邵玉華

SHAO Yu-hua

（昆明鐵路局貨運(yùn)處，云南昆明650011）

(Freight Transport Department， Kunming Railway Administration， Kunming 650011， Yunnan， China)

鐵路運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)控制策略的研究

邵玉華

SHAO Yu-hua

（昆明鐵路局貨運(yùn)處，云南昆明650011）

(Freight Transport Department， Kunming Railway Administration， Kunming 650011， Yunnan， China)

在概述風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)理論的基礎(chǔ)上，分析鐵路運(yùn)輸存在的5類風(fēng)險(xiǎn)因素，建立鐵路運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，利用層次分析法評(píng)價(jià)鐵路運(yùn)輸?shù)母骷?jí)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)鐵路運(yùn)輸各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，提出風(fēng)險(xiǎn)控制策略，為鐵路運(yùn)輸?shù)捻樌麑?shí)施提供參考。

鐵路；風(fēng)險(xiǎn)分析；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；控制策略

1 概述

經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變對(duì)鐵路運(yùn)輸市場提出新的要求[1]，在中國鐵路總公司的統(tǒng)籌規(guī)劃和管理下，各鐵路局積極推動(dòng)鐵路向現(xiàn)代化物流方向轉(zhuǎn)變，在服務(wù)方式、市場營銷理念、運(yùn)輸計(jì)劃管理、信息化建設(shè)、運(yùn)輸組織效率和服務(wù)質(zhì)量等方面取得一定成效。但是，我國鐵路仍然存在運(yùn)力配置不合理、成本控制不嚴(yán)格和延伸服務(wù)質(zhì)量缺乏保證等問題[2]。這些問題將直接影響鐵路運(yùn)輸?shù)男?，需要針?duì)問題制定相應(yīng)解決措施。

以上問題根源于鐵路運(yùn)輸在開展工作過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)指有可能突然發(fā)生的意外情況，一旦發(fā)生則發(fā)展極為迅速，并且可能對(duì)人員、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等造成傷害[3]。風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)是將防控重點(diǎn)前移至項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)備采購、工作組織落實(shí)之前，通過專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)研究，對(duì)具體事件的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行清晰、系統(tǒng)的界定，并且綜合評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度及其可能性，以便提前采取針對(duì)性措施進(jìn)行預(yù)防和控制，從而將風(fēng)險(xiǎn)降至最低。風(fēng)險(xiǎn)控制直接決定鐵路運(yùn)輸?shù)男剩蚨治鲅芯胯F路運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)十分重要。風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)有多種方法，選用層次分析法[4-8]( AHP ) 對(duì)鐵路運(yùn)輸過程中的主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，并且提出相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制策略。

2 鐵路運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析首先需要確定鐵路運(yùn)輸?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)各因素進(jìn)行綜合排隊(duì)分析，尋找高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)規(guī)劃、防范，然后綜合分析所有可能發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)。在確定風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)時(shí)，遵循任何可能風(fēng)險(xiǎn) ( 不可能因素和低損失因素 )均有效的原則，該系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素越完整、越具體，則越有利于風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果的可靠性、準(zhǔn)確性和事前預(yù)防實(shí)際作用的發(fā)揮。

2.1 分析風(fēng)險(xiǎn)因素

根據(jù)鐵路運(yùn)輸?shù)奶攸c(diǎn)，將鐵路運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)因素分為管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和人員風(fēng)險(xiǎn)。

（1）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。鐵路運(yùn)輸需要新技術(shù)支撐才能順利、高效實(shí)施。電子商務(wù)系統(tǒng)建設(shè)、物流信息化建設(shè)和接取送達(dá)銜接都直接決定技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的大小。

（2）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。鐵路運(yùn)輸需要大量資金支持，資金能否合理利用直接影響改革效果，因而具有經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。就目前情況看，鐵路運(yùn)輸過程中的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要有成本控制風(fēng)險(xiǎn)和市場需求量未被充分激發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。

（3）管理風(fēng)險(xiǎn)。鐵路運(yùn)輸過程中應(yīng)優(yōu)化運(yùn)輸組織管理、合理配置運(yùn)力資源，這是提高鐵路運(yùn)輸效率的關(guān)鍵，由此產(chǎn)生管理風(fēng)險(xiǎn)。市場營銷系統(tǒng)建立、運(yùn)力配置不合理、運(yùn)輸延伸服務(wù)不完善等情況，都屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。

（4）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。鐵路運(yùn)輸涉及相關(guān)行業(yè)政策和政府部門決策，因而容易產(chǎn)生社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。鐵路運(yùn)輸過程中的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)主要由產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險(xiǎn)和地方政府相關(guān)部門干涉風(fēng)險(xiǎn)組成。

（5）人員風(fēng)險(xiǎn)。鐵路運(yùn)輸?shù)木唧w實(shí)施由鐵路相關(guān)人員完成，員工的素質(zhì)問題和人才流失問題直接關(guān)系鐵路運(yùn)輸?shù)男?，因而需要考慮鐵路運(yùn)輸過程中的人員風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 建立風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系

根據(jù)上述鐵路運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)因素分析，建立風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系。目標(biāo)層 A 為鐵路運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)分析；準(zhǔn)則層 B由鐵路運(yùn)輸組織過程中存在的 5 項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素構(gòu)成，分別為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)；指標(biāo)層 C 為 5 項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的深化。具體的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系如圖1 所示。

3 鐵路運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

3.1 定量計(jì)算

（1）構(gòu)造判斷矩陣。采用 9 標(biāo)度法對(duì)圖1 中各因素進(jìn)行成對(duì)比較，確定各因素之間的相對(duì)重要性并且賦以相應(yīng)的分值，構(gòu)造出各層次的判斷矩陣。

（2）準(zhǔn)則層判斷矩陣一致性檢驗(yàn)。通過邀請(qǐng)行業(yè)專家采用德爾菲法對(duì)準(zhǔn)則層 5 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行重要性判定，建立 A—B 判斷矩陣 。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系

通過計(jì)算可得指標(biāo)權(quán)重 WAB=( 0.543 6，0.104 4，0.203 6，0.027 6，0.058 3 )T，則判斷矩陣 RAB的最大特征根 λmax=5.358 6。進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，得到 CI / RI =0.080 0＜0.100 0。因此，判斷矩陣 RAB滿足一致性檢驗(yàn)要求。

（3）指標(biāo)層判斷矩陣一致性檢驗(yàn)。同理，建立判斷矩陣 RB1C1，RB2C2，RB3C3，RB4C4，RB5C5如下。

通過計(jì)算可以得到指標(biāo)層各指標(biāo)對(duì)上一級(jí)準(zhǔn)則層所隸屬指標(biāo)的權(quán)重分別為

同理通過計(jì)算可知，指標(biāo)層各判斷矩陣 RB1C1，RB2C2，RB3C3，RB4C4，RB5C5均滿足一致性檢驗(yàn)要求。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)因素等級(jí)劃分

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分表如表1 所示。按照表1 所列標(biāo)準(zhǔn)對(duì)鐵路運(yùn)輸各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，通過整理得到鐵路運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)因素的組合權(quán)重及對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)如表2 所示。

表1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分表

3.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)論

由表2 可知，鐵路運(yùn)輸?shù)募夹g(shù)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重為0.546 3，管理風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重分別為 0.263 4和 0.104 4，表明鐵路運(yùn)輸?shù)闹攸c(diǎn)在于對(duì)技術(shù)革新和管理優(yōu)化，同時(shí)對(duì)于成本控制和市場需求也有較高的要求。運(yùn)輸延伸服務(wù)不完善風(fēng)險(xiǎn)的組合權(quán)重為0.161 8，占比僅次于電子商務(wù)系統(tǒng)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，表明運(yùn)輸延伸服務(wù)作為鐵路運(yùn)輸?shù)膭?chuàng)新服務(wù)是完善整個(gè)運(yùn)輸鏈的重要舉措。

表2 風(fēng)險(xiǎn)因素的組合權(quán)重及對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)可知，電子商務(wù)系統(tǒng)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、物流信息化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)輸延伸服務(wù)不完善風(fēng)險(xiǎn)是一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；接取送達(dá)銜接風(fēng)險(xiǎn)、成本控制風(fēng)險(xiǎn)、市場需求量未被充分激發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、市場營銷系統(tǒng)建立風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)力配置不合理風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險(xiǎn)和人才流失風(fēng)險(xiǎn)是二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；地方政府相關(guān)部門干涉風(fēng)險(xiǎn)和員工素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)是三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。因此，在 5 類具體 12 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)中，25% 為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，58.33% 為二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，16.67% 為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

4 運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)控制策略

通過分析和評(píng)價(jià)鐵路運(yùn)輸中存在的風(fēng)險(xiǎn)，各鐵路局應(yīng)根據(jù)各類風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制策略，將各類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性降至最低，保證鐵路運(yùn)輸?shù)捻樌麑?shí)施。具體風(fēng)險(xiǎn)控制策略如下。

4.1 完善鐵路電子商務(wù)平臺(tái)

依托已經(jīng)建成的鐵路運(yùn)輸管理信息系統(tǒng)( Transportation Management Information System，TMIS )，鐵路運(yùn)輸系統(tǒng)中的計(jì)劃系統(tǒng)、調(diào)度系統(tǒng)、車站系統(tǒng)、貨票系統(tǒng)、列車預(yù)確報(bào)系統(tǒng)等各子系統(tǒng)間的信息化程度得到顯著提升。為了進(jìn)一步完善鐵路電子商務(wù)平臺(tái)，應(yīng)做到以下 2 個(gè)方面：一方面，需要進(jìn)一步加強(qiáng)鐵路電子商務(wù)平臺(tái)的日常維護(hù)，以確保鐵路電子商務(wù)平臺(tái)的運(yùn)行穩(wěn)定和快速響應(yīng)；另一方面，需要增強(qiáng)鐵路電子商務(wù)平臺(tái)的靈活性和適應(yīng)性，使其既能夠滿足各鐵路局的個(gè)性化需求，又能夠滿足業(yè)務(wù)辦理流程與全路的統(tǒng)一性，同時(shí)，除了實(shí)現(xiàn)對(duì)普快班列預(yù)訂、現(xiàn)車預(yù)訂的網(wǎng)上支付功能，還應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)鐵路物流在線結(jié)算等服務(wù)功能，從而不斷提高我國鐵路物流的信息化程度。

4.2 構(gòu)建鐵路“門到門”接取送達(dá)網(wǎng)絡(luò)

“門到門”全程物流服務(wù)目標(biāo)對(duì)鐵路物流接取送達(dá)網(wǎng)絡(luò)提出更高要求。目前，鐵路“門到門”接取送達(dá)網(wǎng)絡(luò)尚不完善，可以從 2 個(gè)方面進(jìn)一步加強(qiáng)。一方面，鐵路部門可以在管內(nèi)主要城市設(shè)置接取送達(dá)點(diǎn)，建立接取送達(dá)車隊(duì)，完善“門到門”全程物流接取送達(dá)網(wǎng)絡(luò)，滿足客戶需求；另一方面，鐵路部門可以加強(qiáng)與第三方物流企業(yè)的合作，充分利用第三方物流企業(yè)完善的接取送達(dá)網(wǎng)絡(luò)、先進(jìn)的信息技術(shù)、強(qiáng)大的市場應(yīng)變能力等優(yōu)勢，促進(jìn)鐵路“門到門”接取送達(dá)網(wǎng)絡(luò)不斷優(yōu)化，從而不斷擴(kuò)大鐵路市場份額。

4.3 促進(jìn)市場需求與運(yùn)力資源有機(jī)結(jié)合

目前，我國物流市場需求發(fā)生的轉(zhuǎn)變對(duì)鐵路運(yùn)力資源提出新的要求，應(yīng)充分考慮市場需求與運(yùn)輸計(jì)劃、運(yùn)輸調(diào)度和車流組織的協(xié)調(diào)問題。針對(duì)市場需求、重點(diǎn)物資、運(yùn)輸方案、直達(dá)、成組、同方向裝車、卸車、空車來源等多種信息，鐵路局應(yīng)當(dāng)集中整合市場需求和運(yùn)力資源，促進(jìn)市場需求與運(yùn)力資源的有機(jī)結(jié)合，提高鐵路運(yùn)輸組織效率，增強(qiáng)鐵路對(duì)市場需求的適應(yīng)能力，從而盡可能最大限度地滿足市場需求。

4.4 優(yōu)化鐵路運(yùn)輸組織流程

針對(duì)物流市場需求變化，積極開拓運(yùn)輸市場，為客戶提供方便快捷的服務(wù)，這對(duì)鐵路運(yùn)輸組織提出更高要求。在鐵路運(yùn)輸組織流程中，可以通過構(gòu)建鐵路快捷運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)、開行管內(nèi)零散貨物快運(yùn)列車、推行小型集裝箱化等措施，優(yōu)化集結(jié)、裝車、解編過程，從而降低成本風(fēng)險(xiǎn)。

4.5 提高客戶服務(wù)質(zhì)量

針對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，堅(jiān)持以市場經(jīng)濟(jì)為原則，以簡化業(yè)務(wù)辦理流程、實(shí)施“門到門”全程物流服務(wù)、實(shí)施“一口價(jià)”收費(fèi)等服務(wù)為載體，加大鐵路市場營銷力度，利用實(shí)重計(jì)費(fèi)、批量議價(jià)等政策，全力拓展物流市場，從而最大限度地提高鐵路運(yùn)輸市場份額。樹立“客戶至上”的服務(wù)理念，在客戶服務(wù)過程中，急客戶之所急，想客戶之所想，滿足客戶之所需，在業(yè)務(wù)受理、信息查詢、接取送達(dá)等關(guān)鍵服務(wù)環(huán)節(jié)中，努力提高服務(wù)質(zhì)量，以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)贏得客戶認(rèn)可，提高鐵路運(yùn)輸?shù)氖袌龈偁幜Α?/p>

5 結(jié)束語

鐵路運(yùn)輸是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，在實(shí)施過程中受技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)和人員等因素影響，風(fēng)險(xiǎn)難以避免。利用層次分析法識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)鐵路運(yùn)輸過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，并且根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控策略，有助于降低鐵路運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)危害，保證鐵路運(yùn)輸?shù)捻樌麑?shí)施，促進(jìn)鐵路運(yùn)輸爭取更多的市場份額，提高鐵路運(yùn)輸?shù)氖袌龈偁幜Α?/p>

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責(zé)任編輯：馮姍姍

Study on Risk Prevention Strategies of Railway Transportation

Based on summarizes the theories of risk analysis and risk evaluation, this paper analyzes 5 categories of risk factors existing in railway transportation, establishes risk index system of railway transportation, evaluates the index of each level risk factor of railway transportation by using AHP method and makes risk level classification according to certain standards, in view of the above, the paper also puts forward risk prevention strategies so as to provide reference for smooth implementation of railway transportation.

Railway; Risk Analysis; Risk Evaluation; Prevention Strategy

1003-1421(2015)06-0039-05

U298；F532.6

B

2015-05-25

中國鐵路總公司科技研究開發(fā)計(jì)劃課題(2014X009-J)