張玉昆++盧新海

摘要：通過對1983-2014年公開發(fā)表在CNKI中國學術文獻網(wǎng)絡出版總庫的646篇棚戶區(qū)研究領域的學術期刊論文進行統(tǒng)計分析，了解近幾年國內棚戶區(qū)領域的研究方向和水平。數(shù)據(jù)顯示，近年來棚戶區(qū)研究開始受到關注，文獻數(shù)量不斷增加，但研究機構較為分散，尚未形成系統(tǒng)化的研究體系，項目基金支持較少，棚戶區(qū)研究還有較大的發(fā)展空間。

關鍵詞：棚戶區(qū)，文獻計量分析，CNKI

中圖分類號：G350 文獻標識碼：A

文章編號：1001-9138-（2015）12-0070-77 收稿日期：2015-10-10

1 引言

棚戶區(qū)是指城市中結構簡陋、抗災性差（抗震、防火、防洪性差），居住擁擠、功能差（幾輩同室、無上下水、無供氣供熱），居住環(huán)境差（糞便垃圾無序排放、無道路、無綠化、無公共活動場地、采光通風差）的房屋集中的地方。作為自然科學與社會科學交叉研究的領域，棚戶區(qū)研究涉及工程學、經(jīng)濟學、法學、政治學等多個學科，作為我國民生保障工程建設的重要組成部分，棚戶區(qū)研究引發(fā)了國內眾多學者和相關部門的重視。

當前研究從多個視角和層次對棚戶區(qū)進行了分析，國外學者在棚戶區(qū)領域的關注點主要集中在貧民窟、住房保障和舊城更新等方面；國內學者主要針對我國棚戶區(qū)改造現(xiàn)狀，從改造模式、改造存在的問題、經(jīng)驗總結等方面展開分析研究。當前關于我國棚戶區(qū)研究綜述的文章較少，且缺乏對我國棚戶區(qū)研究文獻的統(tǒng)計分析，棚戶區(qū)最新研究動態(tài)是完善棚戶區(qū)研究必不可少的部分。利用文獻計量方法對某研究領域的論文進行定量分析，可以從不同的視角了解當前該研究領域發(fā)展。本文將通過利用統(tǒng)計分析的方法，對棚戶區(qū)研究的最新文獻數(shù)據(jù)進行定量分析，以CNKI中國學術文獻網(wǎng)絡出版總庫學術期刊論文為基本依據(jù)，對當前國內棚戶區(qū)研究方向與水平進行了解和分析。

2 數(shù)據(jù)來源

1983年公開發(fā)表的《棚戶區(qū)改建的設計構思》一文是棚戶區(qū)研究領域的重要起點。本文選取了1983-2014年間公開發(fā)表在CNKI中國學術文獻網(wǎng)絡出版總庫的棚戶區(qū)研究期刊文獻進行統(tǒng)計分析。為了解30年來國內棚戶區(qū)研究的現(xiàn)狀及特點，本文采用文獻計量學方法對年載文量、作者、內容、文獻來源、文獻被引頻次等方面進行統(tǒng)計分析。

作為國內最全面的重要評價性數(shù)據(jù)庫，《中國學術文獻網(wǎng)絡出版總庫》涵蓋了多種類型的文獻，包括學術期刊、博士學位論文、優(yōu)秀碩士學位論文、重要會議論文、統(tǒng)計數(shù)據(jù)、報紙、年鑒、專利、標準和科技成果等。由于棚戶區(qū)研究涵蓋了多種文獻類型，鑒于對文獻代表性的考慮，本文選取CNKI中國學術文獻網(wǎng)絡出版總庫刊載的學術期刊文章為研究樣本，以保證國內棚戶區(qū)領域的研究水平和質量。由于棚戶區(qū)研究的第一篇論文出現(xiàn)在1983年，所以本文以1983年為檢索起點，檢索時間為2014年12月26日。由于棚戶區(qū)與棚改之間存在緊密聯(lián)系，且部分學者直接以“棚改”作為文章篇名，因此本文將二者視為同一概念。本文實施的檢索詞為：棚戶區(qū)、棚改，以篇名為檢索項，剔除部分重復或無關論文，本文實際檢索的有效論文共計646篇。

3 年載文量分析

從1983-2005年，棚戶區(qū)領域的研究文獻較少，20世紀80年代、90年代甚至出現(xiàn)研究空缺；從2005年開始，棚戶區(qū)研究呈現(xiàn)上升趨勢，且增幅較大。通過數(shù)據(jù)分析可知，棚戶區(qū)研究初期公開發(fā)表文章較少，研究處于不穩(wěn)定的狀態(tài)且并未形成系統(tǒng)的研究范式和明確的研究方向；2005年之后研究文獻持續(xù)增加，特別是2009年開始棚戶區(qū)研究引發(fā)了眾多學者的關注，并逐漸成為學者的研究熱點。如圖1所示。

隨著國家對保障性安居工程關注度的不斷加強，國務院相關部門頒布了一系列政策推動棚戶區(qū)改造。2007年，頒布了《國務院關于解決城市低收入家庭住房困難的若干意見》（國發(fā)〔2007〕24號）；2008年，頒布了《國務院辦公廳關于促進房地產市場健康發(fā)展的若干意見》（國辦發(fā)〔2008〕131號）；2009年，頒布了《關于推進城市和國有工礦棚戶區(qū)改造工作的指導意見》（建?！?009〕295號），指出要完成集中成片城市和國有工礦棚戶區(qū)改造，使棚戶區(qū)群眾的居住條件得到明顯改善，實現(xiàn)民生改善和經(jīng)濟社會的協(xié)調發(fā)展；2010年，頒布了《國務院辦公廳關于促進房地產市場平穩(wěn)健康發(fā)展的通知》（國辦發(fā)〔2010〕4號）、《財政部積極推進城市和國有工礦棚戶區(qū)改造工作》（財綜〔2010〕8號）、《關于中央投資支持國有工礦棚戶區(qū)改造有關問題的通知》（建保〔2010〕56號）、《住房和城鄉(xiāng)建設部關于做好城市和國有工礦棚戶區(qū)改造規(guī)劃編制工作的通知》（建保〔2010〕58號）等政策，從棚戶區(qū)改造工作的整體開展和具體工作部署都做出了相關規(guī)定。2014年12月中央經(jīng)濟工作會議指出，2015年財政支出的主要投資領域包括民生工程建設，主要集中在保障性安居工程和棚戶區(qū)改造，可見2015年是開展棚戶區(qū)研究的關鍵年份。從棚戶區(qū)研究文獻數(shù)量的發(fā)展看來，國家政策導向是推進棚戶區(qū)研究的重要因素之一。

4 著者分析

通過對著者信息進行統(tǒng)計分析，數(shù)據(jù)顯示雖然棚戶區(qū)研究領域學者較多，但著者文獻并不集中，研究尚未形成系統(tǒng)。由此可以看出，棚戶區(qū)研究雖然開始得到社會及學者的關注，但尚未形成系統(tǒng)化研究，缺乏專門的機構和研究學者。本文選取發(fā)表數(shù)量在2篇及以上的作者為重要著者，共計24名。

表1顯示，著者發(fā)文單位主要有三大來源：一是來自高等院校的學者，是棚戶區(qū)研究的中堅力量，如上海師范大學的吳俊范，東北師范大學的丁四保、王曉芳、鄭文升，吉林建筑工程學院的康彩虹、李基民等，清華大學的劉洪玉，湖南財政經(jīng)濟學院的金紅萍，吉林大學的蘆恒，中南大學的浣曉旭等。二是來自黨政機關的著者，如住房和城鄉(xiāng)建設部副部長齊驥，吉林省住房和城鄉(xiāng)建設廳廳長柳青，中共遼寧省大連市委黨校教授的張道航等，也有來自中國人民銀行分行的楊祥偉和李文瑞。三是來自研究所（院）的學者，如遼寧省社會科學院的姜浩然，中國社會科學院的倪鵬飛、高廣春等。

從著者所在單位可以看出，高等院校是棚戶區(qū)研究的重要力量，清華大學、吉林大學、上海師范大學、東北師范大學、中南大學等都是棚戶區(qū)研究的重要單位。高等院校對于政策研究較為敏感，能夠實時根據(jù)政策導向對棚戶區(qū)改造發(fā)展展開研究，且高等院校研究能力較強，有專門人員開展研究工作。雖然當前棚戶區(qū)研究較為分散，缺乏獨立的研究機構和系統(tǒng)的研究范式，但是棚戶區(qū)研究的學者們都為棚戶區(qū)研究的發(fā)展做出了重要貢獻。

5 內容分析

5.1 關鍵詞分析

表2顯示，按文獻數(shù)量排序選取排位前20的關鍵詞，其中棚戶區(qū)改造、棚戶區(qū)、改造、規(guī)劃設計、民生等位居前列，文獻數(shù)量較多。從關鍵詞的排序也可以看出，棚戶區(qū)改造及其規(guī)劃設計在研究中最受關注，但關于棚戶區(qū)發(fā)散性研究的文章較少。

5.2 學科類別分析

表3選取文獻篇數(shù)位列前20的具體學科，數(shù)據(jù)顯示棚戶區(qū)研究文獻主要集中于“宏觀經(jīng)濟管理與可持續(xù)發(fā)展”“建筑科學與工程”“投資”“農業(yè)經(jīng)濟”，其中“中國政治與國際政治”“金融”和“社會學與統(tǒng)計學”也刊載了許多文章。由此可知，棚戶區(qū)研究涉及經(jīng)濟學、政治學、工程學、林學、社會學等多個學科。

6 文獻來源分析

6.1文獻出版來源

表4顯示，《城市規(guī)劃通訊》《城鄉(xiāng)建設》《中國建設信息》文獻數(shù)量位居前三，分別為53篇、39篇和12篇。從位列前20的期刊看來，棚戶區(qū)研究主要集中于土建類雜志。從刊物層次看來，棚戶區(qū)研究文獻刊載刊物較為分散，且收錄在核心期刊文獻總量少，其中CSSCI索引的期刊所刊載的文獻僅28篇。我國棚戶區(qū)領域缺乏高質量的研究文獻，研究層次有待提高。

6.2 研究資助來源分析

表5顯示，共有6項基金支持棚戶區(qū)研究。國家社會科學基金資助力度最大，對棚戶區(qū)研究產生了積極的作用，文獻篇數(shù)為16篇；國家自然科學基金和中國博士后科學基金所支持的文獻篇數(shù)為4篇，其他省級基金項目也對棚戶區(qū)研究起到了重要作用。雖然棚戶區(qū)改造是國家民生工程建設的重要組成部分，國家對棚戶區(qū)改造實踐投入了大量的財政資金，但國家對棚戶區(qū)領域的學術研究重視程度還有待提高，應相應增加棚戶區(qū)領域的研究項目基金，切實推動棚戶區(qū)研究的發(fā)展。

7 被引頻次分析

如表6所示，本文將646篇相關論文的被引頻次進行降序排列，選取被引頻次位列前10的文獻進行分析。《城市低收入住區(qū)治理與克服城市貧困——基于對深圳“城中村”和老工業(yè)基地城市“棚戶區(qū)”的分析》一文被引頻次達49次，該文受國家社會科學基金支持，發(fā)表在《城市規(guī)劃》雜志，且研究的引證文獻主要集中在建筑類期刊及碩博士學位論文等領域，引證主題主要為棚戶區(qū)改造、城市貧困問題等方面。該研究針對城中村和棚戶區(qū)這兩種我國當前典型的城市低收入住區(qū)，分別以深圳和老工業(yè)基地阜新市為案例，分析城中村和棚戶區(qū)的特征、性質以及存在的問題，并對傳統(tǒng)改造模式中的不足提出建議，建議主要從改造途徑、空間區(qū)位、政府職能、城市規(guī)劃管理事權等角度，提出治理城市低收入住區(qū)、克服城市貧困的創(chuàng)新要點。從被引頻次較高的文獻看來，主要集中于棚戶區(qū)改造存在的問題、棚戶區(qū)改造的模式，研究還處在較為基礎的層面，也是當前棚戶區(qū)研究領域存在的問題。

8 結論

第一，文獻數(shù)量逐漸增加，研究開始受到關注。從1983-2014年的文獻統(tǒng)計數(shù)據(jù)，棚戶區(qū)領域的相關論文不斷增加，以棚戶區(qū)為主題的文章越來越多，案例研究型論文成為棚戶區(qū)研究的主要部分，案例主要集中在東北地區(qū)和部分省會城市，如遼寧、上海、濟南、西安、武漢等。2007年來，國家積極響應民生工程建設，著力落實棚戶區(qū)改造，并頒布了一系列的政策予以指導。棚戶區(qū)研究也就愈加成為社會和學者關注的熱點，創(chuàng)新性研究對棚戶區(qū)改造的實踐有著重要的指導作用。

第二，研究機構較為分散，尚未形成穩(wěn)定的研究者。棚戶區(qū)作為當前社會民生工程建設的重點，其改造性實踐需要一定層次的專業(yè)機構進行研究，并提供一定的理論指導。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，雖然棚戶區(qū)研究主要集中在三大部分且取得了一定的研究成效，但每個部分并未產生代表性的研究機構。雖然棚戶區(qū)研究中存在諸如東北師范大學丁四保、上海師范大學吳俊范這類佼佼者，但高等院校在棚戶區(qū)研究中也并未產生實力強的研究團隊；受國家政策的影響，部分黨政機關人員也開始就棚戶區(qū)改造提出自己的研究見解，但囿于多種因素的影響，研究領域并不集中；部分企事業(yè)單位的研究層次較淺，主要內容也是基于公司角度看待棚戶區(qū)改造。棚戶區(qū)研究機構整體較為分散，缺少專業(yè)研究棚戶區(qū)的團隊或研究機構。

第三，研究尚未形成系統(tǒng)，研究層次有待提高。目前，棚戶區(qū)研究領域主要集中在棚戶區(qū)改造模式、棚戶區(qū)改造存在的問題及棚改的案例分析等方面，從文獻被引頻次可以看出，排在前列的研究主要是基于案例分析的棚戶區(qū)改造的問題及困境。研究方向較為集中，缺少由棚戶區(qū)研究衍生的發(fā)散性文章，難以形成完善的棚戶區(qū)研究系統(tǒng)。加之，當前棚戶區(qū)研究文獻中核心期刊和CSSCI類期刊較少，CSSCI索引中以“棚戶區(qū)”為篇名的文獻僅有28篇?？偟恼f來，棚戶區(qū)研究還停留在案例分析其改造困境的層次，缺少利用數(shù)學模型或相關理論進行棚戶區(qū)研究的文獻，而這也為棚戶區(qū)研究提供了延伸與發(fā)展的空間。

第四，基金項目少，研究支持力度有待加強。當前棚戶區(qū)研究（期刊）文獻僅有6個項目基金予以支持，且主要支持基金為國家社會科學基金和國家自然科學基金，省部級基金項目支持力度較小。近年來，棚戶區(qū)研究的成果越來越多，研究的發(fā)展還需要更多的基金予以支持。國家在著力推進棚戶區(qū)改造實踐的同時，也應當重視棚戶區(qū)研究的發(fā)展，加大對棚戶區(qū)研究的基金項目支持，推動棚戶區(qū)研究與改造實踐的共同發(fā)展。

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6.張道航.地方政府棚戶區(qū)改造的模式及方略.福建行政學院學報.2010.1

作者簡介：

張玉昆，華中科技大學公共管理學院碩士研究生，主要從事土地管理、城市管理研究。

盧新海，華中科技大學公共管理學院教授、博士生導師，主要從事土地管理、城市管理研究。