許陸軍

摘 ?要：基于低碳經(jīng)濟(jì)視角構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，運(yùn)用DEA 模型對(duì)2013 年安徽省16 地市的區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)和研究。結(jié)果顯示： 安徽省整體的創(chuàng)新效率不高，且各區(qū)域創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出顯著的差異性。針對(duì)上述情況，提出提高區(qū)域創(chuàng)新效率，促進(jìn)安徽省低碳經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的政策建議。

關(guān)鍵詞：安徽省;低碳經(jīng)濟(jì);創(chuàng)新效率; DEA基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71371010）學(xué)術(shù)創(chuàng)新研究扶持項(xiàng)目“高技術(shù)服務(wù)業(yè)對(duì)中國(guó)區(qū)域制造業(yè)效率影響的比較研究”（yfc100311）。

近年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)一直保持穩(wěn)定快速的發(fā)展，但與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)了資源的高消耗和環(huán)境的高污染等問(wèn)題。中國(guó)迫切需要調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)在更長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)的可持續(xù)發(fā)展。在此背景下，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為大勢(shì)所趨。低碳經(jīng)濟(jì)的核心是提高資源環(huán)境績(jī)效，即通過(guò)不斷提高資源利用效率，降低能源強(qiáng)度、污染排放強(qiáng)度和碳排放強(qiáng)度[1]。因此，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式由粗放型向低碳集約型轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)于促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著至關(guān)重要的作用。

目前，中國(guó)政府和企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)和環(huán)境危機(jī)意識(shí)不斷增強(qiáng)，不斷投入科技創(chuàng)新人員和資金，低碳創(chuàng)新活動(dòng)取得了一定的成果，但和發(fā)達(dá)國(guó)家的低碳創(chuàng)新能力仍有很大的差距。因此，在低碳經(jīng)濟(jì)的視角下，研究區(qū)域的創(chuàng)新效率，找出影響區(qū)域創(chuàng)新效率關(guān)鍵因素，尋求提升區(qū)域創(chuàng)新效率的發(fā)展路徑，已經(jīng)成為中國(guó)改善生態(tài)環(huán)境，推進(jìn)低碳創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中的關(guān)鍵問(wèn)題。為此，在低碳經(jīng)濟(jì)視角下研究安徽省區(qū)域創(chuàng)新效率以及分析創(chuàng)新效率的區(qū)域差異性，并在此基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的政策建議，對(duì)安徽省以及中國(guó)各區(qū)域生態(tài)環(huán)境的改善、低碳創(chuàng)新的發(fā)展和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

一、文獻(xiàn)綜述

目前學(xué)者們對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新效率問(wèn)題已經(jīng)進(jìn)行了較為深入的研究，而其中環(huán)境因素對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新效率的影響也逐漸引起了學(xué)者們的注意。Brunnermeier等[2]運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型分析影響環(huán)境創(chuàng)新的因素，研究發(fā)現(xiàn)增加污染治理會(huì)影響環(huán)境創(chuàng)新;Chiou等利用SEM模型研究綠色創(chuàng)新環(huán)境績(jī)效問(wèn)題，結(jié)論顯示綠色創(chuàng)新對(duì)環(huán)境績(jī)效和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有顯著促進(jìn)作用;白俊紅、李璐采用階段性DEA方法對(duì)考慮環(huán)境因素的區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行了研究，研究表明，我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新的效率較低，且其原因主要是由于規(guī)模效率不高所致;韓晶等從綠色增長(zhǎng)的視角出發(fā)，從創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出、能源消耗以及環(huán)境污染等方面表征綠色創(chuàng)新產(chǎn)出，結(jié)果表明，對(duì)外開(kāi)放程度、科技創(chuàng)新環(huán)境、環(huán)保規(guī)制對(duì)基于綠色增長(zhǎng)的區(qū)域創(chuàng)新效率的提高具有顯著的影響;曹霞、于娟從綠色環(huán)保、節(jié)能低碳的角度出發(fā)，用改進(jìn)后的隨機(jī)前沿模型對(duì)中國(guó)各區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證，結(jié)論顯示，區(qū)域創(chuàng)新效率存在顯著異質(zhì)性且環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和創(chuàng)新效率呈“U”形關(guān)系。

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外的文獻(xiàn)梳理可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于環(huán)境背景下區(qū)域創(chuàng)新效率問(wèn)題已經(jīng)有了一定的研究，但是從研究視角來(lái)看，研究中較少的從低碳經(jīng)濟(jì)視角展開(kāi)。而客觀研究中國(guó)區(qū)域低碳創(chuàng)新效率，對(duì)于中國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型都有著重要的意義。因此，本文以安徽省16個(gè)地級(jí)市為研究對(duì)象，以低碳經(jīng)濟(jì)的視角構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過(guò)DEA模型對(duì)安徽省各區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行比較研究，旨在進(jìn)一步提高安徽省低碳經(jīng)濟(jì)視角下各區(qū)域創(chuàng)新效率，同時(shí)也為全國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率的提高和經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變提供借鑒。

二、低碳經(jīng)濟(jì)視角下區(qū)域創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)

（一）指標(biāo)體系和數(shù)據(jù)來(lái)源。區(qū)域創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是一個(gè)多樣性、多層次性的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，尤其是在低碳經(jīng)濟(jì)的視角下，則更需要從多個(gè)角度綜合考慮。本文在充分參考了學(xué)術(shù)界現(xiàn)有的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，對(duì)安徽省區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行了深入分析，在低碳經(jīng)濟(jì)視角下選取能夠衡量區(qū)域創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)，綜合運(yùn)用DEA方法安徽省區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。

在投入變量方面，選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)指標(biāo)作為投入變量。其中和R&D人員數(shù)量相比R&D人員全時(shí)當(dāng)量能夠更加準(zhǔn)確的反映出創(chuàng)新的人員投入狀況;R&D 經(jīng)費(fèi)投入作為衡量一個(gè)區(qū)域?qū)夹g(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重視程度，可以作為創(chuàng)新效率的資本投入指標(biāo)。這兩項(xiàng)投入指標(biāo)分別從人力和資本兩個(gè)角度對(duì)投入要素進(jìn)行了綜合考察，使得投入指標(biāo)的選取具有合理性和可行性。

在產(chǎn)出變量方面，選取專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入和綜合能耗產(chǎn)出率作為產(chǎn)出變量。其中，專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)能夠客觀反映一個(gè)區(qū)域的創(chuàng)新能力與科技綜合實(shí)力;規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入則反映出該區(qū)域科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)價(jià)值的水平;而從低碳經(jīng)濟(jì)的視角來(lái)看，區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出不僅僅包括產(chǎn)品的增加或改進(jìn)、發(fā)明專(zhuān)利等，還包括能源的消耗和環(huán)境污染的狀況，因此，選擇綜合能耗產(chǎn)出率作為創(chuàng)新效率的能耗和環(huán)境產(chǎn)出指標(biāo)。

在上述選取的指標(biāo)中，R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)投入、專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)等指標(biāo)數(shù)據(jù)均來(lái)源于《安徽省統(tǒng)計(jì)年鑒2014》，綜合能耗產(chǎn)出率數(shù)據(jù)則由《安徽省統(tǒng)計(jì)年鑒2014》中相關(guān)數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)處理得出，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入指標(biāo)數(shù)據(jù)由安徽省統(tǒng)計(jì)局提供。

（二）實(shí)證結(jié)果和分析。根據(jù)安徽省各區(qū)域創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)，使用DEAP2.1 軟件進(jìn)行求解，得出低碳經(jīng)濟(jì)視角下安徽省16地市的區(qū)域創(chuàng)新效率值，具體結(jié)果見(jiàn)下表。

2013 年安徽省16 地市低碳經(jīng)濟(jì)視角下區(qū)域創(chuàng)新效率值

由上表可以看出低碳經(jīng)濟(jì)視角下安徽省各區(qū)域創(chuàng)新效率值之間存在著較大的差異，根據(jù)上表，分別從綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率三個(gè)方面來(lái)分析：

從綜合效率來(lái)看，2013年安徽省低碳經(jīng)濟(jì)視角下區(qū)域創(chuàng)新效率綜合效率均值為0.652，說(shuō)明安徽省整體低碳創(chuàng)新效率水平不高。其中，亳州、六安、池州、黃山綜合效率值為1 ，說(shuō)明上述區(qū)域在現(xiàn)有投入規(guī)模基礎(chǔ)上創(chuàng)新效率已達(dá)到最優(yōu)水平，這是由于上述區(qū)域生態(tài)環(huán)境較為良好，旅游業(yè)相對(duì)發(fā)達(dá)，同時(shí)工業(yè)發(fā)展包袱少，工業(yè)的比重很低，在資源有序開(kāi)發(fā)，節(jié)能減排和可持續(xù)發(fā)展方面積極推進(jìn)，直接促使區(qū)域創(chuàng)新效率的提升;合肥、淮北、阜陽(yáng)、馬鞍山、銅陵綜合效率值均低于0.5，處于較低水平，這是由于上述區(qū)域是安徽省較為發(fā)達(dá)的工業(yè)城市，工業(yè)比重很高，同時(shí)區(qū)域內(nèi)煤礦資源豐富，工業(yè)發(fā)展主要依靠對(duì)資源的消耗，屬于粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，導(dǎo)致低碳經(jīng)濟(jì)視角下區(qū)域創(chuàng)新效率處于較低水平。宿州、蚌埠、淮南、滁州、蕪湖、宣城、安慶等區(qū)域綜合效率值均在0.5以上，說(shuō)明上述區(qū)域創(chuàng)新效率水平適中，仍然需要進(jìn)一步的提高。綜合效率較低的城市中，合肥、阜陽(yáng)、馬鞍山等區(qū)域的經(jīng)濟(jì)總量均處于安徽省前列，而綜合效率較高的城市中亳州、池州等區(qū)域的經(jīng)濟(jì)總量均處于安徽省的中下游水平。由此可見(jiàn)，區(qū)域創(chuàng)新效率與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平并非完全一致，區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新資源的利用效率等因素也十分重要。

從純技術(shù)效率的角度來(lái)看，合肥、亳州、六安、蕪湖、池州、安慶、黃山的純技術(shù)效率值為1，表明投入資源的使用效率已達(dá)到最優(yōu)水平; 宿州、蚌埠、淮南、滁州、宣城等區(qū)域的純技術(shù)效率值均高于0.7，表明投入資源的使用效率較為良好; 其他區(qū)域的純技術(shù)效率則處于較低水平。對(duì)于純技術(shù)效率較高的區(qū)域，低碳經(jīng)濟(jì)視角下區(qū)域創(chuàng)新效率主要受規(guī)模的制約，應(yīng)致力于提高規(guī)模效率。對(duì)于純技術(shù)效率較低的區(qū)域，其提高創(chuàng)新效率重點(diǎn)應(yīng)集中于以技術(shù)進(jìn)步來(lái)提高投入產(chǎn)出比例。

從規(guī)模效率的角度來(lái)看，亳州、六安、池州、黃山等區(qū)域規(guī)模效率已達(dá)到最優(yōu)水平;宿州、阜陽(yáng)、淮南、宣城、安慶等區(qū)域規(guī)模效率較高，但仍未達(dá)到最優(yōu)狀態(tài);合肥、銅陵等區(qū)域規(guī)模效率較低，處于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)狀態(tài);其他區(qū)域的規(guī)模效率處于中等水平。除亳州、六安、池州、黃山外的其余區(qū)域均處于規(guī)模效率遞減階段，應(yīng)適當(dāng)縮減規(guī)模，通過(guò)提高創(chuàng)新資源配置效率推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。

三、結(jié)論與建議

通過(guò)實(shí)證結(jié)果分析可以得出如下結(jié)論：低碳經(jīng)濟(jì)視角下安徽省整體的創(chuàng)新效率不高，各區(qū)域創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出顯著的差異性。為了提高低碳經(jīng)濟(jì)視角下安徽省區(qū)域創(chuàng)新效率，改善安徽省經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，根據(jù)各區(qū)域自身特點(diǎn)，提出以下發(fā)展建議：

第一，調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，著力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。由實(shí)證結(jié)果分析可知，各區(qū)域創(chuàng)新效率水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平并非完全一致，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也是促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因素。因此，應(yīng)調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，適當(dāng)降低第二產(chǎn)業(yè)的比重，尤其高耗能產(chǎn)業(yè)的比重，同時(shí)著力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，從而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。第二，重視區(qū)域?qū)ν忾_(kāi)放性，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力。安徽省大部分地區(qū)的純技術(shù)效率都偏低，區(qū)域創(chuàng)新效率受制于技術(shù)的欠缺。因此，一方面，應(yīng)充分利用安徽省大型企業(yè)和科研院所的技術(shù)研發(fā)能力，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力，不斷進(jìn)行產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級(jí);另一方面，要重視區(qū)域?qū)ν忾_(kāi)放性，積極引進(jìn)省外和國(guó)外先進(jìn)的低碳創(chuàng)新技術(shù)，充分提高創(chuàng)新資源的利用效率。第三，合理配置創(chuàng)新資源，提高創(chuàng)新要素使用效率。對(duì)于處于規(guī)模遞增階段的地區(qū)，必須進(jìn)一步加大創(chuàng)新資源投入，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì); 對(duì)于處于規(guī)模遞減階段的地區(qū)，由于存在投入冗余，應(yīng)適當(dāng)縮減規(guī)模，提高創(chuàng)新要素使用效率。在此過(guò)程中，政府應(yīng)發(fā)揮導(dǎo)向作用，通過(guò)制定相關(guān)法規(guī)和政策措施，加強(qiáng)區(qū)域協(xié)作，使創(chuàng)新資源得到有效配置。第四，因地制宜，采取差異化扶持政策引導(dǎo)不同區(qū)域科技和環(huán)境的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。鼓勵(lì)各區(qū)域自主創(chuàng)新和低碳創(chuàng)新，在保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的同時(shí)要注重環(huán)境質(zhì)量的改善，重點(diǎn)治理能源高消耗區(qū)域的環(huán)境污染，改善各區(qū)域的生態(tài)環(huán)境，促使低碳經(jīng)濟(jì)視角下區(qū)域創(chuàng)新效率的高水平發(fā)展，推動(dòng)各區(qū)域的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

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