國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度分析

趙永強

(遼寧大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院,遼寧 沈陽 110031)

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國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度分析

趙永強

(遼寧大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院,遼寧 沈陽 110031)

本文通過研究制度安排對國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，分析了現(xiàn)階段我國國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新障礙的制度因素，對促進國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的合理制度安排提供了建議和策略。

制度安排；技術(shù)創(chuàng)新

1 制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的相互作用

在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題上，傳統(tǒng)方法側(cè)重于從技術(shù)的角度來研究技術(shù)創(chuàng)新，而忽視了從社會尤其是制度的視角來研究其對技術(shù)創(chuàng)新的影響，常陷于把制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“瓶頸”看成是技術(shù)性而非制度性的誤區(qū)。因此本文從制度的角度來研究制度安排對技術(shù)創(chuàng)新的影響和作用。

制度是一種規(guī)范人行為的規(guī)則，它是一定范圍內(nèi)各種正式或非正式規(guī)則的集合[1]。新制度經(jīng)濟學(xué)家諾斯認為制度提供了人們相互影響的框架，它們建立構(gòu)成了一種經(jīng)濟秩序的合作與競爭關(guān)系。考察制度環(huán)境作用于技術(shù)創(chuàng)新的機理，有助于我們認識環(huán)境，從而營造和利用社會環(huán)境以促進技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展；考察技術(shù)創(chuàng)新對制度環(huán)境的作用機理，有助于我們理解技術(shù)創(chuàng)新與制度環(huán)境互動關(guān)系

的變遷，從而合理地制定創(chuàng)新戰(zhàn)略，促進科技創(chuàng)新與社會環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展以及環(huán)境自身的有序變遷[2]。

在制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系上主要存在兩種不同的認識，即技術(shù)決定論和制度決定論[3]。美國制度經(jīng)濟學(xué)家凡勃侖認為技術(shù)是自主的，有其內(nèi)在發(fā)展規(guī)律和“軌跡”，它的發(fā)展決定這制度變遷和社會的進步，因此技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟增長和制度變遷的核心力量。以諾斯為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)派認為技術(shù)演進的過程是可以選擇的，相應(yīng)的制度安排會加速或減緩這一過程，高效率的制度安排是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵。從以上兩種觀點中可以得出，他們都承認經(jīng)濟和制度有著相互作用的關(guān)系，區(qū)別在于強調(diào)的主次有別。事實上，在創(chuàng)新系統(tǒng)中，技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新是兩個不可或缺的組成部分，雙方相互聯(lián)系，相互推進。在不同的階段，技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的主次不同，一般說來，當一種制度處于比較發(fā)達和完善的狀態(tài)時，技術(shù)占主流，對經(jīng)濟增長起主導(dǎo)作用；但是在一種制度處于不太完善和發(fā)達的狀態(tài)時，制度的變遷和進一步完善就顯得重要，技術(shù)水平的高低及對經(jīng)濟增長的影響取決于制度創(chuàng)新。

2 阻礙國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度分析

目前我國正處計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的轉(zhuǎn)型期，國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的互動機制還沒形成，舊的制度制約著國有企業(yè)的創(chuàng)新能力。作為企業(yè)發(fā)展的動力引擎，技術(shù)創(chuàng)新在本質(zhì)上是一個經(jīng)濟概念而并非技術(shù)概念，其發(fā)生和擴展過程都要受到制度、環(huán)境和社會的影響。同時技術(shù)創(chuàng)新是一個復(fù)雜的多環(huán)節(jié)過程，一般需要技術(shù)經(jīng)濟構(gòu)想、技術(shù)開發(fā)和經(jīng)濟開發(fā)等幾個階段，而這每一個階段都和制度密切相關(guān)。

(1)國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)模糊，企業(yè)未能成為技術(shù)創(chuàng)新的主題。目前國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度不完善，而企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需要相應(yīng)的制度與之相配。國有資產(chǎn)歸全民所有，由國家政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級管理，但各部門之間全責不清，導(dǎo)致管理效率低下。用人機制非市場化，管理層由政府任命，政企不分，管理層在政績目標和企業(yè)目標之間難以取舍，阻礙國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)能力的提高。

(2)國有企業(yè)創(chuàng)新動力不足，未能形成有效的激勵機制。國有企業(yè)內(nèi)部管理制度不完善，人員激勵制度不健全和自主創(chuàng)新意識的缺乏導(dǎo)致國企在創(chuàng)新能力方面的嚴重缺陷。企業(yè)創(chuàng)新激勵制度的核心是建立所有者——經(jīng)營者——創(chuàng)新者——對創(chuàng)新貢獻效益的刺激鏈，使權(quán)、責、利直接貫穿每個利益層。但在目前產(chǎn)權(quán)制度下，沒有對出資者、經(jīng)營者和勞動者權(quán)責利作出相應(yīng)的界定，未能形成有效的激勵機制，創(chuàng)新者所分配的報酬往往與其創(chuàng)新貢獻不符，這使得國企缺少創(chuàng)新的動力。

(3)國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的消化機制不完善，影響科技成果轉(zhuǎn)正[4]。技術(shù)創(chuàng)新的外在動力來自于市場的需求和社會需求的拉動，但是受限于資源，商業(yè)化程度很低。近些年我國專利實施率有了較快的增長，單和一些發(fā)達國家相比，仍有不足之處。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的消化吸收和引進機制還沒有建立起來，從而影響科技成果轉(zhuǎn)正。

3 為國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供制度安排

我國國有企業(yè)改革之所以舉步維艱，在很大程度上是因為改革停留在表層的政策調(diào)整，并沒有進入深層次制度上的創(chuàng)新階段。因此常陷于把制約國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“瓶頸”看成是技術(shù)性而非制度性的誤區(qū)[5]。從而導(dǎo)致技術(shù)發(fā)展與經(jīng)濟建設(shè)相脫節(jié)、科技成果轉(zhuǎn)化難、專利技術(shù)實施率低等一系列問題。因此，在研究技術(shù)創(chuàng)新的深層次機理及其可持續(xù)性時，有必要研究制度安排對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響與作用。

3.1 明晰產(chǎn)權(quán)，實現(xiàn)政企分開，使企業(yè)成為創(chuàng)新的主體

建立現(xiàn)代企業(yè)制度，明晰產(chǎn)權(quán)，為創(chuàng)新提供制度上的保證。政企分開，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離，使國有企業(yè)真正成為依法自主經(jīng)營，自負盈虧，自擔風險，自我發(fā)展的獨立市場主體，以增強企業(yè)自我創(chuàng)新的壓力和動力。推動國企完善市場化經(jīng)營機制，讓國有企業(yè)參與公平競爭，使其有創(chuàng)新的外在壓力和動力。完善相關(guān)法律法規(guī)，讓國有企業(yè)脫離辦社會職能的思維模式。因此，政府只能將自己定位于宏觀調(diào)控中樞的位置上，只能將自己的行為限定在為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與長遠發(fā)展創(chuàng)造環(huán)境條件的范圍內(nèi)，還企業(yè)以技術(shù)創(chuàng)新投資主體、研發(fā)主體與收益主體的地位。

3.2 建立高效的激勵約束制度，促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

建立健全的內(nèi)在激勵制度。在國企內(nèi)部推行職業(yè)經(jīng)理人制度，設(shè)立董事會，轉(zhuǎn)變國資委監(jiān)管機構(gòu)職能，由關(guān)企業(yè)為主向以管資本為主轉(zhuǎn)變，保障管理層經(jīng)營自主權(quán)，對企業(yè)用人制度改革，鼓勵創(chuàng)新與建立創(chuàng)新激勵機制。企業(yè)外部由政府代表國家和社會以政策法規(guī)激勵企業(yè)和企業(yè)家去推動創(chuàng)新，企業(yè)內(nèi)部則以技術(shù)創(chuàng)新所獲效益去激勵員工的技術(shù)創(chuàng)新積極性，使技術(shù)創(chuàng)新效益最大化。

[1] 任永平.論制度創(chuàng)新與我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高[J].江蘇理工大學(xué)學(xué)報：社會科學(xué)版,2001( 4) ：30-34

[2] 伍愛春,曹麒麟.論技術(shù)創(chuàng)新與我國國有企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展[J].經(jīng)濟師,2001,(9).

[3] 王曉剛.淺論國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新[J].經(jīng)濟問題,2000,(9)

趙永強(1990-)，男，漢族，河南駐馬店人，遼寧大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院碩士研究生在讀，研究方向：技術(shù)經(jīng)濟學(xué)。

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1671-1602(2016)22-0158-01