陳磊（煙臺市技術監(jiān)督信息研究所）

郎曉黎（煙臺市萊山區(qū)市場監(jiān)督管理局）

淺談基層社團組織如何參與團體標準化

陳磊（煙臺市技術監(jiān)督信息研究所）

郎曉黎（煙臺市萊山區(qū)市場監(jiān)督管理局）

本文分析了國內(nèi)外團體標準發(fā)展的概況及我國團體標準的推進情況，研究了基層社團組織發(fā)展團體標準存在的問題，并提出了推進團體標準發(fā)展的原則和對策建議。

基層社團組織團體標準

1　概述

團體標準是為滿足市場、科技快速變化及多樣性需求，由具有法人資格、具備相應技術能力的學協(xié)會、商會、聯(lián)合會和產(chǎn)業(yè)技術聯(lián)盟等社會團體制定的標準。近年來，我國有少量協(xié)會等社團組織及產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等在團體標準化領域進行了積極的探索和實踐，但都以“中”字頭協(xié)會組織為主，基層社團組織在團體標準化方面還鮮有嘗試。自2015年以來，國家出臺了一系列培育和發(fā)展團體標準的政策文件，這是轉(zhuǎn)變政府職能、改革標準化體制、更好發(fā)揮市場作用、增加標準有效供給的重大舉措。

2　國外團體標準發(fā)展的概況

國外發(fā)達國家的標準體系構(gòu)成是以自愿性社會團體標準為主體，特別是在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和市場競爭領域，主要是由企業(yè)、協(xié)會等團體為主導，為實現(xiàn)最佳效益和最優(yōu)秩序的標準化工作提供了源生發(fā)展動力。政府標準與社會團體標準之間具有良好的聯(lián)系協(xié)調(diào)機制，并建立了政府標準大量采用、援引社會自愿性標準的體制。

2.1美國團體標準發(fā)展情況

美國采用自愿性標準體制，構(gòu)成行業(yè)協(xié)會和專業(yè)學會的成員也是本著自愿原則參加的企業(yè)和專業(yè)人士。其國家標準化的發(fā)展主要由民間標準化組織為主體來推動，即通過政府機構(gòu)與民間機構(gòu)之間簽署合作協(xié)議或備忘錄開展工作。美國的民間標準團體非常多，約有700多個，并且多數(shù)已發(fā)展成為國際上權(quán)威并為人熟知的標準組織：如美國材料與試驗協(xié)會（ASTM），美國電氣和電子工程師協(xié)會（IEEE），美國機械工程師協(xié)會（ASME），美國石油學會（API）等。目前，美國已制定了近9萬多項標準，其中民間標準化組織主導制定8萬多項，政府標準僅有近1萬項。

2.2歐盟團體標準發(fā)展情況

英國是世界上最早開展標準化活動的國家之一，英國標準化協(xié)會（BSI）也是世界上影響最大的國家標準化組織之一，BSI 作為全國性民間標準化機構(gòu)，是通過皇室頒發(fā)的《皇家特許》授權(quán)作為英國非營利性的國家標準化機構(gòu)。以英國為代表的歐盟國家團體標準的管理和發(fā)展模式是政府不參與對國家標準化工作的直接管理，通過法律授權(quán)給民間機構(gòu)來主管國家標準化工作。政府在立法和采購中引用自愿性標準，從而使標準具有法律效力，使標準成為法律法規(guī)和契約合同的組成部分。

德國工程師協(xié)會（VDI）、英國石油學會（IP）、歐洲電子元器件協(xié)會（CECC）、挪威船級社（DNV）等組織制定的標準都有較強的技術權(quán)威性，許多協(xié)會制定的標準被上升為本國國家標準，一些協(xié)會制定的標準被公認為國際先進標準，為許多國家和地區(qū)所采用。

3　團體標準在我國的發(fā)展

3.1我國團體標準的概況

我國第一個團體標準是 1988年由中國工程建設標準化委員會（中國工程建設標準化協(xié)會前身）批準發(fā)布的CECS01：88《呋喃樹脂防腐蝕工程技術規(guī)程》。我國團體標準制定主體可以分為行業(yè)協(xié)會（學會、聯(lián)合會）等社會團體和聯(lián)盟組織兩個大類。

自從1988年我國第一個團體標準發(fā)布以來，國內(nèi)只有少數(shù)協(xié)會在團體標準化方面進行探索，而且大多都是“中”字頭協(xié)會組織，基層社團組織在團體標準化方面鮮有嘗試。截止到2015年6月底，中國工程建設標準化協(xié)會已經(jīng)批準發(fā)布了403項工程建設協(xié)會標準（CECS標準），成為目前我國發(fā)布團體標準最多的社會團體。中國標準化協(xié)會于2001年開始制定中國標準化協(xié)會標準（CAS標準），到目前為止，也批準發(fā)布了130余項團體標準。中國通信標準化協(xié)會批準發(fā)布的團體標準也有150余項。

進入21世紀后，部分國內(nèi)企業(yè)希望通過自主創(chuàng)新技術、標準和專利的結(jié)合，使民族產(chǎn)業(yè)抱團應對國際競爭壓力，形成了很多產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，其制定的行業(yè)規(guī)則、技術文件在聯(lián)盟內(nèi)共同執(zhí)行，即成為聯(lián)盟標準。聯(lián)盟標準的制定主要發(fā)起于制造業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和信息技術產(chǎn)業(yè)。

3.2團體標準改革推進

李克強總理在2015年2月11日召開的常務工作會議講話中提到“鼓勵學會、協(xié)會、商會和產(chǎn)業(yè)技術聯(lián)盟等制定發(fā)布滿足市場和創(chuàng)新需要的團體標準，選擇部分領域開展試點”，為團體標準的發(fā)展指明了方向。

2015年3月，國務院印發(fā)《關于深化標準化工作改革方案》，進一步明確了要培育和發(fā)展團體標準，為社會團體開展團體標準編制工作提供了強有力的政策依據(jù)。

2015年6月，國家標準委正式在39個單位啟動了團體標準試點工作，涵蓋了商學協(xié)會和產(chǎn)業(yè)技術聯(lián)盟各個方面，所涉領域為市場化程度高、技術創(chuàng)新活躍、產(chǎn)品門類較多的行業(yè)。

2016年2月，國家質(zhì)檢總局、國家標準委印發(fā)《關于培育和發(fā)展團體標準的指導意見》（以下簡稱《指導意見》），指出培育發(fā)展團體標準，是發(fā)揮市場在標準化資源配置中的決定性作用、加快構(gòu)建國家新型標準體系的重要舉措。

2016年4月，國家標準GB/T 20004.1—2016《團體標準化 第1部分：良好行為指南》發(fā)布實施，提供了團體開展標準化活動的一般原則，以及團體標準制定機構(gòu)的管理運行、團體標準的制定程序和編寫規(guī)則等方面的良好行為指南。適用于指導各類團體開展標準化活動。

4　基層社團組織開展團體標準化存在的問題

近年來，包括浙江、山東、湖北、廣東、上海、深圳等省市的協(xié)會、學會等社團組織及標準聯(lián)盟等積極開展團體標準化實踐，批準發(fā)布了一批團體標準，但是大量的基層社團組織從未涉足過團體標準化領域，主要原因如下。

4.1標準化意識薄弱

行業(yè)協(xié)會是介于政府、企業(yè)之間，商品生產(chǎn)者與經(jīng)營者之間，并為其服務、咨詢、溝通、監(jiān)督、公正、自律、協(xié)調(diào)的社會中介組織?；鶎拥男袠I(yè)協(xié)會大多注重產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)自律、咨詢服務等方面，有的對標準化根本不了解；對標準化有所了解的也基本是停留在國家標準、行業(yè)標準的宣貫；幾乎沒有基層的協(xié)會組織能夠主動地開展標準制修訂工作，即使作為標準化專業(yè)領域的標準化協(xié)會，業(yè)務范圍也主要是標準宣貫培訓、咨詢服務等。

4.2對團體標準的認識不足

按照《中華人民共和國標準化法》（以下簡稱《標準化法》）及其相關法律法規(guī)，團體標準沒有相應的法律地位。雖然近兩年國家出臺了一系列關于培育和發(fā)展團體標準的政策文件，但《標準化法》修正案仍未頒布實施，各基層標準化行政主管部門未對團體標準進行宣傳，導致大部分的社團組織特別是基層的社團組織，對團體標準不了解，他們對標準化的認識大多仍停留在四級標準的體系。

4.3缺乏技術支撐

行業(yè)協(xié)會的主體會員是企業(yè)，而我國現(xiàn)在民營企業(yè)已超過80%，民營企業(yè)又成為我國經(jīng)濟活動的主體。但不論是民營企業(yè)還是行業(yè)協(xié)會，均不注重標準化人才的培養(yǎng)，導致標準化意識能力薄弱，質(zhì)量管理水平參差不齊，具備開展標準化工作能力的行業(yè)協(xié)會等社團組織數(shù)量不多。

4.4團體標準制定的動力和號召力不足

以行業(yè)協(xié)會牽頭制定團體標準，無論從本身能力還是號召力方面，都顯得力不從心。而以企業(yè)自發(fā)組織制定團體標準，由于目前區(qū)域產(chǎn)業(yè)中真正能成為龍頭的企業(yè)普遍較少，即使經(jīng)過推選牽頭的企業(yè)，其號召力以及投入的精力都很不夠。企業(yè)是市場中的逐利主體，按照利益最大化原則行事。在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，生存是企業(yè)的第一需要，大多數(shù)中小企業(yè)研制標準的內(nèi)在動力不足。無論團體標準的制定主體是企業(yè)聯(lián)盟還是行業(yè)協(xié)會，都面臨著標準制定成本的承擔問題。

4.5團體標準的執(zhí)行缺乏相應約束機制

比較實驗組與對照組兩組患者臨床治療效果,具體情況(見表1),實驗組有2例患者治療無效,對照組有7例患者治療無效,實驗組患者臨床治療總有效率為95.5%,對照組臨床治療總有效率為86.3%。

對企業(yè)是否執(zhí)行團體標準，如何促使企業(yè)自覺執(zhí)行團體標準，缺少有效的推動手段和方法。目前還存在重制定、輕實施的現(xiàn)象。許多企業(yè)自律意識差，不遵守對聯(lián)盟的承諾，影響了團體標準在整個區(qū)域的有效實施。在執(zhí)行團體標準的過程中，企業(yè)之間執(zhí)行程度如何，存在信息不對稱。企業(yè)如果僅僅是承諾采用團體標準，而實際執(zhí)行不到位，將會對整個執(zhí)行團體標準的企業(yè)群體造成聲譽損害，甚至使團體標準只具有形式意義。

5　基層社團組織推進團體標準的原則和建議

《指導意見》指出，具有法人資格和相應專業(yè)技術能力的學會、協(xié)會、商會、聯(lián)合會以及產(chǎn)業(yè)技術聯(lián)盟等社會團體可協(xié)調(diào)相關市場主體自主制定發(fā)布團體標準，供社會自愿采用。社會團體應組建或依托相關技術機構(gòu)，負責團體標準制定工作?！吨笇б庖姟诽岢隽伺嘤桶l(fā)展團體標準工作的主要措施，積極營造團體標準寬松發(fā)展空間，對團體標準不設行政許可，符合條件的社團組織均可發(fā)布團體標準。這就為基層社團組織參與團體標準化提供了政策指導，特別是具有區(qū)域產(chǎn)業(yè)特色的社團組織，可以積極開展團體標準化實踐。比如煙臺的葡萄酒產(chǎn)量占全國產(chǎn)量的1/3，煙臺葡萄酒協(xié)會可以在葡萄酒領域協(xié)調(diào)相關葡萄酒企業(yè)制定具有煙臺特色的葡萄酒團體標準；煙臺海參等水產(chǎn)養(yǎng)殖行業(yè)作為煙臺的支柱產(chǎn)業(yè)之一，煙臺海參協(xié)會可以制定煙臺海參的團體標準，用以區(qū)分煙臺海參與其他海域養(yǎng)殖的海參，以供消費者參考。

5.1基層社團組織推進團體標準的原則

5.1.1市場主導，社會監(jiān)督

遵循市場經(jīng)濟規(guī)律，強化團體標準與市場的對接。團體標準由市場主體自主制定、自由選擇、自愿采用，充分發(fā)揮市場競爭機制的優(yōu)勝劣汰作用，強化行業(yè)自律，規(guī)范行業(yè)管理，服務社會和經(jīng)濟發(fā)展。消費者、第三方機構(gòu)、社會公眾和公共媒體可對聲明使用團體標準的企業(yè)進行監(jiān)督，推動市場主體自我約束、誠信經(jīng)營。

5.1.2政府引導，權(quán)責一致

政府部門特別是地方政府部門在團體標準制定實施過程中應起協(xié)調(diào)和引導的作用，建立相應的激勵機制，對參與制定團體標準的企業(yè)給予必要的獎勵與資助。此外，政府部門還應對團體標準的有效有序?qū)嵤┢鸬奖ｑ{護航的作用，引導行業(yè)內(nèi)企業(yè)切實實施團體標準，采用適當?shù)姆绞郊s束種種不正當競爭行為。此外，按照“誰制定、誰發(fā)布，誰聲明、誰負責”的原則，標準制定者應對標準質(zhì)量負責；標準實施者應承擔市場主體責任，向市場提供達到聲明標準要求的產(chǎn)品及服務。

5.1.3社團牽頭，企業(yè)為主

行業(yè)協(xié)會等社會團體是政府、企業(yè)及相關技術機構(gòu)之間進行溝通和聯(lián)系的重要紐帶，既可向企業(yè)傳達政府的政策，也可向政府表達企業(yè)的訴求；既可協(xié)調(diào)各相關企業(yè)之間的關系和利益，又可組織科研院所、檢測機構(gòu)等共同開展工作。因此，行業(yè)協(xié)會等社會團體是組織制定團體標準的核心力量，應在團體標準的制定中起牽頭作用，在標準實施中發(fā)揮督促作用。企業(yè)是團體標準的實施主體，應廣泛吸收廣大企業(yè)參與團體標準的制定，以保障團體標準的公平性、可操作性及覆蓋率，避免團體標準脫離生產(chǎn)實際、曲高和寡、難以實施。

團體標準同樣是以科學、技術和經(jīng)驗的綜合成果為基礎的技術文件，要滿足標準的可驗證性、兼容性、傳播性等標準的基本規(guī)范要求，具有體現(xiàn)先進生產(chǎn)力發(fā)展水平、能快速適應市場需求的特點。團體標準是發(fā)揮產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新成效的最優(yōu)工作平臺，能持續(xù)地為國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實施提供質(zhì)量保障基礎。高等院校、科研院所與檢測機構(gòu)具有試驗設備先進、檢測資源豐富、熟悉產(chǎn)品和掌握整個行業(yè)發(fā)展動向等優(yōu)勢，應積極參加到團體標準的制定中來，以確保制定出技術指標先進、操作性強的團體標準。標準化技術機構(gòu)還應嚴格按照國家法律法規(guī)及強制性標準的要求把好團體標準的質(zhì)量關，為企業(yè)提供技術標準咨詢服務。

5.2基層社團組織推進團體標準的對策及建議

5.2.1創(chuàng)設良好的政策法規(guī)環(huán)境

國家標準委已經(jīng)出臺了《指導意見》，為團體標準的發(fā)展提供了政策支持。國家應盡快將 《標準化法》修正案頒布實施，以確立團體標準的法律地位。另外，地方政府和相關部門應出臺相應的地方法規(guī)和部門規(guī)章，以促進團體標準的健康有序發(fā)展。

5.2.2建立團體標準化工作機制

團體標準化工作涉及領域多、覆蓋面廣，要充分發(fā)揮各有關主管部門、社會團體、科研機構(gòu)以及企業(yè)力量，建立政府引導、廣泛參與、協(xié)同推進的團體標準化工作機制。各級標準化行政主管部門對團體標準的發(fā)展起引導、規(guī)范、協(xié)調(diào)和監(jiān)督的作用，相關主管部門發(fā)揮行業(yè)指導作用。建立標準、計量及合格評定三位一體的質(zhì)量監(jiān)管工作新機制，以團體標準為紐帶來推動質(zhì)量的社會共治。

5.2.3 深入開展團體標準化試點

按照“示范引領，逐步推廣”的原則，選擇市場化程度高、技術創(chuàng)新活躍、產(chǎn)品類標準較多的領域，先行開展團體標準試點工作。積極探索團體標準化工作的新模式、新機制和新路徑，形成一批具有輻射作用和推廣價值的團體標準化試點項目，為全面推進團體標準化建設提供經(jīng)驗借鑒與示范引領。2015年6月，國家標準委正式在39個單位啟動了團體標準試點工作；2016年7月，山東省質(zhì)量技術監(jiān)督局啟動了先進制造領域的團體標準試點工作。

5.2.4加大資金扶持力度

各級政府應加強對團體標準化工作的引導和扶持，各部門結(jié)合自身職能制定培育和發(fā)展團體標準的具體措施，對團體標準的發(fā)展培育建立扶持資金。地方標準化行政主管部門應把團體標準的制定及實施與核查企業(yè)質(zhì)量保障能力和公開聲明內(nèi)容等政府監(jiān)管工作相結(jié)合，使團體標準成為產(chǎn)業(yè)的質(zhì)量新標桿，引領產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并通過團體標準這一紐帶實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)聚集及轉(zhuǎn)型發(fā)展。

5.2.5加強人才培養(yǎng)

各級標準化行政主管部門應制定培育當?shù)貓F體標準化組織建設的工作規(guī)劃，將人員培訓列入工作規(guī)劃中。以產(chǎn)業(yè)協(xié)會、專業(yè)學會等為重點，依托相應標準化技術服務機構(gòu)，加強對團體標準利益相關方的標準化工作培訓，提高基層社團組織相關人員的能力水平，激發(fā)各類社會組織開展標準化工作的積極性和創(chuàng)造力，為保障及持續(xù)提升團體標準的質(zhì)量提供人才儲備和技術支撐。

5.2.6強化團體標準的宣貫實施

團體標準是自愿性的，供市場自愿選用。團體標準發(fā)布后，要及時對團體標準實施主體進行宣貫，幫助和鼓勵標準實施主體通過執(zhí)行團體標準來提高管理和服務能力，提高產(chǎn)品質(zhì)量水平，提升產(chǎn)品知名度和品牌美譽度，增強市場核心競爭力。團體標準實施主體應承擔市場主體責任，向市場提供達到聲明標準要求的產(chǎn)品及服務。為推進團體標準化的發(fā)展，地方政府可以將培育產(chǎn)業(yè)相關團體標準等內(nèi)容納入產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃等產(chǎn)業(yè)政策中。為鼓勵團體標準的實施和推廣，政府對依據(jù)團體標準提供的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品或服務可以優(yōu)先采購。

5.2.7完善團體標準的監(jiān)督和評價機制

《指導意見》指出，要建立第三方評估、社會公眾監(jiān)督和政府事中事后監(jiān)督相結(jié)合的評價監(jiān)督機制。團體標準應符合法律法規(guī)和強制性標準要求，不得損害人身健康和生命財產(chǎn)安全、國家安全、生態(tài)環(huán)境安全。社會團體應遵守WTO/TBT協(xié)定中關于制定、采用和實施標準的良好行為規(guī)范。第三方專業(yè)機構(gòu)對團體標準內(nèi)容的合法性、先進性和適用性開展評估，對團體標準開展良好行為評價并向社會公開。

6　結(jié)語

基層社團組織參與團體標準化，必須以實現(xiàn)質(zhì)量社會共治、技術創(chuàng)新驅(qū)動、產(chǎn)業(yè)聚集升級為目標，在法規(guī)政策的保障下，在政府部門的引導下，在標準化技術機構(gòu)的支撐下，在社會公眾的監(jiān)督下，在眾多企業(yè)的參與下，積極將創(chuàng)新成果融入團體標準，促進創(chuàng)新技術產(chǎn)業(yè)化、市場化?？梢赃m時增加標準的有效供給，提升產(chǎn)品和服務的市場競爭力，更好地適應經(jīng)濟全球化下市場競爭的需要，促進和引領我國產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

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[3]上海市質(zhì)監(jiān)局標準化處. 團體標準發(fā)展的問題和對策研究[J]. 質(zhì)量與標準化，2016（5）：1-3.

Brief Discussion on How the Local Social Organizations Participate in Social Organization Standardization

Chen Lei ( Yantai Institute of Technology Supervision Information )
Lang Xiao li ( Laishan Market Supervision Administration of Yantai )

This paper analyzes the development situation of the social organization standards at home and abroad and propulsion situation in our country, studies the problems existing in local social organizations develop social organization standards and put forward the principles and suggestions for promoting the development of the social organization standards.

local social organizations, social organization standards