(duì)本館的多種資源進(jìn)行了數(shù)據(jù)優(yōu)化和整合，其中就包括多個(gè)自建的數(shù)字特藏和館藏書目數(shù)據(jù)[3]。目前，用戶可以通過“未名學(xué)術(shù)搜索”檢索北京大學(xué)學(xué)位論文的元數(shù)據(jù)。近期，還嘗試將燕京大學(xué)學(xué)位論文的數(shù)據(jù)與“未名學(xué)術(shù)搜索”整合。

3.4 統(tǒng)一用戶管理與畢業(yè)離校系統(tǒng)

學(xué)位論文電子版的提交是畢業(yè)生在畢業(yè)前必須進(jìn)行的環(huán)節(jié)。電子版學(xué)位論文在提交后必須經(jīng)過審核并通過后才能畢業(yè)。以往畢業(yè)生離校，需要轉(zhuǎn)單，即到學(xué)校多個(gè)部門現(xiàn)場(chǎng)辦理手續(xù)，并蓋章為證。由于受場(chǎng)地限制和其他方面的原因，往往離校手續(xù)的辦理集中在最后一周，給圖書館學(xué)位論文的審核工作和學(xué)位論文提交系統(tǒng)都造成了較大壓力。同時(shí)在畢業(yè)離校的整個(gè)期間，畢業(yè)數(shù)據(jù)不能及時(shí)共享，容易出現(xiàn)紕漏。為改變這種情況，畢業(yè)生離校由傳統(tǒng)的轉(zhuǎn)單方式變?yōu)槭褂卯厴I(yè)離校系統(tǒng)辦理離校手續(xù)，在明確的流程指導(dǎo)下完成辦理。在離校系統(tǒng)的建設(shè)過程中，圖書館提供了學(xué)位論文狀態(tài)查詢的相關(guān)接口，并與學(xué)校IAAA認(rèn)證相結(jié)合，學(xué)生可通過校園卡賬戶登錄離校系統(tǒng)，查詢學(xué)位論文的審核情況。同時(shí)，圖書館也可在離校系統(tǒng)的后臺(tái)查看全部畢業(yè)生的學(xué)位論文提交情況及審核狀態(tài)，隨時(shí)關(guān)注學(xué)位論文提交工作的進(jìn)展，為畢業(yè)生提供方便、高效、一站式的離校服務(wù)，加強(qiáng)學(xué)校各相關(guān)部門的信息共享和工作配合，使畢業(yè)離校工作更為規(guī)范、有效和有序，促進(jìn)學(xué)校管理質(zhì)量和服務(wù)水平的提高。

3.5 建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的嘗試

隨著開放獲取的理念被越來越多的科研機(jī)構(gòu)所認(rèn)可，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫作為開放獲取的模式之一處于迅速發(fā)展之中。2011年， CALIS管理中心與北京大學(xué)圖書館聯(lián)合開展的中國大陸高校圖書館機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)現(xiàn)狀的調(diào)研結(jié)果顯示，我國大陸高校的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)在認(rèn)識(shí)理念、政策支持、技術(shù)平臺(tái)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等各方面都較為薄弱，需加速發(fā)展[4]。北京大學(xué)圖書館于2013年7月正式發(fā)布了“北京大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(Beta版)”，其作為北京大學(xué)學(xué)術(shù)研究的基礎(chǔ)設(shè)置，為北京大學(xué)教師、科研人員和學(xué)生的學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)交流提供系列服務(wù)，包括存檔、管理、發(fā)布、檢索和開放共享。學(xué)位論文作為具有較高參考價(jià)值的科研學(xué)術(shù)資源，應(yīng)該在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中實(shí)現(xiàn)開放獲取，我們已開始對(duì)學(xué)位論文的開放獲取做準(zhǔn)備。即在對(duì)各分館進(jìn)行調(diào)研和與學(xué)位論文工作相關(guān)部門討論的基礎(chǔ)上，使用北京大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫系統(tǒng)來收集、揭示本科學(xué)位論文。

4 總結(jié)

北京大學(xué)圖書館的學(xué)位論文數(shù)字化建設(shè)已經(jīng)開展了十幾年，形成了較為成熟的工作流程、數(shù)據(jù)規(guī)范和服務(wù)，取得了一些顯著的成效，對(duì)于由于技術(shù)不斷發(fā)展而產(chǎn)生的新問題也能夠及時(shí)有效地解決，保障學(xué)位論文的利用。然而，學(xué)位論文系統(tǒng)仍存在一些值得改進(jìn)的地方：1)學(xué)位論文數(shù)據(jù)的發(fā)布存在一定時(shí)間的滯后，不能及時(shí)地為教學(xué)科研提供服務(wù)，今后將在工作流程上不斷改進(jìn)；2)將北京大學(xué)學(xué)位論文庫與移動(dòng)閱讀技術(shù)結(jié)合，讓用戶能夠使用移動(dòng)端在線閱讀學(xué)位論文全文；3)鑒于學(xué)位論文涉及保密和版權(quán)等問題，現(xiàn)階段完全開放各高校學(xué)位論文的時(shí)機(jī)還不夠成熟，實(shí)現(xiàn)開放獲取是今后努力的方向。

1 張學(xué)宏.論高校圖書館電子版學(xué)位論文的保存與管理工作——以北京大學(xué)圖書館為例[J].圖書情報(bào)工作，2005， 49(5)：113-115

2 張麗靜.燕京大學(xué)學(xué)位論文的印本收藏與特色庫建設(shè)[J].圖書館建設(shè)，2011(6)：39-40，56

3 朱本軍，聶華.對(duì)下一代圖書館界面的探索與實(shí)踐[J].大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)，2010(4)：5-9

4 聶華，韋成府，崔海媛. CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫：建設(shè)與推廣，反思與展望[J].中國圖書館學(xué)報(bào)，2013(2)：46-52

The Innovation and Application of Peking University Library Dissertation System

Zhang Yiwen Wei Chengfu Cui Haiyuan

With reader’s demand as the first consideration, Peking University Library is committed to enhance user experience always. This paper firstly gives a brief introduction of the construction of digital dissertations collection from 2001, which includes Yenching University dissertations and the Peking University dissertations in full text. Secondly, it describes the past, present and the future dissertation work in details. Finally, it addresses the issues of intellectual property protection, traditional lending services, open access, and unified user management in the process of electronic dissertations publishing, with Hope to provide reference for domestic and foreign counterparts.

Dissertations; Dissertation System; Intellectual Property Protection; Open Access; Innovative services; University Library

北京大學(xué)圖書館，北京，100871

2014年7月11日

*通訊作者：張軼雯，ORCID：0000-0002-4633-4095，zhangyw@lib.pku.edu.cn。