印佳寧

淺析數(shù)字證書管理與CPC客戶端操作中的幾點(diǎn)誤區(qū)

印佳寧*

隨著電子申請(qǐng)用戶數(shù)的快速增長(zhǎng)和電子申請(qǐng)量的迅速提高，電子申請(qǐng)已逐漸替代紙件申請(qǐng)成為專利申請(qǐng)的主要形式。本文主要從電子申請(qǐng)用戶數(shù)字證書、CPC客戶端方面分析咨詢量較大、易混淆的電子申請(qǐng)相關(guān)概念及操作方法等方面，幫助專利代理人識(shí)別其中的誤區(qū)，同時(shí)提出針對(duì)目前電子申請(qǐng)使用中的改進(jìn)建議。

電子申請(qǐng) 數(shù)字證書 CPC客戶端

隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展和專利電子申請(qǐng)的普及推廣，我國專利電子申請(qǐng)率從2010年之前的不足7%，到2010年的26%，2011年的67.2%，2012年81.9%。①我國專利電子申請(qǐng)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展［EB/OL］.（2013-02-05）［2016-08-23］ .http://www.sipo.gov.cn/scywdzzl/ttjj/201310/ t20131028_871130.html.2016年截至6月，全國專利電子申請(qǐng)率已達(dá)到92.26%。由此可見，專利代理機(jī)構(gòu)及社會(huì)公眾已經(jīng)越來越習(xí)慣利用電子申請(qǐng)系統(tǒng)從客戶端提交專利申請(qǐng)文件，借助網(wǎng)絡(luò)辦理專利事務(wù)，電子申請(qǐng)已替代紙件申請(qǐng)成為專利申請(qǐng)的主要形式。

然而在實(shí)際操作電子申請(qǐng)的過程中，由于未掌握CPC客戶端的操作要領(lǐng)及電子申請(qǐng)相關(guān)概念混淆不清，許多用戶在客戶端使用上出現(xiàn)了不同種類的報(bào)錯(cuò)信息，無法正確使用電子申請(qǐng)網(wǎng)站的業(yè)務(wù)功能，甚至出現(xiàn)未及時(shí)獲取通知書導(dǎo)致專利權(quán)喪失等嚴(yán)重后果。本文根據(jù)筆者咨詢工作的經(jīng)驗(yàn)，主要從電子申請(qǐng)用戶數(shù)字證書、CPC客戶端方面分析了一些咨詢量較大、易混淆的概念及操作方法，幫助剛從事專利代理工作的代理人識(shí)別其中的誤區(qū)，更好地使用電子申請(qǐng)申請(qǐng)專利，同時(shí)提出了一些針對(duì)目前電子申請(qǐng)使用中的改進(jìn)建議，作為完善CPC客戶端及中國專利電子申請(qǐng)網(wǎng)的參考。

一、電子申請(qǐng)用戶數(shù)字證書

專利電子申請(qǐng)數(shù)字證書是國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局注冊(cè)部門為注冊(cè)用戶免費(fèi)提供的用于用戶身份驗(yàn)證的一種權(quán)威性電子文檔，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以通過電子申請(qǐng)文件中的數(shù)字證書驗(yàn)證和識(shí)別用戶的身份。②電子申請(qǐng)介紹［EB/OL］.（2012-04-13）［2016-08-23］.http://www.cponline.gov.cn/apply/851.jhtml.

（一）下載數(shù)字證書

下載證書可登錄中國專利電子申請(qǐng)網(wǎng)（http:// www.cponline.gov.cn/），使用賬號(hào)登錄輸入用戶賬號(hào)、密碼及驗(yàn)證碼，點(diǎn)擊“登錄對(duì)外服務(wù)”，打開“用戶信息”標(biāo)簽的界面，在證書管理欄目中，點(diǎn)擊“下載證書”。也可點(diǎn)擊“登錄在線平臺(tái)”，點(diǎn)擊“其他”，點(diǎn)擊“用戶證書”，證書管理中點(diǎn)擊“下載證書”。許多用戶認(rèn)為中國專利電子申請(qǐng)網(wǎng)“工具下載”模塊中的“電子申請(qǐng)數(shù)字證書安裝程序”就是數(shù)字證書，其實(shí)這并不是數(shù)字證書，而是輔助下載數(shù)字證書或更新數(shù)字證書的證書控件。

首次下載數(shù)字證書時(shí)，中國專利電子申請(qǐng)網(wǎng)使用對(duì)外服務(wù)登錄后“證書管理”中的證書列表為空是正常的（如圖1所示），許多用戶以為證書信息列表是空的就是沒有證書，實(shí)際操作中只有下載成功后證書信息列表中才會(huì)有該證書的顯示，并非要先選中某個(gè)證書再點(diǎn)擊“下載證書”。

（二）查看證書位置

在IE瀏覽器中選擇“工具—Internet選項(xiàng)—內(nèi)容—證書—個(gè)人”，安裝成功的數(shù)字證書會(huì)顯示在證書欄里。如在IE瀏覽器中點(diǎn)擊此證書，再點(diǎn)擊查看，則會(huì)顯示“Windows沒有足夠信息，不能驗(yàn)證該證書”，此條信息不影響證書的正常使用。下載證書后在中國專利電子申請(qǐng)網(wǎng)中證書信息列表中有此對(duì)應(yīng)證書列表，點(diǎn)擊該證書再點(diǎn)擊查看證書，則會(huì)顯示“IE里沒有安裝這張證書”，此條信息不代表電腦中沒有數(shù)字證書，亦不影響證書的正常使用。

（三）導(dǎo)出證書格式

正確導(dǎo)出的備份證書的后綴應(yīng)為.pfx，如若生成.cer格式的證書，是因?yàn)閷?dǎo)出時(shí)選擇了“不，不要導(dǎo)出私鑰”，此種格式的證書無法正常使用，用戶需要重新導(dǎo)出。導(dǎo)出及私鑰的密碼用戶需要牢記，因?yàn)樵撁艽a無法找回，如若丟失則無法導(dǎo)入或無法接收通知書、簽名發(fā)送文件，需要郵寄重簽證書的材料辦理重簽證書的手續(xù)。

圖1

圖2

四、重簽證書并修改證書權(quán)限

經(jīng)過重新簽發(fā)數(shù)字證書的手續(xù)需要下載新的數(shù)字證書時(shí)，網(wǎng)站證書信息列表中不會(huì)有待下載的新的數(shù)字證書，只會(huì)出現(xiàn)之前已經(jīng)下載過的數(shù)字證書列表，因此下載新的數(shù)字證書仍需要點(diǎn)擊“下載證書”按鈕，下載成功后新的數(shù)字證書信息會(huì)存在于證書信息列表中。點(diǎn)擊用戶信息中的證書權(quán)限管理，點(diǎn)擊右側(cè)批量修改證書權(quán)限，將“原證書DN”及“變更后證書DN”選擇好點(diǎn)擊“確定”（如圖2所示），即將原來證書下的所有案件對(duì)應(yīng)的證書權(quán)限修改到新的數(shù)字證書上。

如若重簽證書后未操作此步驟，用戶是無法接收發(fā)給原證書的通知書以及答復(fù)由原證書下載的通知書的，有可能造成專利申請(qǐng)未按期答復(fù)、視撤或?qū)＠У膰?yán)重后果，因此建議用戶重簽證書后及時(shí)修改證書權(quán)限。

（五）更新數(shù)字證書

更新數(shù)字證書之后由于權(quán)限并未發(fā)生更改，因此無需操作證書權(quán)限管理修改證書權(quán)限。如若電腦中同時(shí)存在過期的數(shù)字證書與更新之后的數(shù)字證書，有時(shí)客戶端無法正常識(shí)別更新后的數(shù)字證書，可嘗試在IE瀏覽器中選擇“工具—Internet選項(xiàng)—內(nèi)容—證書—個(gè)人”目錄下刪除已過期的數(shù)字證書。提示：可以通過證書的有效期區(qū)分已過期的證書和更新后的證書。

二、CPC客戶端文件制作

（一）新專利申請(qǐng)文件制作

1.專利請(qǐng)求書中全體申請(qǐng)人或?qū)＠頇C(jī)構(gòu)簽章處的填寫

使用電子申請(qǐng)的方式申請(qǐng)專利，需要電子簽名，電子簽名是指通過國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局電子申請(qǐng)系統(tǒng)，提交或發(fā)出的電子文件中所附的用于識(shí)別簽名人身份并標(biāo)明簽名人認(rèn)可其中內(nèi)容的數(shù)據(jù)?！秾＠▽?shí)施細(xì)則》第119第1款所述的簽章或者蓋章，在電子申請(qǐng)文件中指電子簽名，電子文件所用的電子簽名與紙件文件的簽字或者蓋章具有相同的法律效力。③中華人民共和國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南2010［M］.北京: 知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010.

CPC客戶端中在需要填寫簽章的位置打字即可。在填寫專利請(qǐng)求書中全體申請(qǐng)人或?qū)＠頇C(jī)構(gòu)簽章的位置，委托專利代理機(jī)構(gòu)的，此處需要填寫專利代理機(jī)構(gòu)的名稱；沒有委托專利代理機(jī)構(gòu)的，此處需要填寫代表人的名稱，尤其注意多個(gè)申請(qǐng)人的情況下，此處僅填寫代表人的姓名或名稱，不能將所有申請(qǐng)人的名稱均填在此處。

2.費(fèi)用減緩請(qǐng)求

根據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第229號(hào)公告，申請(qǐng)人在提出專利申請(qǐng)時(shí)請(qǐng)求專利費(fèi)減的，只需在專利申請(qǐng)請(qǐng)求書中勾選“□請(qǐng)求費(fèi)減且已完成費(fèi)減資格備案”，并填寫專利費(fèi)減備案證件號(hào)即可。

3.導(dǎo)入文件清單

導(dǎo)入文件清單時(shí)，如果專利申請(qǐng)文件中有導(dǎo)入Word或PDF格式的文件，則默認(rèn)該文件頁數(shù)為0，此處不需要更改，但如果權(quán)利要求書是導(dǎo)入的，則應(yīng)將0項(xiàng)改為實(shí)際的權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)。

（二）中間文件制作

1.著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書

如若申請(qǐng)人發(fā)生變更，著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書中③變更項(xiàng)目中“請(qǐng)求書中申請(qǐng)人序號(hào)”的位置是需要填寫變更的申請(qǐng)人是第幾申請(qǐng)人，因此應(yīng)當(dāng)填寫阿拉伯?dāng)?shù)字，如變更第一申請(qǐng)人的信息，此處填寫“1”，變更第二申請(qǐng)人的信息，此處填寫“2”，如若錯(cuò)填為申請(qǐng)?zhí)?，則客戶端會(huì)產(chǎn)生報(bào)錯(cuò)（如圖3所示）。

圖3

2.著錄項(xiàng)目變更理由證明

辦理著錄項(xiàng)目變更時(shí)，必要時(shí)需提交著錄項(xiàng)目變更證明文件，著變時(shí)需要提交轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)，轉(zhuǎn)讓協(xié)議不可以放在“申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓證明”或“其他證明文件”模板里，需要插入至“著錄項(xiàng)目變更理由證明”中。針對(duì)費(fèi)用減緩請(qǐng)求，不可與著變文件一起提交，而是要等待著錄項(xiàng)目變更手續(xù)合格后再提交。需要注意的是，在2016年10月22日CPC客戶端升級(jí)包發(fā)布之前，著錄項(xiàng)目變更文件最多只能提交“著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書”和“著錄項(xiàng)目變更理由證明”這兩個(gè)文件，不能再附加其他模板。而CPC客戶端升級(jí)（2016年10月22日）后，如涉及提交專利代理委托書的，需要選擇“專利代理委托書”模板，不得將專利代理委托書放至“著錄項(xiàng)目變更理由證明”中。

三、改進(jìn)及建議

（一）網(wǎng)站提交案件情況查詢

隨著電子申請(qǐng)系統(tǒng)的發(fā)展和服務(wù)社會(huì)公眾的作用不斷深化，電子申請(qǐng)網(wǎng)站發(fā)揮了越來越強(qiáng)的服務(wù)作用。目前在中國專利電子申請(qǐng)網(wǎng)查詢服務(wù)欄目中，檢索條件設(shè)置了6項(xiàng)，分別為案件提交時(shí)間、電子申請(qǐng)案卷編號(hào)、申請(qǐng)?zhí)?、業(yè)務(wù)類型、提交發(fā)明名稱、電子證書。其中案件提交時(shí)間只能選擇到日，而操作人有時(shí)無法提供準(zhǔn)確的日期，因此建議該檢索條件可放寬至?xí)r間區(qū)間，即由用戶自己選擇時(shí)段進(jìn)行查詢，可更好地服務(wù)用戶查詢至想要的結(jié)果。

（二）增加CPC客戶端功能

CPC客戶端是電子申請(qǐng)受理業(yè)務(wù)的前端系統(tǒng)，申請(qǐng)人或?qū)＠頇C(jī)構(gòu)通過客戶端發(fā)送至國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，等待電子申請(qǐng)受理或者審查的結(jié)果，通過客戶端接收國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)送的電子回執(zhí)及電子通知書。作為目前電子申請(qǐng)用戶提交專利電子申請(qǐng)和答復(fù)中間文件的載體，建議可以增加其功能，例如與電子申請(qǐng)網(wǎng)站業(yè)務(wù)辦理的互通，視頻演示操作步驟及填寫示例，增加檢索條件細(xì)化通知書分類，使得CPC的功能更加多樣化。

（三）擴(kuò)大專利代理機(jī)構(gòu)提交權(quán)限

在提交申請(qǐng)后，委托專利代理機(jī)構(gòu)或變更專利代理機(jī)構(gòu)需要操作著錄項(xiàng)目變更手續(xù)，由于CPC客戶端對(duì)提交文件的權(quán)限限制，被委托的專利代理機(jī)構(gòu)在手續(xù)合格后才能以電子形式提交諸如答復(fù)類的文件。比如一件電子專利申請(qǐng)需要延長(zhǎng)期限及答復(fù)審查員的補(bǔ)正通知書，申請(qǐng)人需要委托代理機(jī)構(gòu)提交延長(zhǎng)期限及答復(fù)，專利代理機(jī)構(gòu)必須先做著錄項(xiàng)目變更手續(xù)，手續(xù)合格后才能在CPC客戶端提交延長(zhǎng)期限請(qǐng)求及答復(fù)的文件，在這之前無法提交紙質(zhì)文件辦理專利延長(zhǎng)期限及答復(fù)，而申請(qǐng)人也無法提交紙質(zhì)的延長(zhǎng)期限請(qǐng)求使得答復(fù)期限延長(zhǎng)。那么在距離答復(fù)期屆滿時(shí)間很近（著變手續(xù)未合格）的情況下，專利代理機(jī)構(gòu)無法代申請(qǐng)人辦理專利事務(wù)。因此建議適當(dāng)擴(kuò)大專利代理機(jī)構(gòu)的提交權(quán)限，可將手續(xù)、答復(fù)類文件與著錄項(xiàng)目變更同時(shí)提交，避免造成案件視撤等不良結(jié)果。

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索咨詢中心。