洪麗霞

（西南林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，昆明650224）

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農(nóng)戶參與林業(yè)碳匯交易的研究進(jìn)展

洪麗霞

（西南林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，昆明650224）

摘要：隨著碳匯交易市場(chǎng)機(jī)制的不斷完善以及集體林權(quán)制度改革的進(jìn)一步開展，農(nóng)戶參與林業(yè)碳匯交易的市場(chǎng)條件進(jìn)一步提升，但是縱觀國(guó)內(nèi)外研究，基于農(nóng)戶視角的林業(yè)碳匯參與研究遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，研究方法與視角單一，忽略了不同區(qū)域的差異特征，此外，對(duì)具體某個(gè)微觀參與主體的參與現(xiàn)狀與問(wèn)題分析有待加深。分別從農(nóng)戶參與林業(yè)碳匯的影響因素，參與后其對(duì)農(nóng)戶的自身影響，以及參與機(jī)制與補(bǔ)償機(jī)制等幾個(gè)視角來(lái)分別對(duì)國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀加以概括分析，明確現(xiàn)有研究現(xiàn)狀與不足，以期為林業(yè)碳匯交易的進(jìn)一步研究提供借鑒。

關(guān)鍵詞：農(nóng)戶；林業(yè)碳匯；碳交易

1　國(guó)內(nèi)關(guān)于農(nóng)戶參與林業(yè)碳匯研究

我國(guó)關(guān)于林業(yè)碳匯研究起步晚，而關(guān)于農(nóng)戶作為經(jīng)營(yíng)主體參與林業(yè)碳匯的研究，也是在2002年隨著集體林權(quán)制度改革的逐漸開展才慢慢進(jìn)入研究學(xué)者和政府的視野，至今研究成果較少，大多基于理論視角對(duì)農(nóng)戶參與林業(yè)碳匯的機(jī)制進(jìn)行理論研究，而關(guān)于農(nóng)戶參與的實(shí)證研究較少。

①對(duì)農(nóng)戶參與林業(yè)碳匯交易行為意向及影響因素的研究，主要包括家庭勞動(dòng)力人數(shù)，受教育程度，家庭人均收入及其占家庭收入比重，農(nóng)戶環(huán)保意識(shí)等，如王昭琪（2014）采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，建立模型對(duì)農(nóng)戶參與意愿的影響因素進(jìn)行了動(dòng)態(tài)分析[1]；鄭曉冬、龍飛（2013），對(duì)農(nóng)戶目前的森林碳匯經(jīng)營(yíng)認(rèn)知現(xiàn)狀與影響因素進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)與實(shí)證分析[2]；寧可、沈月琴（2014）就農(nóng)戶對(duì)森林碳匯認(rèn)知及碳匯林經(jīng)營(yíng)意愿進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析[3]；張哲，龍飛（2013）在對(duì)碳交易情景進(jìn)行詮釋的基礎(chǔ)上，對(duì)農(nóng)戶的決策行為及影響因素進(jìn)行了定性分析[4]。張丹（2014）分析了林農(nóng)參與森林碳匯抵押貸款意愿的影響因素，以及各因素相互間的作用關(guān)系[5]。

②關(guān)于林業(yè)碳匯交易的開展對(duì)農(nóng)戶的影響研究，如朱臻、沈月琴（2013）基于浙江和江西兩省調(diào)查，以杉木為案例樹種，對(duì)碳匯目標(biāo)下農(nóng)戶森林經(jīng)營(yíng)最優(yōu)決策研究，發(fā)現(xiàn)在碳匯林經(jīng)營(yíng)模式下，基于目前的杉木市場(chǎng)價(jià)格遠(yuǎn)高于碳價(jià)格的現(xiàn)實(shí)，農(nóng)戶的經(jīng)營(yíng)采伐決策并不會(huì)發(fā)生明顯改變，從而導(dǎo)致在大范圍的碳價(jià)格變動(dòng)下碳匯的供給也沒(méi)有顯著增加[6]。陳沖影（2010）以全球第一個(gè)清潔發(fā)展機(jī)制下的森林碳匯項(xiàng)目為研究對(duì)象，分析森林碳匯項(xiàng)目對(duì)農(nóng)戶生計(jì)的影響，一方面獲得租賃土地、銷售木材、銷售CER、參與造林活動(dòng)、參與林地管理等的直接和間接收益，另一方面，農(nóng)戶也失去或部分失去了對(duì)林地以及林木的所有權(quán)[7]。

③此外，有少部分學(xué)者對(duì)清潔發(fā)展機(jī)制下的林業(yè)碳匯與貧困地區(qū)的發(fā)展、貧困人口的生計(jì)等之間的聯(lián)系進(jìn)行了嘗試。如馬盼盼（2009）指出林業(yè)碳匯通過(guò)吸引資金，技術(shù)，管理技能等內(nèi)外部資源和政策資源的方式，為川西少數(shù)民族貧困地區(qū)的發(fā)展提供了新的契機(jī)[8]。劉娜、孫猛等（2010）認(rèn)為低碳經(jīng)濟(jì)可以為我國(guó)貧困自然保護(hù)區(qū)帶來(lái)商業(yè)機(jī)會(huì)，而生態(tài)受益者繳納的補(bǔ)償份額將均衡保護(hù)區(qū)內(nèi)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民的收入，加快整村的扶貧腳步[9]。劉詩(shī)宇（2011）提到碳匯項(xiàng)目實(shí)施的地點(diǎn)都處在貧困山區(qū)，立地環(huán)境差，社會(huì)經(jīng)濟(jì)和自然環(huán)境差，可以利用本土研發(fā)出來(lái)的方法學(xué)開展項(xiàng)目，可以大大減低再開發(fā)的成本[10]。

2　國(guó)外關(guān)于農(nóng)戶參與林業(yè)碳匯研究

2.1對(duì)農(nóng)戶參與林業(yè)碳匯的影響因素分析

關(guān)于林業(yè)碳匯交易中農(nóng)戶參與的影響因素是極其復(fù)雜的，國(guó)外學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了廣泛研究，如DeweeS. Peter在“小農(nóng)戶造林項(xiàng)目的社會(huì)經(jīng)濟(jì)誘因”的研究項(xiàng)目中,通過(guò)研究肯尼亞木萊甘區(qū)農(nóng)民的行為決策行為，得出勞動(dòng)力、資金的籌集和土地權(quán)屬是影響小農(nóng)戶造林的主要因素[11]。Benitez（2004）等則通過(guò)敏感性分析發(fā)現(xiàn)，土地價(jià)格、木材價(jià)格和碳吸收率是影響碳匯供給的重要因素。Hnas Gregersen,sydneyDraper和DiteterELZ則認(rèn)為農(nóng)戶對(duì)林業(yè)項(xiàng)目的投入受到時(shí)間、資源等的影響[12]。其中，普遍認(rèn)為交易成本問(wèn)題是影響農(nóng)戶參與的最主要的因素，如Landell Mills.N和Ina.T. Porras（2002）通過(guò)對(duì)全球75個(gè)森林碳匯信用交易案例的研究，認(rèn)為影響森林碳匯服務(wù)供給及市場(chǎng)發(fā)展的最大限制是市場(chǎng)交易成本過(guò)高，是阻礙農(nóng)戶參與林業(yè)碳匯的主要成因[13]。

其實(shí)，農(nóng)戶行為與林業(yè)碳匯之間的關(guān)系是一個(gè)雙向互動(dòng)的影響關(guān)系，林業(yè)碳匯項(xiàng)目的進(jìn)一步開展，也會(huì)影響到農(nóng)戶的經(jīng)營(yíng)決策行為，如Hoen HF, Solberg B.(1994),Newell,R.G,Stavins,R.N.(2000)等運(yùn)用計(jì)量模型分析碳匯項(xiàng)目會(huì)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境影響，進(jìn)而影響農(nóng)戶的經(jīng)營(yíng)決策行為[14-15]。正如Hnas Gregersen,sydneyDraper和DiteterELZ在《人們與林木—社會(huì)林業(yè)可持續(xù)發(fā)展中的作用》一書中提到的，林業(yè)碳匯會(huì)在現(xiàn)金、物質(zhì)利益、節(jié)約的時(shí)間、技術(shù)更新等方面來(lái)對(duì)農(nóng)戶的決策行為產(chǎn)生影響。

2.2對(duì)農(nóng)戶參與交易的激勵(lì)補(bǔ)償研究

Romero(1998)研究了碳補(bǔ)貼對(duì)林主最優(yōu)輪伐期選擇的影響，進(jìn)而影響碳匯供給，從而指出了政府補(bǔ)償機(jī)制的重要性[16]。同樣Hoen和Solberg(1997)認(rèn)為即使在土地私有情況下，刺激土地所有者在生產(chǎn)決策中考慮碳匯效益的激勵(lì)措施是必要的。而Bruce Hanon.（2004）等學(xué)者從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度提出通過(guò)碳稅提高減排力度的可行性，碳稅政策對(duì)農(nóng)場(chǎng)的收入并非都是積極的，它給當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)場(chǎng)帶去了極大的消極影響，而且這個(gè)與農(nóng)場(chǎng)的大小成反比，越小的農(nóng)場(chǎng)受碳稅的影響越大[17]。Yu,Yao和Zhang（2014）通過(guò)對(duì)中國(guó)黃土高原森林進(jìn)行實(shí)證研究，得出了計(jì)量植樹造林碳匯補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的方法。結(jié)果表明每年每公頃林地需補(bǔ)償254.38元，連續(xù)補(bǔ)償40年，可確保森林一直發(fā)揮碳匯功能[18]。Neuman和Belcher(2010)研究了加拿大Saskatchewan省的公共濕地保護(hù)項(xiàng)目中的碳補(bǔ)償問(wèn)題，估算出對(duì)農(nóng)戶的碳補(bǔ)償占濕地和河岸地區(qū)保護(hù)補(bǔ)償費(fèi)用的3%～9%,即每噸碳當(dāng)量5～15美元[19]。

2.3對(duì)農(nóng)戶參與林業(yè)碳匯的決策機(jī)制研究

為了更好地對(duì)農(nóng)戶參與林業(yè)碳匯進(jìn)行全面深刻分析，有少部分學(xué)者從農(nóng)戶行為決策機(jī)制的角度進(jìn)行了研究，如H·Gregersen,S·Draper,andD.Elz,(1989)在其書中闡述了農(nóng)民參與社會(huì)林業(yè)項(xiàng)目決策機(jī)制，并總結(jié)出要想讓農(nóng)戶參與社會(huì)林業(yè)項(xiàng)目,先必須讓農(nóng)戶信服他們通過(guò)參與,可以獲得的比他們投入的時(shí)間、精力、資源等要多。van Kootenetal.(1995)用長(zhǎng)期更新的森林經(jīng)營(yíng)決策模型來(lái)研究不同碳價(jià)格下的最優(yōu)輪伐期和碳匯供給量，從而為林農(nóng)的決策行為提供借鑒[20]。又如Nhung(2009)以洋槐和桉樹為例，分析了確保木材采伐和碳匯價(jià)值最大化下兩個(gè)樹種的森林經(jīng)營(yíng)模式，比較分析了有無(wú)碳市場(chǎng)情況下林業(yè)經(jīng)營(yíng)的最佳方案[21]。

3　綜述小結(jié)

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)林業(yè)碳匯的研究已較全面且深入，這對(duì)促進(jìn)我國(guó)林業(yè)碳匯的發(fā)展有著積極的借鑒意義。但由于我國(guó)研究起步晚、研究技術(shù)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)缺乏，在林業(yè)碳匯研究中仍存一些問(wèn)題，特別是，從研究的范圍和視角來(lái)看,國(guó)內(nèi)研究仍以國(guó)家宏觀層面的政策研究和實(shí)施的區(qū)域項(xiàng)目進(jìn)展研究為主。

①研究方法與視角較為單一，多數(shù)是定性描述與定量模型分析，沒(méi)有以與社會(huì)科學(xué)的交叉角度來(lái)研究對(duì)象。林業(yè)碳匯交易是涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政策學(xué)和管理學(xué)等多種學(xué)科內(nèi)容交叉的經(jīng)濟(jì)學(xué)科范疇，應(yīng)注重研究方法的創(chuàng)新與不同方法的交叉融合。

②注重不同區(qū)域的差異特征。目前對(duì)我國(guó)林業(yè)碳匯項(xiàng)目試點(diǎn)區(qū)域的選擇多是林地匱乏區(qū)，其試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)不可盲目推廣，政策措施不可盲目執(zhí)行，應(yīng)加快基于不同區(qū)域特征的對(duì)比研究。

③對(duì)微觀參與主體的參與現(xiàn)狀與問(wèn)題分析有待加深，目前多是對(duì)微觀主體參與影響因素及行為響應(yīng)的分析。應(yīng)該認(rèn)識(shí)到集體林權(quán)制度改革后，不同森林經(jīng)營(yíng)主體具備的經(jīng)營(yíng)規(guī)模和水平是不同的，大部分農(nóng)戶并沒(méi)有從中獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)收益，這就需要對(duì)農(nóng)戶這一特殊經(jīng)營(yíng)主體，參與林業(yè)碳匯交易的現(xiàn)狀，問(wèn)題進(jìn)行全面系統(tǒng)分析，進(jìn)而對(duì)其參與機(jī)制提出符合實(shí)際的政策建議。

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［責(zé)任編輯：鹿鳴］

研究報(bào)告

Research Progress of Farmers to Participate in the Forestry Carbon Sink Trading

HONGLi- xia
(College of Economics and Management of Southwest Forestry University，Kunming Yunnan 650224, China)

Abstract:With the continuously perfecting of carbon trading mechanism as well as the further development of collective forest right system reform, the conditions for farmers to participate in forestry carbon sink trading improved, but throughout the domestic and foreign research, it is not much enough from the perspective of farmers, which inclouds research methods are destitute, the characteristic differences in different areas are ignored, in addition, the research for a specific microscopic main body needs to be deepened. In order to clear the existing research situation and deficiency, this paper will just analyze the research status atdomestic and abroad from the perspectives of the interact influencing factors for farmers and forestry carbon sequestration, the impact of participation on their own farmers, as well as the participating mechanism and compensation mechanism and so on, hoping to serve as a reference for the further studyofthe forestrycarbon sink trade.

Key words:farmers; forestrycarbon sink; carbon trading

作者簡(jiǎn)介：洪麗霞（1989-），女，江西九江人，碩士研究生。

收稿日期：2015- 12- 19

DOI：10.13691/j. cnki. cn23- 1539/f. 2016.01.035

中圖分類號(hào)：F326.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1673- 5919（2016）01- 0104- 03