張海斌，盛昭瀚，孟慶峰

1 南京大學(xué) 工程管理學(xué)院，南京 2100932 江蘇大學(xué) 管理學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013

新能源汽車市場(chǎng)開拓的政府補(bǔ)貼機(jī)制研究

張海斌1,2，盛昭瀚1，孟慶峰2

1 南京大學(xué) 工程管理學(xué)院，南京 2100932 江蘇大學(xué) 管理學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013

市場(chǎng)培育與開拓成為阻礙中國(guó)新能源汽車行業(yè)發(fā)展的最為關(guān)鍵的要素之一。采用多Agent方法構(gòu)建政府通過補(bǔ)貼對(duì)具有行為外部性的新能源汽車銷售企業(yè)的銷售努力進(jìn)行激勵(lì)的模型，研究政府補(bǔ)貼力度、獲取補(bǔ)貼的銷售目標(biāo)等因素對(duì)系統(tǒng)相關(guān)績(jī)效的影響，并將經(jīng)驗(yàn)權(quán)重魅力值學(xué)習(xí)算法引入到政府動(dòng)態(tài)調(diào)整補(bǔ)貼力度以開拓新能源汽車市場(chǎng)的研究中，對(duì)比政府靜態(tài)補(bǔ)貼和動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼對(duì)相關(guān)績(jī)效的影響。實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，政府應(yīng)從消費(fèi)者對(duì)新能源汽車的需求入手，努力擴(kuò)大市場(chǎng)需求規(guī)模；銷售目標(biāo)對(duì)于汽車市場(chǎng)開拓具有正向作用，但在制定能否獲取補(bǔ)貼的銷售目標(biāo)時(shí)應(yīng)采用適度原則，并采取多種策略相結(jié)合的方式激勵(lì)銷售企業(yè)；重視和培養(yǎng)該行業(yè)中先鋒企業(yè)的開拓能力，以先鋒企業(yè)帶動(dòng)其他企業(yè)共同增強(qiáng)新能源汽車市場(chǎng)開拓能力，在一定程度上鼓勵(lì)并發(fā)揮企業(yè)之間的行為外部性；政府采用動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼機(jī)制會(huì)優(yōu)于保持補(bǔ)貼力度不變的靜態(tài)補(bǔ)貼機(jī)制。研究結(jié)果為政府在多周期補(bǔ)貼過程中合理決策補(bǔ)貼力度和銷售目標(biāo)提供理論依據(jù)。

新能源汽車；市場(chǎng)開拓；政府補(bǔ)貼；多Agent；經(jīng)驗(yàn)權(quán)重魅力值學(xué)習(xí)算法

1 引言

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展以及居民生活水平的不斷提高，對(duì)汽車的需求量日趨增大，這同時(shí)給能源需求和生態(tài)環(huán)境等方面帶來了巨大的壓力。發(fā)展節(jié)約能源、環(huán)境友好的新能源汽車已經(jīng)成為汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急[1]，也是中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)優(yōu)化與升級(jí)的主導(dǎo)方向和必然趨勢(shì)。

目前，中國(guó)新能源汽車尚處于發(fā)展的初級(jí)階段，市場(chǎng)培育和開拓成為阻礙新能源汽車行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵要素之一。實(shí)際上，中國(guó)各級(jí)政府相繼出臺(tái)了購(gòu)車補(bǔ)貼、稅費(fèi)減免、鼓勵(lì)公車采購(gòu)等一系列激勵(lì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策。2009年中國(guó)國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了《汽車產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》，2010年出臺(tái)了《私人購(gòu)買新能源汽車試點(diǎn)財(cái)政補(bǔ)助資金管理暫行辦法》，2013年財(cái)政部等4部委又發(fā)布了《關(guān)于繼續(xù)開展新能源汽車推廣應(yīng)用的通知》，各地方政府也紛紛出臺(tái)相應(yīng)的促進(jìn)新能源汽車發(fā)展的政策，對(duì)消費(fèi)者購(gòu)買新能源汽車給予相應(yīng)的補(bǔ)助。根據(jù)中汽協(xié)公布的數(shù)據(jù)，中國(guó)新能源汽車銷售在2014年實(shí)現(xiàn)同比增長(zhǎng)3.20倍，達(dá)到7.48萬輛。但銷售量?jī)H占同期汽車銷售總量的3.18‰，新能源汽車“久推不廣”的難題依然十分嚴(yán)峻。為了更好地培育新能源汽車市場(chǎng)，更快地推廣新能源汽車，對(duì)新能源汽車市場(chǎng)開拓的政府補(bǔ)貼機(jī)制進(jìn)行研究不但具有理論價(jià)值而且具有重要的實(shí)踐意義。

2 相關(guān)研究評(píng)述

由于新能源汽車市場(chǎng)不成熟以及消費(fèi)者使用習(xí)慣等原因，新能源汽車較難通過市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)快速推廣[2]。現(xiàn)實(shí)中消費(fèi)者對(duì)新能源汽車購(gòu)買意愿并沒有轉(zhuǎn)化為實(shí)際的購(gòu)買行為[3]，需要更多強(qiáng)有力的政府刺激政策[4]，尤其是在發(fā)展中國(guó)家，過分依賴市場(chǎng)機(jī)制將導(dǎo)致本土企業(yè)很難擺脫追趕者的角色[5]。但政府該采取何種刺激政策以及相關(guān)問題，學(xué)術(shù)界并未形成一致的觀點(diǎn)。王海嘯等[6]的研究認(rèn)為，新能源汽車企業(yè)在獲取補(bǔ)貼時(shí)會(huì)利用信息不對(duì)稱采取適應(yīng)性的博弈策略，可能對(duì)新能源汽車的發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響；MATHEWS[7]認(rèn)為政府刺激可能會(huì)產(chǎn)生泡沫，但更有可能引爆新能源汽車市場(chǎng)，迎來實(shí)實(shí)在在的可再生能源服務(wù)；RIZZI et al.[8]認(rèn)為在政策和企業(yè)等多重利益博弈中，新能源汽車與傳統(tǒng)能源汽車在現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中呈現(xiàn)利基格局。同時(shí)，由于新能源汽車尚處在孕育和發(fā)展階段，不少學(xué)者更多關(guān)注情景和條件差異對(duì)新能源汽車市場(chǎng)演化的影響。薛奕曦等[9]基于社會(huì)-技術(shù)轉(zhuǎn)型理論勾勒出中國(guó)現(xiàn)行汽車域向新能源汽車轉(zhuǎn)型的基本情景；向詩劍等[10]考慮現(xiàn)實(shí)的路網(wǎng)結(jié)構(gòu)和駕車者行駛路線的分布，對(duì)新能源汽車擴(kuò)散及其加能站建設(shè)之間的交互影響進(jìn)行分析。此外，也有學(xué)者從消費(fèi)者購(gòu)買意愿[11]、新能源汽車技術(shù)選擇決策[12]等方面開展研究。

上述這些研究在政府角色定位及其市場(chǎng)反應(yīng)方面已取得了豐碩成果，然而如何將市場(chǎng)反應(yīng)與政府政策聯(lián)系在一起，探討政府應(yīng)該采取何種策略開拓新能源汽車市場(chǎng)仍是亟待解決的理論和現(xiàn)實(shí)難題。在實(shí)際生活中，新能源汽車的銷售價(jià)格并非是影響消費(fèi)者購(gòu)買決策過程中最為重要的因素，新能源汽車配套設(shè)施的完善程度以及產(chǎn)品售后服務(wù)等因素才是影響消費(fèi)者購(gòu)買的關(guān)鍵要素[13]，這也是為什么政府采取給予消費(fèi)者稅收優(yōu)惠或補(bǔ)貼的措施在實(shí)際操作過程中效果并不十分理想的原因。在新能源汽車市場(chǎng)開拓的過程中，汽車銷售企業(yè)扮演著重要的角色，其銷售努力(如雇傭更多的市場(chǎng)營(yíng)銷人員、增加廣告投入和完善產(chǎn)品售后服務(wù)體系等)在一定程度上將決定著市場(chǎng)開拓的程度。企業(yè)提升銷售努力意味著成本增加，那么銷售企業(yè)可能僅會(huì)選擇使自身利潤(rùn)最大的努力水平，其開拓市場(chǎng)的能力與政府期望之間可能存在一定的差距。因此，政府可考慮通過對(duì)銷售企業(yè)補(bǔ)貼來激勵(lì)其提高努力水平，以增加產(chǎn)品銷售量，進(jìn)而開拓新能源汽車市場(chǎng)。

政府對(duì)銷售企業(yè)的補(bǔ)貼在管理實(shí)踐中可能會(huì)存在一些問題，在一定情況下并不具有可操作性。首先，企業(yè)的服務(wù)水平在多數(shù)情況下并不能被政府直接觀測(cè)到，即使企業(yè)承諾進(jìn)行一定的服務(wù)活動(dòng)，政府也并不能進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。其次，企業(yè)的努力成本對(duì)于政府而言屬于私有信息，在兩者間存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱。基于這些原因，政府無法直接對(duì)銷售企業(yè)的服務(wù)活動(dòng)及努力水平進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)貼。因此，面對(duì)銷售企業(yè)服務(wù)水平不可觀察、銷售成本信息不可獲取等問題時(shí)，政府應(yīng)根據(jù)企業(yè)的銷售業(yè)績(jī)等可觀察到的結(jié)果對(duì)其努力成本進(jìn)行相應(yīng)補(bǔ)貼。已有研究表明銷售回饋契約在此情況下能夠取得較好的效果[14]。銷售回饋契約即我們現(xiàn)實(shí)生活中的“返點(diǎn)”激勵(lì)策略，就是當(dāng)企業(yè)銷售量超過一定目標(biāo)后，政府對(duì)企業(yè)的超額銷售部分給予一定比例的獎(jiǎng)勵(lì)，這種激勵(lì)方式應(yīng)用較為普遍，中國(guó)許多汽車廠家均采用此方式激勵(lì)銷售商努力增加銷售量。對(duì)于銷售努力和服務(wù)水平的激勵(lì)問題，已有不少學(xué)者采用博弈論等方法對(duì)不同契約下企業(yè)銷售努力決策及其最優(yōu)激勵(lì)問題開展深入研究。MUKHOPADHYAY et al.[15]研究委托方提供特許經(jīng)營(yíng)合同和轉(zhuǎn)售價(jià)格維持合同供代理方進(jìn)行選擇，希望誘導(dǎo)企業(yè)揭示出其真實(shí)的銷售努力成本等信息，結(jié)果表明企業(yè)的盈利水平和成本類型直接影響其對(duì)具體合同類型的選擇；TAYLOR[16]證明在回購(gòu)契約中引入銷售回饋策略能夠促使企業(yè)發(fā)揮最優(yōu)的促銷努力水平；XING et al.[17]則考慮雙渠道銷售企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)過程中的“搭便車”行為，并相應(yīng)設(shè)計(jì)出一個(gè)價(jià)格相容和選擇補(bǔ)償折扣契約激勵(lì)零售實(shí)體店的銷售努力。也有學(xué)者進(jìn)一步分析不同契約對(duì)供應(yīng)鏈整體績(jī)效的影響。CACHON et al.[18]證明市場(chǎng)需求與服務(wù)水平和努力因素等具有相關(guān)性的條件下，常見的契約類型中僅有數(shù)量折扣契約能夠?qū)崿F(xiàn)主體間的協(xié)調(diào)； SAHA[19]在市場(chǎng)需求與企業(yè)銷售努力相關(guān)情況下，檢驗(yàn)3種類型契約對(duì)供應(yīng)鏈整體的協(xié)調(diào)效果。

與普通供應(yīng)鏈中銷售努力和服務(wù)水平的激勵(lì)問題不同，對(duì)于新能源汽車市場(chǎng)存在的政策補(bǔ)貼行為與市場(chǎng)中的激勵(lì)行為交錯(cuò)在一起，可能還會(huì)具有促銷行為的外部性。比如當(dāng)企業(yè)采用廣告宣傳、完善服務(wù)設(shè)施等促銷行為時(shí)，可能激發(fā)了消費(fèi)者的購(gòu)買動(dòng)機(jī)，但消費(fèi)者有可能會(huì)在其他企業(yè)處進(jìn)行購(gòu)買，從而對(duì)其他企業(yè)的銷售量產(chǎn)生正面影響，導(dǎo)致企業(yè)間的“搭便車”現(xiàn)象[20]，進(jìn)而導(dǎo)致問題的復(fù)雜性[21]?；诖?，本研究在充分考慮新能源汽車銷售企業(yè)之間具有行為外部性的情景下，構(gòu)建政府通過銷售回饋契約對(duì)企業(yè)的服務(wù)水平和銷售努力進(jìn)行補(bǔ)貼的多Agent模型，分別研究政府的補(bǔ)貼力度和銷售目標(biāo)對(duì)新能源汽車銷售量產(chǎn)生的影響；在此基礎(chǔ)上，將經(jīng)驗(yàn)權(quán)重魅力值(experience adding weight affinity, EWA)[22]學(xué)習(xí)算法應(yīng)用于動(dòng)態(tài)調(diào)整補(bǔ)貼力度以最大化新能源汽車銷售量的政府決策制定中，旨在為政府合理設(shè)計(jì)新能源汽車銷售的目標(biāo)和補(bǔ)貼力度提供理論依據(jù)。政府、新能源汽車銷售企業(yè)和消費(fèi)者組成的系統(tǒng)是典型的復(fù)雜系統(tǒng)，系統(tǒng)中包含眾多異質(zhì)性且具有適應(yīng)性行為的主體，適應(yīng)性主要表現(xiàn)在這些主體能夠根據(jù)環(huán)境變化和其他主體策略改變等因素適應(yīng)性地調(diào)整自己的行為決策[23]?；诖嗽?，本研究采用多Agent方法構(gòu)建模型，通過構(gòu)建可控制、可重復(fù)運(yùn)行的多Agent模型，模擬主體間的相互作用及其涌現(xiàn)現(xiàn)象，抽取和分析需要研究的參數(shù)變化對(duì)各主體策略選擇及績(jī)效的影響，通過對(duì)所得結(jié)果的統(tǒng)計(jì)分析得出相應(yīng)的管理啟示。

3 主體Agent設(shè)計(jì)

3.1 消費(fèi)者Agent設(shè)計(jì)

新能源汽車銷售企業(yè)之間的行為外部性表現(xiàn)為當(dāng)消費(fèi)者被某個(gè)銷售企業(yè)的高銷售努力水平誘發(fā)購(gòu)買動(dòng)機(jī)后，卻不一定在此銷售企業(yè)處購(gòu)買，而是有可能選擇其他銷售企業(yè)購(gòu)買?；谏鲜龇治?，假設(shè)在具有購(gòu)買動(dòng)機(jī)的消費(fèi)者中，有x比例的消費(fèi)者將選擇向在其搜索范圍內(nèi)銷售努力水平最高的企業(yè)購(gòu)買，而其他消費(fèi)者將在其搜索范圍內(nèi)隨機(jī)選擇一家企業(yè)購(gòu)買。當(dāng)所有消費(fèi)者行為決策完成后，銷售企業(yè)的新能源汽車實(shí)際銷售量隨之確定。

3.2 政府Agent設(shè)計(jì)

(1)

(2)

N(t)=ρN(t-1)+1

(3)

如果I(s)=1，即策略s在第t個(gè)周期被采用，則有

(4)

如果I(s)=0，即策略s在第t個(gè)周期未被采用，則有

(5)

假設(shè)政府在每周期對(duì)補(bǔ)貼力度v有3種可選擇的調(diào)節(jié)策略，即s∈{1,2,3}，s=1，表示將v提高ε；s=2，表示保持v不變；s=3，表示將v降低ε。在EWA學(xué)習(xí)算法中，政府策略選擇具有一定的隨機(jī)性，每種策略被采納的概率由該策略的魅力值決定。本研究采用Logit反應(yīng)函數(shù)[26]細(xì)致刻畫政府選擇策略s的概率，即

(6)

其中，λ為政府主體對(duì)策略魅力值反應(yīng)敏感度。

3.3 銷售企業(yè)Agent設(shè)計(jì)

(7)

在已有研究中，銷售企業(yè)一般會(huì)基于最大化其預(yù)期收益來進(jìn)行決策。因此本研究假設(shè)銷售企業(yè)根據(jù)其經(jīng)濟(jì)收益的實(shí)際情況(利潤(rùn)變化情況)相應(yīng)地調(diào)整銷售努力水平，即

(8)

4 主體決策流程和實(shí)驗(yàn)情景設(shè)計(jì)

本研究采用Repast J平臺(tái)，并利用Java編程，程序開發(fā)環(huán)境為開源軟件Eclipse 3.2。假設(shè)有1個(gè)政府Agent、 100個(gè)新能源汽車銷售企業(yè)Agent和20 000個(gè)不同的消費(fèi)者Agent，具體模型參數(shù)的初始值設(shè)定見表1。政府Agent、新能源汽車銷售企業(yè)Agent和消費(fèi)者Agent之間的交互流程見圖1。在實(shí)驗(yàn)初始階段，汽車銷售企業(yè)具有初始的銷售努力水平，因此首先是消費(fèi)者在搜索范圍內(nèi)選擇企業(yè)，并對(duì)其銷售努力水平進(jìn)行對(duì)比，并基于對(duì)比結(jié)果決策是否購(gòu)買且完成相關(guān)行為。在此基礎(chǔ)上，能夠獲知銷售企業(yè)的汽車實(shí)際銷售量。政府據(jù)此確定汽車的銷售目標(biāo)，而后銷售企業(yè)根據(jù)汽車的銷售價(jià)格、政府補(bǔ)貼力度和實(shí)際銷售量等要素計(jì)算出實(shí)際收益，再通過收益的差值相應(yīng)調(diào)整其銷售努力水平。政府根據(jù)前后兩個(gè)周期的汽車實(shí)際銷售量的差值進(jìn)行學(xué)習(xí)，并基于EWA學(xué)習(xí)算法對(duì)補(bǔ)貼策略進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整。

根據(jù)研究需要，本研究設(shè)置3組實(shí)驗(yàn)，實(shí)驗(yàn)1設(shè)定v值由0依次取到4.50，參數(shù)間隔0.50，其他參數(shù)設(shè)置見表1，重點(diǎn)考察政府對(duì)銷售企業(yè)的不同補(bǔ)貼力度對(duì)其銷售努力水平和新能源汽車銷售量等的影響；實(shí)驗(yàn)2設(shè)定η值由0.30依次取到1.20，參數(shù)間隔0.10，其他參數(shù)設(shè)置見表1，重點(diǎn)分析政府對(duì)銷售企業(yè)銷售目標(biāo)的設(shè)定對(duì)企業(yè)銷售努力水平和汽車銷售量等的影響；實(shí)驗(yàn)3主要是在設(shè)定實(shí)驗(yàn)參數(shù)的基礎(chǔ)上，將EWA學(xué)習(xí)算法應(yīng)用于政府動(dòng)態(tài)制定補(bǔ)貼力度的決策過程中，對(duì)比分析靜態(tài)補(bǔ)貼模式(補(bǔ)貼力度不變)和動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼模式對(duì)新能源汽車銷售量的影響。每組實(shí)驗(yàn)均運(yùn)行1 000周期，且反復(fù)運(yùn)行30次，以消除實(shí)驗(yàn)過程中隨機(jī)因素的影響，并對(duì)所得實(shí)驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

表1 基本實(shí)驗(yàn)參數(shù)Table 1 Basic Experimental Parameters

圖1 系統(tǒng)相關(guān)主體交互流程圖Figure 1 Interaction Flow Diagram of Related Systematic Correlating Subjects

5 實(shí)驗(yàn)結(jié)果統(tǒng)計(jì)和分析

5.1 政府補(bǔ)貼力度的影響

圖2給出新能源汽車銷售量隨政府補(bǔ)貼力度變動(dòng)的演化趨勢(shì)。由圖2可知，在沒有補(bǔ)貼(v=0)和存在補(bǔ)貼(v=0.50)時(shí)，汽車銷售量呈快速增長(zhǎng)。隨著補(bǔ)貼力度的不斷提升，新能源汽車銷售量呈現(xiàn)出一定的上升趨勢(shì)，尤其是當(dāng)補(bǔ)貼力度取值為2.00～3.50時(shí)。本模型中設(shè)定的消費(fèi)者數(shù)量一定(N=20 000)，這意味著市場(chǎng)上對(duì)新能源汽車的總體需求規(guī)模一定。在此條件下，政府設(shè)置更高的補(bǔ)貼力度(v取值為3.50～4.50)將不會(huì)促使新能源汽車銷售量進(jìn)一步增加。

圖2 不同補(bǔ)貼力度下新能源汽車銷售量演化Figure 2 Evolution of Sales of New EnergyVehicles with Differentiated Subsidies

本研究將銷售企業(yè)分為獲取補(bǔ)貼和未獲取補(bǔ)貼兩類群體，分別針對(duì)兩類群體的相關(guān)績(jī)效進(jìn)行分析，旨在明確各群體對(duì)新能源汽車市場(chǎng)開拓的貢獻(xiàn)。圖3給出獲取補(bǔ)貼企業(yè)新能源汽車的平均銷售量、總銷售量、平均銷售努力水平和平均利潤(rùn)隨不同補(bǔ)貼力度的演化趨勢(shì)。由圖3(a)和圖3(b)可知，獲取補(bǔ)貼企業(yè)新能源汽車的平均銷售量和總銷售量與圖2中汽車總銷售量的演化趨勢(shì)較為一致，因此開拓汽車市場(chǎng)的程度在較大程度上取決于獲取補(bǔ)貼企業(yè)的銷售量。銷售量的波動(dòng)和變化主要取決于企業(yè)的市場(chǎng)開拓能力和競(jìng)爭(zhēng)力，即其銷售努力水平的變化。由圖3(c)可知，政府補(bǔ)貼在一定程度上能夠激勵(lì)企業(yè)提升其銷售努力水平，在v=3.50時(shí)，銷售努力水平達(dá)到最大值，但因具體效果也受到系統(tǒng)中其他因素的影響，所以在達(dá)到最大值后出現(xiàn)下降。由圖3(d)可知，獲取補(bǔ)貼企業(yè)的平均利潤(rùn)隨政府補(bǔ)貼力度的增加呈上升趨勢(shì)，由v=0時(shí)的2 069.84增加到v=4.50時(shí)的3 253.54，表明政府的補(bǔ)貼對(duì)于此類企業(yè)的利潤(rùn)存在正向作用。與QUERINI et al.[28]的研究相同，銷售企業(yè)的銷售努力具有重要作用，企業(yè)提升銷售努力的動(dòng)力是最大限度地獲取利潤(rùn)，市場(chǎng)需求是影響其利潤(rùn)的主要因素。在市場(chǎng)需求規(guī)模一定的情況下，如果企業(yè)不能有效開拓市場(chǎng)，即使政府加大補(bǔ)貼力度(v取值為3.50～4.50)，企業(yè)也很難獲得更多競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這對(duì)我們的管理啟示是，政府不能將補(bǔ)貼視為新能源汽車市場(chǎng)開拓的唯一激勵(lì)手段，除將補(bǔ)貼力度保持在一定水平后，應(yīng)從消費(fèi)者對(duì)新能源汽車的需求入手，努力擴(kuò)大市場(chǎng)需求規(guī)模，對(duì)企業(yè)的激勵(lì)采用推式與拉式相結(jié)合的策略，才能取得較好的市場(chǎng)開拓效果。

圖4給出未獲取補(bǔ)貼企業(yè)新能源汽車的平均銷售量、總銷售量、平均銷售努力水平和平均利潤(rùn)隨政府補(bǔ)貼力度的不同而變化的趨勢(shì)。新能源汽車銷售企業(yè)因未能達(dá)到政府設(shè)定的銷售目標(biāo)而未獲取補(bǔ)貼。在政府沒有任何補(bǔ)貼(v=0)時(shí)，未獲取補(bǔ)貼企業(yè)相關(guān)指標(biāo)均處于較低水平。隨著政府補(bǔ)貼力度的不斷提升，該類企業(yè)新能源汽車總銷售量在補(bǔ)貼力度為1.00～3.50之間呈上升趨勢(shì)，由1 377.93升至1 735.25。究其原因，主要是在政府補(bǔ)貼的激勵(lì)作用下，能夠獲取補(bǔ)貼的企業(yè)提升其銷售努力水平，由于銷售企業(yè)之間行為外部性的存在，這在無形之中對(duì)未獲取補(bǔ)貼企業(yè)的銷售起到促進(jìn)作用。可知激發(fā)市場(chǎng)中某些先鋒企業(yè)不斷提升其銷售努力水平，將會(huì)對(duì)該行業(yè)的整體銷售努力水平帶來一定的推動(dòng)作用。但當(dāng)市場(chǎng)需求規(guī)模達(dá)到一定程度以后，行業(yè)中的先鋒企業(yè)在僅有政府補(bǔ)貼激勵(lì)的情況下并沒有進(jìn)一步提升努力水平的動(dòng)力，因而會(huì)使未獲取補(bǔ)貼企業(yè)的“搭便車”的效果減弱，從而導(dǎo)致未獲取補(bǔ)貼企業(yè)的平均銷售量、平均利潤(rùn)下降，如圖4(a)和圖4(d)所示。由圖4(c)可知，由于未獲取補(bǔ)貼企業(yè)沒有受到政府補(bǔ)貼的直接影響，故其平均銷售努力水平與政府的補(bǔ)貼力度之間并不具備簡(jiǎn)單的線性關(guān)系。實(shí)際上，結(jié)合圖3(b)和圖4(b)可知，在不同補(bǔ)貼力度下，未獲取補(bǔ)貼企業(yè)的新能源汽車總銷售量占所有企業(yè)汽車總銷售量的比例普遍低于15%，由此可知，未獲取補(bǔ)貼企業(yè)對(duì)新能源汽車市場(chǎng)開拓的貢獻(xiàn)程度較低。因此，政府如果想較好地開拓新能源汽車市場(chǎng)，需要重視和培養(yǎng)該行業(yè)中先鋒企業(yè)的開拓能力，采用多種方式激勵(lì)其提高銷售努力水平。在先鋒企業(yè)的不斷帶動(dòng)下，其他企業(yè)才有可能將新能源汽車市場(chǎng)這塊“蛋糕”共同做大。

(a)獲取補(bǔ)貼企業(yè)新能源汽車平均銷售量

(b)獲取補(bǔ)貼企業(yè)新能源汽車總銷售量

(c)獲取補(bǔ)貼企業(yè)平均銷售努力水平

(d)獲取補(bǔ)貼企業(yè)平均利潤(rùn)

圖3不同補(bǔ)貼力度下獲取補(bǔ)貼企業(yè)的績(jī)效演化
Figure3PerformanceEvolutionoftheCompanieswithDifferentiatedSubsidies

(a)未獲取補(bǔ)貼企業(yè)新能源汽車平均銷售量

(b)未獲取補(bǔ)貼企業(yè)新能源汽車總銷售量

(c)未獲取補(bǔ)貼企業(yè)平均銷售努力水平

(d)未獲取補(bǔ)貼企業(yè)平均利潤(rùn)

圖4不同補(bǔ)貼力度下未獲取補(bǔ)貼企業(yè)的績(jī)效演化
Figure4PerformanceEvolutionoftheCompanieswithoutDifferentiatedSubsidies

5.2 銷售目標(biāo)的影響

圖5(a)給出政府確定銷售目標(biāo)中的比例系數(shù)(η)與其銷售目標(biāo)間的關(guān)系，隨著η的增加，銷售目標(biāo)不斷提高，成正比關(guān)系。圖5(b)給出隨η的增加獲取補(bǔ)貼和未獲取補(bǔ)貼企業(yè)數(shù)量的演化趨勢(shì)，圖5(c)給出隨η的增加新能源汽車總銷售量的演化趨勢(shì)。由圖5(b)可知，η的提升意味著政府制定的銷售目標(biāo)不斷提高，會(huì)導(dǎo)致獲取補(bǔ)貼的企業(yè)數(shù)量呈大幅遞減趨勢(shì)，由η值為0.30時(shí)的83下降至η值為1.20時(shí)的27。由圖5(c)可知，銷售目標(biāo)與新能源汽車的總銷售量之間并不具有簡(jiǎn)單的線性因果關(guān)系，即政府提高能夠獲取補(bǔ)貼的銷售目標(biāo)并不會(huì)促使新能源汽車銷售量的必然增加，而是使其呈現(xiàn)出一定的螺旋上升趨勢(shì)，當(dāng)η值為1.10時(shí)，新能源汽車的總銷售量達(dá)到最大，為13 108。由此得到的管理啟示是，政府在制定能否獲取補(bǔ)貼的銷售目標(biāo)時(shí)，并不是簡(jiǎn)單的目標(biāo)越高，市場(chǎng)開拓的程度就越好，而應(yīng)采用適度原則，不宜將銷售目標(biāo)設(shè)置過高或過低。

圖6給出獲取補(bǔ)貼企業(yè)新能源汽車的平均銷售量、總銷售量、平均銷售努力水平和平均利潤(rùn)隨η增加的演化趨勢(shì)。由圖6(b)可知，由于能夠獲取補(bǔ)貼的企業(yè)的數(shù)量不斷減少，該群體新能源汽車的總銷售量相應(yīng)呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)，新能源汽車的總銷售量由η值為0.30時(shí)的11 417下降至η值為1.20時(shí)的8 329。隨著政府設(shè)定銷售目標(biāo)的不斷提高，能夠獲取補(bǔ)貼說明此類企業(yè)在市場(chǎng)中具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，屬于行業(yè)中的先鋒企業(yè)。因而其平均銷售量、平均銷售努力水平和平均利潤(rùn)均呈現(xiàn)出一定的上升趨勢(shì)。

(a)政府確定的新能源汽車銷售目標(biāo)

(b)不同補(bǔ)貼企業(yè)數(shù)量

(c)新能源汽車總銷售量

圖5不同銷售目標(biāo)下獲取補(bǔ)貼企業(yè)數(shù)量和新能源汽車銷售量演化
Figure5EvolutionoftheSalesoftheNewEnergyVehiclesandtheNumbersoftheSubsidedCompanieswithDifferentiatedSalesTargets

(a)獲取補(bǔ)貼企業(yè)新能源汽車平均銷售量

(b)獲取補(bǔ)貼企業(yè)新能源汽車總銷售量

(c)獲取補(bǔ)貼企業(yè)平均銷售努力水平

(d)獲取補(bǔ)貼企業(yè)平均利潤(rùn)

圖6不同銷售目標(biāo)下獲取補(bǔ)貼企業(yè)的績(jī)效演化
Figure6PerformanceEvolutionoftheSubsidedCompanieswithDifferentiatedSalesTargets

由圖6(a)可知，平均銷售量由η值為0.30時(shí)的136上升至η值為1.20時(shí)的307；由圖6(c)可知，平均銷售努力水平由η值為0.30時(shí)的84.52上升至η值為1.20時(shí)的175.26；由圖6(d)可知，平均利潤(rùn)由η值為0.30時(shí)的1 935.21上升至η值為1.20時(shí)的4 240.87。為了在市場(chǎng)中贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，獲取政府補(bǔ)貼，這些企業(yè)不斷提升其銷售努力水平，銷售努力水平的提升會(huì)導(dǎo)致新能源汽車銷售量的增加，進(jìn)而增加其利潤(rùn)。

圖7給出未獲取補(bǔ)貼企業(yè)新能源汽車的平均銷售量、總銷售量、平均銷售努力水平和平均利潤(rùn)隨η增加的演化趨勢(shì)。由圖7可知，以上指標(biāo)均隨政府銷售目標(biāo)的增加而呈現(xiàn)出上升趨勢(shì)。在獲取補(bǔ)貼的先鋒企業(yè)不斷提升銷售努力水平開拓市場(chǎng)的情況下，由于銷售企業(yè)之間具有一定的行為外部性，先鋒企業(yè)能夠刺激消費(fèi)者產(chǎn)生購(gòu)買動(dòng)機(jī)，從而使市場(chǎng)需求呈現(xiàn)出欣欣向榮的局面。在此情況下，該行業(yè)中的所有企業(yè)都會(huì)從中獲益，因此未獲取補(bǔ)貼企業(yè)的平均銷售量呈上升趨勢(shì)。由圖7(a)可知，平均銷售量由η值為0.30時(shí)的32上升至η值為1.20時(shí)的62。此外，由于銷售目標(biāo)的提高，未獲取補(bǔ)貼企業(yè)的數(shù)量會(huì)增加，因此該群體企業(yè)的汽車總銷售量呈上升趨勢(shì)。由圖7(b)可知，總銷售量由η值為0.30時(shí)的459上升至η值為1.20時(shí)的4 502。未獲取補(bǔ)貼企業(yè)的汽車平均銷售量增加導(dǎo)致其利潤(rùn)增加，由圖7(d)可知，平均利潤(rùn)由η值為0.30時(shí)的412.72上升至η值為1.20時(shí)的797.02。

雖然政府補(bǔ)貼不會(huì)直接作用于該類企業(yè)，但在獲取補(bǔ)貼企業(yè)的帶動(dòng)下，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力下，隨著政府銷售目標(biāo)的提升，此類企業(yè)的平均銷售努力水平也呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。由圖7(c)可知，平均銷售努力水平由η值為0.30時(shí)的17.98上升至η值為1.20時(shí)的47.48。這給我們帶來的管理啟示是，政府對(duì)能否獲取補(bǔ)貼的銷售目標(biāo)的制定不僅對(duì)獲取補(bǔ)貼企業(yè)有作用，對(duì)未獲取補(bǔ)貼企業(yè)提升其銷售努力水平同樣具有一定的促進(jìn)作用。為了使新能源汽車較好的開拓市場(chǎng)，政府應(yīng)允許甚至鼓勵(lì)銷售企業(yè)之間的“搭便車”行為，通過銷售企業(yè)之間的行為外部性，共同提升新能源汽車市場(chǎng)的需求規(guī)模。

(a)未獲取補(bǔ)貼企業(yè)新能源汽車平均銷售量

(b)未獲取補(bǔ)貼企業(yè)新能源汽車總銷售量

(c)未獲取補(bǔ)貼企業(yè)平均銷售努力水平

(d)未獲取補(bǔ)貼企業(yè)的平均利潤(rùn)

圖7不同銷售目標(biāo)下未獲取補(bǔ)貼企業(yè)的績(jī)效演化
Figure7PerformanceEvolutionoftheNon-subsidedCompanieswithDifferentiatedSalesTargets

(a)補(bǔ)貼力度的演化趨勢(shì)

(b)新能源汽車總銷售量、企業(yè)銷售努力水平的演化趨勢(shì)

圖8基于EWA學(xué)習(xí)算法動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼模式與靜態(tài)補(bǔ)貼模式的比較分析
Figure8ComparativeAnalysisofDynamicSubsidiesBasedonEWALearningAlgorithmandStaticSubsidies

5.3 政府靜態(tài)補(bǔ)貼和動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼的影響

上述實(shí)驗(yàn)中政府對(duì)企業(yè)的補(bǔ)貼力度(v=2)保持不變，這是一種靜態(tài)的激勵(lì)方式。本實(shí)驗(yàn)考慮政府的動(dòng)態(tài)激勵(lì)方式，假設(shè)政府將動(dòng)態(tài)調(diào)整其補(bǔ)貼力度，采用EWA學(xué)習(xí)算法刻畫政府的動(dòng)態(tài)決策過程，進(jìn)而對(duì)比靜態(tài)激勵(lì)(補(bǔ)貼力度固定)和動(dòng)態(tài)激勵(lì)(基于EWA學(xué)習(xí)算法動(dòng)態(tài)調(diào)整補(bǔ)貼力度)對(duì)企業(yè)與系統(tǒng)相關(guān)績(jī)效指標(biāo)的影響，所得結(jié)論將為政府基于銷售回饋契約對(duì)新能源汽車企業(yè)銷售努力的多周期補(bǔ)貼力度動(dòng)態(tài)決策提供參考，實(shí)驗(yàn)結(jié)果見圖8。圖8(a)為動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼模式下補(bǔ)貼力度隨周期變動(dòng)的演化趨勢(shì)，圖8(b)為與靜態(tài)補(bǔ)貼模式相比，動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼模式下新能源汽車總銷售量和企業(yè)銷售努力水平隨周期變動(dòng)的演化趨勢(shì)，圖8(b)中的具體數(shù)值均用動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼模式下各個(gè)周期的數(shù)據(jù)與靜態(tài)補(bǔ)貼模式下同一周期相關(guān)數(shù)據(jù)的比值來衡量，為圖形明晰起見，所繪曲線為對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行四階擬合后的曲線。

由圖8(a)可知，政府基于EWA學(xué)習(xí)算法對(duì)補(bǔ)貼力度進(jìn)行調(diào)整大致可以分為兩個(gè)階段。在前225個(gè)周期，每個(gè)周期補(bǔ)貼水平均維持在2以上，即政府傾向于在激勵(lì)前期通過較高的補(bǔ)貼力度激勵(lì)銷售企業(yè)提升其銷售努力水平；在第225個(gè)周期后，政府補(bǔ)貼力度則明顯下降，普遍維持在2以下。而且，基于對(duì)500個(gè)運(yùn)行周期實(shí)驗(yàn)結(jié)果的統(tǒng)計(jì)分析可知，在靜態(tài)補(bǔ)貼模式下平均每個(gè)周期新能源汽車總銷售量為10 939，而在動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼模式下，每周期平均銷售量為13 077；然而，政府的補(bǔ)貼力度則由靜態(tài)補(bǔ)貼模式下的每周期平均為2變?yōu)槊恐芷谄骄鶠?.99。由此可見，政府因采用動(dòng)態(tài)激勵(lì)模式而增加的汽車銷售量非?？捎^，而補(bǔ)貼的支出成本并未增加。動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼模式的優(yōu)勢(shì)在圖8(b)中能得到更清晰的體現(xiàn)，即與靜態(tài)補(bǔ)貼模式相比，政府采用動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼模式下新能源汽車總銷售量不斷提高，在第500個(gè)周期時(shí)已接近1.40，表明新能源汽車總銷售量在動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼模式下比靜態(tài)補(bǔ)貼模式下提高了近40%，獲得補(bǔ)貼企業(yè)的平均銷售努力水平有接近20%的改善空間，未獲得補(bǔ)貼企業(yè)的平均銷售努力水平改善更為明顯，在第500周期時(shí)有超過40%的提升。

由上述分析可知，當(dāng)銷售企業(yè)根據(jù)實(shí)際收益相應(yīng)調(diào)整其決策時(shí)，在多周期的激勵(lì)過程中，對(duì)于增加新能源汽車銷售量而言，政府采用動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼模式的效果會(huì)優(yōu)于保持補(bǔ)貼力度不變的靜態(tài)補(bǔ)貼模式。此外，考慮到現(xiàn)實(shí)情況中主體的決策過程并非是完全信息情況下的最優(yōu)決策，因此本研究采用的EWA學(xué)習(xí)算法是一種學(xué)習(xí)算法，而非優(yōu)化算法，其較為符合不完全信息情況下主體的決策過程。因此，將其用于政府決策補(bǔ)貼力度的動(dòng)態(tài)調(diào)整過程具有較好的可行性和可操作性。

6 結(jié)論

應(yīng)用基于多主體模擬的多Agent研究群體的激勵(lì)問題已經(jīng)成為一個(gè)新的研究熱點(diǎn)[29]。本研究考慮新能源汽車銷售企業(yè)之間的行為外部性，構(gòu)建政府基于銷售回饋契約對(duì)企業(yè)的銷售努力進(jìn)行激勵(lì)的計(jì)算實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ?，研究政府的補(bǔ)貼力度、能否獲取補(bǔ)貼的銷售目標(biāo)等要素對(duì)系統(tǒng)相關(guān)績(jī)效指標(biāo)產(chǎn)生的影響，并分析政府如何動(dòng)態(tài)調(diào)整補(bǔ)貼力度以最大化新能源汽車的總銷售量。

研究結(jié)果表明，汽車市場(chǎng)開拓的程度在較大程度上取決于獲取補(bǔ)貼企業(yè)的銷售量；在制定能否獲取補(bǔ)貼的銷售目標(biāo)時(shí)，并非簡(jiǎn)單的目標(biāo)越高、市場(chǎng)開拓的程度就越好，而應(yīng)采用適度原則，不宜將銷售目標(biāo)設(shè)置過高或過低；當(dāng)企業(yè)基于自身收益進(jìn)行決策時(shí)，對(duì)于增加新能源汽車銷售量而言，政府采用動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼模式在多周期過程中會(huì)優(yōu)于保持補(bǔ)貼力度不變的靜態(tài)補(bǔ)貼模式。

同時(shí)，實(shí)驗(yàn)結(jié)果也給政府開拓新能源汽車市場(chǎng)提供積極建議和啟示。①不能將補(bǔ)貼視為新能源汽車市場(chǎng)開拓的唯一激勵(lì)手段，除將補(bǔ)貼力度保持在一定水平外，應(yīng)從消費(fèi)者對(duì)新能源汽車的需求入手，努力擴(kuò)大市場(chǎng)需求規(guī)模，對(duì)企業(yè)的激勵(lì)采用推式與拉式相結(jié)合的策略，才能取得較好的市場(chǎng)開拓效果。②需要重視和培養(yǎng)該行業(yè)中先鋒企業(yè)的開拓能力，采用多種方式激勵(lì)其提高銷售努力水平。在先鋒企業(yè)的不斷帶動(dòng)下，其他企業(yè)才有可能將新能源汽車市場(chǎng)這塊“蛋糕”共同做大。③政府應(yīng)允許甚至鼓勵(lì)銷售企業(yè)之間的“搭便車”行為，通過銷售企業(yè)之間的行為外部性，共同提升新能源汽車市場(chǎng)的需求規(guī)模。

需要指出的是，本研究只是理論上研究政府應(yīng)該采取何種補(bǔ)貼來應(yīng)對(duì)具有外部性特征的新能源汽車激勵(lì)市場(chǎng)，提出的建議在實(shí)際推廣和應(yīng)用的實(shí)證還有待于進(jìn)一步研究。另外，模型中對(duì)于消費(fèi)者和企業(yè)類型比例的界定、政府補(bǔ)貼與懲罰等多樣化的政策對(duì)于模型結(jié)果的影響也需要進(jìn)一步分析和探討，這些問題都將在以后的工作中給予研究。

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TheGovernmentSubsidiesMechanismforMarketDevelopmentofNewEnergyVehicle

ZHANG Haibin1,2，SHENG Zhaohan1，MENG Qingfeng2

1 School of Management and Engineering, Nanjing University, Nanjing 210093, China 2 School of Management, Jiangsu University, Zhenjiang 212013, China

With the increasing concern over the issues of resources demand and ecological environment, new energy vehicle has become the unavoidable tendency of vehicle development for a long time. The development of new energy vehicle, which provides a good answer to the resource and environment challenge, has been included as an indispensable part in national strategy in China. Among others, market cultivation is one important question in its development. How to take the full advantage of government subsidy to promote the sale aspiration and service quality of the sales enterprises has become the central issue, which deserves wide attention.

In this paper, the Multi-Agent method has been employed to build a model, by which we explored the question that how the service quality of the sales enterprise with behavior externality can be encouraged with the government subsidy. With this model, we investigated the impact of factors such as government subsidizing strength and selling objective that is qualified to acquire subsidy on the relevant performance of system. What is more, the EWA algorithm was also introduced to the decision-making mechanism on government subsidizing strength, after which we explored the differences on the relevant performance of the system, when the two incentive mode were used, that is, the static incentive mode with constant subsidizing strength and the dynamic incentive mode with subsidizing strength depending on EWA algorithm.

It is demonstrated that the consumer demand for the new energy vehicle must be surveyed and analyzed, based which results the government formulate corresponding plan for market expansion. In addition, the positive influence of the selling objective on market development is also revealed. But, appropriate principle is necessary when designing the policy whether a selling objective is qualified to get the subsidy or not, whereby the combination of multiple strategies are preferred to encourage the sale of enterprises. It is also pointed that, emphasis should be addressed to the cultivation of pioneer enterprise′s market-expanding capacity, which would set good examples to others for the rapid development of this filed, and the behavior externality among enterprises should be encouraged as well. It is suggested that the dynamic subsidizing mechanism is superior to the static one with the constant subsidizing strength. The findings of this paper are expected to provide theoretical foundations for the formulation of effective subsidy system, which is of great significance in the market cultivation of new energy vehicle in China.

new energy vehicle；market development；government subsidies；multi-Agent；experience adding weight affinity algorithm

Date:December 29th, 2014

DateOctober 5th, 2015

FundedProject:Supported by the National Natural Science Foundation of China(71501084,71301062,71201071,71471076,71301070,71471077)

Biography:ZHANG Haibin(1973-，Native of Guiping, Guangxi), is a Ph.D candidate in School of Management and Engineering at Nanjing University and an Associate Professor in the School of Management at Jiangsu University. His research interests include social science computing experiment, etc. E-mail：jghb@ujs.edu.cn

F203

A

10.3969/j.issn.1672-0334.2015.06.010

1672-0334(2015)06-0122-11

2014-12-29修返日期2015-10-05

國(guó)家自然科學(xué)基金(71501084, 71301062, 71201071, 71471076, 71301070, 71471077)

張海斌(1973-)，男，廣西桂平人，南京大學(xué)工程管理學(xué)院博士研究生，江蘇大學(xué)管理學(xué)院副教授，研究方向：社會(huì)科學(xué)計(jì)算實(shí)驗(yàn)等。E-mail：jghb@ujs.edu.cn

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