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基于三螺旋理論的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

杜勇宏

（北京師范大學(xué)國(guó)民核算研究院，北京市100875）

摘要：在基于三螺旋理論的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，相互平等的合作伙伴——政府、大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）、產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）之間日益增加的相互作用與融合導(dǎo)致三類主體在功能上實(shí)現(xiàn)部分重疊，加之相互合作產(chǎn)生的創(chuàng)新戰(zhàn)略與創(chuàng)新實(shí)踐，在科技服務(wù)業(yè)的推動(dòng)下，與創(chuàng)新支持組織一起構(gòu)成創(chuàng)新群落，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。當(dāng)前，科技體制改革的關(guān)鍵是使三重螺旋互動(dòng)發(fā)展，充分發(fā)揮國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)在創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)中的核心載體作用，構(gòu)建科技金融、風(fēng)險(xiǎn)投資、服務(wù)中介等支撐體系。

關(guān)鍵詞：三螺旋理論；創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)；驅(qū)動(dòng)力；政策

一、引言

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展的基本動(dòng)力，以及保持、提高國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素。經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特（Schumpeter J.A.）[1]認(rèn)為，創(chuàng)新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動(dòng)力，甚至直接代表著發(fā)展本身。近年來(lái)，越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新（而非資本積累）才是國(guó)家經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的推動(dòng)力。美國(guó)商務(wù)部估計(jì)，第二次世界大戰(zhàn)以后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的75%來(lái)源于創(chuàng)新?？巳R羅與克萊爾[2]通過(guò)對(duì)98個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的研究發(fā)現(xiàn)，人均收入增長(zhǎng)的90%來(lái)源于創(chuàng)新。2005年12月30日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》，明確提出未來(lái)15年我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的目標(biāo)，即增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。

創(chuàng)新理論已歷經(jīng)數(shù)代發(fā)展，形成了線性模式和非線性模式的區(qū)別。線性模式即第一代模式（技術(shù)推動(dòng)）和第二代模式（市場(chǎng)拉動(dòng)）在解釋知識(shí)與技術(shù)的轉(zhuǎn)移作用上是不充分的，沒(méi)有描述真實(shí)的世界；第三代模式（鏈聯(lián)系模式）、第四代模式（集成模式）和第五代模式（系統(tǒng)整合與網(wǎng)絡(luò)模式）都認(rèn)識(shí)到存在一個(gè)發(fā)生在所有部門、帶有持續(xù)的反饋、復(fù)雜的互動(dòng)過(guò)程，這些模式稱為非線性創(chuàng)新模式。創(chuàng)新的非線性模式是在線性模式基礎(chǔ)上擴(kuò)展的，它吸收了互動(dòng)和回歸等現(xiàn)代社會(huì)學(xué)的能動(dòng)概念，非線性意味著因果關(guān)系的改變，即制度之間因果關(guān)系并不是確定不變的。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論和三螺旋理論都屬于非線性創(chuàng)新模式的分支。

克林頓政府1994年發(fā)布的總統(tǒng)報(bào)告《科學(xué)與國(guó)家利益》中提出：“今天的科學(xué)和技術(shù)事業(yè)更像一個(gè)生態(tài)系統(tǒng)，而不是一條生產(chǎn)線”。美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)在2004年7月《創(chuàng)新美國(guó)：在挑戰(zhàn)和變化世界中保持繁榮》的報(bào)告中，將創(chuàng)新定義為發(fā)明與眼光的相互作用而導(dǎo)致社會(huì)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的創(chuàng)造，指出最好不要把創(chuàng)新看作是某種線性的或機(jī)械的過(guò)程，而應(yīng)看作在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)許多方面具有多面性并不斷相互作用的生態(tài)系統(tǒng)?！皠?chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”體現(xiàn)了創(chuàng)新研究的一次范式轉(zhuǎn)變，由關(guān)注系統(tǒng)中要素的構(gòu)成向關(guān)注要素之間、系統(tǒng)與環(huán)境之間的動(dòng)態(tài)過(guò)程轉(zhuǎn)變，是創(chuàng)新研究今后面臨的重要理論問(wèn)題和實(shí)踐問(wèn)題。[3]

1997年，埃茨科威茲（Etzkowitz）[4]首次在創(chuàng)新領(lǐng)域提出了三螺旋理論模型，用以解釋大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三者之間在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的新關(guān)系。雷德斯道（Leydesdof）對(duì)此概念進(jìn)行了發(fā)展。三螺旋理論利用一個(gè)螺旋型的創(chuàng)新模型，描述了在知識(shí)商品化的不同階段不同創(chuàng)新機(jī)構(gòu)之間的多重互反關(guān)系，其主題涉及知識(shí)創(chuàng)造、制度創(chuàng)新與變革以及教育的“二次革命”。該理論認(rèn)為，在新的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式下，要推動(dòng)知識(shí)的生產(chǎn)、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化以及升級(jí)，必須促進(jìn)三方適當(dāng)互動(dòng)。三螺旋模型將關(guān)注點(diǎn)放在政府、大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）、產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）三者（也簡(jiǎn)稱為政府、大學(xué)、產(chǎn)業(yè)，本文圖中全部用簡(jiǎn)稱）的交互點(diǎn)上，認(rèn)為三者中誰(shuí)是創(chuàng)新主體不是固定的，三者“交疊”才是創(chuàng)新系統(tǒng)的核心單元，各參與者互相作用，從而推動(dòng)創(chuàng)新螺旋式上升。與傳統(tǒng)的創(chuàng)新系統(tǒng)理論相比，它更加注重對(duì)創(chuàng)新過(guò)程的解釋以及大學(xué)與企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中的角色變化。發(fā)生在三重螺旋之間的循環(huán)，揭示了在三者之間以人員、信息、產(chǎn)品流動(dòng)為特征的相互作用和自我反應(yīng)過(guò)程。

三螺旋理論的基礎(chǔ)在于創(chuàng)新過(guò)程的非線性本質(zhì)、多主體特征以及創(chuàng)新邊界的模糊重疊，更多強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新過(guò)程的動(dòng)力學(xué)解釋；創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)更多考慮系統(tǒng)的協(xié)同、穩(wěn)定、健康、整合。通過(guò)構(gòu)建具有三螺旋創(chuàng)新體制的創(chuàng)新群落，將三螺旋模型與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)相結(jié)合，構(gòu)建基于三螺旋理論的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)提供動(dòng)力學(xué)解釋，進(jìn)一步完善創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論?；谠撃Ｐ?，本文為我國(guó)建設(shè)和完善創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供進(jìn)一步的理論和政策建議。

二、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

1.創(chuàng)新與創(chuàng)新系統(tǒng)

自從20世紀(jì)初熊彼特提出“創(chuàng)新”概念以來(lái)，“創(chuàng)新”一詞不斷被賦予新的內(nèi)涵，其研究領(lǐng)域不斷擴(kuò)展。20世紀(jì)90年代，創(chuàng)新的主要議題是技術(shù)研發(fā)、科技進(jìn)步、質(zhì)量控制和降低成本?！秺W斯陸手冊(cè)》（2005年第3版）認(rèn)為，創(chuàng)新是指通過(guò)開(kāi)發(fā)新技術(shù)將其轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力和成果并擴(kuò)散的全過(guò)程。2010年，世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織將廣義的創(chuàng)新定義為商務(wù)活動(dòng)、組織管理或?qū)ν怅P(guān)系中的產(chǎn)品創(chuàng)新（實(shí)體商品或服務(wù)）、工藝創(chuàng)新（生產(chǎn)流程）、組織創(chuàng)新（組織模式）和營(yíng)銷創(chuàng)新（商業(yè)模式）。蘋果iTunes、星巴克、易貝（eBay）、維基百科、騰訊QQ、阿里巴巴、微信、微博都是極其出色的商業(yè)模式創(chuàng)新，品牌管理、事業(yè)部制則是價(jià)值卓越的組織創(chuàng)新。社會(huì)創(chuàng)新是“非商業(yè)的”，但它不是“反商業(yè)的”，它是與商業(yè)創(chuàng)新內(nèi)核相同，但以公共財(cái)富、社會(huì)收益而不是私人財(cái)富為指向的創(chuàng)新，可以被企業(yè)引入商業(yè)模式中，在增加公共福利的同時(shí)，創(chuàng)造巨大的商業(yè)價(jià)值。創(chuàng)新會(huì)出現(xiàn)在概念形成、技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、生產(chǎn)及調(diào)度、應(yīng)用（產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合）等過(guò)程的不同階段，所有這些職能活動(dòng)的序列集合可以用一條“創(chuàng)新價(jià)值鏈”來(lái)表示?？艘晾椎萚5]發(fā)現(xiàn)，雖然企業(yè)的大多數(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是服務(wù)和產(chǎn)品的創(chuàng)新，但是創(chuàng)新的價(jià)值主要體現(xiàn)在企業(yè)的商業(yè)模式及價(jià)值鏈中。服務(wù)和產(chǎn)品的創(chuàng)新如果僅僅集中在技術(shù)層面就會(huì)輕易被人抄襲與模仿，而商業(yè)模式與產(chǎn)業(yè)鏈的創(chuàng)新更穩(wěn)定，不易被人抄襲與模仿。

隨著對(duì)創(chuàng)新研究的深入，鑒于創(chuàng)新參與者的多元以及創(chuàng)新過(guò)程的動(dòng)態(tài)性、復(fù)雜性，各國(guó)學(xué)者利用創(chuàng)新系統(tǒng)概念，從整體的角度來(lái)考察和衡量創(chuàng)新主體內(nèi)部、創(chuàng)新主體之間、創(chuàng)新主體與環(huán)境之間的相互聯(lián)系。[6]創(chuàng)新系統(tǒng)的研究也從最初基于投入—產(chǎn)出的角度轉(zhuǎn)到集群/產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)再到國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角。與此相對(duì)應(yīng)的，則是各國(guó)學(xué)者利用系統(tǒng)論對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行實(shí)證研究，并且采用系統(tǒng)思維的方式制定國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略，注重構(gòu)建不同層級(jí)的創(chuàng)新系統(tǒng)，如知識(shí)與信息的交流平臺(tái)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制、鼓勵(lì)協(xié)同與網(wǎng)絡(luò)、激勵(lì)集群發(fā)展模式、提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力、加強(qiáng)大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）與企業(yè)之間的創(chuàng)新合作等。

2.創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的概念

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)概念孕育于20世紀(jì)90年代，源于對(duì)當(dāng)時(shí)日本經(jīng)濟(jì)低迷乃至出現(xiàn)“失落的十年”的反思（日本的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)曾被總結(jié)為日本繁榮的原因），以及對(duì)美國(guó)重振制造業(yè)雄風(fēng)和硅谷持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢(shì)的思考，在21世紀(jì)初進(jìn)入決策層面。當(dāng)前關(guān)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究還處于初級(jí)階段，對(duì)于“創(chuàng)新生態(tài)體系”的內(nèi)涵和外延并沒(méi)有統(tǒng)一的界定，研究的層次也涉及國(guó)家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)等多個(gè)方面，提出的模型則是多種多樣的。

美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)（PCAST）于2004年發(fā)表了兩個(gè)重要研究報(bào)告，即《維護(hù)國(guó)家的創(chuàng)新生態(tài)體系、信息技術(shù)制造和競(jìng)爭(zhēng)力》《維護(hù)國(guó)家的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)：保持美國(guó)科學(xué)和工程能力之實(shí)力》，正式將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)作為總括性核心概念，將美國(guó)的經(jīng)濟(jì)繁榮和在全球經(jīng)濟(jì)中的領(lǐng)導(dǎo)地位歸結(jié)為得益于一個(gè)精心編制的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，其組成部分包括發(fā)明家、技術(shù)人才和創(chuàng)業(yè)者；積極進(jìn)取的勞動(dòng)者；世界水平的研究型大學(xué)；富有成效的研發(fā)中心（包括產(chǎn)業(yè)資助的和聯(lián)邦資助的）；充滿活力的風(fēng)險(xiǎn)資本產(chǎn)業(yè)；政府資助聚焦于具有較大潛力領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究。[7-8]歐盟于2006年提出“里斯本戰(zhàn)略”，構(gòu)建歐洲創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，該系統(tǒng)以科研機(jī)構(gòu)為紐帶，建立以政府、企業(yè)以及科研機(jī)構(gòu)為主體的開(kāi)放式創(chuàng)新社會(huì)。[9]

創(chuàng)新系統(tǒng)側(cè)重系統(tǒng)要素構(gòu)成以及創(chuàng)新資源配置，屬于靜態(tài)的結(jié)構(gòu)性視角；而創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)側(cè)重系統(tǒng)行為主體相互之間的依賴關(guān)系、演變關(guān)系，具有動(dòng)態(tài)性、棲息性和自組織性。由日本國(guó)家科學(xué)技術(shù)政策研究所（NITEP）與美國(guó)科學(xué)技術(shù)政策委員會(huì)（STEP）共同組織，于2006年1月在東京召開(kāi)了“美國(guó)和日本21世紀(jì)的創(chuàng)新系統(tǒng)：來(lái)自十年變化的經(jīng)驗(yàn)”學(xué)術(shù)研討會(huì)，會(huì)議論文集《前言》中所述會(huì)議形成的共識(shí)為：“創(chuàng)新可以被定義為從思想到市場(chǎng)產(chǎn)品或服務(wù)、某個(gè)新的或改進(jìn)的制造或分配過(guò)程甚至是某種提供了社會(huì)服務(wù)的新方法的轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變涉及到某個(gè)適應(yīng)性的機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，其中包括了各種各樣非正式和正式的規(guī)則、程序，即國(guó)家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，由此決定著個(gè)體和公司實(shí)體如何創(chuàng)造知識(shí)、為進(jìn)入市場(chǎng)的新產(chǎn)品和服務(wù)而合作?！澜绺鞯氐恼咧贫ㄕ叨荚谥С侄喾N多樣的舉措，以增強(qiáng)其國(guó)家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，將其作為增進(jìn)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的一種方式?！蹦壳?，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)概念受到發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的普遍重視與采納，出現(xiàn)在各國(guó)政府和經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的文件、報(bào)告中。

3.創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的要素與結(jié)構(gòu)

生態(tài)系統(tǒng)是由生物群落和無(wú)機(jī)環(huán)境構(gòu)成的統(tǒng)一整體，它是一個(gè)開(kāi)放性的系統(tǒng)，為了維系自身的穩(wěn)定性，需要從內(nèi)外部攝取能量進(jìn)行資源交換活動(dòng)。其中，無(wú)機(jī)環(huán)境是生態(tài)系統(tǒng)的基礎(chǔ)，其條件的好壞決定了生態(tài)系統(tǒng)的復(fù)雜度和生物群落的生命力；生物群落反作用于無(wú)機(jī)環(huán)境，既要適應(yīng)周圍的環(huán)境，又在改變環(huán)境的面貌。

與生態(tài)學(xué)視角下的生態(tài)系統(tǒng)相類似，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是指一定區(qū)域范圍內(nèi)，創(chuàng)新群落與創(chuàng)新環(huán)境之間以及創(chuàng)新群落內(nèi)部相互作用、相互影響的有機(jī)整體。創(chuàng)新組織是社會(huì)組織，受人的意愿支配和影響，同時(shí)也具有生物性，符合基本的生態(tài)規(guī)律。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有生態(tài)系統(tǒng)最基本的三個(gè)特征：在多樣化的作用力驅(qū)動(dòng)下，系統(tǒng)自身在持續(xù)發(fā)生變化；系統(tǒng)的產(chǎn)出具有不確定性；隨著系統(tǒng)自身的變化，生存和適應(yīng)規(guī)則也在發(fā)生變化。

與生態(tài)系統(tǒng)類似，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中也包括了創(chuàng)新組織、創(chuàng)新種群、創(chuàng)新群落和創(chuàng)新環(huán)境。它們之間相互依存，彼此影響，每一部分的改變最終都會(huì)影響整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行。

（1）創(chuàng)新組織

創(chuàng)新組織包括企業(yè)、大學(xué)、研發(fā)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新實(shí)體及政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新支持群體。大學(xué)、研發(fā)機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的智力與知識(shí)源，偏向基礎(chǔ)性和前沿性的研究工作，大學(xué)還是創(chuàng)新人才的搖籃；企業(yè)偏向技術(shù)性、應(yīng)用性和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)研究工作，對(duì)創(chuàng)新價(jià)值的體現(xiàn)起著重要的作用，“產(chǎn)學(xué)研”合作促進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的繁榮發(fā)展。創(chuàng)新支持群體為企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)提供政策、信息、技術(shù)、服務(wù)等多方面的資源，從而保證創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的健康運(yùn)轉(zhuǎn)，同時(shí)在社會(huì)創(chuàng)新方面發(fā)揮重要的作用。

（2）創(chuàng)新種群

即同一地域同種創(chuàng)新實(shí)體的群聚。在經(jīng)濟(jì)日益全球化的今天，產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)與知識(shí)的創(chuàng)新過(guò)程越來(lái)越需要廣泛的專業(yè)能力，甚至那些大型企業(yè)也無(wú)法單打獨(dú)斗，因?yàn)閯?chuàng)新種群具有一些單個(gè)企業(yè)所不具有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。第一，不支付費(fèi)用即可獲取外溢的知識(shí)和信息，大大加快創(chuàng)新的步伐，提高創(chuàng)新的成功率。第二，能夠從互補(bǔ)資產(chǎn)和利用知識(shí)的聯(lián)盟中得到收益，縮短學(xué)習(xí)過(guò)程，降低交易成本，消除（或構(gòu)筑）市場(chǎng)壁壘，取得協(xié)作經(jīng)濟(jì)效益，分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。大量實(shí)踐表明，中小企業(yè)在創(chuàng)新中存在的諸如缺乏研發(fā)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)、脆弱的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等劣勢(shì)完全可以通過(guò)形成空間意義上的創(chuàng)新種群實(shí)現(xiàn)協(xié)作創(chuàng)新而消失。

（3）創(chuàng)新群落

由根植于一個(gè)密集社會(huì)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新種群構(gòu)成。創(chuàng)新群落中不同創(chuàng)新種群如創(chuàng)新設(shè)計(jì)者、供應(yīng)者、中介機(jī)構(gòu)、用戶等，雖然來(lái)自不同領(lǐng)域，有著較大差異，但是它們維持著網(wǎng)狀的連接關(guān)系，構(gòu)成具有共同愿景的價(jià)值鏈，不但保持著物質(zhì)上的相互依賴，還形成“理解性”的相互依賴關(guān)系。每一個(gè)成員在創(chuàng)新過(guò)程中的知識(shí)都依賴于群落內(nèi)部以及群落之間在信息和知識(shí)流動(dòng)循環(huán)過(guò)程中的暢通，即“理解的循環(huán)”。創(chuàng)新群落是知識(shí)創(chuàng)造與傳播的新形式，其中學(xué)習(xí)的質(zhì)量影響著創(chuàng)新活動(dòng)的成功。

（4）創(chuàng)新環(huán)境

作為構(gòu)成創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行基礎(chǔ)的創(chuàng)新環(huán)境，為系統(tǒng)中各組成部分的運(yùn)行提供了必要的物質(zhì)、精神和制度保障。布魯斯科和泰布吉（Brusco & Tyebjee）[10]在1982年曾歸納出12個(gè)成功區(qū)域的環(huán)境因素，即風(fēng)險(xiǎn)投資的易得性、經(jīng)驗(yàn)豐富的企業(yè)家隊(duì)伍、技術(shù)熟練的勞動(dòng)力集聚、供應(yīng)商的相互接近、接近客戶和新市場(chǎng)、令人滿意的政府政策、大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）與企業(yè)相互靠近、用地便利、交通方便、善于接受新知識(shí)的群體、有輔助支持作用的服務(wù)業(yè)、宜人的居住條件。目前一般所認(rèn)為的創(chuàng)新環(huán)境是指有利于創(chuàng)新的條件，是有利于創(chuàng)新的實(shí)物與非實(shí)物因素的集合，是指區(qū)域已有的能力和發(fā)揮創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的潛力。它既包括社會(huì)制度、法律體系、社會(huì)心理、社會(huì)習(xí)俗、經(jīng)營(yíng)文化、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等軟性因素，也包括基礎(chǔ)設(shè)施、勞動(dòng)力、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)存量等硬性因素。

從圖1可以看出，創(chuàng)新系統(tǒng)具有與生態(tài)系統(tǒng)相似的結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新企業(yè)、大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)、政府機(jī)構(gòu)、融資機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等種群相互之間或自身種群之間，通過(guò)直接或間接的有機(jī)組合形成生態(tài)群落，群落成員彼此之間進(jìn)行物質(zhì)循環(huán)、能量交換和信息傳遞，從而形成彼此之間相互聯(lián)系、相互制約、相互依存、相對(duì)穩(wěn)定的一個(gè)整體，與自然生態(tài)系統(tǒng)一樣都是多層次的、動(dòng)態(tài)的、開(kāi)放的系統(tǒng)。區(qū)別于本文即將構(gòu)建的基于三螺旋理論的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，為便于表述，下文中稱這種生態(tài)系統(tǒng)為傳統(tǒng)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

這種生態(tài)系統(tǒng)的弊端或問(wèn)題是創(chuàng)新主體不突出，沒(méi)有很好地明確創(chuàng)新系統(tǒng)的動(dòng)力源與核心動(dòng)力；在分析知識(shí)經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的創(chuàng)新模式時(shí)，沒(méi)有描述清楚從創(chuàng)新系統(tǒng)中出現(xiàn)的制度力量所形成的新結(jié)構(gòu)，即創(chuàng)新系統(tǒng)是如何以溝通和互動(dòng)為基礎(chǔ)的；另外，在現(xiàn)實(shí)中，政府、大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）和產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）等三類機(jī)構(gòu)既相互獨(dú)立，又在部分功能上實(shí)現(xiàn)了重疊，而上述模型三者兩兩通過(guò)一定的渠道溝通和相互發(fā)生作用，明顯落后于現(xiàn)實(shí)發(fā)展?fàn)顩r。

圖1　傳統(tǒng)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

三、三螺旋理論

三螺旋理論利用一個(gè)螺旋型的創(chuàng)新模型，描述了在知識(shí)商品化的不同階段，大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）、產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）和政府之間的多重互反關(guān)系。三螺旋模型由三個(gè)部門組成：以大學(xué)為代表的知識(shí)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)，包括高科技創(chuàng)業(yè)公司、大型企業(yè)集團(tuán)和跨國(guó)公司在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)部門，包括地方性的、區(qū)域性的、國(guó)家層面的以及跨國(guó)層面等層次在內(nèi)的政府部門。這三個(gè)部門在履行傳統(tǒng)的知識(shí)創(chuàng)造、財(cái)富生產(chǎn)和政策協(xié)調(diào)職能以外，各部門之間的互動(dòng)還衍生出一系列新的職能，最終孕育了以知識(shí)為基礎(chǔ)的創(chuàng)新型社會(huì)。三螺旋模型理論認(rèn)為，政府、產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）和大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）的“交疊”才是創(chuàng)新系統(tǒng)的核心單元，其三方聯(lián)系是推動(dòng)知識(shí)生產(chǎn)和傳播的重要因素。在將知識(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過(guò)程中，各參與者互相作用，從而推動(dòng)創(chuàng)新螺旋式上升。在創(chuàng)新系統(tǒng)中，知識(shí)主要在三大范疇內(nèi)流動(dòng)：一是參與者各自的內(nèi)部交流和變化；二是一方對(duì)其他某方施加的影響，即兩兩產(chǎn)生的互動(dòng)；三是三方的功能重疊形成的混合型組織，以滿足技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)傳輸?shù)囊?。[11]

三螺旋模型最發(fā)達(dá)的模式是重疊模式（參見(jiàn)圖2），即通常所指的三螺旋創(chuàng)新模型理論，即政府、大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）、產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）等三方在保持各自獨(dú)立身份的同時(shí)，又都表現(xiàn)出另外兩個(gè)機(jī)構(gòu)的一些能力，也就是說(shuō)，三方除了各自的傳統(tǒng)功能外，還表現(xiàn)出另外兩方的作用。該理論著重探討了以大學(xué)為代表的學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)部門、政府等創(chuàng)新主體是如何借助市場(chǎng)需求這個(gè)紐帶，圍繞知識(shí)生產(chǎn)與轉(zhuǎn)化，相互聯(lián)接在一起，形成三種力量相互影響、抱成一團(tuán)又螺旋上升的三重螺旋關(guān)系的。由于三重螺旋模型超越了以往的大學(xué)—產(chǎn)業(yè)、大學(xué)—政府、產(chǎn)業(yè)—政府的雙螺旋關(guān)系模式，克服了以往產(chǎn)學(xué)/產(chǎn)學(xué)研合作模式忽略國(guó)家層面考慮的不足，自提出以來(lái)一直為學(xué)界所推崇。

圖2　政府、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)的關(guān)系圖

在三螺旋場(chǎng)中，三方之間需要保持一定的張力和均衡。如果政府作用太強(qiáng)，那么就有可能形成國(guó)家干預(yù)主義的模式；如果三者關(guān)聯(lián)太弱，就會(huì)沒(méi)有足夠的力量相互作用，導(dǎo)致自由放任主義模式。理想的三螺旋應(yīng)當(dāng)是三重螺旋都有自己獨(dú)特的貢獻(xiàn)，如大學(xué)貢獻(xiàn)最前沿的知識(shí)，進(jìn)行高技術(shù)研究與應(yīng)用開(kāi)發(fā)活動(dòng)；政府貢獻(xiàn)最有效的政策和高效的管理；而產(chǎn)業(yè)則提供充分的資本和市場(chǎng)發(fā)展新技術(shù)，形成新公司。因此，分析區(qū)域中的不足或弱螺旋并設(shè)法加強(qiáng)它是造就理想三螺旋的關(guān)鍵。

三螺旋理論假定大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三方各自在一定范圍都可以“起到其他機(jī)構(gòu)的作用”，三者相互作用產(chǎn)生大學(xué)科技園、孵化器、衍生公司等混成組織，但絕不是說(shuō)這三者之間根本沒(méi)有界線。過(guò)去對(duì)這個(gè)模式的描述過(guò)于籠統(tǒng)，似乎在三方之間不存在任何界限（盡管一再?gòu)?qiáng)調(diào)它們彼此之間“保持獨(dú)立地位和身份”）；此外，它也缺少精確的指標(biāo)和定量測(cè)定技術(shù)方法以確定邊界。利用物理學(xué)中“場(chǎng)”的概念，基于對(duì)科學(xué)技術(shù)場(chǎng)的研究提出了三螺旋場(chǎng)的概念，發(fā)展出了一種分析三重螺旋既彼此獨(dú)立又相互作用的方法，即把每個(gè)螺旋都描述成具有內(nèi)核區(qū)和外場(chǎng)域的機(jī)構(gòu)范圍（參見(jiàn)圖3）。如大學(xué)有它的內(nèi)核區(qū)，與其他機(jī)構(gòu)保持相對(duì)獨(dú)立，同時(shí)也有與其他機(jī)構(gòu)充分相互作用的外場(chǎng)域。大學(xué)（U）能起產(chǎn)業(yè)的作用（創(chuàng)業(yè)），但它不是企業(yè)。如果某機(jī)構(gòu)范圍不能保持其相對(duì)獨(dú)立性，那么它將失去自己的本質(zhì)特征。

三螺旋解決了傳統(tǒng)創(chuàng)新理論中對(duì)政府、大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）、產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）三個(gè)主體身份界定模糊的問(wèn)題，提出了三者之間靜態(tài)時(shí)的內(nèi)核外場(chǎng)特征。每個(gè)螺旋同時(shí)具有內(nèi)核區(qū)和外場(chǎng)域，內(nèi)核區(qū)負(fù)責(zé)與其他機(jī)構(gòu)保持相對(duì)獨(dú)立；外場(chǎng)域負(fù)責(zé)與其他主體產(chǎn)生聯(lián)系。如果某主體不能維持內(nèi)核而保持相對(duì)獨(dú)立性，那么它將失去自己的本質(zhì)特征。外場(chǎng)帶動(dòng)主體周邊的能量流動(dòng)，三個(gè)主體的外場(chǎng)形成創(chuàng)新的合成場(chǎng)；合成場(chǎng)的強(qiáng)度和方向代表了三螺旋的運(yùn)動(dòng)軌跡；三螺旋的動(dòng)態(tài)特征主要表現(xiàn)為縱向進(jìn)化和橫向循環(huán)；螺旋內(nèi)的若干要素流動(dòng)帶動(dòng)了橫向循環(huán)流。三螺旋的靜態(tài)與動(dòng)態(tài)特征如圖3所示。

圖3　三螺旋的靜態(tài)與動(dòng)態(tài)特征

三螺旋作為一種新的創(chuàng)新模式，不同于傳統(tǒng)的“需求牽引”或“技術(shù)推動(dòng)”的線性創(chuàng)新模式，它描述了在知識(shí)商品化的不同階段不同創(chuàng)新機(jī)構(gòu)之間的多重互反關(guān)系。其核心涉及知識(shí)的創(chuàng)造、轉(zhuǎn)移，制度的創(chuàng)新、變革和教育的新使命。該理論認(rèn)為，在新的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式下，要推動(dòng)知識(shí)的生產(chǎn)、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化及升級(jí)，必須促進(jìn)三方的適時(shí)互動(dòng)。三螺旋模型將關(guān)注點(diǎn)放在大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）、產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）和政府三者的交互點(diǎn)上，并不固定三者之間誰(shuí)是創(chuàng)新主體，認(rèn)為三者的“交疊”才是創(chuàng)新系統(tǒng)的核心單元，在知識(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過(guò)程中，各參與者互相作用，從而推動(dòng)創(chuàng)新螺旋上升。三螺旋理論很好地刻畫了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代政府、大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）和產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）的相互融合以及創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力，但還不能很好地解釋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

四、基于三螺旋的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

1.包含三螺旋的創(chuàng)新群落

在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，同一地域同種創(chuàng)新組織的群聚構(gòu)成創(chuàng)新種群，同一地域不同創(chuàng)新種群的群聚又構(gòu)成創(chuàng)新群落，即創(chuàng)新群落由根植于一個(gè)密集社會(huì)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新種群構(gòu)成。以往創(chuàng)新群落的定義中對(duì)不同種類創(chuàng)新種群在創(chuàng)新群落中的作用和地位沒(méi)有劃分，對(duì)創(chuàng)新群落的動(dòng)力源沒(méi)有進(jìn)行研究。本文將三螺旋引入創(chuàng)新群落，構(gòu)建具有三螺旋創(chuàng)新體制的創(chuàng)新群落（如圖4所示），以期有效地解決這一問(wèn)題。

創(chuàng)新組織包括企業(yè)、大學(xué)和研發(fā)機(jī)構(gòu)、政府部門等創(chuàng)新實(shí)體及行業(yè)協(xié)會(huì)、金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新支持群體。在以往的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，將政府作為創(chuàng)新支持群體，本文構(gòu)建的基于三螺旋的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)則將政府作為創(chuàng)新實(shí)體，因?yàn)檎趧?chuàng)新中的作用十分重要，是制度創(chuàng)新和政策創(chuàng)新的實(shí)踐者，是創(chuàng)新的設(shè)計(jì)師、工程師，是創(chuàng)新中不可缺少的力量。政府的智囊團(tuán)遍布全球，可以掌握最新的科技資訊，并根據(jù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要為創(chuàng)新設(shè)計(jì)藍(lán)圖。政府不僅在創(chuàng)新中制定規(guī)劃，提供制度，由原來(lái)的組織者、指揮員逐漸成為創(chuàng)新的合作者、參與者。政府作為創(chuàng)新的工程師，通過(guò)其掌握的創(chuàng)新信息、資金、人才與創(chuàng)新企業(yè)、大學(xué)一道直接參與創(chuàng)新活動(dòng)。政府另一個(gè)很重要的角色是為創(chuàng)新提供公共用品，如公共圖書館、公共實(shí)驗(yàn)室、公共計(jì)算中心、公共檢測(cè)中心等，這些設(shè)施是創(chuàng)新所必需的，但是，由于投資巨大、社會(huì)效益好、外溢性強(qiáng)，但從經(jīng)濟(jì)性考慮，回收資金緩慢，私人或企業(yè)無(wú)法或不宜承擔(dān)，因此必須由政府出資建設(shè)、維護(hù)、運(yùn)行。

包含三螺旋的創(chuàng)新群落突出了政府、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新動(dòng)力中的主體地位，刻畫了創(chuàng)新系統(tǒng)溝通和互動(dòng)的現(xiàn)實(shí)，即三類機(jī)構(gòu)既相互獨(dú)立，又有部分功能重疊，形成了創(chuàng)新的核心動(dòng)力。在內(nèi)核功能上，三者依然保持著界限；在外場(chǎng)域，三者部分功能相互融合。而在功能融合區(qū)域，雖然機(jī)構(gòu)間并不一定交叉，但各自都發(fā)揮著其他一類甚至兩類主體的功能；在三者相互融合區(qū)域，可以看作是混成區(qū)域，如以硅谷為代表的、伴隨科技創(chuàng)新而產(chǎn)生的大學(xué)科技園、孵化器及具有大學(xué)、政府背景的創(chuàng)業(yè)基金、產(chǎn)業(yè)基金等，則同時(shí)發(fā)揮著三者的功能。而其他的創(chuàng)新組織，包括天使投資人、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)在內(nèi)的科技金融機(jī)構(gòu)，技術(shù)交易市場(chǎng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等，則作為創(chuàng)新支持群體，與政府、大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）和產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）共同構(gòu)成創(chuàng)新群落。

圖4　包含三螺旋的創(chuàng)新群落

圖5　基于三螺旋的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制

2.包含三螺旋的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

將具有三螺旋創(chuàng)新體制的創(chuàng)新群落放入整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，構(gòu)建具有三螺旋創(chuàng)新體制的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)（如圖5所示），為不同創(chuàng)新種群在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的作用、地位及動(dòng)力源的界定提供了一種思路。在基于三螺旋的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，大學(xué)起到了知識(shí)鏈的作用，而企業(yè)則是產(chǎn)業(yè)鏈，政府則是政策鏈。大學(xué)、企業(yè)和政府之間相互作用，相互影響，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新水平不斷提升。創(chuàng)新合作需要借助外部驅(qū)動(dòng)力來(lái)達(dá)到使各創(chuàng)新主體不斷維持創(chuàng)新合作。外部驅(qū)動(dòng)力主要包括市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)力、科技驅(qū)動(dòng)力和政策驅(qū)動(dòng)力。

（1）市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)力

創(chuàng)新的動(dòng)力首先來(lái)源于市場(chǎng)。市場(chǎng)需求是創(chuàng)新合作的重要?jiǎng)恿?，其產(chǎn)生的推動(dòng)力迫使區(qū)域內(nèi)的各創(chuàng)新主體不斷積極參與創(chuàng)新。在區(qū)域創(chuàng)新體系中，作為重要?jiǎng)?chuàng)新主體之一的企業(yè)，其參與合作的最直接動(dòng)力就來(lái)自市場(chǎng)。市場(chǎng)需求包括市場(chǎng)的特性、客戶的需求等都可以為企業(yè)提供創(chuàng)新思路，為了滿足需求，從中獲取利潤(rùn)，企業(yè)就會(huì)產(chǎn)生創(chuàng)新的行動(dòng)。而國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的飽和、國(guó)際市場(chǎng)的開(kāi)拓也可以算作是創(chuàng)新的一種動(dòng)力。此外，市場(chǎng)的供需平衡對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的推動(dòng)也是顯而易見(jiàn)的。市場(chǎng)短缺時(shí)，需求旺盛而產(chǎn)品供需不平衡，企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新提高生產(chǎn)率，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，增加產(chǎn)量，獲取利潤(rùn)；產(chǎn)品過(guò)剩時(shí)，企業(yè)為了生存更需要進(jìn)行創(chuàng)新。而市場(chǎng)的供需平衡往往是短暫的，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，使企業(yè)的生存壓力不斷增大，為了持續(xù)發(fā)展就需要不斷創(chuàng)新，也只有不斷地進(jìn)行創(chuàng)新，才能在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳跟。但是，企業(yè)和市場(chǎng)需求之間存在著許多制約因素。由于企業(yè)資源和自身能力有限，加之創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)的影響，使企業(yè)依靠自身往往難以完成復(fù)雜的創(chuàng)新，這就促使企業(yè)尋求與其他創(chuàng)新主體合作，也就間接推動(dòng)了創(chuàng)新合作的形成。

（2）科技驅(qū)動(dòng)力

科學(xué)技術(shù)總是在不斷進(jìn)步與發(fā)展，科技發(fā)展推動(dòng)了技術(shù)創(chuàng)新，科學(xué)技術(shù)的重大突破往往是驅(qū)動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生的根源。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，科學(xué)技術(shù)的交叉發(fā)展對(duì)技術(shù)、管理、設(shè)備等提出了更高的要求，這對(duì)一般的單一的創(chuàng)新組織來(lái)說(shuō)是難以滿足的。而且現(xiàn)代社會(huì)科技愈發(fā)朝著跨學(xué)科、高度綜合的方向發(fā)展，將科研和生產(chǎn)獨(dú)立開(kāi)來(lái)，靠一個(gè)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)獨(dú)立進(jìn)行科技創(chuàng)新的模式，顯然已經(jīng)不適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)的需要。因此，企業(yè)、大學(xué)和政府聯(lián)合起來(lái)，打破原有的分割，通過(guò)合作緊密聯(lián)系起來(lái)，分工協(xié)作，既各司其職又發(fā)揮協(xié)同作用，才可能適應(yīng)科學(xué)、技術(shù)一體化發(fā)展的趨勢(shì)，才可能獲取比單獨(dú)行動(dòng)更大的發(fā)展。大學(xué)、企業(yè)和政府之間的創(chuàng)新合作正是在科技不斷發(fā)展趨勢(shì)的推動(dòng)下形成的。

（3）政策驅(qū)動(dòng)力

在基于三螺旋的區(qū)域創(chuàng)新體系中，政府的政策對(duì)于三方合作起到了非常重要的作用，這主要表現(xiàn)在創(chuàng)新投入和產(chǎn)出方面。在投入方面，政府會(huì)通過(guò)出臺(tái)類似鼓勵(lì)創(chuàng)新合作的直接或間接財(cái)政資助政策、信貸和稅收優(yōu)惠政策、人才交流和流動(dòng)政策等來(lái)推動(dòng)創(chuàng)新合作；在產(chǎn)出方面，政府通過(guò)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、利益分配制度、成果轉(zhuǎn)化政策等來(lái)幫助大學(xué)和企業(yè)理順合作關(guān)系，促使創(chuàng)新合作環(huán)境的改善。同時(shí)，政府還不斷對(duì)創(chuàng)新合作服務(wù)體系和平臺(tái)進(jìn)行完善，以提升創(chuàng)新合作的效率。在政府政策的引導(dǎo)下，各創(chuàng)新主體會(huì)不斷地進(jìn)行創(chuàng)新合作。因而，政策驅(qū)動(dòng)力就成為推動(dòng)創(chuàng)新合作的另一外部驅(qū)動(dòng)力。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個(gè)有機(jī)體，一個(gè)個(gè)創(chuàng)新群落是它的細(xì)胞。政府、大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）和產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）的復(fù)合體構(gòu)成創(chuàng)新群落的細(xì)胞核，創(chuàng)新支持群體則是創(chuàng)新群落的細(xì)胞液。信息、資金、人才等創(chuàng)新要素能自由流動(dòng)，對(duì)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有十分重要的意義，只有創(chuàng)新要素順暢流動(dòng)，才能讓創(chuàng)新的幼苗茁壯成長(zhǎng)。信息流動(dòng)的障礙主要來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的封鎖、偽信息的干擾、行政保護(hù)以及中介機(jī)構(gòu)傳播和對(duì)接的缺乏等；資金流動(dòng)障礙主要源自于信息不對(duì)稱、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大、信貸條件過(guò)于苛刻、金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理能力差、首次公開(kāi)發(fā)行股票與并購(gòu)等不盡合理、企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足等；人才流動(dòng)的障礙在于戶籍管理制度、檔案管理制度、社會(huì)保障制度、政府用人制度、企業(yè)用工制度等不完善。政府、業(yè)界、學(xué)界的角色在改善創(chuàng)新生態(tài)方面有十分重要的意義，信息、資金、人才依照創(chuàng)新的需要流入政產(chǎn)學(xué)螺旋體，產(chǎn)生創(chuàng)新成果。

政府要設(shè)法促進(jìn)創(chuàng)新要素流動(dòng)，取消影響創(chuàng)新要素流動(dòng)的行政管理規(guī)定。例如，改革戶籍制度，讓科技人才自由選擇工作單位、工作地點(diǎn)；做好社會(huì)保障工作，讓科技人員無(wú)后顧之憂。政府既可以利用自己的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)傳播科技信息，引導(dǎo)科技創(chuàng)新發(fā)展，也要盡可能地促進(jìn)信息共享；既要加強(qiáng)科技創(chuàng)新的引資工作，以政府撥款、風(fēng)險(xiǎn)資金、減免稅等多種方式為科技創(chuàng)新提供充足的資金，又要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，完善退出機(jī)制，保證創(chuàng)新者能夠獲得正常回報(bào)，從而引導(dǎo)持續(xù)創(chuàng)新。

企業(yè)要增強(qiáng)良性的競(jìng)爭(zhēng)合作意識(shí)。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方面，要樹(shù)立以創(chuàng)新求生存、以創(chuàng)新圖發(fā)展的理念；在企業(yè)內(nèi)部，要弘揚(yáng)有利于創(chuàng)新的文化，加大研發(fā)投入，提高研發(fā)效率，推進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新。與此同時(shí)，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與政府、大學(xué)的聯(lián)系與合作，用好用足創(chuàng)新政策，以合作研發(fā)、委托研發(fā)、委托培養(yǎng)、參與大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化等多種方式用好大學(xué)、科研院所的創(chuàng)新資源；加大與產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、科技服務(wù)業(yè)等中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)系合作，掌握行業(yè)最新動(dòng)態(tài)，掌握話語(yǔ)權(quán)。

大學(xué)也要樹(shù)立創(chuàng)新發(fā)展理念。大學(xué)不再是象牙塔，而是創(chuàng)新的主體之一，在發(fā)揮好人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、社會(huì)引導(dǎo)功能的同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新的關(guān)注，主動(dòng)在創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的大格局中明確自己的定位，努力培育創(chuàng)新文化，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，傳承創(chuàng)新精神，打造創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；加強(qiáng)與企業(yè)的聯(lián)系，主動(dòng)了解企業(yè)對(duì)研發(fā)和人才培養(yǎng)的需求，提高創(chuàng)新型人才培養(yǎng)和科學(xué)研究的針對(duì)性，加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的支持力度。

五、啟示與政策建議

傳統(tǒng)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)強(qiáng)調(diào)了包括大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）、產(chǎn)業(yè)、政府、風(fēng)險(xiǎn)投資等金融機(jī)構(gòu)、技術(shù)交易市場(chǎng)等中介組織在內(nèi)的各類創(chuàng)新主體的平等性，相互平等地構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)，除了每類創(chuàng)新主體的自循環(huán)外，創(chuàng)新主體間兩兩相互作用，且很多都是通過(guò)中介組織。在基于三螺旋理論的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，相互平等的合作伙伴——政府、大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）、產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）之間日益增加的相互作用與融合導(dǎo)致三類主體在功能上實(shí)現(xiàn)部分重疊，加之相互合作產(chǎn)生的創(chuàng)新戰(zhàn)略與創(chuàng)新實(shí)踐，在包括風(fēng)險(xiǎn)投資、科技金融、科技中介在內(nèi)的科技服務(wù)業(yè)的推動(dòng)下，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。

1.科技體制改革的關(guān)鍵是使三重螺旋互動(dòng)發(fā)展

基于三螺旋的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)明確了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的核心動(dòng)力，強(qiáng)調(diào)了大學(xué)的重要性、知識(shí)創(chuàng)新的重要性以及大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）、產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）和政府有機(jī)融合的重要性。無(wú)論是在自由放任主義的環(huán)境中，還是在國(guó)家干預(yù)主義模式下，三者都應(yīng)朝著機(jī)構(gòu)范疇相對(duì)獨(dú)立、部分功能交叉重疊的三螺旋互動(dòng)模式進(jìn)化。我國(guó)現(xiàn)階段與科技創(chuàng)新密切相關(guān)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)政策體系，并非以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為價(jià)值取向和著力點(diǎn)，在實(shí)現(xiàn)其主要政策目標(biāo)的同時(shí)，束縛了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的活力。在科技體制方面，過(guò)度行政化的國(guó)家科技資源配置格局、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的科技項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)管理方式、不合理的科研成果產(chǎn)權(quán)制度安排和成果轉(zhuǎn)化利益分配機(jī)制、僵化的國(guó)有無(wú)形資產(chǎn)管理方式等體制性障礙，嚴(yán)重制約了大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）及科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性?？萍俭w制改革勢(shì)在必行，而改革的方向、關(guān)鍵和著力點(diǎn)就是促進(jìn)大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）、產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）和政府三重螺旋互動(dòng)發(fā)展。政府不直接支持產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而是間接利用政策的變化，通過(guò)大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）來(lái)影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程和創(chuàng)新發(fā)展模式。在20世紀(jì)70年代，美國(guó)大蕭條時(shí)期產(chǎn)業(yè)遇到麻煩和困難時(shí)，就曾賦予大學(xué)以科技成果處置權(quán)和收益權(quán)，并強(qiáng)制轉(zhuǎn)化。

2.作為混成區(qū)域的國(guó)家高新區(qū)，在創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)中必須發(fā)揮核心載體作用

基于三螺旋的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)以溝通和互動(dòng)為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)了混成區(qū)域組織的重要性。硅谷作為混成區(qū)域的突出代表和先行者，已經(jīng)成為驅(qū)動(dòng)美國(guó)乃至全球科技創(chuàng)新的核心載體之一。

為推動(dòng)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，我國(guó)從1988年施行“火炬計(jì)劃”，建設(shè)國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)。與大學(xué)科技園一樣，這些主要依托高校（科研機(jī)構(gòu)）成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化建設(shè)規(guī)劃的國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)，是典型的混成區(qū)域組織，這些區(qū)域在推進(jìn)我國(guó)科技創(chuàng)新方面發(fā)揮了重要作用。目前，我國(guó)已經(jīng)擁有105個(gè)國(guó)家級(jí)高新區(qū)，每年創(chuàng)造的價(jià)值超過(guò)全國(guó)GDP的10%。這些高新區(qū)在促進(jìn)國(guó)家科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合、加快自主創(chuàng)新、吸引高科技人才、創(chuàng)造就業(yè)等方面發(fā)揮了不可替代的作用。以中關(guān)村科技園區(qū)為例，從1988年到2013年的25年間，企業(yè)總收入年均增長(zhǎng)36%。2013年，企業(yè)在京實(shí)現(xiàn)總收入超過(guò)30000億元；技術(shù)合同成交額2800億元，占全國(guó)的40%，其中近80%輸出到北京以外的地區(qū)；企業(yè)在京外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)和子公司近萬(wàn)家，其中239家上市公司將13300億元收入的75%貢獻(xiàn)給了北京以外的地區(qū)，為全國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展發(fā)揮了重要的示范引領(lǐng)和輻射帶動(dòng)作用。

我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，應(yīng)充分發(fā)揮國(guó)家高新區(qū)的特殊作用。當(dāng)然，我們也必須清楚，科技園區(qū)的特殊性不是圈一片地大搞開(kāi)發(fā)和招商引資，而是要建成混成區(qū)域，充分發(fā)揮好政府、大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）、產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）的功能，構(gòu)建基于三螺旋理論的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

3.充分發(fā)揮科技金融、風(fēng)險(xiǎn)投資等中介機(jī)構(gòu)的作用

良好的三螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，必須要有包括天使投資、風(fēng)險(xiǎn)投資在內(nèi)的科技金融，包括技術(shù)交易市場(chǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)在內(nèi)的科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)提供良好的支撐。一方面，科技金融和科技服務(wù)業(yè)的情況如何，能否發(fā)揮作用，將會(huì)在很大程度上影響創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的生存和發(fā)展；另一方面，三重螺旋發(fā)展也為科技金融和科技服務(wù)業(yè)提供發(fā)展基礎(chǔ)，同時(shí)對(duì)科技金融和科技服務(wù)業(yè)提出新的要求。三重螺旋發(fā)展水平在一定程度上成為檢驗(yàn)科技金融和科技服務(wù)業(yè)發(fā)展程度的標(biāo)準(zhǔn)。因此，在構(gòu)建和完善基于三重螺旋的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)時(shí)，要統(tǒng)籌兼顧。核心系統(tǒng)和支撐系統(tǒng)二者之間相互依存、相互促進(jìn)，不能對(duì)其中任何一方采取偏頗的態(tài)度，在戰(zhàn)略部署、人才培養(yǎng)、措施運(yùn)用上，都應(yīng)統(tǒng)一謀劃。但同時(shí)，也要注意其各自的運(yùn)行方式、發(fā)展特點(diǎn)、內(nèi)在要求等都不盡相同。現(xiàn)階段，要認(rèn)真研究科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的特點(diǎn)與問(wèn)題，如中試資金短缺、成果轉(zhuǎn)化難、科技企業(yè)輕資產(chǎn)、融資成本高等，在降低科研成果交易成本、融資成本，創(chuàng)新融資手段和工具，促進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新上著力。

＊本文系中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目“創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)研究——基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”（項(xiàng)目編號(hào)：105570GK）的部分成果。

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責(zé)任編輯：林英澤

A Study of Innovation Ecosystem Based on the Triple Helix Theory

DU Yonghong

（Beijing Normal University，Beijing100875，China）

Abstract：Triple helix theory is to describe the multiple reciprocal relations among universities，industries and governments in different stages of knowledge commercialization by using a helix innovation model. In the triple- helix- theory- based innovation ecosystem，the increasing mutual interaction and integration among partners，such as governments，universities and industries，with equal position leads to partial overlapping of functions of the three partners respectively；along with innovative strategies and practices in cooperation，and drove by science and technology service industry，the innovation- oriented development will be realized. At，present，the key of reform in science and technology system is to encourage the interactive development of triple helix；national high-tech industrial development zone should play the core role in building the innovative country；at the same time，we should also establish related supporting system.

Key words：Triple Helix theory；innovation ecosystem；driving force；policy

[作者簡(jiǎn)介]杜勇宏（1976－），女，江西省高安市人，北京師范大學(xué)國(guó)民核算研究院副教授，博士，主要研究方向?yàn)閯?chuàng)新理論、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)。

中圖分類號(hào)：F204

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1007-8266（2015）01-0091-09