李晨貞　張建華　李月華（中國汽車技術(shù)研究中心　天津　300300）

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國內(nèi)外汽車市場準(zhǔn)入現(xiàn)狀分析

李晨貞張建華李月華
（中國汽車技術(shù)研究中心天津300300）

摘要：介紹了中國和以歐盟、美國、日本為主體的國內(nèi)外汽車市場準(zhǔn)入要求，并對其運行現(xiàn)狀進行了分析研究。

關(guān)鍵詞：汽車市場準(zhǔn)入型式批準(zhǔn)產(chǎn)品認(rèn)證

引言

隨著汽車工業(yè)全球化日益加劇，發(fā)達國家的汽車市場已趨于飽和，汽車制造活動逐步由發(fā)達國家向發(fā)展中國家進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，汽車廠商瞄準(zhǔn)了中國等新興市場的巨大發(fā)展?jié)摿εc增長空間，通過資本和技術(shù)多種方式與國內(nèi)企業(yè)合作或投資建廠，在帶來巨大的機遇的同時也帶來了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

近年來，隨著我國汽車產(chǎn)業(yè)和社會經(jīng)濟的不斷變化發(fā)展，我國汽車市場增速放緩，汽車生產(chǎn)廠家和車型越來越多，行業(yè)競爭壓力日趨增大。市場準(zhǔn)入制度一方面規(guī)范了市場競爭，促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展，保證了其產(chǎn)品質(zhì)量和消費者權(quán)益，同時也保護了民族工業(yè)。了解和掌握國內(nèi)外汽車市場準(zhǔn)入制度及其技術(shù)依據(jù)，對于開拓和占領(lǐng)國際汽車市場將具有十分重要的意義。

1中國汽車市場準(zhǔn)入現(xiàn)狀

1.1中國汽車市場準(zhǔn)入管理模式

目前，中國對汽車的市場準(zhǔn)入的主要管理模式有公告、強制性產(chǎn)品認(rèn)證、環(huán)保型式核準(zhǔn)、道路運輸車輛燃料消耗量管理等，依據(jù)公告和強制性認(rèn)證標(biāo)志等才能進行生產(chǎn)、銷售、辦理車輛注冊登記、取得營運資格等。

工信部建立了統(tǒng)一的汽車生產(chǎn)企業(yè)和產(chǎn)品的準(zhǔn)入管理制度，對符合準(zhǔn)入管理制度規(guī)定和相關(guān)法規(guī)、技術(shù)規(guī)范的強制性要求的汽車產(chǎn)品列入《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》，并予以發(fā)布后才能進行生產(chǎn)和銷售。

汽車及其相關(guān)產(chǎn)品強制性認(rèn)證是由質(zhì)檢總局主管的、認(rèn)監(jiān)委負(fù)責(zé)組織實施、監(jiān)督和協(xié)調(diào)的。凡列入《中華人民共和國實施強制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品目錄》的產(chǎn)品，必須經(jīng)國家指定的檢測實驗室檢驗合格，經(jīng)國家指定的認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證合格、取得認(rèn)證證書、并加施認(rèn)證標(biāo)志后，方可出廠銷售、進口和在經(jīng)營性活動中使用。認(rèn)監(jiān)委對獲得認(rèn)證的汽車產(chǎn)品及其企業(yè)名錄進行公布。

環(huán)保部對汽車污染防治實施統(tǒng)一監(jiān)督管理，汽車及發(fā)動機產(chǎn)品必須滿足汽車排放污染物、噪聲、油耗等方面的要求，環(huán)保部對于滿足要求的產(chǎn)品進行機動車環(huán)保達標(biāo)車型名錄公告。生產(chǎn)、進口或銷售汽車和發(fā)動機的企業(yè)需向國家環(huán)保部進行污染物排放達標(biāo)車型和發(fā)動機型的核準(zhǔn)申報。

為加強道路運輸車輛節(jié)能降耗管理，交通運輸部對進入道路運輸市場用于營運的車輛進行燃料消耗量達標(biāo)車型管理，對于滿足要求的車型以《道路運輸車輛燃料消耗量達標(biāo)車型表》的形式進行公布。公布后的車輛方能由道路運輸管理機構(gòu)配發(fā)《道路運輸證》。

國內(nèi)汽車市場準(zhǔn)入的管理模式如圖1所示。

圖1　國內(nèi)汽車市場準(zhǔn)入管理模式

1.2中國汽車市場準(zhǔn)入管理要求

1.2.1公告管理

公告管理主要包括汽車生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入和產(chǎn)品準(zhǔn)入管理兩部分[1]。汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)符合國家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策的規(guī)定，具備一定的規(guī)模和必要的生產(chǎn)能力和條件、具備必要的產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)能力、具備保證產(chǎn)品生產(chǎn)一致性的能力、具有產(chǎn)品營銷和售后服務(wù)能力，所生產(chǎn)的產(chǎn)品符合有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定[2]。汽車產(chǎn)品投產(chǎn)前需要經(jīng)過申報、檢驗和技術(shù)審查，應(yīng)符合安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜等有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定，并且不得侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)。目前，汽車產(chǎn)品定型檢驗有主要技術(shù)參數(shù)、基本性能、平順性、防雨密封性、操縱穩(wěn)定性、專用裝置性能、整車性能、可靠性共8項檢驗項目，強制性檢驗項目如表1所示。

汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立和完善生產(chǎn)一致性管理體系，保證實際生產(chǎn)銷售的汽車產(chǎn)品與公告批準(zhǔn)的汽車產(chǎn)品、用于試驗的樣品、產(chǎn)品合格證及出廠車輛上傳信息中的有關(guān)技術(shù)參數(shù)、配置和性能指標(biāo)一致。工信部通過生產(chǎn)一致性監(jiān)督檢查，在生產(chǎn)企業(yè)、市場銷售、注冊登記等環(huán)節(jié)抽取車輛，進行安全、環(huán)保、節(jié)能等方面的一致性檢查，確認(rèn)車輛生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)和銷售的產(chǎn)品是否滿足一致性要求。

1.2.2汽車及其相關(guān)產(chǎn)品強制性認(rèn)證

目前汽車及其相關(guān)產(chǎn)品強制性認(rèn)證的基本模式是型式試驗、初始工廠審查（企業(yè)質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品一致性檢查）、獲證后監(jiān)督。

強制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的基本技術(shù)規(guī)范是強制性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則，2014年8月認(rèn)監(jiān)委發(fā)布了最新的機動車輛及安全附件類強制性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則，在“機動車外部照明及光信號裝置”項下增加“車輛尾部標(biāo)志板”，在“汽車內(nèi)飾件”項下增加“部分乘客艙、駕駛室、行李艙或發(fā)動機艙內(nèi)的內(nèi)飾件”，將“機動車后視鏡”改為“機動車輛間接視野裝置”。目前實施強制性產(chǎn)品認(rèn)證的汽車類產(chǎn)品如表2所示。

表1　汽車整車及其相關(guān)產(chǎn)品強制性檢驗項目及其依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)[3-4]

續(xù)表1　

汽車強制性產(chǎn)品認(rèn)證項目與汽車《公告》項目大部分一致，部分項目略有區(qū)別，除了表1中序號65、68～71、86、87、E2、E6、E9、E11～J3的項目，表1中其他項目在汽車強制性產(chǎn)品認(rèn)證中同樣也進行了要求。此外，汽車強制性產(chǎn)品認(rèn)證還對可再利用率和可回收利用率、汽車定置噪聲、專用汽車的專用裝置和功能、行駛記錄裝置等項目進行了要求。

1.2.3環(huán)保型式核準(zhǔn)

環(huán)保管理的基本模式是型式核準(zhǔn)試驗、型式核準(zhǔn)、生產(chǎn)一致性監(jiān)督、在用符合性檢查。目前，環(huán)保檢驗項目主要有排氣污染物、曲軸箱排放污染物、蒸發(fā)排放污染物、雙怠速污染物排放、燃料消耗量、污染控制裝置耐久性、車載診斷系統(tǒng)（OBD）、貴金屬含量檢測、自由加速排放煙度，此外還應(yīng)滿足加速行駛車外噪聲的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。國家環(huán)保部檢驗項目除了“城市車輛用柴油發(fā)動機排氣污染物（WHTC工況法）”（HJ689-2014）和“非道路移動機械用柴油機排氣污染物（中國第三、四階段）”（GB 20891-2014）的要求外，其他檢驗項目在汽車《公告》項目中也均有要求。一些地方環(huán)保局針對本地區(qū)的汽車市場特點制定了更加嚴(yán)格的環(huán)保要求，如北京總是率先在國內(nèi)實施更高要求的檢驗標(biāo)準(zhǔn)，早在2013年2月就規(guī)定在北京銷售和注冊的輕型汽油車型必須滿足第五階段排放標(biāo)準(zhǔn)。

表2　實施強制性產(chǎn)品認(rèn)證的汽車類產(chǎn)品

1.2.4道路運輸車輛燃料消耗量管理

申請燃料消耗量達標(biāo)的車型應(yīng)為已經(jīng)列入《公告》的國產(chǎn)車輛或者已經(jīng)獲得國家強制性產(chǎn)品認(rèn)證的進口車輛，各項技術(shù)參數(shù)和主要配置與公告或者國家強制性產(chǎn)品認(rèn)證的車輛一致性證書保持一致，經(jīng)交通運輸部指定的檢驗檢測機構(gòu)檢測，并由交通運輸部節(jié)能中心進行技術(shù)審查。目前，主要技術(shù)依據(jù)為JT 711《營運客車燃料消耗量限值及測量方法》和JT 719《營運貨車燃料消耗量限值及測量方法》。

1.2.5汽車產(chǎn)品召回制度和“三包”政策

我國從2004年開始實施《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理規(guī)定》，并于2013年開始實施《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理條例》，由國家質(zhì)檢總局負(fù)責(zé)全國缺陷汽車召回的組織和管理工作，對于由于設(shè)計、制造、標(biāo)識等原因?qū)е碌脑谕慌?、型號或者類別的汽車產(chǎn)品中普遍存在的不符合保障人身、財產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的情形或者其他危及人身、財產(chǎn)安全的不合理的危險的，汽車產(chǎn)品的制造商或進口商有義務(wù)對其生產(chǎn)或進口的缺陷汽車產(chǎn)品履行召回責(zé)任，未主動召回的，國家質(zhì)檢總局可責(zé)令其召回。

為了保護家用汽車產(chǎn)品消費者的合法權(quán)益，我國從2013年起實施汽車產(chǎn)品“三包”政策，明確了家用汽車產(chǎn)品修理、更換、退貨的責(zé)任，使得汽車產(chǎn)品一般質(zhì)量問題得到了有效的解決途徑。只有我國和美國有針對汽車的三包規(guī)定。

2國外汽車市場準(zhǔn)入要求

2.1國家主管部門對汽車市場準(zhǔn)入的管理模式

以歐盟各成員國為代表的國家常常是由主管交通運輸或工業(yè)的政府部門統(tǒng)一對汽車產(chǎn)品的安全、環(huán)保和節(jié)能進行管理。其它國家則以北美的模式為參照，由負(fù)責(zé)安全和環(huán)境保護的部門分別對汽車安全、環(huán)保和節(jié)能進行管理，有些國家的能源部門還介入汽車產(chǎn)品的節(jié)能管理。國際上通常采用建立相關(guān)的法律、法規(guī)和行政管理體系的模式進行汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入管理和監(jiān)管，采用法制化的車輛產(chǎn)品認(rèn)證（型式批準(zhǔn)、自我認(rèn)證）、車輛注冊、生產(chǎn)一致性監(jiān)督和定期檢驗、車輛產(chǎn)品召回等方式對汽車產(chǎn)品實施準(zhǔn)入管理，確保車輛產(chǎn)品符合有關(guān)安全、環(huán)境保護、節(jié)能、防盜領(lǐng)域的強制性技術(shù)法規(guī)的要求。國外汽車市場準(zhǔn)入管理模式如圖2所示。

圖2　國外汽車市場準(zhǔn)入管理模式

2.2管理要求

2.2.1歐盟

歐盟采取型式批準(zhǔn)制度來管理汽車產(chǎn)品，其法規(guī)體系主要為歐盟指令和法規(guī)、ECE法規(guī)[5]。負(fù)責(zé)汽車產(chǎn)品型式批準(zhǔn)工作的政府主管部門一般為主管運輸和工業(yè)的部門，通過審查和指定的技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的試驗驗證，確認(rèn)汽車產(chǎn)品滿足有關(guān)歐盟指令要求、能夠進行可靠的生產(chǎn)一致性控制，則批準(zhǔn)該汽車產(chǎn)品，并向生產(chǎn)廠家頒發(fā)型式批準(zhǔn)證書或標(biāo)志和通知其他歐盟成員，同時該主管部門始終負(fù)責(zé)該產(chǎn)品的生產(chǎn)一致性控制的監(jiān)督和審查工作。通過某締約國型式批準(zhǔn)的產(chǎn)品進入其他締約方市場時無需重新進行型式批準(zhǔn)或其它檢驗、認(rèn)證。歐洲實行自愿召回，企業(yè)發(fā)現(xiàn)車輛有問題，就可自行召回，同時要向國家主管機關(guān)上報備案，但如果企業(yè)隱瞞重大質(zhì)量隱患或藏匿用戶投訴，一經(jīng)核實將面臨重罰。

2.2.2美國

美國采取自我認(rèn)證制度來管理汽車產(chǎn)品，美國聯(lián)邦政府根據(jù)國會通過的有關(guān)法律，分別授權(quán)美國運輸部（DOT）和美國環(huán)境保護署（EPA）制定并實施有關(guān)汽車安全、環(huán)保、防盜和節(jié)能方面的汽車法規(guī)，以達到政府對汽車產(chǎn)品的有效控制[6]。

車輛安全認(rèn)證（DOT）主管部門為美國運輸部國家公路交通安全管理局，要求汽車制造廠家對是否滿足美國汽車安全法規(guī)（FMVSS）進行自我檢驗申報并保證整個生產(chǎn)過程中的一致性。如發(fā)現(xiàn)已加貼DOT標(biāo)志進入市場的產(chǎn)品不符合安全要求的，將強制要求從市場召回，持續(xù)違反有關(guān)DOT標(biāo)志規(guī)定的，將被處以高額的罰金被迫退出市場。

環(huán)境保護認(rèn)證（EPA）由美國環(huán)境保護署主管，汽車生產(chǎn)廠家在申請EPA認(rèn)證時提交試驗規(guī)程、試驗報告等資料，EPA按發(fā)動機族分類選擇樣車在自己的試驗室或直接利用生產(chǎn)廠家的試驗室進行EPA法規(guī)所要求的試驗，若符合要求則進行公布并發(fā)放認(rèn)證標(biāo)志。生產(chǎn)一致性由汽車制造廠家自我保證。目前EPA認(rèn)證在逐步向自我認(rèn)證的模式轉(zhuǎn)變，同DOT認(rèn)證方式一樣，EPA采取事后抽查監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)車輛產(chǎn)品與法規(guī)要求不符，將責(zé)令廠家采取相應(yīng)措施，包括對不符合產(chǎn)品的召回。

美國自1982年起針對汽車質(zhì)保制定了“檸檬法”，實施“三包”政策，保障汽車消費者買到瑕疵車時擁有相關(guān)的權(quán)益。

2.2.3日本

日本在汽車產(chǎn)品市場準(zhǔn)入管理上采取與歐洲相同的汽車產(chǎn)品型式批準(zhǔn)制度，包括型式指定制度和型式通告制度，對有關(guān)排放、噪聲、安全等控制裝置和零部件還設(shè)立了單獨的裝置型式指定制度。日本政府的國土交通省作為主管機關(guān)負(fù)責(zé)相關(guān)的申請和批準(zhǔn)，具體的技術(shù)審查和試驗工作由日本交通安全和環(huán)境研究所進行。

日本國土交通省以省令形式發(fā)布日本汽車安全和環(huán)保方面的基本技術(shù)法規(guī)，但日本的汽車技術(shù)法規(guī)（日本汽車保安基準(zhǔn)）中只有基本的法規(guī)要求，進一步細化的內(nèi)容及管理性規(guī)定等則是主管部門中的有關(guān)機構(gòu)以公告或通知的形式發(fā)布，如各地方運輸局、日本自動車工業(yè)協(xié)會、日本自動車進口協(xié)會等。

日本汽車產(chǎn)品市場準(zhǔn)入管理同時引入了美國的機動車輛召回制度，日本的機動車輛召回制度于1969年通過修改部分省令建立，于1994年有關(guān)條款被寫入日本道路車輛法[7]。此外，在市場零配件方面也引入了召回制度，包括輪胎和兒童約束系統(tǒng)。

2.2.4澳大利亞

澳大利亞的汽車市場準(zhǔn)入采取型式批準(zhǔn)（符合性牌照批準(zhǔn)）、監(jiān)督審查的方式、單車一致性審查，由設(shè)在交通和地區(qū)服務(wù)部的汽車安全標(biāo)準(zhǔn)部（VSS）來管理，所有汽車必須符合澳大利亞設(shè)計規(guī)則（ADRs）[8]。如果汽車符合VSS的要求，VSS將簽發(fā)符合性標(biāo)牌許可的文件。在產(chǎn)品一致性控制上，VSS通過對檢測機構(gòu)、汽車設(shè)計和生產(chǎn)一致性審查進行監(jiān)督管理。車輛注冊登記時需要對每種不同型號的汽車抽取一輛代表性車輛進行目視檢查項目檢驗，確保車輛數(shù)據(jù)一致，有時該審查也作為型式批準(zhǔn)認(rèn)證的一部分。澳大利亞汽車召回為自愿性召回機制，但主管部門有權(quán)對汽車產(chǎn)品實施強制性召回[9]。

2.2.5其他國家或地區(qū)

國際上其他國家或共同體大都參考歐盟或美國的市場準(zhǔn)入模式，并結(jié)合本國或區(qū)域的特點，制定統(tǒng)一的汽車市場準(zhǔn)入制度。

海灣合作委員會（GCC）對汽車產(chǎn)品建立了比較完善的、統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入認(rèn)證制度，其技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)很多都是采用歐美等發(fā)達國家的標(biāo)準(zhǔn)，再結(jié)合國內(nèi)的地理、氣候和適用條件的一些特點而形成的，還歸納了一些沙特阿拉伯（SASO）等海外國家原有的技術(shù)要求。所有的汽車產(chǎn)品必須通過GCC認(rèn)證，與美國自我認(rèn)證制度比較相似。獲得GCC一致性證書才能進入海灣六國的市場，在海灣六國無須再進行單獨的認(rèn)證和批準(zhǔn)。

俄羅斯、白俄羅斯和哈薩克斯坦三國結(jié)成了統(tǒng)一的汽車市場（海關(guān)聯(lián)盟），建立了統(tǒng)一的汽車技術(shù)法規(guī)體系和產(chǎn)品準(zhǔn)入制度，實施CU-TR認(rèn)證，樣品測試和工廠審核合格后，由海關(guān)聯(lián)盟統(tǒng)一認(rèn)證注冊的認(rèn)證機構(gòu)簽發(fā)合格證書，比外，還要求有海關(guān)聯(lián)盟進口商或代理商對產(chǎn)品質(zhì)量進行符合性聲明。

某些國家的汽車市場準(zhǔn)入制度在不斷變化和完善，如以色列按年度定期更新車輛全套市場準(zhǔn)入要求，于2013年發(fā)布了2014年車型車輛準(zhǔn)入滿足的全套技術(shù)法規(guī)要求和獲取批準(zhǔn)的程序，以色列在汽車市場的準(zhǔn)入管理上同時承認(rèn)按照歐標(biāo)或美標(biāo)定型的車輛。

3結(jié)束語

整體來看發(fā)達國家或地區(qū)的汽車市場準(zhǔn)入制度比較完善，以歐盟和美國為代表的汽車市場準(zhǔn)入制度已經(jīng)被全球許多國家和地區(qū)模仿。發(fā)展中國家或地區(qū)的市場準(zhǔn)入制度相對比較滯后，還在進一步的建設(shè)和完善中。隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，管理一體化、互認(rèn)等是目前汽車市場準(zhǔn)入制度的發(fā)展趨勢。

相比于歐盟、美國等，我國目前對汽車市場準(zhǔn)入的政府監(jiān)管部門較多，有些職能重復(fù)或類似，有時同一產(chǎn)品需要多頭申請和認(rèn)證，審查流程復(fù)雜、周期長，給汽車生產(chǎn)企業(yè)和產(chǎn)品的準(zhǔn)入帶來了不便。隨著市場競爭的日趨激烈，近年來中國政府主管部門也在不斷完善汽車市場準(zhǔn)入管理制度，加強監(jiān)督抽查，推進檢驗檢測認(rèn)證機構(gòu)改革，提高技術(shù)要求，在觀念、體制等多方面加快與國際接軌。

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An Analysis of the Domestic and Foreign Market Access Regulations of Motor Vehicle

Li Chenzhen，Zhang Jianhua，Li Yuehua China Automotive Technology and Research Center（Tianjin，300300，China）

Abstract：In this paper，we introduce the automotive market access requirements of China and of European Union，the United States and Japan as the representatives of foreign countries. And we analyze the current situation of the market access system of these countries.

Keywords：Motor vehicle，Market access，Type approval，Product certification

收稿日期：（2015-05-19）

文章編號：2095-8234（2015）03-0084-07

文獻標(biāo)識碼：A

中圖分類號：U471.2

作者簡介：李晨貞（1986-），女，碩士，工程師，主要從事汽車及其相關(guān)產(chǎn)品檢測和標(biāo)準(zhǔn)分析研究工作。