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中國(guó)工會(huì)角色研究述要

張昊文，王楠

（復(fù)旦大學(xué)國(guó)際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院，上海200433）

摘要：隨著工人權(quán)益受損事件的頻發(fā)以及勞資爭(zhēng)議案件的持續(xù)增加，中國(guó)工會(huì)在改革開(kāi)放進(jìn)程中的角色轉(zhuǎn)變以及在調(diào)節(jié)勞資矛盾中的行為改變?cè)絹?lái)越成為工會(huì)研究者研究的焦點(diǎn)。中國(guó)工會(huì)由于受到特殊歷史尤其是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，其背后主體間的關(guān)系網(wǎng)與典型的工會(huì)存在著巨大的差別。典型工會(huì)的關(guān)系網(wǎng)在中國(guó)特殊環(huán)境下的變化主要產(chǎn)生于國(guó)家與工會(huì)兩個(gè)主體之間。這種角色關(guān)系網(wǎng)的不同帶來(lái)了中國(guó)工會(huì)角色定位的不同。在“國(guó)家—工會(huì)—工人”與“企業(yè)—工會(huì)—工人”兩個(gè)關(guān)系網(wǎng)層面對(duì)國(guó)內(nèi)外關(guān)于中國(guó)工會(huì)角色與行為的研究進(jìn)行梳理，認(rèn)為對(duì)中國(guó)工會(huì)角色的研究需要重視工會(huì)角色轉(zhuǎn)變過(guò)程的路徑依賴現(xiàn)象。

關(guān)鍵詞：工會(huì)角色；勞動(dòng)關(guān)系系統(tǒng)；基層工會(huì)；管理層工會(huì)；路徑依賴

一、引言：勞動(dòng)關(guān)系系統(tǒng)中的工會(huì)角色

改革開(kāi)放以來(lái)，市場(chǎng)機(jī)制的引入推動(dòng)了國(guó)有企業(yè)的變革以及現(xiàn)代私營(yíng)企業(yè)的建立。不同類(lèi)型資本的介入改變了勞工與企業(yè)之間的關(guān)系，使得原本在單位體制之下不曾出現(xiàn)過(guò)的勞資沖突現(xiàn)象日益凸顯。隨著工人權(quán)益受損事件的頻發(fā)以及勞資爭(zhēng)議案件的持續(xù)增加，中國(guó)工會(huì)在改革開(kāi)放進(jìn)程中的角色轉(zhuǎn)變以及在調(diào)節(jié)勞資矛盾中的行為改變?cè)絹?lái)越成為工會(huì)研究者研究的焦點(diǎn)。同時(shí)，中國(guó)作為一個(gè)開(kāi)放的社會(huì)主義國(guó)家，其內(nèi)部工會(huì)的角色以及行為因?yàn)槭艿接?jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響具有不同于一般意義上的典型工會(huì)的特征。因此，近年來(lái)，對(duì)中國(guó)工會(huì)的研究也成為國(guó)內(nèi)外工會(huì)研究領(lǐng)域理論創(chuàng)新和知識(shí)積累的增長(zhǎng)點(diǎn)。

工會(huì)組織在歐美發(fā)達(dá)國(guó)家具有悠久的歷史，而且能夠?qū)?guó)家的政治經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重大影響。一般意義上的典型工會(huì)的產(chǎn)生與勞資矛盾有密切的關(guān)系。比較形象的理解可以參考圖1。在一個(gè)企業(yè)的日常運(yùn)作中總會(huì)發(fā)生勞方與資方之間的矛盾與沖突。但是在解決沖突的過(guò)程中，資方能夠調(diào)動(dòng)的資源要多于勞方。因此，勞方在勞資沖突中總是處于弱勢(shì)地位。在這個(gè)時(shí)候，勞工一般都會(huì)試圖通過(guò)一種非正規(guī)的行動(dòng)或組織來(lái)尋求對(duì)自身權(quán)益的維護(hù)。行動(dòng)上的代表便是暴力行動(dòng)與罷工事件，組織上的代表現(xiàn)象主要是黑社會(huì)組織。拿民國(guó)時(shí)期的碼頭工人來(lái)說(shuō)，勞工在最初并不試圖通過(guò)產(chǎn)業(yè)工人的聯(lián)合來(lái)進(jìn)行抗?fàn)?，而往往為了?zhēng)奪工作機(jī)會(huì)以地緣關(guān)系為基礎(chǔ)組建自己的幫口，成立一種類(lèi)似于黑社會(huì)的組織，從而能夠保障同鄉(xiāng)之人在競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)地位。［1］中共早期領(lǐng)袖瞿秋白指出：“上海的工人之中，差不多一大半是屬于青幫、紅幫等秘密組織的?！保?］裴宜理、沈原在自己的研究中表達(dá)了類(lèi)似的觀點(diǎn)。他們認(rèn)為，不同的性別、產(chǎn)業(yè)、地域的工人一般會(huì)選擇將自己的親緣、鄰里、鄉(xiāng)親等社會(huì)關(guān)系導(dǎo)入到維護(hù)權(quán)益的行動(dòng)中。［3］［4］

圖1工會(huì)組織產(chǎn)生過(guò)程示意圖

但是，這種最為原始的勞工聯(lián)合因?yàn)槭沟蒙鐣?huì)穩(wěn)定處于一種不可控的狀態(tài)中，往往受到了政府的排斥與壓制。在此，聯(lián)合成立一種基于勞工身份的為政府所認(rèn)可的正規(guī)組織便成為最優(yōu)的替代性選擇。于是，工會(huì)便應(yīng)運(yùn)而生，成為代表勞工與資方進(jìn)行談判的組織。通過(guò)簡(jiǎn)要追溯工會(huì)產(chǎn)生的過(guò)程，我們便能夠明晰工會(huì)所處的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及其所扮演的角色（參見(jiàn)圖2）。在下圖中，工會(huì)的行動(dòng)受制于“國(guó)家—企業(yè)—工人—工會(huì)”四者所構(gòu)成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中。工會(huì)與其他三個(gè)主體之間的互動(dòng)關(guān)系（箭頭的指向表明了主體間的關(guān)系）決定了工會(huì)的角色地位，從而進(jìn)一步?jīng)Q定了工會(huì)的實(shí)際行動(dòng)。路軍在文章中將這個(gè)關(guān)系網(wǎng)稱(chēng)之為勞動(dòng)關(guān)系系統(tǒng)。［5］他認(rèn)為應(yīng)該通過(guò)在三個(gè)關(guān)系維度，即“工會(huì)—國(guó)家”、“工會(huì)—資方”和“工會(huì)—工人”，來(lái)分析工會(huì)與其他主體的博弈關(guān)系，從而來(lái)理解工會(huì)在具體的勞動(dòng)關(guān)系情境中的角色定位和行為選擇。

圖2典型工會(huì)的角色關(guān)系網(wǎng)

目前，學(xué)術(shù)界對(duì)典型工會(huì)所扮演的角色主要存在兩種不同的觀點(diǎn)［6］。第一種觀點(diǎn)將工會(huì)視為一個(gè)壟斷者。“絕大多數(shù)工會(huì)具有壟斷力量，以爭(zhēng)取比競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下更高的工資”。工會(huì)在此被視為一個(gè)由勞工組成的排外的壟斷組織，它能夠幫助加入到工會(huì)中的勞工提高工資和福利待遇，而未加入工會(huì)的勞工則不能夠享受這種待遇。這種角色下，工會(huì)主要目的是維護(hù)勞工的利益，與資方處于一種對(duì)立的狀態(tài)中。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，工會(huì)在實(shí)際運(yùn)作中扮演了代言人或應(yīng)答人的角色。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，與雇主的談判往往涉及到企業(yè)中的公共物品，集體取代個(gè)人是極有必要的。在這種角色下，工會(huì)被視為一個(gè)集體協(xié)商者，能夠加強(qiáng)員工保護(hù)、緩和勞資矛盾、降低員工流動(dòng)性并提高員工積極性，從而增進(jìn)勞資雙方的利益。

在這兩種觀點(diǎn)中，工會(huì)的角色都被定位為一種獨(dú)立的主體，從而能夠作出獨(dú)立的行為，發(fā)揮特定的作用。據(jù)此反觀中國(guó)，我們便會(huì)發(fā)現(xiàn)，中國(guó)工會(huì)由于受到特殊歷史尤其是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，其背后主體間的關(guān)系網(wǎng)與典型的工會(huì)存在著巨大的差別。本文認(rèn)為，典型工會(huì)的關(guān)系網(wǎng)在中國(guó)特殊環(huán)境下的變化主要產(chǎn)生于國(guó)家與工會(huì)兩個(gè)主體之間。這種角色關(guān)系網(wǎng)的不同帶來(lái)了中國(guó)工會(huì)角色定位的不同，從而也就決定了工會(huì)行為模式的不同。在下文中，筆者將試圖對(duì)國(guó)內(nèi)外關(guān)于中國(guó)工會(huì)角色的研究加以梳理。

二、“國(guó)家—工會(huì)—工人”互動(dòng)關(guān)系中的工會(huì)角色

上文中提到，工會(huì)的角色性質(zhì)主要在其本身與國(guó)家、企業(yè)、工人三個(gè)主體間的關(guān)系所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)中得以確立。工會(huì)依據(jù)自己在這個(gè)關(guān)系網(wǎng)的定位作出行動(dòng)。在這個(gè)關(guān)系網(wǎng)中，工會(huì)與國(guó)家間的關(guān)系具有決定性的作用，將會(huì)影響到工會(huì)與其他兩類(lèi)主體之間的聯(lián)系。國(guó)家決定了工會(huì)在整個(gè)工會(huì)在整個(gè)體制環(huán)境中的定位、結(jié)構(gòu)配置以及活動(dòng)方式，從而也就決定了工會(huì)與工人、工會(huì)與企業(yè)的關(guān)系。陳峰［7］［8］認(rèn)為，在中國(guó)語(yǔ)境下對(duì)工會(huì)進(jìn)行研究，應(yīng)當(dāng)將關(guān)注的重點(diǎn)放到國(guó)家—工會(huì)維度之上，而非工會(huì)—企業(yè)（勞資關(guān)系）的維度上；國(guó)家設(shè)定了工人運(yùn)動(dòng)的制度框架，是工業(yè)關(guān)系游戲規(guī)則的制定者，其對(duì)工人階級(jí)的形塑作用是不言而喻的。

中國(guó)工會(huì)面對(duì)國(guó)家時(shí)的角色屬性一直以來(lái)都是國(guó)內(nèi)外研究爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，盡管中國(guó)《工會(huì)法》對(duì)工會(huì)的組織性質(zhì)具有明確的定義?！豆?huì)法》規(guī)定：“工會(huì)是職工自愿結(jié)合的工人階級(jí)的群眾組織。中華全國(guó)總工會(huì)及其各工會(huì)組織代表職工的利益，依法維護(hù)職工的合法權(quán)益”。這一定義繼承了列寧主義對(duì)工會(huì)“傳送帶”的角色定位。“傳送帶”理論認(rèn)為，工會(huì)發(fā)揮連接黨和政府與工人之間的管道作用。工會(huì)自上而下代表國(guó)家的集體利益，是國(guó)家政權(quán)的重要社會(huì)支柱，因此工會(huì)具有作為國(guó)家工具的屬性；從另一個(gè)角度，工會(huì)同時(shí)作為職工自愿結(jié)合的工人階級(jí)的群眾組織，肩負(fù)著自下而上傳遞工人要求和保護(hù)工人權(quán)益的職責(zé)，因此，工會(huì)又具有作為工人組織的社團(tuán)屬性。

對(duì)于這種“傳送帶”的角色定位，學(xué)界存在著很大的爭(zhēng)論。爭(zhēng)論的焦點(diǎn)在于，（社會(huì)主義）國(guó)家與工會(huì)之間是否存在明確的利益取向上的差異與沖突。以陳佩華、張?jiān)拭篮完惙鍨榇淼囊环秸J(rèn)為，國(guó)家與工會(huì)之間存在明顯的利益沖突。陳佩華認(rèn)為只有在極其理想的狀態(tài)下，列寧所描繪的“傳送帶”圖景中的工會(huì)才能夠發(fā)揮連接黨的中心和工人的雙重管道作用；而在現(xiàn)實(shí)中，這種被Pravda 和Ruble稱(chēng)為“古典雙重主義”的雙重性格是有內(nèi)在矛盾的。［9］這種邏輯的缺陷便在于，其假設(shè)上層和底層的組織間是不存在固有的沖突的。社會(huì)主義國(guó)家依據(jù)古典雙重主義所設(shè)立的工會(huì)，在實(shí)際運(yùn)行的過(guò)程中往往作為介于國(guó)家與工人之間具有自身利益的官僚利益體，試圖采取獨(dú)立于國(guó)家的行動(dòng)。工會(huì)與國(guó)家的這種沖突性使得中國(guó)的國(guó)家法團(tuán)主義在改革開(kāi)放之初并沒(méi)有幫助國(guó)家強(qiáng)化對(duì)社會(huì)的控制，而是進(jìn)一步幫助社會(huì)慢慢從國(guó)家的控制中獲得了部分自主性。［10］

法團(tuán)主義的觀點(diǎn)既強(qiáng)調(diào)了國(guó)家的力量，同時(shí)也將社會(huì)中多元利益的存在展現(xiàn)出來(lái)，因而在某種程度上對(duì)中國(guó)工會(huì)的研究具有較強(qiáng)的解釋力與適應(yīng)性。張?jiān)拭乐赋觯轮袊?guó)成立以來(lái)，工會(huì)與國(guó)家發(fā)生了五次沖突。［11］中國(guó)工會(huì)雖然受到中共的領(lǐng)導(dǎo)，但是在很多時(shí)候，工會(huì)都存在維護(hù)工人利益的傾向，成為國(guó)家與社會(huì)沖突的一個(gè)場(chǎng)所。雙重角色制度的安排最終將帶來(lái)工會(huì)與國(guó)家兩者關(guān)系走向“順從與沖突”的循環(huán)怪圈，循環(huán)的原因主要是工會(huì)內(nèi)部政治精英的沖突以及外部勞動(dòng)的壓力。

相較于上述兩種觀點(diǎn)，陳峰［7］的觀點(diǎn)可以認(rèn)為是一種折中的或者過(guò)渡的觀點(diǎn)。他承認(rèn)工會(huì)既作為國(guó)家機(jī)構(gòu)，同時(shí)也是勞工組織，在國(guó)家與工人之間扮演了雙重制度角色。陳峰不否認(rèn)工會(huì)與國(guó)家存在著沖突，但同時(shí)也認(rèn)為在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，工會(huì)的代表被家長(zhǎng)式國(guó)家占據(jù)，兩者之間的沖突并不明顯。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)引入帶來(lái)了家長(zhǎng)式模式的改變，從而帶來(lái)了工會(huì)與國(guó)家間關(guān)系的劇烈沖突。但是，國(guó)家法團(tuán)主義體制仍舊對(duì)工會(huì)造成了決定性的限制。工會(huì)能夠在國(guó)家法律規(guī)定的范圍內(nèi)維護(hù)勞工利益。這個(gè)范圍的界限被限定在不損害國(guó)家政權(quán)穩(wěn)定。面對(duì)不同類(lèi)型的工人行動(dòng)，工會(huì)往往具有三種行為模式：代表、調(diào)停和防范。當(dāng)勞工試圖形成組織或開(kāi)展集體行動(dòng)，工會(huì)即使同情勞工處境，也被嚴(yán)格限制不得代表勞工發(fā)聲。張?jiān)魄铮?2］與陳峰持有相似觀點(diǎn)。她認(rèn)為，毛澤東時(shí)代黨和國(guó)家剝奪了工會(huì)應(yīng)有的群眾性和自主性，工會(huì)淪為行政機(jī)構(gòu)的代理機(jī)構(gòu)。

以游正林為代表的學(xué)者并不認(rèn)同上述觀點(diǎn)，他們認(rèn)為工會(huì)在很大程度上能夠發(fā)揮中介者的角色。游正林［13］通過(guò)對(duì)60年來(lái)中國(guó)工會(huì)三次大改革的背景、理想以及結(jié)果的梳理和分析指出，這些學(xué)者在一定程度上都夸大了工會(huì)與黨之間的利益不一致性，他們往往把黨對(duì)工會(huì)的要求（代表并反映職工群眾的意愿和要求）理解為工會(huì)獨(dú)自的欲求，從而過(guò)分強(qiáng)調(diào)了雙重功能之間以及工會(huì)與黨之間的沖突。游正林認(rèn)為，新中國(guó)成立以來(lái)，工會(huì)的三次大的改革都是在共產(chǎn)黨的推動(dòng)下進(jìn)行的。改革的目的則是為了更好地是工會(huì)密切地聯(lián)系群眾，從而能夠發(fā)揮發(fā)揮其“橋梁”、“紐帶”和“社會(huì)支柱”的作用。新中國(guó)的成立，使工會(huì)從一個(gè)被壓迫階級(jí)的群眾組織變?yōu)閲?guó)家統(tǒng)治階級(jí)的群眾組織，工會(huì)的根本任務(wù)也從打碎舊世界轉(zhuǎn)變?yōu)榻ㄔO(shè)新世界，工會(huì)已經(jīng)成為國(guó)家政權(quán)的重要社會(huì)支柱，成為黨和國(guó)家全面工作中的一個(gè)重要組成部分。［14］

吳亞平，鄭橋［15］在文章也表達(dá)了相似的觀點(diǎn)，但是他們更多把工會(huì)放到行政機(jī)構(gòu)的位置上來(lái)看待。他們堅(jiān)持認(rèn)為，社會(huì)主義制度不存在相互對(duì)抗的政治力量或政治體系；中國(guó)工會(huì)的獨(dú)立性相對(duì)較弱，必須兼顧國(guó)家利益、社會(huì)利益和企業(yè)利益，而減弱了對(duì)職工利益的維護(hù)力度。在黨、國(guó)家、社會(huì)高度一體化體制下，中國(guó)工會(huì)實(shí)際上成為一個(gè)具有行政級(jí)別的行政機(jī)構(gòu)，因此不可能存在與國(guó)家的沖突，其更多地代表國(guó)家作出行動(dòng)。［16］工會(huì)并不是一個(gè)純粹的利益維護(hù)和代表組織，相反它是一個(gè)本質(zhì)職能被削弱并且行政化、官僚化和上下斷層的組織。行政化腐蝕了工會(huì)作為溝通社會(huì)系統(tǒng)與政治系統(tǒng)的連接裝置的重要作用，最終導(dǎo)致政治系統(tǒng)與社會(huì)系統(tǒng)的彼此疏遠(yuǎn)、乃至對(duì)立。［17］

三、“企業(yè)—工會(huì)—工人”互動(dòng)關(guān)系中的工會(huì)角色

以上研究者就其研究重點(diǎn)集中于國(guó)家與工會(huì)兩者的關(guān)系。這種視角的研究在論證國(guó)家與工會(huì)之間的關(guān)系之時(shí)其實(shí)已經(jīng)從另一個(gè)側(cè)面對(duì)工會(huì)與勞工之間的關(guān)系進(jìn)行了論證。當(dāng)然，這種關(guān)系的論證是一種靜態(tài)的論證，還沒(méi)有將工會(huì)放到具體的勞工行動(dòng)的過(guò)程來(lái)觀察。

除了這兩種關(guān)系，工會(huì)在角色定位的過(guò)程中面臨第三種關(guān)系，即工會(huì)與企業(yè)之間的關(guān)系。這類(lèi)關(guān)系只有在改革開(kāi)放以后才較為明顯。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制之下，國(guó)有企業(yè)并非是一種真正意義上的現(xiàn)代企業(yè)，而更多地是作為一種單位。此時(shí)，國(guó)家通過(guò)單位體制來(lái)控制勞工，而工會(huì)與企業(yè)的關(guān)系可以視為工會(huì)與單位的關(guān)系，從而也就是工會(huì)與國(guó)家的關(guān)系。實(shí)際上，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)中的工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)與企業(yè)管理者是一體化的。在維權(quán)功能實(shí)際并不存在的情況下，工會(huì)事實(shí)上只是企業(yè)的一個(gè)沒(méi)有實(shí)質(zhì)性功能的管理部門(mén)，除了生產(chǎn)動(dòng)員，工會(huì)不具備任何企業(yè)管理者無(wú)法替代的獨(dú)立職能。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，國(guó)家與工人的關(guān)系呈現(xiàn)為一種國(guó)家運(yùn)用直接全面覆蓋的政治權(quán)力，以單位為軸心展開(kāi)的準(zhǔn)全能主義的“國(guó)家—單位—工人”結(jié)構(gòu)。［18］只有在改革開(kāi)放之后，從國(guó)家經(jīng)由企業(yè)直到工人個(gè)體的這條紐帶才逐漸成了一種純粹經(jīng)濟(jì)性的聯(lián)系。［19］李靜君指出，80年代的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革從根本上改變了中國(guó)的勞工關(guān)系，帶來(lái)了工人與企業(yè)管理者的普遍對(duì)立。［20］單位體制的瓦解以及企業(yè)中失序?qū)Ｖ浦髁x的出現(xiàn)使得工人失去了國(guó)家的有效保護(hù)，不得不獨(dú)力面對(duì)企業(yè)管理者的侵犯。［21］于是，處于企業(yè)與工人之間的工會(huì)的作用也就越發(fā)的突出。

張?jiān)魄锿ㄟ^(guò)在青島市進(jìn)行的實(shí)地調(diào)查得出結(jié)論認(rèn)為，中國(guó)需要中介者模式的企業(yè)工會(huì)。［22］她對(duì)此給出的解釋是，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立會(huì)使國(guó)家和社會(huì)之間出現(xiàn)空隙，而企業(yè)工會(huì)則能夠彌補(bǔ)這些空隙；另外，利益分化推動(dòng)了基層工會(huì)成為企業(yè)管理者與勞工之間的媒介物?；鶎庸?huì)在企業(yè)黨組織逐漸失去權(quán)威的情況下不僅得到更多的自主性，而且還將扮演著中介者的作用。許曉軍和吳清軍［23］在另一個(gè)視角下得出了與她類(lèi)似的結(jié)論。他們認(rèn)為由于中國(guó)工會(huì)的組織力量不僅來(lái)自動(dòng)員工人的能力，同時(shí)也源自其在黨政系統(tǒng)中的合法地位，因此企業(yè)中的工會(huì)能夠發(fā)揮強(qiáng)大的力量。與各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)被整合進(jìn)黨政管理系統(tǒng)不同，企業(yè)工會(huì)在勞動(dòng)關(guān)系領(lǐng)域則扮演了一個(gè)“類(lèi)政府機(jī)關(guān)”的群團(tuán)組織的角色。從勞工的角度來(lái)說(shuō)，企業(yè)與工會(huì)能夠獲得勞工的“雙重承諾”與“雙重忠誠(chéng)”，從而具備了達(dá)至平衡的關(guān)系的基礎(chǔ)。這種情況使得工會(huì)在代表職工通過(guò)公司實(shí)現(xiàn)權(quán)益時(shí)，有了協(xié)調(diào)和合作的可能，而且能夠避免對(duì)抗和沖突。［24］

針對(duì)上述認(rèn)為工會(huì)能夠更加自主有力地在企業(yè)履行職責(zé)的觀點(diǎn)，有部分學(xué)者則提出了不同的意見(jiàn)。馮鋼從制度的視角分析了企業(yè)工會(huì)的弱勢(shì)以及其形成背景。［18］源于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的現(xiàn)行工會(huì)組織及其運(yùn)作模式存在著三方面的“制度性弱勢(shì)”，即工會(huì)組織對(duì)行政主管和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的高度依賴；工會(huì)組織無(wú)法代表職工的利益；集體談判、集體協(xié)商和集體合同制度缺乏集體行動(dòng)的合法性基礎(chǔ)。這種制度性弱勢(shì)往往使得工會(huì)淪為企業(yè)中依附性的管理機(jī)構(gòu)，而無(wú)法對(duì)工人權(quán)益進(jìn)行維護(hù)。對(duì)于這種制度性弱勢(shì)，韓恒的結(jié)論是，企業(yè)中的工會(huì)不是工人利益的代表者，而是勞資雙方的調(diào)解者。這種工會(huì)所進(jìn)行的維權(quán)活動(dòng)是“雙維權(quán)”行動(dòng)。其內(nèi)在運(yùn)行邏輯是“上級(jí)要求—工會(huì)實(shí)施—客觀上滿足職工需求”，而不是“職工需求—工會(huì)回應(yīng)”，

而兩種運(yùn)行邏輯所反映的工會(huì)性質(zhì)是不一樣的。［25］

以上學(xué)者在對(duì)企業(yè)中的工會(huì)角色進(jìn)行探究之時(shí)，在很大程度上只在企業(yè)層次上考察工會(huì)。姚洋、鐘寧樺［26］，楊繼東、楊其靜［27］的研究則在某種程度上將上述國(guó)家視角的工會(huì)以及企業(yè)視角的工會(huì)結(jié)合了起來(lái)。他們?cè)噲D分析政治關(guān)聯(lián)對(duì)不同企業(yè)中工會(huì)提升工資能力的影響。工會(huì)確實(shí)可以增強(qiáng)勞工在工資形成過(guò)程中的談判力，但這種談判力會(huì)被企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)性所削弱。其研究區(qū)分了國(guó)有企業(yè)中的工會(huì)以及民營(yíng)企業(yè)工會(huì)的差異性，顯示出在中國(guó)多種所有制并存的背景下，工會(huì)的角色與行為模式存在多樣性的復(fù)雜差異。

四、小結(jié)：工會(huì)研究需重視路徑依賴現(xiàn)象

上文中，筆者從“國(guó)家—工會(huì)—?jiǎng)诠ぁ币约啊捌髽I(yè)—工會(huì)—?jiǎng)诠ぁ眱蓚€(gè)關(guān)系層面介紹了目前國(guó)內(nèi)外對(duì)中國(guó)工會(huì)角色的相關(guān)研究。這兩個(gè)層面上的的研究涉及到不同類(lèi)型的工會(huì)，即處于管理層級(jí)的工會(huì)以及基層工會(huì)。兩個(gè)類(lèi)型的工會(huì)在實(shí)際工作中所面對(duì)的交往主體是不同的。因此，不同的關(guān)系網(wǎng)使得特定角色下的工會(huì)往往具有不同的行為取向。

在宏觀的體制層面，部分學(xué)者研究了作為一個(gè)整體的工會(huì)系統(tǒng)的行為模式。為了研究的便利，他們大部分會(huì)用中華全國(guó)總工會(huì)的行為作為研究對(duì)象。陳佩華［9］將工會(huì)視為一個(gè)具有自己利益取向的官僚利益體。因此，管理層級(jí)的工會(huì)往往會(huì)進(jìn)入到權(quán)力爭(zhēng)斗的過(guò)程之中。它試圖在國(guó)家與工人之間扮演更為獨(dú)立的角色?？偣?huì)的這種行為最終帶來(lái)了“周而復(fù)始的共產(chǎn)主義的法團(tuán)主義動(dòng)態(tài)平衡”［9］［11］。而在陳峰［7］看來(lái)，雖然工會(huì)官僚作為官僚層級(jí)中的一員，但其權(quán)力的來(lái)源渠道使得其往往需要依附于同級(jí)的政府部門(mén)。因此，在實(shí)際工作中，工會(huì)往往試圖代表工人的利益，但是這種代表行為的邊界在于勞工的行為是國(guó)家能夠容忍的，即不能威脅到國(guó)家政權(quán)。當(dāng)勞工的行動(dòng)在逐漸觸及到國(guó)家的可容忍底線之時(shí)，工會(huì)的行為模式便走向調(diào)停；而當(dāng)勞動(dòng)試圖在工會(huì)之外需求建立組織之時(shí)，工會(huì)便由調(diào)停走向防范。一旦工人試圖建立一個(gè)工會(huì)組織，從而走向社會(huì)組合主義，便會(huì)招致國(guó)家強(qiáng)烈的反彈。［10］

當(dāng)然，在宏觀層次上，也有部分學(xué)者選擇地方的管理層工會(huì)進(jìn)行研究。在地方層次上，官民二重性的特征使得工會(huì)處于一個(gè)矛盾的位置。［17］工會(huì)雙重角色的的沖突時(shí)其組織的自我認(rèn)知出現(xiàn)障礙，從而無(wú)法在行動(dòng)中對(duì)外界的變化作出及時(shí)準(zhǔn)確的反應(yīng)。另外，對(duì)于權(quán)力的追求必然會(huì)推動(dòng)工會(huì)遠(yuǎn)離民眾，靠近官員。這也帶來(lái)了管理層工會(huì)在實(shí)際行動(dòng)過(guò)程將逐漸走向行政化與官僚化。

學(xué)界對(duì)中國(guó)工會(huì)的研究大多從國(guó)家法團(tuán)主義的分析框架出發(fā)，強(qiáng)調(diào)工會(huì)轉(zhuǎn)型的外在原因或外部空間成為主要的結(jié)論之一。這種解釋固然有效，但對(duì)于解決中國(guó)工會(huì)的轉(zhuǎn)型無(wú)異于隔靴搔癢。［28］因此，諸多學(xué)者往往轉(zhuǎn)向微觀層面探究工會(huì)的行動(dòng)模式，試圖提出解決之道。在改革開(kāi)放之初，政府為了引入外國(guó)資本，不惜限制工人權(quán)利，默許企業(yè)侵犯工人權(quán)益。此時(shí)，工會(huì)的行為受制于政府“招商引資”的政策。工會(huì)主體性的缺乏在某種程度上受制于中國(guó)勞工的國(guó)民性。［29］［30］王向民認(rèn)為中國(guó)的工會(huì)行動(dòng)的主體性將逐漸依賴于勞工群體的成熟。［28］如果勞工群體具備權(quán)利意識(shí)與有效的理性計(jì)算能力，那么即使體制內(nèi)形成了特殊利益集團(tuán)，也難以阻擋群體的壓力。這種觀點(diǎn)認(rèn)同工會(huì)行為的改變將受到勞工覺(jué)醒的倒逼［31］。陳剩勇、吳巍、陳燕通過(guò)實(shí)證研究表明，隨著中國(guó)勞工的覺(jué)醒，與企業(yè)的關(guān)系日益僵化，通過(guò)直選產(chǎn)生的工會(huì)將在這中間越來(lái)越受到企業(yè)的重視。［32］然而馮鋼卻不同意這種觀點(diǎn)。［18］他認(rèn)為傳統(tǒng)工會(huì)對(duì)企業(yè)行政的依附性將在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下演變成為企業(yè)工會(huì)主義；企業(yè)主的利益成了工會(huì)、黨建工作的前提。

圖3工會(huì)角色的路徑依賴

上文中有關(guān)中國(guó)工會(huì)角色與行為兩個(gè)層次的研究涉及不同類(lèi)型的工會(huì)，即基層工會(huì)與管理層級(jí)的工會(huì)。兩種工會(huì)處于不同的主體所組成的關(guān)系網(wǎng)之中，因?qū)ζ渌缪莸慕巧治龅乃悸芬彩遣煌?。?shí)際工作中所面對(duì)主體的差異帶來(lái)了這兩類(lèi)工會(huì)行動(dòng)模式的差異，從而使得兩類(lèi)工會(huì)在日常工作中出現(xiàn)了斷裂。管理層級(jí)的工會(huì)日益走向行政化，而基層工會(huì)往往不得不依附于企業(yè)。韓恒［25］在研究中指出，這兩種不同類(lèi)型的工會(huì)存在著不同的利益取向?；鶎庸?huì)的經(jīng)費(fèi)來(lái)源于企業(yè)的撥付，而管理層級(jí)的工會(huì)則依附於同級(jí)政府與上級(jí)工會(huì)系統(tǒng)，因而有相對(duì)獨(dú)立的部門(mén)利益。韓恒通過(guò)實(shí)證研究表明，管理層級(jí)的工會(huì)往往試圖推動(dòng)私營(yíng)企業(yè)建立基層工會(huì)組織，其目的在于獲取企業(yè)撥付給基層工會(huì)的經(jīng)費(fèi)。

在筆者看來(lái)，兩種類(lèi)型工會(huì)出現(xiàn)分裂出現(xiàn)的原因在于中國(guó)工會(huì)特殊的歷史發(fā)展進(jìn)路。在進(jìn)行文獻(xiàn)搜集與閱讀的過(guò)程中，筆者發(fā)現(xiàn)中國(guó)的工會(huì)具有典型的路徑依賴現(xiàn)象。上文第一部分提到，典型工會(huì)往往產(chǎn)生于勞資矛盾沖突之中。而中國(guó)工會(huì)的產(chǎn)生方式卻完全不同。在正式的現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)生之前，工會(huì)便已經(jīng)存在。實(shí)際的情形反而是企業(yè)取代消亡的單位介入到國(guó)家、工人以及工會(huì)之間，參見(jiàn)圖3。這個(gè)過(guò)程的變化對(duì)于工會(huì)的角色以及行為的特殊影響是值得進(jìn)一步通過(guò)比較歷史分析的方法加以探究的。目前學(xué)界諸多的研究都重視對(duì)工會(huì)的歷史發(fā)展進(jìn)行研究，但都較為宏觀［8］［9］［11］。值得注意的是，李錦峰［19］在最近的研究中注意到了這種微觀體制的路徑依賴現(xiàn)象。

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收稿日期：2014-12-11

DOI：10.3969/J.ISSN.2095-7238.2015.02.004

文章編號(hào)：2095-7238（2015）02-0020-07

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

中圖分類(lèi)號(hào)：D412