■ 張建偉 博士 張吉獻 教授 通訊作者(安陽師范學院資源環(huán)境與旅游學院 河南安陽 455000)
研發(fā)產(chǎn)業(yè)是指從事研發(fā)活動的專業(yè)或非專業(yè)組織與企業(yè)為滿足各產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)需求而提供研發(fā)產(chǎn)品與行業(yè)的總和(杜德斌,2009)。目前,關(guān)于研發(fā)產(chǎn)業(yè)的研究較多,主要集中在概念辨析(高汝熹等,2001)、綜合評價(任偉宏,2008)、發(fā)展環(huán)境評價及比較(韓霞,2009)、研發(fā)產(chǎn)業(yè)對城市化、經(jīng)濟發(fā)展及產(chǎn)業(yè)的影響(張建偉等,2011)、研發(fā)產(chǎn)業(yè)的影響因素(張建偉等,2011)、研發(fā)產(chǎn)業(yè)的空間差異(王承云,2010)等方面。另一方面,歐美國家為充分利用世界各國的研發(fā)資源,減少成本和風險,20世紀90年代以來開始根據(jù)科技實力、人才資源及物質(zhì)資源的狀況,在全球安排研發(fā)活動。近年來,跨國公司在華設(shè)立的研發(fā)機構(gòu)不斷增多,規(guī)模不斷擴大。外資研發(fā)是否促進了我國創(chuàng)新能力的提升一直存在許多爭論:一些研究認為外資研發(fā)可以通過人才流動、管理示范效應及與外資機構(gòu)合作等方式獲得本地企業(yè)創(chuàng)新能力(謝建國,2010);另一些研究則認為外資研發(fā)造成了人才流失,稀缺資源從更有用的領(lǐng)域分流出去;隨著研究的深入,很多研究發(fā)現(xiàn)外資研發(fā)對東道國創(chuàng)新能力的影響與當?shù)仄髽I(yè)的吸收能力有關(guān)(陳鈺芬,2008)。只有當?shù)仄髽I(yè)具有一定的技術(shù)基礎(chǔ),才可將外資研發(fā)溢出的知識內(nèi)生化,才能真正提高自主創(chuàng)新能力。總之,先前的外資研發(fā)與創(chuàng)新關(guān)系的相關(guān)研究主要從時間維進行分析,外資研發(fā)對創(chuàng)新作用的空間差異探討較少。本研究擬通過ESDA及地理加權(quán)回歸模型在對外資研發(fā)及研發(fā)產(chǎn)業(yè)空間集聚性分析的基礎(chǔ)上,對外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)作用的空間差異性進行研究,對了解外資研發(fā)與東道國企業(yè)的創(chuàng)新能力的關(guān)系,更好地利用外資研發(fā)促進本地區(qū)的創(chuàng)新能力的提升及研發(fā)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要意義。
指標體系的選取。本研究的數(shù)據(jù)全部來自于《中國統(tǒng)計年鑒》(2010-2013)和《中國科技統(tǒng)計年鑒》(2010-2013),研究范圍為除我國西藏、香港、澳門及臺灣省外的30個省市。本研究采用國外重要檢索工具檢索的論文數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量、技術(shù)市場成交金額表示研發(fā)產(chǎn)業(yè)水平,以研發(fā)投資中來源于國外的部分表征外資研發(fā)水平。
研究方法。首先采用突變級數(shù)法將研發(fā)產(chǎn)業(yè)的三個指標合為一個指標分析研發(fā)產(chǎn)業(yè)水平,然后采用空間自相關(guān)的方法觀察研發(fā)產(chǎn)業(yè)在空間上呈集聚分布與否,以確定是否可以運用地理加權(quán)回歸模型,最后采用空間計量經(jīng)濟模型——GWR模型揭示外資研發(fā)對我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域差異。
由于收集的數(shù)據(jù)量級不同,首先對數(shù)據(jù)進行無量綱化處理,另外,為了消除數(shù)據(jù)的波動性對模型的影響,本研究的截面數(shù)據(jù)選取2010-2012年數(shù)據(jù)平均值。2010-2012年中國30個省市的研發(fā)產(chǎn)業(yè)和外資研發(fā)的Moran’s I指數(shù)依次分別為0.2538和0.0924,且Moran’s I指數(shù)的正態(tài)統(tǒng)計量Z值分別為2.3985和1.7312,均大于正態(tài)分布函數(shù)在0.05水平下的臨界值(1.65),表明在省級空間尺度,研發(fā)產(chǎn)業(yè)較發(fā)達的省市傾向于與其他研發(fā)產(chǎn)業(yè)較發(fā)達的省市相鄰近,而研發(fā)產(chǎn)業(yè)較弱省市傾向于與其他研發(fā)產(chǎn)業(yè)較弱的省域相鄰近;而外資研發(fā)也是如此。
首先,先將2010-2012年中國30個省市的研發(fā)產(chǎn)業(yè)和外資研發(fā)表示為:
式(1)中,RDi表示各省市研發(fā)產(chǎn)業(yè),F(xiàn)RD表示外資研發(fā)水平,βi為外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)的影響,εi為隨機干擾項。
為了和局部回歸進行比較分析,首先采用OLS模型進行常系數(shù)回歸分析,2010-2012年調(diào)整R2僅為0.4439,說明運用OLS模型分析外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)的作用有限,僅解釋了研發(fā)產(chǎn)業(yè)的44.39%?;貧w系數(shù)為0.6708,并且通過了1%顯著水平的檢驗,說明外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)具有顯著的積極影響,在其它條件不變的情況下,外資研發(fā)每提高1%,研發(fā)產(chǎn)業(yè)相應就提高0.6708%。另外,基于常系數(shù)的OLS模型的擬合程度是非常低的,其解釋能力僅有44.39%,采用基于常系數(shù)的OLS模型探討外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)的作用,效果還是不理想。這是因為傳統(tǒng)的常系數(shù)OLS模型是根據(jù)全域估計,認為外資研發(fā)對不同地方的作用是一樣的,無法反映各個省市外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)的實際作用。
2010-2012年GWR模型中R2的值在0.13-0.63間變化,全局模型解釋了研發(fā)產(chǎn)業(yè)的44.39%,而GWR模型最高解釋了研發(fā)產(chǎn)業(yè)的63%,最低解釋了研發(fā)產(chǎn)業(yè)的13%,30個省市中有22個省市的R2高于全局模型,剩下的省市絕大多數(shù)接近全局模型R2,71.33%的省市的局部模型比全局模型更好地模擬了數(shù)據(jù),其余局部模型和全局模型的擬合度接近(見表1)。新疆、青海、寧夏、云南、甘肅、重慶、四川及陜西擬合度較低,這些省市主要是西部省市,科技基礎(chǔ)較弱,和外資的技術(shù)水平有較大差距,外資研發(fā)的知識溢出效應不能充分發(fā)揮,其研發(fā)產(chǎn)業(yè)主要受到其它因素的制約,而模型沒有考慮這些因素。
從外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)作用的排序看,西部一些省市表現(xiàn)突出,大多位于前列,而中部地區(qū)居中,東北三省及京津冀排序最靠后。其中,廣東排名第3,而江浙滬分列18、12及15,北京和天津排名分別為26和27(見表1)。這主要由于創(chuàng)新環(huán)境、市場化程度及創(chuàng)新的類型不同造成的。為了更清晰地表示外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)作用的空間格局變化,采用分層聚類的方法進行聚類,共分為四個類別,分別為:高、較高、一般及低。外資研發(fā)對我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)作用的空間格局從南到北大致呈“梯形”分布。
表1 研發(fā)產(chǎn)業(yè)與外資研發(fā)的GWR估計結(jié)果
圖1 外資研發(fā)對我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)影響的空間差異圖
外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)作用高的省市僅有海南,其外資研發(fā)水平和研發(fā)產(chǎn)業(yè)水平都是非常低的,但是外資研發(fā)對其研發(fā)產(chǎn)業(yè)的作用卻大于1,說明海南省對外資研發(fā)重視還處于初級階段,外資研發(fā)和研發(fā)產(chǎn)業(yè)都較小,但其邊際值相對最大,因而出現(xiàn)外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)作用最高的現(xiàn)象。這樣的現(xiàn)象也出現(xiàn)在其它類別,尤其是較高類別中的發(fā)展相對較晚的一些西部省市。
較高的省市有廣東、廣西和云南。廣西及云南和海南一樣,外資研發(fā)及研發(fā)產(chǎn)業(yè)都較弱,但是其邊際效應相對最大。而廣東屬于發(fā)展較早的省市,市場化程度比較高,科技發(fā)展的各方面機制和環(huán)境已日趨完善。表征研發(fā)產(chǎn)業(yè)的專利及技術(shù)市場交易額與外商投資、工業(yè)發(fā)展密切相關(guān),其外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)的作用接近1,仍然有較大的發(fā)展?jié)摿?,應進一步完善外商內(nèi)外資企業(yè)的交流機制,營造交流互動的文化氛圍。近年來,廣東大力推動以研發(fā)為導向的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略,不僅大幅增加財政科技投入總量,提高投入強度,還及時優(yōu)化財政科技投入構(gòu)成,不斷出臺和完善各種促進科技發(fā)展的政策和制度,優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境,積極引進或培養(yǎng)科技人才,因此極大促進了科技成果的顯著增加和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展,使得科技創(chuàng)新能力有了顯著的提升(盧躍東等,2013)。
一般的省市有貴州、福建、湖南、江西、四川、重慶、新疆、浙江,其余省市外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)作用低(見圖1)。一般類型及低類型的省市又可以分為這樣兩類:發(fā)展較早,外資研發(fā)進入較早的一些省市,比如東北三省、北京、天津、江蘇、浙江、福建等省市外資研發(fā)進入較早,外資研發(fā)的邊際效應開始下降,一方面還應該鼓勵外資設(shè)立研發(fā)機構(gòu),同時更多從制度層面引導,加強內(nèi)外資的合作交流,營造合作交流創(chuàng)新環(huán)境。另外一些省市比如北京等省市主要側(cè)重于基礎(chǔ)研究而忽視成果的經(jīng)濟效益,而外資研發(fā)傾向于實踐應用,這也是造成外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)作用一般的原因。另一類是內(nèi)蒙古、寧夏、甘肅及河南等中西部地區(qū),科技投入規(guī)模和總體發(fā)展環(huán)境都十分薄弱,與外資研發(fā)在技術(shù)上存在較大差距,較難充分利用外資的研發(fā)溢出效應,雖然這些省市處于初步階段,應該鼓勵外資研發(fā),但是如果自身的科技創(chuàng)新能力沒有相應的提高,外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)的作用也不能很好地發(fā)揮。
2010-2012年外資研發(fā)及我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)存在較為顯著的空間集聚態(tài)勢,在空間上呈現(xiàn)高高鄰近或低低鄰近;外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有一定的正面影響,所以要對外資研發(fā)持積極的態(tài)度,從制度環(huán)境及文化氛圍等方面加強外資研發(fā)機構(gòu)與本地企業(yè)的交流互動,充分發(fā)揮外資研發(fā)的積極作用;運用地理加權(quán)回歸模型73%的省市的擬合度高于OLS方程,其余省市也都接近于OLS方程的擬合度,說明地理加權(quán)回歸模型更好地模擬了數(shù)據(jù);外資研發(fā)對我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)的影響具有明顯的空間差異性,從南到北大致呈“梯形”分布,市場化程度、自身的科技基礎(chǔ)、創(chuàng)新環(huán)境等因素是造成這種差異性的重要原因。
總之,造成外資研發(fā)對我國研發(fā)產(chǎn)業(yè)作用差異的原因是多方面的,本研究僅僅是考察了外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)的影響,所得到的效率值是相對的,表明的只是各省市外資研發(fā)對研發(fā)產(chǎn)業(yè)的作用是具有差異的,旨在提出一種評價方法。識別外資研發(fā)在研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用,探索制約外資研發(fā)作用于研發(fā)產(chǎn)業(yè)的影響因素,并通過合理引導這些因素的作用,提高外資研發(fā)的知識溢出效果和現(xiàn)實影響,將是下一步研究中所要關(guān)注的重點問題。
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