我國糧食生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率實(shí)證分析

謝楓

[摘 要]采用DEA-Malmquist指數(shù)，以三種主糧（水稻、玉米、小麥）為研究對(duì)象，選擇全國三大主糧平均每畝勞動(dòng)和資本投入、每畝主糧產(chǎn)出為計(jì)算單元，在數(shù)據(jù)翔實(shí)基礎(chǔ)上，對(duì)我國糧食生產(chǎn)的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行客觀測(cè)算。據(jù)研究表明：10年來我國糧食生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率有較大的震蕩和增長，這主要是糧食生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步所帶來的，而技術(shù)效率對(duì)糧食全要素生產(chǎn)率的提高貢獻(xiàn)相對(duì)較小。

[關(guān)鍵詞]三大主糧；全要素生產(chǎn)率；每畝主糧投入產(chǎn)出指標(biāo)

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.16.017

1 引 言

我國糧食生產(chǎn)是否能夠得到可持續(xù)的發(fā)展，國家糧食安全問題如何保障，是我們面臨的緊要問題。不斷提高我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，對(duì)于我國糧食生產(chǎn)的健康發(fā)展，促進(jìn)我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增長有著重要的意義。糧食全要素生產(chǎn)率是一個(gè)對(duì)糧食生產(chǎn)效率和技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行描述的有力指標(biāo)。小麥、水稻和玉米是我國的三大主糧。針對(duì)三大主糧的糧食生產(chǎn)率進(jìn)行研究，不僅對(duì)我國整個(gè)糧食生產(chǎn)行業(yè)的效率提高有借鑒意義，而且三大主糧數(shù)據(jù)可得也確保了研究結(jié)果的客觀性和科學(xué)性。

本文在全要素生產(chǎn)率測(cè)量方法中的確定性前沿生產(chǎn)面方法，即Malmquist指數(shù)法的基礎(chǔ)上，通過回顧我國糧食生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率的相關(guān)研究，為投入產(chǎn)出指標(biāo)的科學(xué)選取提供理論和方法保障，重點(diǎn)對(duì)三大主糧（水稻、小麥、玉米）指標(biāo)選擇進(jìn)行說明和描述，以此來測(cè)算我國實(shí)施糧食生產(chǎn)補(bǔ)貼十年來主要糧食全要素生產(chǎn)率的發(fā)展變化狀況，并對(duì)研究結(jié)果進(jìn)行討論。

2 我國糧食生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率研究回顧

全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，以下簡(jiǎn)稱TFP）是表示生產(chǎn)效率水平的一種指標(biāo)，于20世紀(jì)60年代，由以索洛等為首的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)者提出。具體指某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的所有生產(chǎn)要素（如土地、勞動(dòng)、資本等）的投入量不變情況下，該經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的生產(chǎn)總量仍能增加的比例。因此，全要素生產(chǎn)率通常被用來衡量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所有投入有形的生產(chǎn)要素一定的條件下，完全是因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步而引起的生產(chǎn)率的增長。因此，該指標(biāo)又被稱為技術(shù)進(jìn)步率。全要素生產(chǎn)率的估算方法可歸納為兩大類：一類是增長會(huì)計(jì)法；另一類可稱之為經(jīng)濟(jì)計(jì)量法。

由于農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展極為重要，而糧食又是重中之重，因此糧食的TFP近些年來一直是學(xué)者們研究的重點(diǎn)。糧食生產(chǎn)過程通常包括了多種生產(chǎn)要素的投入，這些生產(chǎn)投入主要又可分為勞動(dòng)、資本、土地三種。在糧食生產(chǎn)過程中，各類生產(chǎn)投入要素之間存在相互替代性，如果僅僅使用單要素生產(chǎn)率計(jì)算糧食生產(chǎn)的生產(chǎn)率水平及其變動(dòng)，那難以得到全面、準(zhǔn)確的結(jié)果。TFP則充分考慮了糧食生產(chǎn)過程中所有的投入生產(chǎn)要素，因此這個(gè)指標(biāo)對(duì)糧食生產(chǎn)效率的表達(dá)較為全面而綜合，計(jì)算結(jié)果能夠涵蓋生產(chǎn)過程中的生產(chǎn)組織水平的提高、生產(chǎn)技術(shù)水平的提高、生產(chǎn)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新等進(jìn)步水平等，從多個(gè)不同角度對(duì)糧食生產(chǎn)的效率進(jìn)行描述。

近年來也有許多學(xué)者對(duì)中國的農(nóng)業(yè)與糧食生產(chǎn)的TFP進(jìn)行研究，出現(xiàn)了大量的研究成果。研究中通常是以農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的全部子行業(yè)作為一個(gè)整體，來進(jìn)行整體的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率研究，選擇的投入產(chǎn)出指標(biāo)也是涵蓋農(nóng)業(yè)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)。在以往總體的農(nóng)業(yè)TFP 的計(jì)算中，研究者們采用的產(chǎn)出要素一般都為農(nóng)、林、牧、漁所有子行業(yè)的總產(chǎn)值，而生產(chǎn)投入要素中主要是采用了勞動(dòng)力要素、土地資源要素和資本要素三大類。具體而言包括了農(nóng)作物播種面積、第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)、有效灌溉面積、機(jī)械總動(dòng)力、化肥施用量等。使用這些指標(biāo)一個(gè)顯而易見的好處就是很容易獲得，這些數(shù)據(jù)在國家統(tǒng)計(jì)年鑒上能夠全部找到，但缺點(diǎn)是這些數(shù)據(jù)過于籠統(tǒng)，過于粗略，難以對(duì)糧食生產(chǎn)的真實(shí)投入進(jìn)行準(zhǔn)確反映。如馬文杰（2010），白林（2012）等。

多數(shù)學(xué)者使用Malmquist指數(shù)法來測(cè)算糧食生產(chǎn)TFP。在測(cè)算過程中，絕大多數(shù)學(xué)者將糧食產(chǎn)量作為產(chǎn)出指標(biāo)，而在投入指標(biāo)選擇上學(xué)者們有了不同的取舍。如周明華（2013）將具有完全替代或完全互補(bǔ)的投入指標(biāo)進(jìn)行歸類，建立了綜合投入指標(biāo)。焦晉鵬、宋曉洪（2011）選取農(nóng)林牧漁業(yè)就業(yè)人數(shù)、糧食播種面積、農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力等五個(gè)指標(biāo)作為投入指標(biāo)。由于指標(biāo)選取不同，導(dǎo)致研究結(jié)果上有差異。以往糧食全要素生產(chǎn)率的計(jì)算通常采用的是廣義的糧食投入與產(chǎn)出數(shù)量的指標(biāo)，而不同的研究者對(duì)投入要素、產(chǎn)出要素的觀察與界定的方法不同，以致不同研究者采用的宏觀投入、產(chǎn)出的指標(biāo)也往往有很大差異。因此，以往我國糧食全要素生產(chǎn)率指數(shù)的計(jì)算結(jié)果在不同研究之間的差異也比較大。對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)量的方法不同也會(huì)造成測(cè)算結(jié)果的差別。

以往的研究成果為本研究提供了有益的參考。本文將采用DEA-Malmquist指數(shù)方法對(duì)我國糧食生產(chǎn)的TFP進(jìn)行測(cè)算，對(duì)其各種生產(chǎn)效率因素進(jìn)行分解。值得說明的是，在選擇具體測(cè)量指標(biāo)時(shí)，考慮到使用全國的總量指標(biāo)會(huì)像其他許多研究一樣，面臨主觀性相對(duì)較強(qiáng)等問題，并且以往該領(lǐng)域?qū)ξ覈Z食生產(chǎn)的TFP計(jì)算的結(jié)果大多彼此之間存在差異，所以本文選擇全國主糧（水稻、小麥和玉米）平均每畝投入產(chǎn)出為計(jì)算單元。我國主糧平均畝產(chǎn)投入產(chǎn)出都有詳細(xì)的數(shù)據(jù)記錄，這些記錄見《全國農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》。為避免上述所言的可選擇指標(biāo)較多、差異大的問題，本研究根據(jù)糧食生產(chǎn)的函數(shù)，盡量選擇明確而客觀的水稻、小麥和玉米三大主糧生產(chǎn)投入和產(chǎn)出指標(biāo)，產(chǎn)出的是每畝三大主糧的產(chǎn)量，投入指標(biāo)主要是每畝三大主糧投入的資本和勞動(dòng)數(shù)量。

3 指標(biāo)選擇與描述

本部分選擇三大主糧（水稻、玉米、小麥）為研究對(duì)象。在研究中，產(chǎn)出指標(biāo)只設(shè)一個(gè)，即全國主糧平均畝產(chǎn)；投入指標(biāo)包括勞動(dòng)投入與資本投入二類共四個(gè)指標(biāo)，勞動(dòng)投入是畝均勞動(dòng)用工數(shù)量，資本投入是畝均種子用量、畝均化肥施用折純數(shù)量、農(nóng)業(yè)機(jī)械投入（即當(dāng)年農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平）。上述指標(biāo)中均為投入產(chǎn)出的數(shù)量水平而不含價(jià)格因素，避免了各類投入產(chǎn)出要素受到價(jià)格上漲幅度不同導(dǎo)致的實(shí)際計(jì)量投入的誤差，并且這四個(gè)指標(biāo)也相對(duì)充分地表達(dá)了糧食生產(chǎn)主要投入的勞動(dòng)與資本要素。這些數(shù)據(jù)除了當(dāng)年農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平的指標(biāo)來自于前文的相關(guān)統(tǒng)計(jì)外，其他數(shù)據(jù)均來自歷年《全國農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》。對(duì)以上數(shù)據(jù)（2001—2013年）進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表1。

從表1中可以看到，從2001年以來，我國農(nóng)業(yè)主要糧食的畝均產(chǎn)量變化不大，中值為410.8公斤，標(biāo)準(zhǔn)差為35.6公斤；畝均種子用量、畝均化肥折純用量變化也相對(duì)較小，一般都在均值的10%范圍內(nèi)變動(dòng)；而畝均用工數(shù)量和畝均機(jī)械投入比例變化都非常大，最大值與最小值幾乎都翻倍，圖1進(jìn)一步對(duì)這二者進(jìn)行描述說明。

圖1顯示，畝均勞動(dòng)用工數(shù)量從2001年的近12年呈遞減趨勢(shì)減少到了2013年的6人左右，而同時(shí)期的糧食生產(chǎn)的機(jī)械化水平從30%左右呈遞增趨勢(shì)到2013年增加到60%，兩類糧食生產(chǎn)的主要投入要素間呈現(xiàn)出此消彼長的格局。

圖2 歷年來糧食生產(chǎn)中畝均種子用量、畝均化肥折純用量變化狀況

從圖2中可以看到，畝均化肥折純用量近十多年來呈現(xiàn)不斷緩步攀升的趨勢(shì)，而畝均種子用量一直以來保持基本平穩(wěn)。當(dāng)然，種子雖然用量基本不變，但糧食種子中實(shí)際上蘊(yùn)含著農(nóng)業(yè)良種技術(shù)的科技發(fā)展，糧食種子中包含著良種科技對(duì)糧食全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)。

而同時(shí)期，我國主要糧食的畝產(chǎn)量也呈現(xiàn)出間歇性的上升，如圖3所示。

從圖3中看到，我國主要糧食的畝產(chǎn)量在2004年有個(gè)較大幅度的上升，在2005年有個(gè)小幅度下降，在之后繼續(xù)緩慢攀升至2008年的近450公斤/畝，之后反復(fù)到2013年的畝產(chǎn)量仍然在這個(gè)數(shù)值左右。

4 統(tǒng)計(jì)結(jié)果與討論

本文采用Win DEAP軟件對(duì)以上投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行了2004—2013年間的全要素生產(chǎn)率的統(tǒng)計(jì)分析。得到TFP 變化指數(shù)（TFA）、技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)（TE）、技術(shù)效率變化指數(shù)（PE）、純技術(shù)效率變化指數(shù)（TP）和規(guī)模效率變化指數(shù)（SE）。2004—2013年我國農(nóng)業(yè)主要糧食的TFP 變化及其Malmquist 指數(shù)分解見表2。

表2中數(shù)值顯示，我國主要糧食生產(chǎn)的全要素生產(chǎn)率在實(shí)施糧食生產(chǎn)補(bǔ)貼的十年中發(fā)生了較大的震蕩與增長，十年間的總體增長率是26.6%。其中，在農(nóng)業(yè)稅試點(diǎn)改革以及開始實(shí)施對(duì)糧食生產(chǎn)進(jìn)行補(bǔ)貼的2004年度，全要素生產(chǎn)率增長幅度最大，達(dá)到了20.6%，當(dāng)年的主糧生產(chǎn)的技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步都有了顯著的增長，從當(dāng)年TFP的計(jì)算數(shù)據(jù)中可以看到，當(dāng)年的技術(shù)效率增加了12.4%，技術(shù)水平進(jìn)步也達(dá)到了7.3%，說明當(dāng)年初次試點(diǎn)的稅收政策與糧食生產(chǎn)補(bǔ)貼政策對(duì)于農(nóng)村的糧食生產(chǎn)與技術(shù)的提升在短期內(nèi)產(chǎn)生了顯著的積極影響，極大地激發(fā)了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，提升了農(nóng)業(yè)糧食生產(chǎn)的組織效率，促進(jìn)了在糧食生產(chǎn)中新技術(shù)的推廣和運(yùn)用。到2005年全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)了一個(gè)下降，TFP僅為0.961，技術(shù)效率和技術(shù)水平指標(biāo)都不到1，說明生產(chǎn)率在短期刺激下大幅提高之后的一個(gè)暫時(shí)回歸，而在之后的數(shù)年中全要素生產(chǎn)率保持著震蕩狀態(tài)，沒有顯著的趨勢(shì)性變化。本文認(rèn)為，其更大可能是由于當(dāng)年進(jìn)行農(nóng)業(yè)稅試點(diǎn)改革而在短期內(nèi)激發(fā)出的巨大的、潛藏的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力的緣故。這從上表中列示的“后九年變化率”中可以看到，2005—2013年的九年間，我國糧食生產(chǎn)的累計(jì)技術(shù)進(jìn)步達(dá)到了0.137，同時(shí)期技術(shù)效率累計(jì)下降0.074，而全要素生產(chǎn)率累計(jì)增長0.060，TFP增長平均每年近0.6%。

同時(shí)，我們從表2中可以看到，在十年來生產(chǎn)率變化的總體指標(biāo)中，技術(shù)進(jìn)步的指標(biāo)更接近于全要素生產(chǎn)率變動(dòng)的幅度，總體增長率為20.6%，而同期技術(shù)效率的增長率為5%，說明十年來全要素生產(chǎn)率的增長主要來源為農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)效率對(duì)全要素生產(chǎn)率的提高貢獻(xiàn)相對(duì)較小。其中，2004年的技術(shù)效率提升達(dá)到了12.4%，而之后的九年間技術(shù)效率大部分在1.0以下，實(shí)際上之后九年技術(shù)效率累計(jì)是負(fù)值，說明技術(shù)效率在近些年沒有對(duì)全要素生產(chǎn)率的增長做出貢獻(xiàn)。技術(shù)效率從理論上說，只是用來對(duì)投入產(chǎn)出的效果進(jìn)行衡量的一個(gè)指標(biāo)，也就是對(duì)于一定的投入，產(chǎn)出越高那么技術(shù)效率越高，反之則技術(shù)效率越低。而技術(shù)進(jìn)步變化反映隨著時(shí)間變化投入對(duì)產(chǎn)出的影響，一般認(rèn)為隨著時(shí)間的推進(jìn)技術(shù)總是在進(jìn)步，從而會(huì)導(dǎo)致相同投入會(huì)創(chuàng)造出更多的產(chǎn)出，本文中的技術(shù)變化不單是指農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步，它也包括由于時(shí)間變化，其他農(nóng)業(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的滲透和影響，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境變遷對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響，并且通常來說生產(chǎn)技術(shù)不具有可逆性，即生產(chǎn)技術(shù)一般是不會(huì)倒退的。因此，從近些年我國糧食生產(chǎn)的技術(shù)效率來看，我國在農(nóng)業(yè)糧食的生產(chǎn)過程中，對(duì)農(nóng)業(yè)新技術(shù)的推廣和運(yùn)用、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的組織方式等，都存在一定的問題，導(dǎo)致了在農(nóng)業(yè)技術(shù)水平提高的同時(shí)，農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率沒有得到相匹配的增長。這個(gè)統(tǒng)計(jì)結(jié)果與鄭京海等（2005）、方福前等（2010）的研究相類似，他們研究認(rèn)為，我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中技術(shù)效率改善的速度滯后于技術(shù)進(jìn)步的速度，原因很可能是由于我國農(nóng)業(yè)技術(shù)的有效利用和推廣存在問題（例如農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣，農(nóng)業(yè)技術(shù)發(fā)展應(yīng)用與農(nóng)村人力資本不匹配）、農(nóng)村金融體系的效率問題、財(cái)政支農(nóng)資金的使用效率問題等。這個(gè)研究結(jié)果進(jìn)一步促使我們?nèi)ニ伎?，為什么我國這么多年不斷加大農(nóng)業(yè)科研、農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)推廣等科技的投入，結(jié)果卻不盡如人意？

5 結(jié)論與建議

綜合以上研究結(jié)果，即使不考慮我國2003年糧食大幅減產(chǎn)與2004年開始農(nóng)業(yè)稅試點(diǎn)改革對(duì)生產(chǎn)效率影響的重要因素來源，我國近十年來農(nóng)業(yè)主糧生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率的增長極其緩慢，其中尤其是技術(shù)效率在2004年當(dāng)年有了不錯(cuò)的增長外（而其原因在本文看來很大程度上是由于當(dāng)時(shí)進(jìn)行的農(nóng)業(yè)稅試點(diǎn)改革而激發(fā)出的潛在生產(chǎn)力），近些年大部分時(shí)間都是負(fù)增長，阻礙了農(nóng)業(yè)糧食生產(chǎn)率的提高，這與我國糧食生產(chǎn)補(bǔ)貼的預(yù)期目標(biāo)并不一致。我國糧食生產(chǎn)補(bǔ)貼的主要目標(biāo)——保障我國糧食生產(chǎn)的一個(gè)重要內(nèi)容是必須依賴于糧食生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率的提高，那么，糧食生產(chǎn)補(bǔ)貼究竟對(duì)于我國糧食生產(chǎn)的全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了什么影響，這將是以后需要進(jìn)一步研究的內(nèi)容。

在提升農(nóng)業(yè)技術(shù)效率方面，我國需促進(jìn)農(nóng)業(yè)土地流轉(zhuǎn)、構(gòu)建并不斷完善我國新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的政策支持體系，以加快促進(jìn)糧食生產(chǎn)規(guī)模化經(jīng)營，確保先進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)的推廣和落實(shí)。在這個(gè)基礎(chǔ)上做好相關(guān)配套制度的完善，如農(nóng)業(yè)信貸制度、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的培訓(xùn)機(jī)制以及糧食生產(chǎn)周邊的服務(wù)體系。

參考文獻(xiàn)：

[1]馬文杰.中國糧食綜合生產(chǎn)能力研究[M].