淺析外國(guó)優(yōu)先權(quán)中在先申請(qǐng)文件副本的提交

劉時(shí)嬌

摘 要：申請(qǐng)人要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)月內(nèi)提交第一次提出的專利申請(qǐng)文件的副本，申請(qǐng)人提交的在先申請(qǐng)文件副本應(yīng)當(dāng)經(jīng)原受理機(jī)構(gòu)證明。依照國(guó)務(wù)院專利行政部門與該受理機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議，國(guó)務(wù)院專利行政部門通過(guò)電子交換等途徑獲得的在先申請(qǐng)文件副本的，視為申請(qǐng)人提交了經(jīng)該受理機(jī)構(gòu)證明的在先申請(qǐng)文件副本。目前由于電子申請(qǐng)和電子交換途徑的實(shí)施，副本的提交有多種方式，筆者將對(duì)在先申請(qǐng)文件副本的提交方式進(jìn)行梳理探析。

關(guān)鍵字：外國(guó)優(yōu)先權(quán)；在先申請(qǐng)文件副本；DAS；雙邊

1 引言

申請(qǐng)人就相同主題的發(fā)明或者實(shí)用新型在外國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi)，或者就相同主題的外觀設(shè)計(jì)在外國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，又在中國(guó)提出專利申請(qǐng)的，依照該國(guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者共同參加的國(guó)際條約，或者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的原則，可以享有優(yōu)先權(quán)。這種優(yōu)先權(quán)稱為外國(guó)優(yōu)先權(quán)。專利法第三十條規(guī)定，“申請(qǐng)人要求優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)的時(shí)候提出書面聲明，并且在三個(gè)月內(nèi)提交第一次提出的專利申請(qǐng)文件的副本；未提出書面聲明或者逾期未提交專利申請(qǐng)文件副本的，視為未要求優(yōu)先權(quán)?！庇纱丝梢?，申請(qǐng)人要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)的，其中一個(gè)手續(xù)是申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日起三個(gè)月內(nèi)提交在先申請(qǐng)文件的副本。

在過(guò)去僅僅采用紙件申請(qǐng)的年代，在先申請(qǐng)文件副本的獲取和提交是一件比較復(fù)雜的事情?，F(xiàn)在已經(jīng)進(jìn)入互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，以電子方式提交申請(qǐng)文件以及其他文件越來(lái)越普及，這使電子交換途徑獲得副本成為可能。專利法實(shí)施細(xì)則第三十一條規(guī)定，“申請(qǐng)人依照專利法第三十條的規(guī)定要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)的，申請(qǐng)人提交的在先申請(qǐng)文件副本應(yīng)當(dāng)經(jīng)原受理機(jī)構(gòu)證明。依照國(guó)務(wù)院專利行政部門與該受理機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議，國(guó)務(wù)院專利行政部門通過(guò)電子交換等途徑獲得的在先申請(qǐng)文件副本的，視為申請(qǐng)人提交了經(jīng)該受理機(jī)構(gòu)證明的在先申請(qǐng)文件副本。” 此規(guī)定為以電子方式獲取在先申請(qǐng)文件副本掃清了法律上的障礙，同時(shí)由于電子申請(qǐng)和電子交換途徑的實(shí)施，副本的提交增加為多種方式，下面將對(duì)在先申請(qǐng)文件副本的提交方式進(jìn)行總結(jié)。

2 在先申請(qǐng)文件副本的提交方式

1、傳統(tǒng)提交方式

（1）紙件方式

在僅僅采用紙件申請(qǐng)的年代，在先申請(qǐng)文件副本的的獲取和提交是一件比較復(fù)雜的事情：申請(qǐng)人首先要向原受理機(jī)構(gòu)提出請(qǐng)求，由該機(jī)構(gòu)制作副本和證明文件并以綬帶、漆封方式加以封裝后郵寄給申請(qǐng)人，再由申請(qǐng)人提交給在后申請(qǐng)的受理機(jī)構(gòu)，整個(gè)過(guò)程需要較長(zhǎng)的時(shí)間。指南第一部分第一章6.2.1.3規(guī)定“作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)文件的副本應(yīng)當(dāng)由該在先申請(qǐng)的原受理機(jī)構(gòu)出具。在先申請(qǐng)文件副本的格式應(yīng)當(dāng)符合國(guó)際慣例，至少應(yīng)當(dāng)表明原受理機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)人、申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)?；不符合?guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書，期滿未答復(fù)或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，視為未提交該在先申請(qǐng)文件副本，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。在先申請(qǐng)文件副本應(yīng)當(dāng)在提出在后申請(qǐng)之日起三個(gè)月內(nèi)提交；期滿未提交的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。”因此申請(qǐng)人需要自申請(qǐng)日起三個(gè)月內(nèi)完成申請(qǐng)人請(qǐng)求——原受理機(jī)構(gòu)制作副本并郵寄——申請(qǐng)人獲得副本——申請(qǐng)人提交副本給在后申請(qǐng)的受理機(jī)構(gòu)。過(guò)程中任何一個(gè)環(huán)節(jié)耽誤了，都有可能造成申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)提交副本，從而造成優(yōu)先權(quán)的視為未要求。

目前專利申請(qǐng)為紙件提交的，申請(qǐng)人應(yīng)提交紙件形式的副本，但申請(qǐng)人可以請(qǐng)求將紙件申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專利電子申請(qǐng)。

（2）電子掃描方式

自2010年10月1日實(shí)施電子申請(qǐng)以來(lái)，如專利申請(qǐng)為電子提交的，根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第57號(hào)局令第八條 “申請(qǐng)人辦理專利電子申請(qǐng)的各種手續(xù)的，對(duì)專利法及其實(shí)施細(xì)則或者專利審查指南中規(guī)定的應(yīng)當(dāng)以原件形式提交的相關(guān)文件，申請(qǐng)人可以提交原件的電子掃描文件。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為必要時(shí)，可以要求申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)提交原件?！备北緦儆谧C明文件，申請(qǐng)人可以在期限內(nèi)提交紙件形式的副本，也可以提交原件的電子掃描文件。即申請(qǐng)人獲得原受理機(jī)構(gòu)制作的副本之后，可以將紙件形式的副本交給在后申請(qǐng)的受理機(jī)構(gòu)，也可以電子上傳原件的電子掃描文件，以節(jié)約流程。但值得注意的是，電子掃描文件必須是原件的掃描文件。

2、電子交換途徑

專利法實(shí)施細(xì)則三十一條規(guī)定，依照國(guó)務(wù)院專利行政部門與該受理機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議，國(guó)務(wù)院專利行政部門通過(guò)電子交換等途徑獲得的在先申請(qǐng)文件副本的，視為申請(qǐng)人提交了經(jīng)該受理機(jī)構(gòu)證明的在先申請(qǐng)文件副本。目前電子交換途徑主要有優(yōu)先權(quán)文件數(shù)字接入服務(wù)（DAS）和雙邊優(yōu)先權(quán)文件電子交換服務(wù)（中歐、中美、中韓），以上服務(wù)都是免費(fèi)的。DAS和雙邊為申請(qǐng)人要求優(yōu)先權(quán)提供了便利，節(jié)約了專利審批流程。

（1）優(yōu)先權(quán)文件數(shù)字接入服務(wù)（DAS）

根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第169號(hào)公告，優(yōu)先權(quán)文件數(shù)字接入服務(wù)（Digital Access Service，簡(jiǎn)稱DAS）是由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織國(guó)際局建立和管理、通過(guò)專利局間的合作、以電子交換方式獲取優(yōu)先權(quán)文件的電子服務(wù)。在參與本服務(wù)的其他專利局提出首次申請(qǐng)，又在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出在后專利申請(qǐng)并聲明要求優(yōu)先權(quán)的，申請(qǐng)人可以請(qǐng)求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通過(guò)本服務(wù)自專門數(shù)字圖書館獲取優(yōu)先權(quán)文件。除中國(guó)外，開通此項(xiàng)服務(wù)的主管局有澳大利亞（AU）、丹麥（DK）、西班牙（ES）、芬蘭（FI）、英國(guó)（GB）、國(guó)際局（IB）、日本（JP）、韓國(guó)（KR）、瑞典（SE）、美國(guó)（US）共10個(gè)。最新開通的主管局名單以國(guó)際局和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站公布的為準(zhǔn)。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通過(guò)DAS服務(wù)獲得優(yōu)先權(quán)文件的，視為申請(qǐng)人按照中國(guó)專利法第三十條的規(guī)定提交了在先申請(qǐng)文件副本。申請(qǐng)人可自愿選擇利用本服務(wù)，也可以選擇按傳統(tǒng)方式自行提交在先申請(qǐng)文件副本。

辦理DAS服務(wù)的注意事項(xiàng)：①請(qǐng)求人，DAS服務(wù)的請(qǐng)求人應(yīng)該是提出利用本服務(wù)的請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)為專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人之一或者其委托的專利代理機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)人或者其委托的專利代理機(jī)構(gòu)發(fā)生變更的，以變更后的信息為準(zhǔn)。②請(qǐng)求的期限，請(qǐng)求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通過(guò)DAS服務(wù)制作優(yōu)先權(quán)文件并存入專門數(shù)字圖書館的，應(yīng)當(dāng)在向其他專利局要求優(yōu)先權(quán)的期限屆滿前提出請(qǐng)求。請(qǐng)求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通過(guò)DAS服務(wù)獲取優(yōu)先權(quán)文件的，應(yīng)當(dāng)滿足中國(guó)專利法第三十條所規(guī)定的期限。③辦理手續(xù)，請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)填寫《優(yōu)先權(quán)文件數(shù)字接入服務(wù)（DAS）請(qǐng)求書》，DAS僅適用于電子申請(qǐng)用戶，不接受通過(guò)面交或郵寄方式提交的紙件《優(yōu)先權(quán)文件數(shù)字接入服務(wù)（DAS）請(qǐng)求書》。④特殊情況的補(bǔ)救，如果國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局未能在中國(guó)專利法第三十條規(guī)定的期限內(nèi)獲得優(yōu)先權(quán)文件，申請(qǐng)人有證據(jù)表明其已辦理了所有必要手續(xù)，期限的延誤是由于優(yōu)先權(quán)文件數(shù)字接入服務(wù)電子系統(tǒng)故障造成的，申請(qǐng)人可以自收到相關(guān)通知之日起2個(gè)月內(nèi)提交在先申請(qǐng)文件副本。⑤在提供DAS服務(wù)的國(guó)家申請(qǐng)的發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)以及PCT國(guó)際申請(qǐng)，在OFF提交過(guò)交存請(qǐng)求后，可以在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局提交DAS查詢請(qǐng)求。⑥申請(qǐng)人需要按照規(guī)定提交經(jīng)證明的在先申請(qǐng)文件副本的題錄譯文，必要時(shí)還需要提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明等。

（2）雙邊優(yōu)先權(quán)文件電子交換服務(wù)（中歐、中美、中韓）

1）中歐

根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第177號(hào)公告，為方便專利申請(qǐng)人辦理要求優(yōu)先權(quán)手續(xù)，提高專利審批效率，根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》第三十一條的規(guī)定，以及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與歐洲專利局達(dá)成的協(xié)議，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局自2012年9月3日起開通中歐優(yōu)先權(quán)文件電子交換服務(wù)。向歐洲專利局第一次提出專利申請(qǐng)，又向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就相同主題提出專利申請(qǐng)并要求該第一次申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將自動(dòng)從歐洲專利局獲取在先申請(qǐng)文件副本。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通過(guò)本服務(wù)獲得在先申請(qǐng)文件副本的，視為申請(qǐng)人按照中國(guó)專利法第三十條的規(guī)定提交了在先申請(qǐng)文件副本。如果國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局未能在中國(guó)專利法第三十條規(guī)定的期限內(nèi)獲得在先申請(qǐng)文件副本，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將及時(shí)通知申請(qǐng)人，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起2個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)歐洲專利局證明的在先申請(qǐng)文件副本。中歐優(yōu)先權(quán)文件電子交換服務(wù)適用于2012年9月3日當(dāng)日或者之后提交的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾?qǐng)，但不適用于申請(qǐng)人依據(jù)《專利合作條約》提交的國(guó)際申請(qǐng)或者要求以國(guó)際申請(qǐng)作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的情形。

中歐優(yōu)先權(quán)文件電子交換服務(wù)注意事項(xiàng)：①申請(qǐng)人向?qū)＠痔峤粚＠暾?qǐng)時(shí)，在請(qǐng)求書中正確填寫在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)?、并且原受理機(jī)構(gòu)為歐洲專利局（EP）的，專利局將為申請(qǐng)人啟動(dòng)交換服務(wù)，無(wú)需申請(qǐng)人另行聲明。但需注意，中歐優(yōu)先權(quán)文件電子交換服務(wù)僅針對(duì)申請(qǐng)時(shí)請(qǐng)求書中填寫的要求優(yōu)先權(quán)聲明啟動(dòng)一次，不能通過(guò)其他途徑請(qǐng)求辦理。②為確保電子交換服務(wù)成功，申請(qǐng)人需在請(qǐng)求書中填寫格式符合規(guī)范的在先申請(qǐng)?zhí)?。③申?qǐng)人在提交專利申請(qǐng)時(shí)錯(cuò)填在先申請(qǐng)信息，或者未完整填寫在先申請(qǐng)信息，專利局將無(wú)法為申請(qǐng)人啟動(dòng)交換服務(wù)。申請(qǐng)人在更正或者完善在先申請(qǐng)信息時(shí)，需要自行提交經(jīng)在先申請(qǐng)受理機(jī)構(gòu)證明的在先申請(qǐng)文件副本。④專利局通過(guò)優(yōu)先權(quán)電子交換服務(wù)獲取的在先申請(qǐng)文件副本，以申請(qǐng)日作為副本提交日。申請(qǐng)人需要按照規(guī)定提交經(jīng)證明的在先申請(qǐng)文件副本的題錄譯文，必要時(shí)還需要提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明等。

2）中韓

根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第196號(hào)公告，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局自2014年1月1日起開通中韓優(yōu)先權(quán)文件電子交換服務(wù)。中韓優(yōu)先權(quán)文件電子交換服務(wù)內(nèi)容同中歐一致。但申請(qǐng)人需注意，自中韓優(yōu)先權(quán)文件電子交換服務(wù)開通之日起，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不再通過(guò)優(yōu)先權(quán)文件數(shù)字接入服務(wù)（DAS）獲取首次申請(qǐng)向韓國(guó)專利商標(biāo)局提出的優(yōu)先權(quán)文件。

3）中美

根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第206號(hào)公告，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局自2014年10月8日起開通中美優(yōu)先權(quán)文件電子交換服務(wù)。中美優(yōu)先權(quán)文件電子交換內(nèi)容同中韓一致。

3、其他方式

根據(jù)審查指南第一部分第一章6.2.1.3規(guī)定，已向?qū)＠痔峤贿^(guò)的在先申請(qǐng)文件副本，需要再次提交的，可以僅提交該副本的中文題錄譯文，但應(yīng)當(dāng)注明在先申請(qǐng)文件副本的原件所在案卷的申請(qǐng)?zhí)枴?/p>

3 結(jié)語(yǔ)

從上可知，現(xiàn)在提交在先申請(qǐng)文件副本即有傳統(tǒng)的紙件形式提交，也有比較簡(jiǎn)便的通過(guò)電子交換途徑獲取。優(yōu)先權(quán)文件數(shù)字接入服務(wù)（DAS）、優(yōu)先權(quán)文件電子交換項(xiàng)目（雙邊）實(shí)現(xiàn)了國(guó)家局之間的優(yōu)先權(quán)文件電子交換，取代申請(qǐng)人通過(guò)郵寄方式向各局遞交優(yōu)先權(quán)文件的繁瑣程序。相對(duì)于傳統(tǒng)紙件優(yōu)先權(quán)文件副本的出具及提交方式，電子交換途徑大幅簡(jiǎn)化了申請(qǐng)人辦理外國(guó)優(yōu)先權(quán)的手續(xù)，進(jìn)一步提高了專利行政管理效率。

參考文獻(xiàn)

[1]《專利審查指南（2010）》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社

[2]《中國(guó)專利法詳解》，尹新天，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社

[3]關(guān)于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開通優(yōu)先權(quán)文件的數(shù)字接入服務(wù)的公告（第169號(hào)）

[4]關(guān)于開通中歐優(yōu)先權(quán)文件電子交換服務(wù)的公告（第177號(hào)）

[5]關(guān)于開通中韓優(yōu)先權(quán)文件電子交換服務(wù)的公告（第196號(hào)）

[6]關(guān)于開通中美優(yōu)先權(quán)文件電子交換服務(wù)的公告（第206號(hào)）

[7]《關(guān)于專利電子申請(qǐng)的規(guī)定》（第57號(hào)局令）