于志宏+李長(zhǎng)海

上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立一年來(lái)，“負(fù)面清單”經(jīng)驗(yàn)受到多方肯定。在自貿(mào)區(qū)升級(jí)擴(kuò)圍的今天，應(yīng)該進(jìn)一步重點(diǎn)思考在“負(fù)面清單”基礎(chǔ)上，如何加強(qiáng)“權(quán)力清單”和“責(zé)任清單”的建設(shè)。在這方面，企業(yè)社會(huì)責(zé)任大有可為，通過(guò)履行社會(huì)責(zé)任，促進(jìn)企業(yè)提高運(yùn)營(yíng)透明度、加強(qiáng)誠(chéng)信自律，為政府由事前審批轉(zhuǎn)變?yōu)槭轮惺潞蟊O(jiān)管模式提供創(chuàng)新性解決方案。

中共中央政治局3月24日召開會(huì)議，審議通過(guò)廣東、天津、福建自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案，進(jìn)一步深化上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開放方案?！@意味著自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)溢出上海，迅速地向北、向南次第落子，從20.78平方公里，猛增到480余平方公里后，連點(diǎn)成線、構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)的自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略浮出水面。

上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)設(shè)立一年多來(lái)，成績(jī)斐然。據(jù)報(bào)道：截至2014年11月底，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)一年投資企業(yè)累計(jì)2.2萬(wàn)多家、新設(shè)企業(yè)近1.4萬(wàn)家、境外投資辦結(jié)160個(gè)項(xiàng)目、中方對(duì)外投資額38億美元、進(jìn)口通關(guān)速度快41.3%、企業(yè)盈利水平增20%、設(shè)自由貿(mào)易賬戶6925個(gè)、存款余額48.9億元人民幣。然而在取得巨大成績(jī)的同時(shí)，還應(yīng)該回顧自貿(mào)區(qū)設(shè)立時(shí)所應(yīng)擔(dān)負(fù)的主要任務(wù)：探索中國(guó)對(duì)外開放的新路徑和新模式，推動(dòng)加快轉(zhuǎn)變政府職能和行政體制改革，促進(jìn)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)以開放促發(fā)展、促改革、促創(chuàng)新，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)，服務(wù)全國(guó)的發(fā)展。

提及自貿(mào)區(qū)，人們最熟悉的莫過(guò)于提出“負(fù)面清單”，以至于成為社會(huì)的流行詞?！柏?fù)面清單管理模式”是指政府規(guī)定哪些經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域不開放，除了清單上的禁區(qū)，其他行業(yè)、領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都許可。正是“負(fù)面清單”的帶動(dòng)，上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展迅速。然而，在“負(fù)面清單”推進(jìn)的同時(shí)，如何保障區(qū)內(nèi)企業(yè)實(shí)現(xiàn)自我約束、自我擔(dān)責(zé)，從源頭上減少或避免市場(chǎng)失靈和社會(huì)示范的風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)“責(zé)任清單”的建設(shè)，在自貿(mào)區(qū)擴(kuò)容的時(shí)期，顯得尤為重要。

李克強(qiáng)總理2014年9月在夏季達(dá)沃斯開幕式上提出：一方面，要拿出完整的“權(quán)力清單”，政府應(yīng)該干什么，“法無(wú)授權(quán)不可為”，這樣才能防止公權(quán)濫用，減少尋租現(xiàn)象，使政府真正履行為人民、為大眾服務(wù)的職責(zé)。另一方面，要給出“負(fù)面清單”，政府要讓企業(yè)明了不該干什么，可以干什么，“法無(wú)禁止皆可為”，以形成公開透明、預(yù)期穩(wěn)定的制度安排，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新活力充分迸發(fā)。還有一方面，就是要理出“責(zé)任清單”，政府該怎么管市場(chǎng)，“法定職責(zé)必須為”，以建立誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，激發(fā)企業(yè)動(dòng)力，鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)造。

“負(fù)面清單”、“權(quán)力清單”和“責(zé)任清單”，構(gòu)成了自貿(mào)區(qū)發(fā)展的主要任務(wù)，特別是提出要加快政府職能轉(zhuǎn)變，積極探索建立與國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)投資和貿(mào)易規(guī)則體系相適應(yīng)的行政管理體系，推進(jìn)政府管理由注重事先審批轉(zhuǎn)為注重事中、事后監(jiān)管。

然而，市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻的降低為自貿(mào)區(qū)帶來(lái)數(shù)以萬(wàn)計(jì)的新增企業(yè)，但僅憑借政府現(xiàn)有力量，無(wú)法對(duì)自貿(mào)區(qū)內(nèi)所有企業(yè)進(jìn)行全面、有效的監(jiān)管。事中事后監(jiān)管的力度需要與事前準(zhǔn)入開放的速度相匹配。否則，在自貿(mào)區(qū)將形成了一定程度上的監(jiān)管“真空地帶”，對(duì)自貿(mào)區(qū)健康、可持續(xù)發(fā)展存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。

因此，如何盡快建立健全一套更為高效簡(jiǎn)潔的事中事后監(jiān)管服務(wù)模式，在保持市場(chǎng)主體活力的基礎(chǔ)上，激發(fā)企業(yè)自我約束、自我擔(dān)責(zé)的意識(shí)，引入各方力量進(jìn)行監(jiān)督，推動(dòng)企業(yè)自主形成健康市場(chǎng)體系，成為自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)進(jìn)一步深化和推廣的必破之題。

政府管理由注重事前審批轉(zhuǎn)為注重事中、事后監(jiān)管，需要自貿(mào)區(qū)將各方面的激勵(lì)和約束集中到企業(yè)經(jīng)營(yíng)者行為上，使其產(chǎn)生合規(guī)合法、可持續(xù)運(yùn)營(yíng)的內(nèi)生動(dòng)力，真正擔(dān)負(fù)起作為經(jīng)營(yíng)主體的社會(huì)責(zé)任，從源頭上減少市場(chǎng)失靈和社會(huì)失范的風(fēng)險(xiǎn)。

如何在負(fù)面清單模式下加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，是一個(gè)兼具理論意義和實(shí)踐價(jià)值的話題。三張“清單”的推出，一定程度上卻為簡(jiǎn)政放權(quán)背景下企業(yè)如何強(qiáng)化誠(chéng)信自律意識(shí)、鼓勵(lì)守信經(jīng)營(yíng)行為、增加信息的主動(dòng)披露提出了新的要求和新的思路。

從企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的角度來(lái)看，除了需要做的合規(guī)生產(chǎn)、合法經(jīng)營(yíng)之外，需要增強(qiáng)運(yùn)營(yíng)透明度和社會(huì)溝通能力，通過(guò)事前的主動(dòng)溝通和信息披露搭建防范風(fēng)險(xiǎn)的防火墻。在這種情況下，以企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告等為載體增強(qiáng)企業(yè)信息公開、披露和發(fā)布，進(jìn)而贏得各界關(guān)注和支持，成為了越來(lái)越多企業(yè)的選擇。

2014年8月7日，國(guó)務(wù)院就公布了《企業(yè)信息公示暫行條例》，要求企業(yè)真實(shí)、及時(shí)公示信息，保障社會(huì)公眾特別是交易相對(duì)人準(zhǔn)確了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況，努力形成企業(yè)“一處違法、處處受限”的信用約束機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)誠(chéng)信自律，創(chuàng)造良好市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)環(huán)境。

監(jiān)管是稀缺的資源，是市場(chǎng)的補(bǔ)充而非替代。任何主體都無(wú)法單獨(dú)應(yīng)對(duì)離散分布的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，這也就表明了負(fù)面清單下自貿(mào)區(qū)的擴(kuò)圍或可持續(xù)發(fā)展，都需要調(diào)動(dòng)社會(huì)各方積極參與、共治共享，實(shí)現(xiàn)政府轉(zhuǎn)型管理、企業(yè)自律履責(zé)、社會(huì)自我調(diào)節(jié)的良性互動(dòng)。

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