中國稀土的“出口”與“保護(hù)”的時間策略分析

盧怡

摘 ?要：稀土作為一項稀缺的戰(zhàn)略性資源，在世界各國的軍事工業(yè)發(fā)展中扮演著重要角色。我國是稀土資源的出口大國，卻在國際市場中勢力微弱;采取絕對性的保護(hù)政策，一方面會遭致WTO各成員國的反對，另一方面也不利于我國稀土產(chǎn)業(yè)的長期發(fā)展。因此，探尋一條有效的稀土發(fā)展新思路是促使我國稀土產(chǎn)業(yè)升級與改善貿(mào)易現(xiàn)狀的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：稀土出口;稀土保護(hù);時間策略

一、引言

稀土作為一種“工業(yè)維生素”，在工業(yè)、高新技術(shù)、軍事及農(nóng)業(yè)領(lǐng)域有著廣泛應(yīng)用;是制造被稱為“靈巧炸彈”的精密制導(dǎo)武器、雷達(dá)和夜視鏡等各種武器裝備不可缺少的元素。我國的稀土儲量豐富，是世界稀土的主要出口國。在2005年以前，我國實行了稀土出口鼓勵型政策。一方面，在給我國帶來了外匯收益的同時，另一方面由于長期的低附加值出口與粗放型開采，給我國的資源環(huán)境及產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來了極大危害。由于稀土資源的戰(zhàn)略特性以及在國際市場上的低效競爭，我國開始調(diào)整了對稀土的出口政策。2005年5月，我國開始推行一系列的稀土出口管制政策，目的是保護(hù)我國的稀土資源并且試圖通過改變國際供應(yīng)來贏得定價話語權(quán)和增加市場勢力。然而，這一舉措遭到了來自WTO的制裁。2014年8月7日，WTO以“中國對稀土相關(guān)產(chǎn)品的出口管理措施不符合中國加入世貿(mào)組織的承諾”為由，對中國進(jìn)行了制裁。于是，我國又取消了對稀土的出口管制措施，然而并沒有得到預(yù)期的目標(biāo)，下表1是2011-2013 年中國稀土出口配額與出口配額實際使用比例情況。

表1

數(shù)據(jù)來源：《中國稀土年鑒》，2011-2013，中國稀土協(xié)會

稀土資源的出口與保護(hù)問題，既涉及國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系與實際貿(mào)易利得，又涉及國家戰(zhàn)略安全與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。我國作為WTO的成員國，在對稀土進(jìn)行必要出口的同時，如何通過合理的政策措施，帶動我國稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是當(dāng)前研究的重點。

本文將通過對稀土出口的長期與短期經(jīng)濟(jì)效益分析，從而尋求一個均衡的出口策略。即：在不違背WTO規(guī)則前提下，通過出口政策的調(diào)整，引導(dǎo)我國稀土產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化并增加中國稀土的國際競爭力，從而實現(xiàn)“保護(hù)”與“開發(fā)”的聯(lián)動效應(yīng)。

二、文獻(xiàn)綜述

中國的稀土產(chǎn)業(yè)已有50年歷史，為我國的出口創(chuàng)匯做出了巨大貢獻(xiàn);然而，在產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上也存在一些嚴(yán)重的問題，如：產(chǎn)業(yè)集中度不高;戰(zhàn)略儲備不夠完善;出口產(chǎn)品附加值普遍偏低;企業(yè)間惡性競爭，行業(yè)自律不完善;缺乏國際稀土定價權(quán)等等。對此，《中國稀土產(chǎn)業(yè)組織研究》（王華民，2012）詳細(xì)闡述了中國稀土的產(chǎn)業(yè)組織現(xiàn)狀;《中國稀土產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢分析》（吳迪、錢貴霞，2014）也進(jìn)行了世界稀土產(chǎn)業(yè)分析。

中國是已探明的世界稀土儲量豐富和品種齊全的國家之一，然而我國的稀土貿(mào)易長期以低附加值的形式出口，在國際市場上缺乏競爭力和定價話語權(quán)，這對我國稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及國家安全造成了極大損害?！蛾P(guān)于提升我國稀土產(chǎn)業(yè)市場競爭力的探索》（王寧，2013）對中國稀土產(chǎn)業(yè)市場競爭力進(jìn)行了研究。《中國稀土出口市場勢力的實證研究》（孫澤生、蔣帥都，2009）實證研究中國稀土出口貿(mào)易的市場勢力;并發(fā)現(xiàn)中國稀土出口貿(mào)易的實際市場勢力比較微弱，出現(xiàn)“寡頭”地位與市場勢力缺乏共存的現(xiàn)象。

稀土作為一種國家戰(zhàn)略性資源，有著極其重要的地位，關(guān)于稀土的對外貿(mào)易政策也有不少研究?！段覈⊥脸隹诂F(xiàn)狀與進(jìn)出口政策分析》（董珮，2014）對中國稀土資源進(jìn)出口政策進(jìn)行了分析;《淺析我國稀土安全及安全戰(zhàn)略》（程瀟黎，2006）也強調(diào)了稀土作為關(guān)系經(jīng)濟(jì)安全和國防安全的重要戰(zhàn)略物資的重要性。

本文將在上述研究的基礎(chǔ)之上，通過建立稀土出口長期與短期經(jīng)濟(jì)利益博弈模型，來分析如何通過稀土出口政策的調(diào)整，來改善我國稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展與國際供應(yīng)現(xiàn)狀，實現(xiàn)“保護(hù)”與“開發(fā)”的聯(lián)動效應(yīng)。

三、中國稀土出口的長期與短期博弈的經(jīng)濟(jì)效益分析

“中東有石油，中國有稀土。”這是鄧小平在1992年“南巡講話”時說的一句話;然而，比石油還珍貴的稀土，卻未能為中國換來可觀的財富。倒是日本、美國等稀土資源使用大國，通過購買中國的廉價稀土，建立起“深藏不露”的戰(zhàn)略儲備。因此，基于我國稀土產(chǎn)業(yè)的長期發(fā)展與國防事業(yè)：我國對稀土行業(yè)進(jìn)行了整合，并且改革了稀土出口政策;然而，卻遭到了WTO專家組的調(diào)查。

短期內(nèi)，稀土資源的出口可以直接帶來可觀的經(jīng)濟(jì)收益，然而，給予出口國的是永久的資源喪失和環(huán)境的破壞。下面，本文將在博弈論的思想框架下，從經(jīng)濟(jì)利益的角度來分析稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方式。

（一）假定。（1）僅有中國和美國進(jìn)行稀土交易，中方為稀土出口國、美方為進(jìn)口國;（2）其他條件不變的情況下，雙方展開自由交易（不考慮關(guān)稅、匯率、幣值變動、物流等因素影響）;（3）

A（單位稀土現(xiàn)值）遠(yuǎn)小于B（單位稀土開發(fā)價值）;（4）不考慮稀土的開采以及加工再利用成本，以及生產(chǎn)過程中的外部成本;（5）稀土是一種不可再生（邊際收益遞減）的資源，但是可被加工，多種用途使用（邊際收益遞增）。

（二）理論模型設(shè)計。從我國稀土行業(yè)現(xiàn)實生產(chǎn)能力與經(jīng)營模式出發(fā)，短期內(nèi)，中方企業(yè)由于資金和技術(shù)的限制，無法對稀土的潛在價值進(jìn)行開發(fā)，因此更加傾向于出口稀土原料直接增加經(jīng)濟(jì)收益的出口方式。此時，美方將用A0換取中方的稀土原料。由稀土本身特性可知，稀土每兩到三年都會被開發(fā)出新的用途，因此，美國將獲得稀土的潛在價值，又稱為高端價值，而這也正是中方所損失的。因此，盈虧利得靜態(tài)比較如下表2所示：

表2

說明：A0為稀土原料的單位現(xiàn)值，Ai為每A0的貨幣價值在第i個部門產(chǎn)生的投資效益，Bi為每單位稀土原料所挖掘出的潛在價值在第i個部門產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益。且A、B分別為t期效益總量（靜態(tài)），A= A1+A2+A3…+Ai、B= B1+B2+B3+…+Bi。

（三）動態(tài)經(jīng)濟(jì)利益分析。由上述可知。稀土現(xiàn)值盈利價值模式方程式為：A（t）=∫ n（t）* A0 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （3.3.1）

稀土潛在價值開發(fā)盈利出口模式方程式為：

B（t）= ∫（B1+B2+B3+…+Bi） ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（3.3.2）

= ∫（c1* A0+c2* A0+c3* A0+…+ci* A0） ? ? ? ? ? ? （3.3.3）

長期與短期盈利價值方程式：

C（t）= B（t）- A（t）

=∫（c1* A0+c2* A0+c3* A0+…+ci* A0） - ∫n（t）* A0

（3.3.4）

=∫ [（∑ci- n（t） ] * A0（3.3.5）

其中，“∑”代表t期的利潤的累加，n（t）代表第t期的交易量， ci是每單位稀土原料投入生產(chǎn)所創(chuàng)造的潛在邊際價值;由于稀土是一種不可再生資源，所以n（t）的一階導(dǎo)數(shù)小于0。

此時，對C（t）求一階導(dǎo)數(shù)，且令C`（t）=0，可求得有兩個極值點t1和t2，如下圖所示。

圖1

由上圖可知，短期內(nèi)稀土通過其現(xiàn)值出口可以創(chuàng)造較多的經(jīng)濟(jì)利潤，然而長期必須依靠延長稀土產(chǎn)業(yè)鏈，通過實現(xiàn)其潛在價值的發(fā)揮，來獲得更高收益。

四、稀土資源“出口”與“保護(hù)”的時間策略分析

根據(jù)上述稀土出口的長短期博弈模型可知，長期內(nèi)必須通過實現(xiàn)稀土的高端出口才能實現(xiàn)更高的經(jīng)濟(jì)效益，從而替代短期內(nèi)稀土的低端出口的經(jīng)濟(jì)收益。高端產(chǎn)品的出口需要一定的學(xué)習(xí)時間，目前我國的生產(chǎn)水平還很難達(dá)到，但是可以通過學(xué)習(xí)、自主創(chuàng)新和引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)來實現(xiàn)。因而，要想真正打開稀土的國際市場，短期之內(nèi)不能切斷稀土供應(yīng)，長期之中必須實現(xiàn)稀土產(chǎn)品的高端出口。

（一）短期內(nèi)，將數(shù)量優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為主動優(yōu)勢。我國稀土資源極其豐富，是稀土的主要出口國;然而我國稀土產(chǎn)品目前在國際市場上市場勢力微弱且缺乏定價話語權(quán)。為了保護(hù)稀土這一戰(zhàn)略資源，我國實行的是稀土出口配額制度，同時還實施“禁止、鼓勵和限制”三個區(qū)別對待的原則。

在短期之中，改變貿(mào)易現(xiàn)狀，將數(shù)量優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為主動優(yōu)勢。即：利用目前我國在稀土的低端產(chǎn)業(yè)鏈之中所存有的比較優(yōu)勢，充分利用出口配額進(jìn)行短期內(nèi)密集型出口，迅速占領(lǐng)市場，獲取主動優(yōu)勢。并且，在低端市場交易中，通過多樣化的國際貿(mào)易方式，實現(xiàn)以“資源”換“技術(shù)”，來引進(jìn)先進(jìn)的開采、加工及各項研發(fā)處理技術(shù)。在獲得相應(yīng)經(jīng)濟(jì)利益的同時，為長期稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，積累技術(shù)與經(jīng)驗。

（二）長期內(nèi)，實現(xiàn)由“數(shù)量”向“質(zhì)量”的轉(zhuǎn)化。長期之中，發(fā)展稀土產(chǎn)業(yè)向高品質(zhì)方向發(fā)展。稀土的高端產(chǎn)品其本身耗費的稀土資源含量相對較少，且其附加值較高。實現(xiàn)高端產(chǎn)品的出口，不僅可以直接實現(xiàn)其應(yīng)用價值，還可以在國際稀土市場上獲得更多的市場勢力和增加國際競爭力。發(fā)展稀土出口向高附加值方向發(fā)展，一方面，可以實現(xiàn)對低端稀土市場的產(chǎn)品替代，實現(xiàn)我國稀土產(chǎn)業(yè)的長期性發(fā)展;另一方面，可以有效保護(hù)我國的戰(zhàn)略性資源和促進(jìn)軍工企業(yè)的發(fā)展。

關(guān)于稀土的長期性出口，可以根據(jù)稀土在不同部門所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益來劃分出口額度。從稀土產(chǎn)業(yè)價值鏈本身出發(fā)，按照其在不同部門所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益來決定其出口量，如下表3所示：

表3

總之，長遠(yuǎn)來看，通過調(diào)整國內(nèi)稀土產(chǎn)業(yè)政策，鼓勵稀土向高端產(chǎn)業(yè)鏈延伸;有選擇性的分配稀土產(chǎn)品出口數(shù)量，讓生產(chǎn)高端稀土產(chǎn)品的企業(yè)獲得更多利潤，增強其在國際市場競爭力。同時，在短期之內(nèi)，通過實行有差別的企業(yè)政策，促進(jìn)國內(nèi)企業(yè)迅速占領(lǐng)稀土的低端市場，并且取得主導(dǎo)權(quán)和發(fā)言權(quán)。此外，積極引導(dǎo)稀土產(chǎn)業(yè)為國家戰(zhàn)略服務(wù)，增強我國軍事實力和綜合國力，為我國在國際上爭奪更多的稀土定價話語權(quán)。

五、小結(jié)與建議

由于稀土自身的特點決定了其經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略價值，稀土資源作為一種豐裕要素?zé)o疑成為我國從事貿(mào)易活動利得的基礎(chǔ)。然而，在國際市場上，我國稀土產(chǎn)業(yè)勢力微弱，缺乏國際定價話語權(quán);在國內(nèi)，我國稀土產(chǎn)業(yè)大多處于生產(chǎn)鏈條的低端，開采技術(shù)與研發(fā)能力相對落后。作為WTO的成員國，我們不能拒絕稀土資源的國外市場上的需求;同時，我們也不能以犧牲資源與環(huán)境為代價，牟取經(jīng)濟(jì)利益。因此，無論出于軍事、政治以及經(jīng)濟(jì)和社會需要，稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要通過必要的出口政策加以保兌。

首先，在堅持國家大的領(lǐng)導(dǎo)政策方針下，實行國內(nèi)稀土行業(yè)的整合，積極保護(hù)在我國重要戰(zhàn)略資源。行業(yè)內(nèi)部的組織生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，服從于國家軍事戰(zhàn)略上的需要。其次，控制不同產(chǎn)業(yè)鏈上稀土產(chǎn)品的出口比重，發(fā)揮出口配置資源的最佳效力。通過對不同產(chǎn)品的不同征稅方式，一方面，在短期內(nèi)滿足出口企業(yè)打開并占領(lǐng)國際市場的需要，且控制其流向;另一方面，引導(dǎo)國內(nèi)稀土資源的優(yōu)化配置，為技術(shù)的引進(jìn)、學(xué)習(xí)與研發(fā)爭取更多的時機(jī)。

總之，稀土的“保護(hù)”與“出口”并非絕對的沖突，時間可以解決這一矛盾。處于正當(dāng)利益的“保護(hù)”與科學(xué)的配置資源的“出口”，是我國稀土產(chǎn)業(yè)國際化所面臨的新問題。增加稀土國際競爭力有賴于國內(nèi)稀土產(chǎn)業(yè)的實力;增加稀土國際定價話語權(quán)，一方面依賴于政府力量，另一方面依賴于我國的出口政策和企業(yè)的出口策略。稀土作為一種重要的戰(zhàn)略資源，可以為國家軍事實力的提升助攻，因此，我們在考慮稀土的經(jīng)濟(jì)價值時，也得優(yōu)先考慮其安全意義。

參考文獻(xiàn)：

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