陳琦

摘 要：運(yùn)用索洛余值法對(duì)新興大國(guó)1991～2012年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)進(jìn)行了測(cè)度；基于全要素生產(chǎn)率的視角，從資源重新配置效率與微觀生產(chǎn)效率兩個(gè)層面提出了新興大國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制；針對(duì)制約新興大國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的瓶頸提出了幾點(diǎn)建議。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制；全要素生產(chǎn)率；新興大國(guó)

一、引 言

以中國(guó)、俄羅斯、印度和巴西為代表的新興大國(guó)的迅速崛起正深刻改變世界經(jīng)濟(jì)政治格局。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近20年來(lái)，中國(guó)、俄羅斯、印度、巴西等新興大國(guó)的平均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率分別達(dá)到10.2%、3.4%、6.8%、3.2%，而美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、日本、英國(guó)等發(fā)達(dá)大國(guó)的平均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率僅為2.6%、1.3%、1.6%、0.8%、2.4%。這表明：國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局正在發(fā)生變化，新興大國(guó)國(guó)家力量正在不斷增強(qiáng)，并逐步成為全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量與源泉。盡管如此，與發(fā)達(dá)大國(guó)相比，新興大國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)只有量的規(guī)模，沒(méi)有質(zhì)的優(yōu)勢(shì)，總體上是建立在高投入、高消耗、高浪費(fèi)基礎(chǔ)上的數(shù)量型和粗放型增長(zhǎng)。特別是隨著“劉易斯拐點(diǎn)”的到來(lái)，新興大國(guó)“人口紅利”正在逐漸消失，資本報(bào)酬也在日趨遞減，這種靠高投入、高消耗、高浪費(fèi)基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，不再具有可持續(xù)性。新興大國(guó)應(yīng)該積極推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式由數(shù)量型到質(zhì)量型、粗放型到集約型的轉(zhuǎn)變{1}。

如何實(shí)現(xiàn)新興大國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型？吳敬璉認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的重要?jiǎng)恿2}。厲以寧強(qiáng)調(diào)要用創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型{3}。辜勝阻認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵在于創(chuàng)新{4}。中共十八大報(bào)告提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。這些都為新興大國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型指明了方向：新興大國(guó)必須走創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的道路，這樣才能提升其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量和效益，才能推動(dòng)其增長(zhǎng)模式的成功轉(zhuǎn)型。那么，如何借助創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)變？這種轉(zhuǎn)變的路徑與機(jī)制是怎樣的？這些問(wèn)題將在很大程度上決定著新興大國(guó)未來(lái)發(fā)展的可持續(xù)性。

自20世紀(jì)90年代以來(lái)，關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)型研究已成為國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)。但是，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的相關(guān)研究近年來(lái)才逐漸得到重視。Allam Ahmed等分析了科學(xué)、技術(shù)與創(chuàng)新在阿拉伯聯(lián)合酋長(zhǎng)國(guó)知識(shí)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的作用{5}。陳剛等探尋了“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”助推經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的動(dòng)力機(jī)制{6}。龔六堂等研究了我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型的政策選擇{7}。歐陽(yáng)峣等基于拓展的內(nèi)生增長(zhǎng)模型的研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式將隨科技水平的提升從投資驅(qū)動(dòng)到研發(fā)驅(qū)動(dòng)、從模仿主導(dǎo)到創(chuàng)新主導(dǎo){8}。程郁等{9}、Alberto Colino等{10}、Steffen Gackstatter（2014）{11}則實(shí)證檢驗(yàn)了創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要影響。

全要素生產(chǎn)率是增長(zhǎng)核算（Growth Accounting）中的核心概念。在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中最早引入全要素生產(chǎn)率概念的是Tinbergen{12}和Stigler{13}，后由Solow{14}進(jìn)一步發(fā)展，隨后全要素生產(chǎn)率被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究中。Prescott認(rèn)為物質(zhì)資本和無(wú)形資本不能解釋今日各國(guó)間巨大的收入差異，全要素生產(chǎn)率（TFP）才是最重要的{15}。Easterly and Levine認(rèn)為即使考慮到物質(zhì)資本和人力資本積累，全要素生產(chǎn)率（TFP）仍然構(gòu)成了人均GDP水平與增長(zhǎng)率的跨國(guó)差異的主要部分{16}。易綱等提出了適合新興國(guó)家的全要素生產(chǎn)率測(cè)算方法，并分析了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的效率問(wèn)題{17}。Wang Hongwei等通過(guò)對(duì)全要素生產(chǎn)率的估算，發(fā)現(xiàn)資本投入是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的首要原因，而全要素生產(chǎn)率在改革后并沒(méi)有保持較高的增速{18}。鄭京海等{19}、蔡昉{20}認(rèn)為，中國(guó)亟需通過(guò)正常調(diào)整，獲得更高的效率，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)向全要素生產(chǎn)率支撐型模式的轉(zhuǎn)變。

這些成果為本文深入研究新興大國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制提供了基礎(chǔ)，但概括起來(lái)還存在一些不足：（1）現(xiàn)有研究基本是對(duì)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型關(guān)系的一般性研究，沒(méi)有立足于新興大國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的典型特征，因而缺乏針對(duì)性與可操作性；（2）現(xiàn)有研究大多側(cè)重于運(yùn)用全要素生產(chǎn)率來(lái)探尋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，但全要素生產(chǎn)率作為衡量經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要指標(biāo)，卻缺少其相關(guān)研究，更沒(méi)有關(guān)注到創(chuàng)新、全要素生產(chǎn)率與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型三者的內(nèi)在邏輯及作用機(jī)制研究。

鑒于此，本文旨在以全要素生產(chǎn)率為視角，結(jié)合新興大國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的典型特征，探尋新興大國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制，分析制約新興大國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的原因，并提出實(shí)現(xiàn)新興大國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的政策建議。

二、新興大國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)的測(cè)度

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典理論表明，與勞動(dòng)、資本等自然資源不同，全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著特別重要的作用，尤其在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)型過(guò)程中，全要素生產(chǎn)率更是起著決定性的作用，它已成為區(qū)分粗放型和集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的一個(gè)重要標(biāo)志。一般認(rèn)為，當(dāng)全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)率低于50%時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要靠增加勞動(dòng)、資本等要素?cái)?shù)量投入驅(qū)動(dòng)，屬于粗放型增長(zhǎng)方式；而當(dāng)全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)率高于50%時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要靠投入要素的效率和質(zhì)量取得，屬于集約型增長(zhǎng)方式。本文將選取中國(guó)、俄羅斯、印度、巴西4個(gè)新興大國(guó)，定量分析這4國(guó)在1991～2012年的全要素生產(chǎn)率對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，以把握新興大國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀。

1. 研究方法與模型構(gòu)建

目前，測(cè)算全要素生產(chǎn)率的方法主要有索洛余值法、隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法等方法。索洛余值法因其計(jì)算簡(jiǎn)單、操作性強(qiáng)而得到廣泛的應(yīng)用。本文試運(yùn)用索洛余值法來(lái)測(cè)度新興大國(guó)全要素生產(chǎn)率對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)大小。索洛余值法是1957年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·索洛（R.M.Solow）在研究美國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)基于柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù){21}提出的測(cè)算方法，具體如下。

柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的一般形式可以表示為：Y=A0eλtKαLβ（1）

式中，Y、K、L分別為產(chǎn)出總值、資本要素投入量、勞動(dòng)要素投入量，t表示時(shí)間，λ表示全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率，α和β分別表示資本、勞動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性，λ、α和β均為待估參數(shù)。

對(duì)（1）兩邊進(jìn)行微分，并取時(shí)間增量t=1，得到方程式：

？駐Y/Y=λ+α（？駐K/K）+β（？駐L/L）

即，λ=？駐Y/Y-α（？駐K/K）-β（？駐L/L）（2）

如果用y、k、l分別表示？駐Y/Y、？駐K/K 和？駐L/L，且（2）式兩邊同時(shí)除以y得方程式：

λ/y=1-α（k/y）-β（l/y）（3）

（3）式就是索羅余值方程，其中，λ/y表示全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)率（EA）；α（k/y）表示資本的貢獻(xiàn)率（EK）；β（l/y）表示勞動(dòng)的貢獻(xiàn)率（EL）。

為便于統(tǒng)計(jì)處理，可通過(guò)對(duì)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)取自然對(duì)數(shù)的方法將其線性化，得：

lnY=lnA0+λt+αlnK+βlnL（4）

假設(shè)技術(shù)進(jìn)步是?？怂怪行?，生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變，即α+β=1，則方程（4）可變形為：

ln（Y/L）=lnA0+λt+αln（K/L）（5）

2. 變量選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)涉及以下三個(gè)變量：總產(chǎn)出（Y）、資本投入（K）以及勞動(dòng)投入（L）?？偖a(chǎn)出（Y）選取已按2005年不變價(jià)格指數(shù)進(jìn)行調(diào)整的歷年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）來(lái)表示。對(duì)于資本投入（K）的度量，現(xiàn)有文獻(xiàn)一般選取年資本服務(wù)值或資本存量數(shù)據(jù)指標(biāo)，也有學(xué)者使用固定資產(chǎn)投資額，由于很難搜集到4國(guó)歷年資本服務(wù)值或歷年資本存量的相關(guān)數(shù)據(jù)，所以本文采用按2005年不變價(jià)格指數(shù)進(jìn)行調(diào)整后的歷年固定資本投資額來(lái)衡量。勞動(dòng)力投入（L）采用從業(yè)人員來(lái)度量。其數(shù)據(jù)均來(lái)源于OECD數(shù)據(jù)庫(kù)或世界銀行網(wǎng)站。

3. 計(jì)量結(jié)果及分析

為估算（5）式中的系數(shù)λ、α，本文采用SPSS19.0軟件對(duì)（5）式進(jìn)行回歸分析，得到中國(guó)、俄羅斯、印度、巴西的回歸方程分別為：

中國(guó)：lnY/L=-93.490+0.050t+0.367lnK/L

t=（-11.138）（11.466）（8.522）

R2=0.999，F(xiàn)=10964.089

俄羅斯：lnY/L=-26.668+0.017t+0.312lnK/L

t=（-19.704）（24.474）（28.584）

R2=0.990，F(xiàn)=919.777

印度：lnY/L=-23.078+0.014t+0.466lnK/L

t=（-2.224）（2.559）（6.514）

R2=0.992，F(xiàn)=1152.660

巴西：lnY/L=-30.981+0.012t+0.298lnK/L

t=（-3.131）（2.308）（4.106）

R2=0.844，F(xiàn)=51.287

式中，常數(shù)項(xiàng)和自變量的兩個(gè)系數(shù)的t值均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。從回歸方程的判決系數(shù)R2值與F值來(lái)看，回歸方程中的自變量與因變量之間具有高度的相關(guān)性。

因此，中國(guó)、俄羅斯、印度、巴西的資本的產(chǎn)出彈性α分別為0.367、0.312、0.466、0.298，根據(jù)β=1-α，這四國(guó)的勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性β分別為0.633、0.688、0.534、0.702。

按照 EK=α（k/y）、EL=β（l/y）計(jì)算資本和勞動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，再運(yùn)用索羅余值方程EA=1-EK-EL計(jì)算全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，結(jié)果如表2所示。

根據(jù)表1，1991～2012年間，中國(guó)資本投入、勞動(dòng)投入及全要素生產(chǎn)率對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率分別為48.3%、5.8%、45.9%?？梢钥闯?，中國(guó)全要素生產(chǎn)率與資本投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)不相上下，都略低于50%。因此，近20年來(lái)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要由資本投入與全要素生產(chǎn)率共同推進(jìn)，同時(shí)也說(shuō)明其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式正在由依靠資本等要素投入的粗放式增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型為依靠全要素生產(chǎn)率提升的集約式增長(zhǎng)。俄羅斯的資本貢獻(xiàn)率達(dá)66.9%，全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)率僅為20.4%，說(shuō)明俄羅斯的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依靠資本投入推動(dòng)，因此是一種以資本投入為主的粗放式增長(zhǎng)方式。盡管印度的資本貢獻(xiàn)率與全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)率分別為36.5%與39.2%，不相上下，但其全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)率低于50%，說(shuō)明印度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式主要還是依靠資本與勞動(dòng)投入為主的粗放式增長(zhǎng)方式。巴西的勞動(dòng)貢獻(xiàn)率高達(dá)61.7%，全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)率僅為7.4%，遠(yuǎn)低于50%，說(shuō)明巴西還處于主要依靠勞動(dòng)投入為主的粗放式增長(zhǎng)階段。

因此，以中國(guó)、俄羅斯、印度、巴西為代表的新興大國(guó)的索洛余值分析結(jié)果表明：近20年來(lái)，在新興大國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，勞動(dòng)或資本等要素投入在新興大國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中起著重要的作用，全要素生產(chǎn)率的作用還不太明顯，新興大國(guó)基本還處于以勞動(dòng)或資本等要素投入為主的粗放式增長(zhǎng)階段。

三、新興大國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制

邁克爾·波特在其《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》中將國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為四個(gè)階段：生產(chǎn)要素導(dǎo)向階段、投資導(dǎo)向階段、創(chuàng)新導(dǎo)向階段和富裕導(dǎo)向階段{22}。很明顯，新興大國(guó)目前還處在依靠要素或投資驅(qū)動(dòng)支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段。在人口紅利日趨終結(jié)、資本報(bào)酬不斷遞減、資源和環(huán)境約束日益加劇的背景下，新興大國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式應(yīng)當(dāng)由過(guò)去依靠勞動(dòng)或資本等要素投入轉(zhuǎn)為依靠全要素生產(chǎn)率提升，實(shí)現(xiàn)粗放式增長(zhǎng)向集約式增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型。全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)體現(xiàn)的是要素投入對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)貢獻(xiàn)以外的、不能被要素投入解釋的那部分產(chǎn)出的增長(zhǎng)，主要來(lái)源于科技進(jìn)步、勞動(dòng)者素質(zhì)提高和管理創(chuàng)新等。它能抵消人口紅利終結(jié)、資本報(bào)酬遞減等因素帶來(lái)的不利影響，是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的引擎。它由資源配置效率和微觀生產(chǎn)效率兩個(gè)部分構(gòu)成。新興大國(guó)全要素生產(chǎn)率較低，就是由較低的資源配置效率與較低的微觀生產(chǎn)效率共同所致。新興大國(guó)全要素生產(chǎn)率的提升，就在于如何促進(jìn)這兩種效率的持續(xù)改善，而創(chuàng)新則在其中起著關(guān)鍵性作用。創(chuàng)新能促進(jìn)這兩種效率的持續(xù)改善，從而提升全要素生產(chǎn)率，促進(jìn)新興大國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，其內(nèi)在邏輯及作用機(jī)制如圖1所示。

（1）創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提升資源的重新配置效率

由于新興大國(guó)實(shí)行的是一種以政府為主體的集中式的非均衡的資源配置方式，使得新興大國(guó)的資源配置效率較低{23}。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)被認(rèn)為是一國(guó)資源配置的具體載體和資源轉(zhuǎn)換器，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷就是實(shí)現(xiàn)資源配置優(yōu)化和資源轉(zhuǎn)換的具體過(guò)程{24}。資源重新配置效率就是通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、升級(jí)或者高度化而獲得的。目前，新興大國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)典型的多元特征{25}，且產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)不盡合理。突出表現(xiàn)為第一產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，現(xiàn)代化水平低；第二產(chǎn)業(yè)比重過(guò)高，以低端產(chǎn)品為主，產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力不足；第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，比重偏低，傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)占比較高。

新興大國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級(jí)，需要靠技術(shù)創(chuàng)新來(lái)推動(dòng)。技術(shù)創(chuàng)新能使新興大國(guó)需求結(jié)構(gòu)改變、就業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)以及新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生，從而調(diào)整與優(yōu)化其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。首先，新興大國(guó)普遍實(shí)行以出口導(dǎo)向?yàn)橹鞯耐庀蛐徒?jīng)濟(jì)發(fā)展模式，因而外需依賴度高，內(nèi)需拉動(dòng)不足，危機(jī)后外部需求萎縮，影響到相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，但新興大國(guó)內(nèi)需市場(chǎng)規(guī)模龐大，技術(shù)創(chuàng)新能激發(fā)顯在需求，并改變需求結(jié)構(gòu)，這給新興大國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)提供了條件。其次，新興大國(guó)三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)不太均衡，第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)比例偏高，第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比例偏低，這種失衡的就業(yè)結(jié)構(gòu)直接影響著農(nóng)業(yè)過(guò)剩勞動(dòng)力從生產(chǎn)率低的第一產(chǎn)業(yè)向生產(chǎn)率高的第二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)了生產(chǎn)的社會(huì)分工，并使生產(chǎn)要素在不同的生產(chǎn)部門之間轉(zhuǎn)換流動(dòng)，從而導(dǎo)致勞動(dòng)者的就業(yè)結(jié)構(gòu)不斷改善，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整與升級(jí)。第三，新興大國(guó)以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主，技術(shù)創(chuàng)新使得傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門通過(guò)采用新技術(shù)、新工藝和新裝備來(lái)提高其技術(shù)水平，改變其生產(chǎn)面貌，促進(jìn)原有生產(chǎn)部門和產(chǎn)品的更新?lián)Q代，甚至創(chuàng)造出全新的產(chǎn)品，最終推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代。第四，新興大國(guó)落后產(chǎn)能過(guò)剩，而高技術(shù)產(chǎn)能嚴(yán)重不足，基于技術(shù)創(chuàng)新獲得的新技術(shù)在相關(guān)產(chǎn)業(yè)上的應(yīng)用，并通過(guò)前向、后向、旁側(cè)的擴(kuò)散和滲透效應(yīng)，可以帶來(lái)一大批新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。

因此，技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)改變需求結(jié)構(gòu)、調(diào)整就業(yè)結(jié)構(gòu)、提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)以及培育新興產(chǎn)業(yè)，從而調(diào)整與優(yōu)化新興大國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)資源重新配置，進(jìn)而提升全要素生產(chǎn)率，最終帶動(dòng)新興大國(guó)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)和持續(xù)發(fā)展。

（2）創(chuàng)新促進(jìn)生產(chǎn)可能性邊界外擴(kuò)，提升微觀生產(chǎn)效率

全要素生產(chǎn)率中分離出資源重新配置效率部分所余下的部分，就是微觀生產(chǎn)效率。能夠提高微觀生產(chǎn)效率的因素有很多，如體制、管理、技術(shù)創(chuàng)新等。對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家，微觀生產(chǎn)效率特別是其中技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的效率改進(jìn)，是全要素生產(chǎn)率的主要形式。因?yàn)樵谶@些國(guó)家，體制已經(jīng)相對(duì)成熟與穩(wěn)定，同時(shí)技術(shù)水平已經(jīng)相對(duì)先進(jìn)，因而沒(méi)有后發(fā)優(yōu)勢(shì)可言。新興大國(guó)無(wú)論從科技水平，還是體制機(jī)制，都與發(fā)達(dá)國(guó)家存在一定差距，因此新興大國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，在體制改革、管理創(chuàng)新、新技術(shù)應(yīng)用等諸多領(lǐng)域中，仍有很大的進(jìn)步空間，以顯著改善微觀生產(chǎn)效率。在高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)期，新興大國(guó)全要素生產(chǎn)率的主要來(lái)源是，通過(guò)勞動(dòng)力在部門和地區(qū)間轉(zhuǎn)移，而獲得資源重新配置效率，在新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段上，基于創(chuàng)新提高微觀生產(chǎn)效率須成為全要素生產(chǎn)率提高的更重要來(lái)源。

創(chuàng)新對(duì)微觀生產(chǎn)效率的提升作用主要體現(xiàn)在創(chuàng)新能實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)可能性邊界外擴(kuò)。眾所周知，生產(chǎn)可能性邊界的位置高低取決于投入要素的數(shù)量和技術(shù)水平。當(dāng)投入要素?cái)?shù)量不變或甚至降低時(shí)，可能生產(chǎn)的最大產(chǎn)出組合將由技術(shù)水平來(lái)決定，如果出現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新，將會(huì)帶來(lái)要素效率的提高、生產(chǎn)要素的優(yōu)化或者產(chǎn)品品質(zhì)的提升，從而生產(chǎn)可能性邊界將會(huì)向外擴(kuò)展，最大產(chǎn)出組合將會(huì)增加。首先，技術(shù)創(chuàng)新能提高新興大國(guó)的要素效率。新興大國(guó)主要依靠勞動(dòng)力、資本等要素的大量投入來(lái)實(shí)現(xiàn)低水平技術(shù)的重復(fù)生產(chǎn)，而在其人口紅利終結(jié)、資本報(bào)酬遞減的背景下，技術(shù)創(chuàng)新能不斷提高其單個(gè)投入要素的使用效率或要素的組合效率，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的集約式增長(zhǎng)。其次，技術(shù)創(chuàng)新能優(yōu)化新興大國(guó)的生產(chǎn)要素。新興大國(guó)勞動(dòng)力質(zhì)量不高，且資源能源正在日趨枯竭。技術(shù)創(chuàng)新會(huì)促進(jìn)勞動(dòng)者質(zhì)量的提高，并能促使資源能源等要素利用的深度和廣度不斷拓展。另外，技術(shù)創(chuàng)新能提升新興大國(guó)的產(chǎn)品品質(zhì)。新興大國(guó)產(chǎn)品的附加值較低，競(jìng)爭(zhēng)力較弱。技術(shù)創(chuàng)新能帶來(lái)新興大國(guó)產(chǎn)品品質(zhì)及性能的提高，從而大大提升消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)可度，這樣就會(huì)形成品質(zhì)效應(yīng)，在品質(zhì)效應(yīng)的影響下，消費(fèi)者的需求也會(huì)大幅上升，也可以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)可能性邊界的外擴(kuò)。

實(shí)際上，基于技術(shù)創(chuàng)新促使新興大國(guó)生產(chǎn)可能性邊界不斷外擴(kuò)的過(guò)程就是微觀生產(chǎn)效率不斷提高的過(guò)程，也是全要素生產(chǎn)率不斷提升的過(guò)程，同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)不斷轉(zhuǎn)型的過(guò)程。

四、依托創(chuàng)新促進(jìn)新興大國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的思路

新興大國(guó)目前正面臨著人口紅利逐步消失、資本報(bào)酬日益遞減的嚴(yán)重挑戰(zhàn)，原有的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式亟需轉(zhuǎn)變。新興大國(guó)必須以提高全要素生產(chǎn)率為出發(fā)點(diǎn)，把經(jīng)濟(jì)發(fā)展建立在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)上，盡快通過(guò)優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，改革人才培養(yǎng)機(jī)制、資源配置機(jī)制和技術(shù)研發(fā)機(jī)制，全面提升全要素生產(chǎn)率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從要素驅(qū)動(dòng)型向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)新興大國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

（1）大力優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，保持投資的持續(xù)適度增長(zhǎng)。投資一直是新興大國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最大驅(qū)動(dòng)力，但由于其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源利用方式?jīng)]有得到根本調(diào)整，因而其資源能源消耗在世界上也是最高的。主要表現(xiàn)為重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同，產(chǎn)業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，導(dǎo)致新興大國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量不高，在世界分工格局中處于價(jià)值鏈的低端。因此，新興大國(guó)應(yīng)在保持投資合理增長(zhǎng)的同時(shí)，大力整合存量資本資源，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，優(yōu)化企業(yè)布局，提高產(chǎn)業(yè)集中度和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；積極引導(dǎo)增量資本投向優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)，以增量變遷推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，進(jìn)而推動(dòng)投資水平和效益的提高。

（2）改革創(chuàng)新人才培養(yǎng)機(jī)制，激發(fā)人才創(chuàng)新活力。創(chuàng)新人才不足是制約創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)新興大國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的主要原因。根據(jù)2011年的數(shù)據(jù)，中國(guó)每萬(wàn)就業(yè)人口中R&D研究人員數(shù)量?jī)H有17.2人，俄羅斯為63，巴西為14，印度為5，同期美國(guó)、日本與韓國(guó)則分別達(dá)到101、104與109，這在源頭上制約著新興大國(guó)的創(chuàng)新活動(dòng)。因此，新興大國(guó)應(yīng)打破傳統(tǒng)的人才觀，建立健全有利于人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的評(píng)價(jià)、使用和激勵(lì)制度，努力營(yíng)造有利于激發(fā)創(chuàng)新活力的環(huán)境氛圍，鼓勵(lì)人才不斷創(chuàng)新創(chuàng)造。而高等院校作為創(chuàng)新人才培養(yǎng)的重要基地，應(yīng)改革創(chuàng)新人才培養(yǎng)機(jī)制，努力推動(dòng)科學(xué)研究與實(shí)踐創(chuàng)新相結(jié)合、基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究相結(jié)合，建立產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的全面創(chuàng)新體系，加強(qiáng)高校同科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)之間的協(xié)同創(chuàng)新，推動(dòng)高校創(chuàng)新研究成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。

（3）改革創(chuàng)新資源配置機(jī)制，充分發(fā)揮市場(chǎng)的導(dǎo)向作用。創(chuàng)新資源配置的不盡合理是制約創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)新興大國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要原因。目前，新興大國(guó)以市場(chǎng)為導(dǎo)向的創(chuàng)新資源配置機(jī)制還不完善，基本還是一種上傳下達(dá)式的行政資源分配方法，而這種以政府為主體的創(chuàng)新資源配置機(jī)制，很難真正激發(fā)起科技創(chuàng)新的活力。市場(chǎng)的功能是配置資源，優(yōu)化資源配置的過(guò)程就是不斷地將人才、資本、技術(shù)等要素從低效率的領(lǐng)域向高效率的領(lǐng)域轉(zhuǎn)移。只有市場(chǎng)能夠敏銳地把握各種社會(huì)需求，并將創(chuàng)新和社會(huì)需求有效結(jié)合起來(lái)，引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。新興大國(guó)應(yīng)積極培育創(chuàng)新的市場(chǎng)環(huán)境，制定有益于市場(chǎng)化的法律法規(guī)體系；應(yīng)努力深化科技管理體制改革，建立基于市場(chǎng)導(dǎo)向的分配激勵(lì)機(jī)制、有利于創(chuàng)新資源和要素流動(dòng)與互動(dòng)的公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制等。

（4）建立以企業(yè)為主體的技術(shù)研發(fā)機(jī)制，大幅提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)創(chuàng)新主體地位的缺失是制約創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)新興大國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵因素。企業(yè)是創(chuàng)新的發(fā)動(dòng)機(jī)，只有企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、研發(fā)組織和成果應(yīng)用的主體，創(chuàng)新才有了強(qiáng)大的引擎。但在新興大國(guó)，創(chuàng)新基本還是一種政府行為，產(chǎn)業(yè)界自身的創(chuàng)新積極性較低，企業(yè)還沒(méi)有真正成為創(chuàng)新的主體。其具體表現(xiàn)是，政府投入占研發(fā)總投入的比重過(guò)大，而這與發(fā)達(dá)國(guó)家以企業(yè)為研發(fā)投資主體的情況形成鮮明的反差。近幾年各國(guó)公開的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)顯示，巴西企業(yè)的研發(fā)投入僅占國(guó)家研發(fā)總投入的45%左右，俄羅斯與印度企業(yè)的研發(fā)投入則不足30%，且政府的研發(fā)投資多集中在研究機(jī)構(gòu)的科研方面，而非企業(yè)的技術(shù)推廣和升級(jí)。因此，新興大國(guó)應(yīng)進(jìn)一步明確企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，建立以企業(yè)為主體的技術(shù)研發(fā)機(jī)制，通過(guò)政策引導(dǎo)激勵(lì)企業(yè)研發(fā)行為，引導(dǎo)人才等創(chuàng)新要素向企業(yè)流動(dòng)，大幅提升企業(yè)創(chuàng)新能力。

注 釋：

{1}歐陽(yáng)峣：《新興市場(chǎng)國(guó)家的增長(zhǎng)與轉(zhuǎn)型》，《人民日?qǐng)?bào)》2011年1月7日。

{2}吳敬璉：《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式與技術(shù)進(jìn)步》，《中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)》2006年第1期。

{3}厲以寧：《創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型》，《中國(guó)流通經(jīng)濟(jì)》2014年第1期。

{4}辜勝阻：《經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型亟需創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)》，《北大商業(yè)評(píng)論》2013年第10期。

{5}Allam Ahmed，Ibrahim M Abdalla Alfaki：“Transforming the United Arab Emirates into a Knowledge-based Economy：The Role of Science，Technology and Innovation”，World Journal of Science，Technology and Sustainable Development，Vol.10，No.2，2013.

{6}陳剛、趙志耘、許端陽(yáng)：《科技創(chuàng)新支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的動(dòng)力機(jī)制》，《中國(guó)科技論壇》2014年第6期。

{7}龔六堂、嚴(yán)成樑：《我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型的政策選擇》，《中國(guó)高校社會(huì)科學(xué)》2014年第2期。

{8}歐陽(yáng)峣、易先忠、生延超：《技術(shù)差距、資源分配與后發(fā)大國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2012年第6期。

{9}程郁、陳雪：《創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——高新區(qū)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的分解》，《中國(guó)軟科學(xué)》2013年第11期。

{10}Alberto Colino，Diana Benito-Osorio，Carlos Rueda Armengot：“How Much Does Innovation Matter for Economic Growth？”，Management Decision，Vol.52，No.2，2014.

{11}Steffen Gackstatter Maxim Kotzemir Dirk Meissner：“Building an Innovation-driven Economy-The Case of BRIC and GCC Countries”，F(xiàn)oresight，Vol.16，No.4，2014.

{12}Tinbergen Jan：“Zur Theorie Der Langfristigen Wirtschaftsentwicklung”，Weltwirtschaftliches Archiv，Vol.55，No.1，1942.

{13}Stigler George J：“Trends in Output and Employment”，New York：National Bureau of Economic Research，1947.

{14}Robert M Solow：“Technical Change and the Aggregate Production Function”，Review of Economics and Statistics，Vol.39，No.3，1957.

{15}Prescott E：“Needed：A Theory of Total Factor Productivity”，International Economic Review，Vol.39，No.3，1998.

{16}Easterly W，R Levine：“Its Not Factor Accumulation：Stylized Facts and Growth Models”，World Bank Economic Review，Vol.15，No.2，2001.

{17}易綱等：《關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與全要素生產(chǎn)率的理論思考》，《經(jīng)濟(jì)研究》2003年第8期。

{18}Wang Hongwei，Li Ping：“Empirical Analysis of the Sources of Chinas Economic Growth in 1978-2008”，Journal of Knowledge-based Innovation in China，Vol.3，No.2，2011.

{19}鄭京海、胡鞍鋼、Arne Bigsten：《中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能否持續(xù)？——一個(gè)生產(chǎn)率視角》，經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）2008年第3期。

{20}蔡昉：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)如何轉(zhuǎn)向全要素生產(chǎn)率驅(qū)動(dòng)型》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2013年第1期。

{21}Cobb and Douglas：“A Theory of Production”，American Economic Review，18（Supplement），1928.

{22}邁克爾·波特：《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（下）》，李明軒、邱如美譯，北京：中信出版社，2007年，第505頁(yè)。

{23}曹玉書、樓東瑋：《資源錯(cuò)配、結(jié)構(gòu)變遷與中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2012年第10期。

{24}趙春雨：《生產(chǎn)率增長(zhǎng)、要素重置與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量研究》，西北大學(xué)博士論文，2012年。

{25}歐陽(yáng)曉、生延超、易先忠：《新興大國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的演變》，《湘潭大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2013年第5期。

The Innovation Driving Mechanism of the Economic Transformation of Emerging Countries：A Perspective of Total Factor Productivity

CHEN Qi

Abstract：Firstly，the paper measures the contribution of the total factor productivity to the economic growth of emerging countries from 1991 to 2012 based on Solow residual method. Then the paper probes into the innovation driving mechanism of the economic transformation of emerging countries from the resource reallocation efficiency and the micro- production efficiency based on the total factor productivity. Finally，the paper puts forward the corresponding suggestion to the bottleneck restricting the innovation development of emerging countries.

Key words：economy transformation；innovation driving mechanism；total factor productivity；emerging countries

（責(zé)任編校：文 香）