李書(shū)雅

武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院

實(shí)地研究法及其應(yīng)用研究

李書(shū)雅

武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院

在我國(guó)，實(shí)地研究的使用頻率僅次于調(diào)查研究，以定性研究為特征的實(shí)地研究也是以問(wèn)卷為主的定量的調(diào)查研究不可缺少的補(bǔ)充。本文簡(jiǎn)要介紹了實(shí)地研究的內(nèi)涵、程序、特點(diǎn)（研究目的、適用范圍、研究對(duì)象和使用方法），分析了影響實(shí)地研究信度的效度的因素（研究者、研究對(duì)象、研究?jī)?nèi)容），并在此基礎(chǔ)上提出了進(jìn)行資料判別的幾項(xiàng)建議。

實(shí)地研究；信度；效度；資料判別

在社會(huì)研究的四種研究方式中，實(shí)地研究是唯一一種具有定性特征的研究方式[1]。相比問(wèn)卷調(diào)查中表面化、簡(jiǎn)單化的問(wèn)題，實(shí)地調(diào)查法能直接、深入地進(jìn)行調(diào)查，設(shè)身處地地感受、理解，收集具體、詳細(xì)、生動(dòng)的定性資料，效度較高，在許多學(xué)科領(lǐng)域都有廣泛的應(yīng)用。近年來(lái)，實(shí)地研究作為與社會(huì)調(diào)查相并列的一種社會(huì)研究方式，在實(shí)踐中不斷發(fā)展完善。本文在簡(jiǎn)要介紹實(shí)地研究法的內(nèi)涵、特點(diǎn)和程序的基礎(chǔ)上，總結(jié)其經(jīng)驗(yàn)與不足，特別對(duì)影響實(shí)地研究信度和效度的因素進(jìn)行分析，對(duì)實(shí)地研究的科學(xué)化和規(guī)范化，有著十分重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

一、實(shí)地研究法概述

（一）內(nèi)涵

實(shí)地研究法是指在真實(shí)、自然的社會(huì)生活環(huán)境中，利用觀察、訪談、文獻(xiàn)等方法收集資料，并通過(guò)對(duì)資料的定性分析對(duì)調(diào)查對(duì)象、社會(huì)現(xiàn)象作深入解剖的社會(huì)研究方式。

實(shí)地研究法不是最高層次的方法論，也不是具體的方法技術(shù)，而是處于這兩者之間的一種基本研究方式。從本質(zhì)上說(shuō)，實(shí)地研究是一種解釋主義方法論，即認(rèn)為研究者的價(jià)值取向、角色意識(shí)和思想觀點(diǎn)等不可避免會(huì)對(duì)研究產(chǎn)生很大的影響，主體與客體、價(jià)值與事實(shí)之間并不是二元分離的[2]。實(shí)地研究通過(guò)觀察、訪談等方法主要收集的是定性資料，然后對(duì)其進(jìn)行定性分析來(lái)得出結(jié)論。

（二）特點(diǎn)

1、就其目的來(lái)說(shuō)，實(shí)地研究法旨在描述現(xiàn)象和建構(gòu)理論，而非檢驗(yàn)理論。

費(fèi)孝通比較充分地說(shuō)明了實(shí)地調(diào)查和發(fā)現(xiàn)規(guī)律或建構(gòu)理論的直接關(guān)系，即“越是深入到個(gè)別的事實(shí)中去，越是能看到概括性的共同規(guī)律”[3]。其內(nèi)在的機(jī)理是，研究者確定好選題后，不帶任何偏見(jiàn)進(jìn)入到現(xiàn)象或?qū)ο笏畹谋尘爸校ㄟ^(guò)參與觀察，收集各種定性資料，在對(duì)資料進(jìn)行初步的分析和歸納后，又開(kāi)始進(jìn)一步的觀察和進(jìn)一步的歸納，通過(guò)多次循環(huán)，逐步達(dá)到對(duì)現(xiàn)象和過(guò)程的理論概括和解釋[4]。

2、從適用的范圍來(lái)看，使用實(shí)地研究法時(shí)，研究者要盡可能地通過(guò)直接的觀察和思考對(duì)現(xiàn)象或?qū)ο笞鳌吧顚用枋觥?，因此其不適宜簡(jiǎn)單定量的社會(huì)研究，而適用于對(duì)有代表性、獨(dú)特的個(gè)案或社會(huì)事件進(jìn)行深入、詳細(xì)的考察，特別是那些在自然情景中才能更好解釋的群體行為、生活形態(tài)、社會(huì)過(guò)程和態(tài)度。例如農(nóng)民工的情緒傾向、農(nóng)村城市化進(jìn)程、少數(shù)民族的生活方式等。

3、從研究對(duì)象范圍上來(lái)看，實(shí)地研究常常是個(gè)案研究，具體又分為個(gè)體個(gè)案、群體個(gè)案和社區(qū)個(gè)案。個(gè)體個(gè)案是指對(duì)單個(gè)對(duì)象按調(diào)查目的從不同維度進(jìn)行研究；群體個(gè)案是指對(duì)某個(gè)群體，例如工人、老年人進(jìn)行研究，了解其行為方式和價(jià)值觀念等；社區(qū)個(gè)案是將人們工作、生活的地理區(qū)域視為一個(gè)整體，系統(tǒng)的調(diào)查社區(qū)居民的生活狀況，描述社區(qū)發(fā)展的歷程，分析居民的社會(huì)關(guān)系和行為模式，揭示社區(qū)子系統(tǒng)間的依賴和制約關(guān)系[5]。

4、實(shí)地研究資料收集的方法，主要有觀察法、訪談法和文獻(xiàn)法。其中觀察可以分為完全參與觀察、半?yún)⑴c觀察和非參與觀察。參與觀察是指研究者融入到所研究對(duì)象或現(xiàn)象中，實(shí)際上成為所研究群體或現(xiàn)象中的一員，試圖用其眼光來(lái)認(rèn)識(shí)世界；半?yún)⑴c觀察是指研究者表明身份，得到被調(diào)查對(duì)象許可后進(jìn)行觀察；而非參與觀察是指觀察者以旁觀身份來(lái)觀察，觀察對(duì)象并不知情。相對(duì)來(lái)說(shuō)后面兩種觀察沒(méi)有第一種那么詳盡，得到的第一手資料較少，資料較為簡(jiǎn)略空泛。而訪談則主要是研究者與被研究者圍繞一個(gè)訪談主題范圍進(jìn)行自由、細(xì)致的交談，來(lái)獲得生動(dòng)、豐富的資料。

二、實(shí)地研究法的程序及需注意問(wèn)題

（一）程序

實(shí)施實(shí)地研究法通常包括以下幾個(gè)主要階段：（1）進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)之前：選擇研究個(gè)案、獲準(zhǔn)進(jìn)入；（2）在現(xiàn)場(chǎng)時(shí)：通過(guò)觀察、訪談等方法收集相關(guān)資料；（3）從現(xiàn)場(chǎng)返回后：整理、判別、分析資料并得出研究結(jié)果。

1、進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)之前，研究者可以通過(guò)收集到的有關(guān)數(shù)據(jù)和文獻(xiàn)，盡力吸收所需要的事實(shí)和信息。然后是選擇“實(shí)地”的問(wèn)題，選擇實(shí)地要注意相關(guān)性和方便性。在此基礎(chǔ)上還要考慮“實(shí)地”的可進(jìn)入性。

2、進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，完全參與觀察時(shí)，研究者并不表面其身份，而是以成員的方式完全參與其中，這時(shí)需要與“局內(nèi)人”建立良好的溝通、信任關(guān)系，最大限度地發(fā)現(xiàn)事實(shí)。而在更正式的接觸切表明研究者身份時(shí)，需通過(guò)正式的組織途徑征得研究對(duì)象的統(tǒng)一或者通過(guò)非正式途徑進(jìn)行接洽，要注意消除被調(diào)查者的戒備心理。

3、從現(xiàn)場(chǎng)返回后，主要是整理、判別和分析資料。其中最容易忽視的便是資料判別。由于從事實(shí)地研究的研究者所得的資料會(huì)被研究者眼中所看到的“真實(shí)”、他們看事物的角度和方法以及研究者和被研究者的互動(dòng)關(guān)系影響，因此需要對(duì)其獲得的資料的可靠性進(jìn)行判別，以保證研究的信度和效度。

（二）需注意問(wèn)題

實(shí)地研究法有許多優(yōu)點(diǎn)，例如其適合那些不便于或不可能利用簡(jiǎn)單問(wèn)卷調(diào)查方式就能看清社會(huì)現(xiàn)象和問(wèn)題的課題、適合研究現(xiàn)象發(fā)展變化的過(guò)程及特種；由于研究者測(cè)量的是他所希望測(cè)量的維度，因此效度較高；實(shí)地研究方式比較靈活、彈性較大。但它在應(yīng)用中也有許多問(wèn)題，需要我們加以注意。

1、實(shí)地研究的概括性較差。首先，實(shí)地研究收集的主要是定性資料，很多情況下也是以個(gè)案為研究對(duì)象，所以其比較偏重于個(gè)體問(wèn)題的研究和解決，很難認(rèn)為它一定具有普遍的推廣應(yīng)用價(jià)值[6]；其次，對(duì)于“面”上的問(wèn)題，理論上也可以采用實(shí)地研究，但可能會(huì)因?yàn)闀r(shí)間、經(jīng)費(fèi)、人員等方面的限制而難以開(kāi)展；最后，進(jìn)入實(shí)地研究的門檻相比于問(wèn)卷調(diào)查等研究方法較高。所以若是需大范圍地進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，不宜只采用實(shí)地研究法。

2、在選取“實(shí)地”時(shí)若出于研究的容易性，僅考慮地點(diǎn)的便利性，收集的數(shù)據(jù)不一定符合初始研究問(wèn)題的需要，也會(huì)限制研究者理論目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)[7]。實(shí)地研究雖然得出的結(jié)論不要求具有抽樣調(diào)查那樣的普遍性意義，但選擇個(gè)案的代表性仍是一個(gè)重要因素，當(dāng)被研究對(duì)象在同類事物中具有典型性時(shí)，這個(gè)研究對(duì)了解整體也就產(chǎn)生了一定的借鑒意義。

3、在理論指導(dǎo)和歸納上，在進(jìn)入實(shí)地研究前，要注意掌握與研究主題相關(guān)的理論知識(shí)或背景，著名教授丁元竹曾說(shuō)過(guò)“在實(shí)地觀察中去捉住關(guān)系,一半是靠研究者理論的訓(xùn)練，一半是靠研究者的悟性”。在得出最終結(jié)論時(shí)，現(xiàn)在許多研究者常常停留于“概括”這一層次上，沒(méi)有上升到理論層次上來(lái)或上升的理論層次較低，或者說(shuō)從實(shí)地研究中抽象出一般的帶有普遍性結(jié)論的研究較少[8]，在未來(lái)需要加以改進(jìn)。

4、在收集資料上，信度難以保證。一方面，我國(guó)的實(shí)地研究中，以收集二手資料例如個(gè)人或機(jī)關(guān)記錄的文字材料為主的實(shí)地研究占有相當(dāng)比例，而實(shí)地研究強(qiáng)調(diào)深入到社會(huì)生活中，尋求真實(shí)反映社會(huì)事實(shí)的第一手材料，細(xì)致地了解被研究對(duì)象表層以下的有關(guān)情況及具體表現(xiàn)，其中材料的深入性、真實(shí)性、直觀性是實(shí)地研究的獨(dú)特魅力所在[9]，而被調(diào)查對(duì)象提供的第二手資料有時(shí)可靠性難以判定。另一方面，由于研究者的因素、研究對(duì)象的因素、研究者與研究對(duì)象的相互作用，收集的資

料的可靠性也需加以判定。

三、實(shí)地研究效度、信度的影響因素及資料判別

在實(shí)踐中，實(shí)地研究獲取的資料可能受到一些因素的影響，需要研究者對(duì)其充分了解并自覺(jué)反思，才能保證研究的效度和信度。

（一）影響效度、信度的因素

1、研究者的因素。首先，研究者自身的存在對(duì)調(diào)查的對(duì)象或現(xiàn)象就會(huì)有影響，不管研究者如何注意，他的出現(xiàn)和在場(chǎng)在客觀上必然會(huì)對(duì)其他人的行動(dòng)產(chǎn)生某種程度的影響；其次，研究者的入場(chǎng)身份也會(huì)影響其收集的資料的種類和數(shù)量，研究者與被研究者的互動(dòng)方式會(huì)對(duì)研究的進(jìn)程和結(jié)果產(chǎn)生比較大的影響。調(diào)研時(shí)正式的調(diào)研者身份和非正式的私人身份可能會(huì)獲得完全不一樣的資料；最后，研究者自身的利益、立場(chǎng)和視角對(duì)于收集、分析資料也有影響，認(rèn)識(shí)從來(lái)不曾、也永遠(yuǎn)不會(huì)超出認(rèn)識(shí)者自身的體驗(yàn)之外。

2、調(diào)查對(duì)象的因素。調(diào)查對(duì)象提供信息的真實(shí)性直接影響實(shí)地研究的信度。而調(diào)查對(duì)象的利益立場(chǎng)也決定了他們看待事物、評(píng)判事物的標(biāo)準(zhǔn)是不一樣的，同一個(gè)事件，立場(chǎng)不同,各方的描述和評(píng)價(jià)有時(shí)會(huì)完全不同?！笆亻T員”由于自己的特殊位置，可能會(huì)對(duì)研究者的研究感到焦慮不安，而試圖對(duì)研究者的行為進(jìn)行控制或“指導(dǎo)”。

3、調(diào)查內(nèi)容的因素。調(diào)查內(nèi)容與調(diào)查對(duì)象的利益牽涉度會(huì)影響調(diào)查對(duì)象參與的積極性，同樣的調(diào)查內(nèi)容，與其相關(guān)度不同的調(diào)查對(duì)象提供的資料也可能是不一樣的。并且，在高度敏感的問(wèn)題上，能否以一種適當(dāng)?shù)恼{(diào)查方法來(lái)讓被調(diào)查對(duì)象愿意接受調(diào)查并作出真實(shí)回答，也會(huì)影響最后的調(diào)查結(jié)果。

（二）資料判別方法

1、思想上，保持研究中的反思性。研究者在研究過(guò)程中容易犯唯智主義的錯(cuò)誤，其對(duì)資料的親歷性使其容易盲目相信, 對(duì)自身以及資料提供者的利益立場(chǎng)缺少應(yīng)有的清醒認(rèn)識(shí)，誤把研究對(duì)象的敘述或收集到的資料等同于事實(shí)。因此，為了研究的科學(xué)性、客觀性和可靠性，實(shí)地研究者對(duì)可能影響到資料可靠性的因素要保持清醒認(rèn)識(shí)。

2、調(diào)研過(guò)程中，以整體視角去判別。在研究過(guò)程中，研究者常常會(huì)注重個(gè)別人物、事件的真實(shí)性而輕視事件整體的現(xiàn)實(shí)感，而這個(gè)別人物、事件可能有將問(wèn)題嚴(yán)重化的傾向。因此，在實(shí)踐中，應(yīng)從整體來(lái)把握研究，將權(quán)力關(guān)系、利益立場(chǎng)帶入到研究者、研究對(duì)象這些影響因素中，去偽求真，避免以偏概全。

3、資料收集上，應(yīng)多方求證。由于不同的利益立場(chǎng)的調(diào)查對(duì)象在同一事件上提供的資料可能截然不同，因此，研究者在調(diào)查研究中應(yīng)尋根究底、聽(tīng)取不同意見(jiàn)，而不能只聽(tīng)一家之言。需加強(qiáng)研究資料的橫向和縱向的印證，通過(guò)多重情境確認(rèn)研究資料的可靠性[10]。

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