張麗偉 （中央黨校研究生院 北京市 100091）

《資本論》中宏觀調(diào)控思想探析

張麗偉 （中央黨校研究生院 北京市 100091）

宏觀調(diào)控思想在馬克思的《資本論》中已有體現(xiàn)。從系統(tǒng)論角度，宏觀調(diào)控可分為主體、客體、手段、機制、目標、績效六要素。其中，社會再生產(chǎn)理論體現(xiàn)出宏觀調(diào)控的目標; 相對過剩人口理論和分配理論體現(xiàn)出宏觀調(diào)控的績效。

《資本論》；宏觀調(diào)控；貨幣理論；社會再生產(chǎn)理論；就業(yè)理論

【DOI】10．19312/j．cnki．61-1499/c．2016．07．017

1936年，凱恩斯發(fā)表《就業(yè)、利息和貨幣通論》，創(chuàng)立了宏觀總量研究方法，揭開現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學研究序幕，但宏觀經(jīng)濟思想并非此時才產(chǎn)生。早在凱恩斯發(fā)表《通論》之前的半個多世紀，馬克思在其經(jīng)濟學著作《資本論》中已展現(xiàn)出一個系統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟分析框架：以勞動價值論和剩余價值論為微觀基礎，以社會再生產(chǎn)理論為其國民收入和經(jīng)濟增長理論，以危機理論為其經(jīng)濟發(fā)展周期理論，而相對過剩人口理論則可以視作馬克思的失業(yè)理論[1]。凱恩斯理論的核心思想：“看得見的手”——宏觀調(diào)控思想也貫穿于《資本論》之中。

宏觀調(diào)控是國家綜合運用各種手段對國民經(jīng)濟進行調(diào)節(jié)和控制，是保證社會再生產(chǎn)協(xié)調(diào)發(fā)展的必要條件，也是社會主義國家管理經(jīng)濟的重要職能之一。從系統(tǒng)論的角度，宏觀調(diào)控可分為主體、客體、手段、目標、機制、績效六要素。這六要素在《資本論》中均有所體現(xiàn)。其中，社會再生產(chǎn)理論體現(xiàn)了宏觀調(diào)控的目標，相對過剩人口理論和分配理論體現(xiàn)了宏觀調(diào)控的績效。

一、宏觀調(diào)控的主體和客體

系統(tǒng)論的核心思想是整體觀念。美籍奧地利生物學家貝塔朗菲強調(diào)，任何系統(tǒng)都是一個有機整體，而不是各部分的簡單相加。宏觀調(diào)控作為一個系統(tǒng)，首先要有明確的主體和客體。

1.中央政府是宏觀調(diào)控的主體

宏觀調(diào)控是社會化大生產(chǎn)的需要。馬克思設想在社會主義公有制下，通過一個“社會中心”來實分配社會勞動的宏觀調(diào)控職能?！皠趧訒r間的社會的有計劃的分配，調(diào)節(jié)著各種勞動職能同各種需要的適當比例”[2]。馬克思設想的公有制是一個自由人聯(lián)合體，并非多種形式的公有制，也并非多種所有制成分并存。馬克思設想社會主義已不存在商品經(jīng)濟，宏觀調(diào)控直接作用于勞動時間。馬克思認為，宏觀調(diào)控存在于社會主義公有制條件下，而不會出現(xiàn)在資本主義私有制條件下。這與現(xiàn)實有一定的差別。然而，馬克思提出“社會化大生產(chǎn)一定要有一個‘社會中心’對社會勞動總量進行宏觀調(diào)控”，這是科學的預見。結合當代的經(jīng)濟現(xiàn)實，馬克思提出的對社會化大生產(chǎn)進行宏觀調(diào)控的“社會中心”，實際上指的就是政府的宏觀調(diào)控職能[3]。

20世紀30年代，凱恩斯提出“看得見的手”原理，以及二戰(zhàn)后一些資本主義國家根據(jù)中央政府制定的經(jīng)濟政策對宏觀經(jīng)濟進行調(diào)控的做法都有力證實了馬克思的科學論斷：社會化大生產(chǎn)條件下，通過“社會中心”對宏觀經(jīng)濟進行調(diào)控是必要的。隨時代的推進，“社會中心”具體指什么，變得愈加明確了。對于宏觀調(diào)控的主體，學者中存在兩種觀點：一元主體論，即中央政府；二元主體論，即中央政府以及省、自治區(qū)、直轄市政府。筆者堅持一元主體論觀點，宏觀調(diào)控的主體是中央政府。因為“宏觀”指的是一個國家或地區(qū)經(jīng)濟總量方面的問題，而非一個國家內(nèi)部某些區(qū)域或特定的行業(yè)的經(jīng)濟總量。只有中央級次的國家機關作為宏觀調(diào)控主體，從國家大局出發(fā)，保證宏觀調(diào)控目標的實現(xiàn)。地方政府負責執(zhí)行國家宏觀調(diào)控政策。在一定程度上，地方政府會成為宏觀調(diào)控的監(jiān)管對象，評估其執(zhí)行政策的力度和效果。

2.經(jīng)濟總量和經(jīng)濟結構是宏觀調(diào)控的客體

宏觀調(diào)控的客體是經(jīng)濟總量和經(jīng)濟結構。經(jīng)濟非均衡狀態(tài)是市場經(jīng)濟發(fā)展過程中的常態(tài)?！案鱾€領域中使用資本的比例固然通過一個經(jīng)常的過程達到平衡，但是這個過程的經(jīng)常性本身，正是以它必須經(jīng)常地、往往是強制地進行平衡的那種經(jīng)常的比例失調(diào)為前提”[4]。在資本主義市場經(jīng)濟中，通常存在總供給大于總需求的矛盾，一旦供求失衡嚴重，就會引發(fā)以生產(chǎn)過剩為特點的經(jīng)濟危機，需要對經(jīng)濟進行宏觀調(diào)控。在《資本論》中，馬克思指出供求失衡的可能性體現(xiàn)在經(jīng)濟總量和經(jīng)濟結構兩個方面。

（1）經(jīng)濟總量：資本循環(huán)過程中供求失衡可能性

產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)包括貨幣資本、生產(chǎn)資本、商品資本三種形式。在經(jīng)歷了購、產(chǎn)、銷三個階段之后，完成了一次總循環(huán)過程，即G — W … P … W′— G′。在這個過程中，隱含著產(chǎn)生供求失衡，引發(fā)經(jīng)濟危機的可能性。在產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)過程中，貨幣執(zhí)行流通手段的職能可分為兩部分：購買過程，用G — W表示；銷售過程，用W — G表示。產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)需要兩個條件：資本在空間上并存；資本在時間上繼起。

由此可見，資本循環(huán)是環(huán)環(huán)相扣的，其中任何一個環(huán)節(jié)發(fā)生堵塞，整個循環(huán)系統(tǒng)都會陷入運行障礙。即使資本循環(huán)順暢，也可能潛伏著發(fā)生危機的可能性。如果“商品的一大部分只是表面上進入消費，實際上是堆積在轉賣者的手中沒有賣掉，事實上仍然留在市場上”[5]。在這種情況下，支付鏈條如果出現(xiàn)斷裂，就容易引發(fā)連鎖反應，引發(fā)經(jīng)濟危機。

（2）經(jīng)濟結構：資本周轉過程中供求失衡的可能性

馬克思考察資本周轉時，揭示了危機的周期性及其物質(zhì)基礎。因折舊和技術變化，固定資本需要更新。一次更新之后，周轉的周期又要相隔若干年，而有關生產(chǎn)部門都還在盲目地繼續(xù)擴大再生產(chǎn)，因此，危機呈現(xiàn)周期性。社會資本再生產(chǎn)正常進行的基本條件是總供給和總需求必須處于均衡狀態(tài)，即各部門的再生產(chǎn)只有在實物形態(tài)和價值形態(tài)上都得到補償，各部門保持恰當?shù)谋壤?/p>

然而，在現(xiàn)實的資本運動中，再生產(chǎn)的條件有可能遭到破壞。例如，固定資本的價值折舊和實物形態(tài)更新，時間上是分離的，由此出現(xiàn)買賣時空的分離以及價格波動，破壞再生產(chǎn)的實現(xiàn)條件。可見，再生產(chǎn)正常進行的條件，有可能轉化為造成過程失常的條件，轉化為危機的可能性。這就需要政府宏觀調(diào)控發(fā)揮積極作用。

二、宏觀調(diào)控的手段

宏觀調(diào)控手段主要有：經(jīng)濟手段、法律手段、行政手段和道德手段。其中主要手段是前兩者。在《資本論》中體現(xiàn)的宏觀調(diào)控手段主要是經(jīng)濟手段。宏觀調(diào)控的經(jīng)濟手段主要是指政府在自覺依據(jù)和運用價值規(guī)律的基礎上借助經(jīng)濟杠桿的調(diào)節(jié)作用，對國民經(jīng)濟進行宏觀調(diào)控。主要的經(jīng)濟杠桿有四個：價格、工資、稅收和信貸。在《資本論》中體現(xiàn)出宏觀調(diào)控思想的有價格杠桿、財政政策和貨幣政策。

1.價格杠桿

價值規(guī)律的表現(xiàn)形式是價格。價值規(guī)律是商品經(jīng)濟的基本規(guī)律，是各種經(jīng)濟杠桿發(fā)揮作用的理論基礎。商品價格是以價值為基礎和重心波動，并受供求關系的影響。一般商品的供求是不斷波動的，供大于求，供不應求的情況是常態(tài)。但“供求可以在極不相同的形式上消除由供求不平衡所產(chǎn)生的影響”[6]。就國家宏觀調(diào)控來看，在市場經(jīng)濟條件下，價值規(guī)律的要求是客觀依據(jù)。物價穩(wěn)定是國家宏觀調(diào)控的重要目標之一。政府依據(jù)價格形成的內(nèi)在規(guī)律，調(diào)節(jié)商品供給和需求，影響價格形成的各種要素，從而達到宏觀調(diào)控市場價格的目的。

2.財政政策

馬克思的社會再生產(chǎn)理論主要說明：社會總資本的再生產(chǎn)是生產(chǎn)消費和生活消費的統(tǒng)一。社會總供給和社會總需求的平衡，表現(xiàn)為實物量平衡和價值量平衡。由于價值運動是使用價值運動的先導，因而價值量的平衡占據(jù)首要地位。對于國家宏觀調(diào)控而言，控制財政支出規(guī)模是實現(xiàn)社會總供給和總需求平衡的關鍵所在。合理的、按比例的財政支出，對于促進國民經(jīng)濟比例關系、產(chǎn)業(yè)結構更加合理化，實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟總量和結構平衡的作用重大。

3.貨幣政策

馬克思關于貨幣理論的一些基本原理，對于宏觀調(diào)控有重要的指導意義。首先，馬克思的貨幣需求量理論是宏觀調(diào)控政策制定的依據(jù)之一。根據(jù)貨幣流通規(guī)律可知，流通中所需的貨幣量，與商品價格總額成正比，與貨幣流通速度成反比。其次，宏觀調(diào)控過程中充分重視貨幣政策的作用。馬克思在《資本論》第三卷分析英國1847年和1857年兩次金融危機之后提出：在私有制商品經(jīng)濟條件下，經(jīng)濟危機不可避免。正確的貨幣政策能夠緩解危機，錯誤的貨幣政策會惡化危機。

三、宏觀調(diào)控的目標

國家從經(jīng)濟運行全局出發(fā)，對整個經(jīng)濟進行調(diào)節(jié)和控制的宏觀調(diào)控，基本目標是：社會總供給和社會總需求平衡?！顿Y本論》第二卷中的社會再生產(chǎn)理論體現(xiàn)的宏觀調(diào)控的這一基本目標。馬克思關于總供需平衡的理論，包括總量平衡與結構平衡，實物平衡和價值平衡[7]。

1.總量平衡和結構平衡

社會再生產(chǎn)理論研究社會總產(chǎn)品如何實現(xiàn)的問題，即社會產(chǎn)品的各個部分如何實現(xiàn)物質(zhì)補償和價值補償。馬克思將社會總產(chǎn)品的構成作了劃分：從使用價值層面，分為生產(chǎn)資料和消費資料；從價值層面，分為不變資本（c)、可變資本（v）和剩余價值(m)。在簡單再生產(chǎn)中，社會總產(chǎn)品實現(xiàn)的基本條件是：Ⅰ（v +m）=Ⅱc。即第Ⅰ部類的可變資本與剩余價值之和等于第Ⅱ部類的不變資本。在擴大再生產(chǎn)中，社會總產(chǎn)品實現(xiàn)的基本條件是：Ⅰ（v + △v + m/x）= Ⅱ（c +△c）。即第Ⅰ部類的可變資本、追加的可變資本及資本家用于個人消費的剩余價值之和等于第Ⅱ部類不變資本、追加的不變資本價值之和。

無論是簡單再生產(chǎn)，還是擴大再生產(chǎn)，社會總產(chǎn)品的實現(xiàn)條件所揭示的規(guī)律是：社會生產(chǎn)要順利進行，社會產(chǎn)品必須在總量和結構上都實現(xiàn)供求平衡。社會生產(chǎn)若要順利進行，國民經(jīng)濟各部門必須按比例協(xié)調(diào)發(fā)展，處理好生產(chǎn)和消費的關系，處理好比例、速度和效益的關系，進而實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟總量平衡、結構合理。

2.實物平衡和價值平衡

馬克思在社會再生產(chǎn)理論中指出，實物形態(tài)的運動和價值形態(tài)的運動統(tǒng)一于社會再生產(chǎn)總過程，表現(xiàn)為產(chǎn)品的實物形式和價值形式。

社會再生產(chǎn)的實物運動形式，是在流通過程中，兩個部類依靠實物形式的轉換，進而為社會再生產(chǎn)持續(xù)創(chuàng)造條件。以簡單再生為例，Ⅰ（v +m）是第一部類生產(chǎn)資料的實物形式，Ⅱc是第二部類消費資料的實物形式。而第一部類的生產(chǎn)者需要第二部類的消費資料，第二部類的生產(chǎn)者需要第一部類的生產(chǎn)資料。二者經(jīng)過交換，Ⅰ（v +m）從生產(chǎn)資料的實物形式轉化為消費資料的實物形式；Ⅱc反之。社會再生產(chǎn)過程，首先是實物形式的轉換，這就要求兩大部類實現(xiàn)生產(chǎn)資料和消費資料的實物量的平衡。

價值形式的轉換與實物形式的轉換相伴進行。實質(zhì)上，Ⅰ（v +m）是以生產(chǎn)資料實物形式存在的可變資本價值和剩余價值；Ⅱc是以消費資料形式存在的固定資本的價值。兩大部類交換后，第一部類生產(chǎn)者掌握消費資料價值，第二部類生產(chǎn)者掌握生產(chǎn)資料價值，從而滿足各自社會再生產(chǎn)的需要。因而社會再生產(chǎn)順利進行，不僅要求實物量的平衡，而且要求價值量的平衡。

四、宏觀調(diào)控的機制

從時間序列角度分析，宏觀調(diào)控機制包括三種∶一是預先調(diào)控機制；二是隨動調(diào)控機制；三是危機的強制調(diào)控機制。這三種機制分析代表國家對經(jīng)濟進行宏觀調(diào)控的事先、事中和事后的調(diào)控機制。

1.預先調(diào)控機制

馬克思說：“在資本主義社會，社會的理智總是在事后才起作用，因此可能并且必然會不斷發(fā)生巨大的紊亂”[8]。馬克思設想在共產(chǎn)主義社會中，“社會必須預先計算好，能把多少勞動、生產(chǎn)資料和生活資料用在這樣一些部門而不受任何損害，這些部門，如鐵路建設，在一年或一年以上的較長時間內(nèi)不提供任何生產(chǎn)資料和生活資料，不提供任何有用效果，但會從全年總生產(chǎn)中取走勞動、生產(chǎn)資料和生活資料”[9]。這里的“預先計算”包括制定國民經(jīng)濟目標，按目標調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟的宏觀調(diào)控思想。

2.隨動調(diào)控機制

經(jīng)濟運行中，存在不確定因素。國家宏觀調(diào)控需要審時度勢，隨動調(diào)節(jié)。馬克思對銀行和信用制度功能的分析給予我們相關啟示。在銀行體系中，“中央銀行是信用制度的樞紐，而金屬準備又是銀行的樞紐”[10]。金屬準備的變動，能夠引起整個資本主義經(jīng)濟的“過敏現(xiàn)象”。銀行是社會經(jīng)濟的神經(jīng)系統(tǒng)，而中央銀行是神經(jīng)系統(tǒng)中的中樞神經(jīng)。中央銀行通過調(diào)節(jié)貨幣流通量以及利息率，實現(xiàn)對宏觀經(jīng)濟的隨機調(diào)控。

3.強制調(diào)控機制

當以上兩個機制均失效的情況下，會產(chǎn)生經(jīng)濟危機，這是經(jīng)濟規(guī)律的強制調(diào)節(jié)。馬克思認為，資本主義經(jīng)濟中沒有能夠促使總供給和總需求平衡的自覺機制。經(jīng)濟危機對資本主義國家來說，不僅僅是災難，也是強制實現(xiàn)平衡的強制調(diào)控機制。社會主義國家雖然不存在生產(chǎn)過剩的客觀必然性，但如果經(jīng)濟失控，危機并不是不可能的，當需求嚴重超過供給的危機產(chǎn)生時，也需要進行強制調(diào)控，那么危機不是不可避免的，宏觀調(diào)控應努力避免經(jīng)濟大危機的產(chǎn)生。

五、宏觀調(diào)控的績效

宏觀調(diào)控績效是宏觀調(diào)控主體實施調(diào)控行為所取得的成果和實際功效，或者說是致使宏觀經(jīng)濟運行所達到的實際情況以及所產(chǎn)生的其他相關影響[11]。從根本上講，評估宏觀調(diào)控的績效的主要標準是：能否實現(xiàn)社會福利最大化。馬克思《資本論》中相對過剩人口理論和分配理論可為績效評估提供參考。

1.相對過剩人口理論

若要實現(xiàn)社會福利最大化，宏觀調(diào)控需要解決失業(yè)問題。馬克思在相對過剩人口理論中分析資本主義條件下的失業(yè)。失業(yè)原因在于：資本積累以及資本積累所帶來的資本有機構成的提高。資本主義積累一般規(guī)律是：貧富兩極分化。這是資本主義剝削制度不可能自行消滅的趨勢，進而加深資本主義矛盾，最終導致資本主義制度的滅亡。由此可見，社會的持續(xù)發(fā)展需要國家在順應價值規(guī)律的基礎上，進行適度宏觀調(diào)控，解決勞動人民的就業(yè)問題，提高社會福利。

2．分配理論

馬克思分配理論的核心思想是：在社會生產(chǎn)的總過程中，生產(chǎn)決定分配，生產(chǎn)關系決定分配關系，分配關系對生產(chǎn)關系有反作用。生產(chǎn)、分配、交換、消費四環(huán)節(jié)統(tǒng)一于社會再生產(chǎn)過程之中。分配在再生產(chǎn)過程中具有重要地位。而資本主義分配制度的本質(zhì)是剩余價值的分配，資本家財富的積累和勞動者貧困的積累同時進行，產(chǎn)生兩極分化。馬克思在批判資本主義分配制度的基礎上，闡明共產(chǎn)主義社會兩個發(fā)展階段理論，其中分配原則方面，馬克思提出社會主義按勞分配以及共產(chǎn)主義按需分配。分配制度的實現(xiàn)需要良好的社會秩序和規(guī)則，這需要國家宏觀調(diào)控適時發(fā)揮作用。

[1]吳春雷．馬克思宏觀經(jīng)濟思想及其當代價值[D]．山東：山東大學, 2012：3．

[2]馬克思．《資本論》第二卷[M]．北京:人民出版社,1975,6: 96．

[3]曹新．馬克思關于宏觀調(diào)控的思想及其現(xiàn)實意義[J]．學習與探索,1994,6(95): 15．

[4]馬克思,恩格斯．《馬克思恩格斯全集》[M]．北京:人民出版社,1973,7(26Ⅱ): 562．

[5]馬克思,恩格斯．《馬克思恩格斯全集》[M]．北京:人民出版社,1972,9(24): 89．

[6]馬克思,恩格斯．《馬克思恩格斯全集》[M]．北京:人民出版社,1972,9(25): 213．

[7]楊軼姝．基于馬克思再生產(chǎn)理論的宏觀調(diào)控政策問題研究[D]．陜西: 西安科技大學,2013: 9．

[8][9]馬克思．《資本論》第二卷[M]．北京:人民出版社,1975,6: 350．

[10]馬克思．《資本論》第三卷[M]．北京:人民出版社,1975,6: 648．

[11]楊秋寶．宏觀調(diào)控績效研究導論[D]．北京：中共中央黨校．1998: 39．

張麗偉（1986-），山東聊城人，中共中央黨校博士研究生；