■ 孫 瑜 江蘇建筑職業(yè)技術(shù)學(xué)院

墨西哥是發(fā)展中國(guó)家中最早簽訂FTA的國(guó)家，早在1992年就與美國(guó)、加拿大簽訂了NAFTA（《北美自由貿(mào)易協(xié)》），之后又分別與哥倫比亞、歐盟、智利、以色列、歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟、烏拉圭、日本、秘魯?shù)葒?guó)家和地區(qū)簽訂了FTA。通過這些FTA，墨西哥一方面對(duì)外開放并與伙伴國(guó)開展自由貿(mào)易，極大地促進(jìn)了本國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)；另一方面，墨西哥簽訂的這些FTA（與以色列簽訂的FTA除外）大都通過負(fù)面清單的形式對(duì)一些敏感、重要或者競(jìng)爭(zhēng)力較弱的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)。本文以NAFTA為研究對(duì)象，從墨西哥負(fù)面清單的特點(diǎn)及產(chǎn)業(yè)選擇的角度進(jìn)行分析，以期為我國(guó)的負(fù)面清單設(shè)計(jì)提供借鑒。

一、墨西哥負(fù)面清單的主要特點(diǎn)

（一）保留和限制措施廣泛存在于NAFTA正文和附件中

NAFTA正文分為22章，共計(jì)8個(gè)部分，包涵貨物貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易壁壘、政府采購(gòu)、投資、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。NAFTA的突出特點(diǎn)就是在事先制定的基本原則上，再以保留、限制等形式形成負(fù)面清單。例如，投資與服務(wù)貿(mào)易條款明確提出了負(fù)面清單：第一，金融服務(wù)及與能源或基礎(chǔ)石油化工有關(guān)的服務(wù)；第二，航空服務(wù)及其支持服務(wù)；第三，跨境勞務(wù)貿(mào)易、政府采購(gòu)及其他政府公共服務(wù)。另外，NAFTA的7個(gè)附件（附件6除外）也以對(duì)普遍原則和承諾進(jìn)行保留和例外的形式設(shè)計(jì)負(fù)面清單。例如，對(duì)特定產(chǎn)業(yè)的不符措施所涉及的國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、當(dāng)?shù)卮嬖?、業(yè)績(jī)要求及高管要求等原則采取保留措施；對(duì)于成員國(guó)承擔(dān)義務(wù)不一致的特定產(chǎn)業(yè)、子產(chǎn)業(yè)或活動(dòng)維持現(xiàn)行措施或保留采取新的或更有限制性的措施的權(quán)利。

墨西哥通過對(duì)NAFTA正文和附件的規(guī)定，盡可能全面和具體地提出了現(xiàn)行及未來本國(guó)有權(quán)保留或采取的不符措施，進(jìn)而降低或避免本國(guó)產(chǎn)業(yè)可能受到外來進(jìn)口品的沖擊和影響。

表1 NAFTA墨西哥的現(xiàn)行負(fù)面清單

（二）負(fù)面清單對(duì)現(xiàn)行和未來的措施均有明確規(guī)定

NAFTA附件1詳細(xì)列明了相關(guān)產(chǎn)業(yè)及行業(yè)分類可以保留的現(xiàn)行不符措施，包括所涉及的國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、當(dāng)?shù)卮嬖?、業(yè)績(jī)要求及高管要求等原則采取保留措施。附件2明確規(guī)定了墨西哥有權(quán)維持現(xiàn)行措施或采取新的或更具限制性的不符措施的清單。附件1的這種“現(xiàn)行負(fù)面清單”和附件2的“未來可采取措施的負(fù)面清單”的具體內(nèi)容分別呈現(xiàn)在表1和表2中。

表2 NAFTA墨西哥未來可采取措施的負(fù)面清單

（三）負(fù)面清單的不符措施主要針對(duì)服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域

墨西哥與其他伙伴國(guó)簽訂的FTA中，負(fù)面清單的不符措施主要針對(duì)服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域。從表2可以看出，在NAFTA墨西哥的現(xiàn)行負(fù)面清單中，所涉及領(lǐng)域共計(jì)32個(gè)，其中29個(gè)屬于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域；表3顯示出，在NAFTA墨西哥未來可采取措施的負(fù)面清單中，所涉及領(lǐng)域達(dá)到38個(gè)，其中37個(gè)領(lǐng)域涉及服務(wù)貿(mào)易。

（四）負(fù)面清單所涉原則廣泛，措辭靈活，并安排過渡期

墨西哥在NAFTA中涉及的原則共有6種，分別為當(dāng)?shù)匾?、?guó)民待遇、市場(chǎng)準(zhǔn)入、高管要求、業(yè)績(jī)要求及最惠國(guó)待遇，其中以當(dāng)?shù)匾蟆?guó)民待遇和市場(chǎng)準(zhǔn)入三種原則的不符措施最多。

墨西哥在簽署NAFTA時(shí)措辭靈活，大量使用一些寬泛、不具體的語言表述，將更多可能的不符措施包括進(jìn)來。例如，“保留采取或維護(hù)任何措施的權(quán)利”，這樣的表述廣泛用于NAFTA附件2中；“保留自行決定權(quán)”，NAFTA附件7就大量使用了這樣靈活的措辭，使得墨西哥在以后擁有更多的自由裁定權(quán)。

另外，考慮到墨西哥是北美自由貿(mào)易區(qū)唯一一個(gè)發(fā)展中成員，NAFTA為墨西哥安排了適當(dāng)?shù)倪^渡期，以鼓勵(lì)和保護(hù)墨西哥國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。例如，在金融服務(wù)領(lǐng)域，對(duì)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立和運(yùn)行的限額規(guī)定到過渡期結(jié)束后才取消。這樣的過渡期安排，能夠讓墨西哥處于比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)有充分的時(shí)間進(jìn)行調(diào)整和發(fā)展，逐漸適應(yīng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。

二、墨西哥負(fù)責(zé)清單的產(chǎn)業(yè)選擇

（一）嚴(yán)格把控涉及國(guó)家安全的產(chǎn)業(yè)開放

金融和通信服務(wù)行業(yè)是涉及到國(guó)家經(jīng)濟(jì)、文化安全的重要敏感行業(yè)。墨西哥在簽訂NAFTA中，明確列出了金融服務(wù)和通信服務(wù)的章節(jié)，以負(fù)面清單的形式限定市場(chǎng)準(zhǔn)入。

在金融服務(wù)領(lǐng)域，由于美國(guó)在北美自由貿(mào)易區(qū)具有絕對(duì)比較優(yōu)勢(shì)，NAFTA正文的第14章就明確規(guī)定金融服務(wù)不適用于投資和服務(wù)貿(mào)易條款，并且在附件7中為金融領(lǐng)域設(shè)置了保留措施和未來有權(quán)采取新的不符措施。在保留現(xiàn)行不符措施方面，墨西哥主要對(duì)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件和業(yè)務(wù)范圍作出了限制，包括外資進(jìn)入商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等。例如，外資占商業(yè)銀行的投資比例不得高于普通股本的30%；外資不得涉入開發(fā)銀行、信用合作社等。在可能采取或維持的不符措施方面，由于發(fā)展中國(guó)家地位，墨西哥享受到了過渡期安排待遇。在過渡期內(nèi)，墨西哥通過對(duì)同一類型的外資金融機(jī)構(gòu)總資本占本國(guó)全部金融機(jī)構(gòu)總資本的比例進(jìn)行約束，進(jìn)而限制外資金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展；在過渡期后，墨西哥仍可采取一些保留措施，例如，外資在墨西哥設(shè)立商業(yè)銀行或者兼并收購(gòu)，被收購(gòu)商業(yè)銀行資本與收購(gòu)方已控制的商業(yè)銀行銀行的總和不得高于墨西哥所有商業(yè)銀行資本總額的4%。

在通信服務(wù)領(lǐng)域，NAFTA的附件1、附件2和附件5中將近有四分之一的負(fù)面清單專門針對(duì)通信服務(wù)作出了限制措施。在現(xiàn)行負(fù)面清單方面，主要限制娛樂服務(wù)和電信郵政服務(wù)。例如，墨西哥《公共通信法》、《聯(lián)邦廣播電視法》規(guī)定對(duì)投資或提供廣播、多點(diǎn)分配系統(tǒng)、不間斷音樂與高清電視服務(wù)，墨西哥保留采取或維持任何措施的權(quán)利。在未來有權(quán)采取新措施的負(fù)面清單方面，墨西哥對(duì)郵政服務(wù)、衛(wèi)星通信服務(wù)、電信傳輸網(wǎng)絡(luò)、航空電信服務(wù)、電信傳輸服務(wù)等保留采取或維持任何措施的權(quán)利。

（二）審慎保護(hù)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)

專業(yè)服務(wù)的范圍基本包括會(huì)計(jì)服務(wù)、法律服務(wù)、醫(yī)療服務(wù)和建筑服務(wù)等項(xiàng)目。由于跟美國(guó)、加拿大相比，墨西哥在專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域處于相對(duì)劣勢(shì)地位，因此墨西哥在簽訂NAFTA時(shí)采取了審慎保護(hù)措施。在墨西哥的現(xiàn)行負(fù)面清單中，針對(duì)專業(yè)人員的國(guó)籍和職業(yè)資格作出了相應(yīng)限制，包括醫(yī)生、律師、會(huì)計(jì)師、專業(yè)技術(shù)人員等。這些限制措施主要涉及國(guó)民待遇、當(dāng)?shù)卮嬖凇⒆罨輫?guó)待遇及高管要求等原則。例如，墨西哥《關(guān)于憲法第5條對(duì)在聯(lián)邦地區(qū)從事專業(yè)服務(wù)的管理法》和《墨西哥外商投資促進(jìn)與管理法》對(duì)法律服務(wù)進(jìn)行了明確規(guī)定：在符合墨西哥明細(xì)表附件6第VI-M-2款前提下，對(duì)美國(guó)人提供法律服務(wù)與外國(guó)法律咨詢服務(wù)，保留采取或維持任何措施的權(quán)利。

（三）適度保護(hù)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)

交通運(yùn)輸服務(wù)是墨西哥的國(guó)內(nèi)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，在墨西哥的服務(wù)貿(mào)易中占有重要地位，并且通過計(jì)算，墨西哥2012年的國(guó)際市場(chǎng)占有率指數(shù)和顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)均高于美國(guó)。盡管如此，墨西哥在NAFTA中對(duì)交通運(yùn)輸服務(wù)設(shè)置了負(fù)面清單。在NAFTA附件1中，現(xiàn)行負(fù)面清單的57項(xiàng)保留措施中有5項(xiàng)針對(duì)于交通運(yùn)輸服務(wù)；在附件2和附件5中，未來可采取措施負(fù)面清單的13項(xiàng)措施中有3項(xiàng)針對(duì)交通運(yùn)輸服務(wù)。在現(xiàn)行負(fù)面清單方面，墨西哥主要依據(jù)當(dāng)?shù)卮嬖凇?guó)民待遇及高管要求等原則對(duì)空運(yùn)、陸運(yùn)和水運(yùn)服務(wù)進(jìn)行限制。不符措施包括：企業(yè)必須得到相關(guān)管理部門的許可或批準(zhǔn)才能從事相關(guān)業(yè)務(wù)；股份比例和員工構(gòu)成受到限制。例如，其他成員方的投資者對(duì)墨西哥本土的航空服務(wù)企業(yè)的有效投資比例總計(jì)不得高于25%，同時(shí)董事會(huì)和高管的三分之二以上必須是墨西哥國(guó)籍。在未來可采取措施的負(fù)面清單方面，針對(duì)鐵路服務(wù)，包括交通運(yùn)營(yíng)、管理和控制、鐵路通行權(quán)的監(jiān)督與管理、鐵路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，墨西哥保留采取或維持任何措施的權(quán)利。另外規(guī)定運(yùn)輸中的工作人員、報(bào)關(guān)員必須由墨西哥人擔(dān)任。此外，在交通運(yùn)輸領(lǐng)域還有一些國(guó)家層面的保留措施，規(guī)定私人和外資不得經(jīng)營(yíng)，例如內(nèi)陸港口、海運(yùn)及空港的監(jiān)控、檢查和監(jiān)管等。

三、如何借鑒墨西哥負(fù)面清單的設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)

（一）要厘清國(guó)內(nèi)法與國(guó)際規(guī)則及相關(guān)承諾的不符措施

設(shè)計(jì)負(fù)面清單的首要前提就是識(shí)別與國(guó)際規(guī)則及相關(guān)承諾不符的國(guó)內(nèi)規(guī)則。在墨西哥的負(fù)面清單中，明確指出了不符措施所及產(chǎn)業(yè)、子產(chǎn)業(yè)；涉及原則；國(guó)內(nèi)法律依據(jù)；具體不符措施的說明。即，不但要列出不符措施，還要提供該措施適用的相關(guān)國(guó)內(nèi)法律，不然以違反國(guó)內(nèi)法對(duì)市場(chǎng)開放進(jìn)行限制的理由就不能成立。

在厘清國(guó)內(nèi)法律時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)針對(duì)涉及國(guó)民待遇和市場(chǎng)準(zhǔn)入原則的不符措施，另外再考察最惠國(guó)待遇、當(dāng)?shù)卮嬖?、高管要求及業(yè)績(jī)要求原則。在NAFAT的墨西哥經(jīng)驗(yàn)中，地方政府現(xiàn)行不符措施的延續(xù)或者修正，都被排除在外，這種方式我國(guó)也可以考慮借鑒。

（二）要堅(jiān)持改革開放，并且改革先于開放

墨西哥在與其他伙伴國(guó)簽訂FTA之前，就已經(jīng)在國(guó)內(nèi)進(jìn)行了市場(chǎng)改革。以金融服務(wù)為例，墨西哥在與美國(guó)、加拿大談判NAFTA之前，就已在國(guó)內(nèi)開始了金融市場(chǎng)化進(jìn)程。墨西哥政府于1989年取消了商業(yè)銀行法定準(zhǔn)備金限制，并于1991年完成了銀行自由化改革；1989年政府決定放開對(duì)銀行存貸款利率的限制，極大地推進(jìn)了利率市場(chǎng)化進(jìn)程；1991-1992年墨西哥又完成了銀行私有化改革。1994年，墨西哥放開了對(duì)外國(guó)金融機(jī)構(gòu)在本國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的限制條款。墨西哥這一系列的金融市場(chǎng)化改革，使得簽訂NAFTA之后，很快就能適應(yīng)NAFTA帶來的變化和沖擊。墨西哥的這一市場(chǎng)化改革進(jìn)程體現(xiàn)了一個(gè)重要原則，即對(duì)內(nèi)改革優(yōu)先于對(duì)外開放。

（三）要將敏感和重要產(chǎn)業(yè)單獨(dú)進(jìn)行限制

在墨西哥的負(fù)面清單中，將涉及國(guó)家安全的金融、通信等敏感產(chǎn)業(yè)都單獨(dú)列為章節(jié)或附件進(jìn)行限制。我國(guó)的金融與通信服務(wù)產(chǎn)業(yè)不論是與歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家相比，還是與印度、韓國(guó)等新興經(jīng)濟(jì)體相比，發(fā)展都較為滯后，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新落后。因此，針對(duì)這種敏感、重要產(chǎn)業(yè)，我國(guó)應(yīng)該嚴(yán)格把控對(duì)外開放，將金融和通信服務(wù)單獨(dú)列章，把現(xiàn)有規(guī)則中的不符措施和未來可能采取的不符措施都列入負(fù)面清單當(dāng)中，明確FTA中投資和服務(wù)貿(mào)易條款的適用范圍。

（四）要以本國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為基礎(chǔ)設(shè)計(jì)負(fù)面清單

墨西哥對(duì)于交通運(yùn)輸?shù)葍?yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)并未全部開放，而是有針對(duì)性地保留了一些不符措施和未來有權(quán)采取措施的權(quán)利。這說明，針對(duì)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)并不是全面放開，而是采用適度保護(hù)的形式。另一方面，對(duì)于專業(yè)服務(wù)產(chǎn)業(yè)，由于跟美國(guó)、加拿大相比，墨西哥在專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域處于相對(duì)劣勢(shì)地位，因此墨西哥在簽訂NAFTA時(shí)采取了審慎保護(hù)措施，在現(xiàn)行負(fù)面清單中針對(duì)專業(yè)人員的國(guó)籍和職業(yè)資格作出了相應(yīng)限制?？梢?，墨西哥對(duì)于負(fù)面清單的設(shè)計(jì)，是根據(jù)對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和發(fā)展?jié)摿M(jìn)行分析。

根據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我國(guó)在2012年已成為世界第三大服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口國(guó)，但我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的行業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展很不平衡。因此，應(yīng)根據(jù)服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域各細(xì)分行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和發(fā)展?jié)摿榛A(chǔ)，進(jìn)而設(shè)計(jì)出開放得當(dāng)、保護(hù)適度的負(fù)面清單，既能促進(jìn)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，又能有效保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)。以我國(guó)的交通運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)為例，近年來該產(chǎn)業(yè)已經(jīng)從優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)逆轉(zhuǎn)為劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)，貿(mào)易逆差數(shù)額很大。究其原因是因?yàn)閷?duì)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力衡量偏誤，以致于開放過度，而嚴(yán)重?fù)p害了該產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。所以，今后我國(guó)負(fù)面清單的設(shè)計(jì)中，就應(yīng)該包括對(duì)交通運(yùn)輸服務(wù)的現(xiàn)行不符措施和未來有權(quán)采取的不符措施。

（五）要注重FTA談判中措辭的靈活性

墨西哥在簽署NAFTA時(shí)措辭靈活，大量使用一些寬泛、不具體的語言表述，將更多可能的不符措施包括進(jìn)來。例如，“保留采取或維護(hù)任何措施的權(quán)利”，這樣的表述廣泛用于NAFTA附件2中。我國(guó)在今后的FTA談判中，也要注重措辭的靈活性，比如，可以維護(hù)國(guó)家公共秩序或保護(hù)弱勢(shì)群體為理由，設(shè)置例外條款；在措辭上多使用“不限于以上情況”、“包括但不限于”等寬泛而不具體的語言描述，使我國(guó)在以后擁有更多的自由裁定權(quán)?！?/p>

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