張淑敏，段為杰，王燕萍，于 洋，張婉博，辛明紅，向 政

(吉林大學(xué)《高等學(xué)?；瘜W(xué)學(xué)報(bào)》編輯部，長春130012)

文責(zé)自負(fù)是指論文一經(jīng)發(fā)表，署名者即應(yīng)對論文負(fù)法律、政治、科學(xué)和道義上的責(zé)任。論文內(nèi)容存在剽竊、抄襲或者在政治、科學(xué)和技術(shù)上存在錯(cuò)誤，署名者應(yīng)完全負(fù)責(zé)。文責(zé)自負(fù)是作者自律的一種良好方式，它督促作者認(rèn)真對待自己的作品，加強(qiáng)自己的道德修養(yǎng)，強(qiáng)化法律意識，盡量避免文中出錯(cuò)[1]。雖然作者對發(fā)表的論文負(fù)有責(zé)任，但是編輯是作者論文的修改者和完善者，也負(fù)有不能推諉的責(zé)任[2]，所以應(yīng)該建立一種以作者為主，編輯出版者為輔，共同對讀者和社會負(fù)責(zé)的新的編輯準(zhǔn)則[3]。但是目前文責(zé)自負(fù)卻成為了某些科技期刊編輯“不去把關(guān)、不負(fù)其責(zé)”的托辭，在稿件處理過程中，有些編輯應(yīng)該提醒作者注意的事項(xiàng)沒有提醒，有的編輯發(fā)現(xiàn)稿件內(nèi)容前后矛盾或者數(shù)據(jù)存在問題竟也聽之任之，有的編輯甚至對稿件文字的編輯加工也敷衍了事，結(jié)果出現(xiàn)論文發(fā)表后作者刊登更改啟示，發(fā)表的文章水平參差不齊，讀者對稿件某些內(nèi)容深感不解和心存疑慮，以及研究結(jié)果重現(xiàn)性差等諸多情況，影響了作者在本研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)聲望，妨礙了學(xué)術(shù)信息和成果的有效傳播，降低了期刊的引用率和可信度，損害了期刊的聲譽(yù)和形象。筆者根據(jù)自身的編輯工作實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)，就科技期刊編輯在稿件初審、重審、退修、編輯加工、清樣校對和出版等環(huán)節(jié)中對文責(zé)自負(fù)原則的辯證把握進(jìn)行了分析和討論，提出了一些可操作性的方法和建議，同時(shí)也指出了編輯所應(yīng)擔(dān)負(fù)的責(zé)任和義務(wù)，以其為編輯同仁關(guān)于文責(zé)自負(fù)的認(rèn)識和把握提供啟發(fā)和借鑒。

1 初審環(huán)節(jié)文責(zé)自負(fù)的把握與處理

收到作者投稿后責(zé)任編輯對稿件要進(jìn)行初步審查。初審環(huán)節(jié)一般包括稿件相關(guān)材料和信息檢查、稿件質(zhì)量初評、稿件查新檢索及初審時(shí)滯把握等步驟[4]。初審工作的質(zhì)量直接影響到其他審稿環(huán)節(jié)的質(zhì)量和效率，也影響到編輯部與投稿作者群體的關(guān)系[5]，編輯初審稿件時(shí)應(yīng)該具有較強(qiáng)的責(zé)任心和敏銳的判別力，對稿件文責(zé)自負(fù)的把握應(yīng)適度。

編輯初審時(shí)首先應(yīng)認(rèn)真核查稿件的相關(guān)材料、作者信息和作者單位，不能任由作者文責(zé)自負(fù)，更不能推卸責(zé)任編輯的職責(zé)。稿件的單位介紹信和版權(quán)轉(zhuǎn)讓書等材料要齊備，并與稿件相關(guān)信息準(zhǔn)確對應(yīng)，否則應(yīng)重新提供，以避免署名和版權(quán)爭議問題。稿件聯(lián)系人對所發(fā)表科研成果的真實(shí)性、可靠性負(fù)有責(zé)任，而指導(dǎo)教師具有一定的學(xué)術(shù)水平和能力，工作相對穩(wěn)定，可有效解決稿件處理中出現(xiàn)的問題，初審時(shí)若發(fā)現(xiàn)聯(lián)系人是在校學(xué)生，而不是由具有教師和研究人員資歷的人擔(dān)任，應(yīng)該要求更換以保證稿件的學(xué)術(shù)質(zhì)量和水平。在合作署名的論文中，存在著許多名不符實(shí)、弄虛作假、純屬掛名的問題[6]，編輯初審時(shí)應(yīng)認(rèn)真核查作者單位性質(zhì)，不能對此聽之任之，原則上要求每個(gè)作者單位都與所投稿件的研究內(nèi)容相關(guān)聯(lián)，這樣才可保證稿件研究內(nèi)容的可靠性，也能維護(hù)科技期刊的專業(yè)性和信譽(yù)，減少亂掛名的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，編輯若發(fā)現(xiàn)有疑義的作者單位，應(yīng)檢索該單位的相關(guān)信息和材料，如果單位性質(zhì)與稿件內(nèi)容無關(guān)，應(yīng)明確要求作者刪除。

初審時(shí)編輯要對稿件進(jìn)行檢索查新，通常稿件的查重率超過20%應(yīng)直接退稿。對于輕度重疊，即某些內(nèi)容存在重復(fù)或符合規(guī)定的重復(fù)分析，編輯也必須聯(lián)系作者，告之必須補(bǔ)充對原著的引用證明，并刪除重復(fù)內(nèi)容[7]，并進(jìn)一步突顯稿件的創(chuàng)新之處，這樣可為稿件爭取到更多審理通過的機(jī)會，從而贏得作者的信任，為以后的合作打下良好的開端。如果責(zé)任編輯為了避免麻煩，為了減輕工作負(fù)擔(dān)，以文責(zé)自負(fù)為由直接將這樣的稿件送同行專家評審，稿件被質(zhì)疑的可能性比較大，往往會出現(xiàn)審者認(rèn)為與已發(fā)表的工作相比稿件的創(chuàng)新性不夠明顯，要求修后重審甚至退稿。

稿件質(zhì)量初步審查是初審環(huán)節(jié)比較重要的一項(xiàng)工作，是決定稿件是否送外審的把關(guān)步驟。在這項(xiàng)工作中編輯對文責(zé)自負(fù)要有正確的把握尺度，不應(yīng)該有作者對稿件內(nèi)容完全負(fù)責(zé)的心里，放松甚至省略對稿件質(zhì)量的審查把控。編輯若一股腦地將通過前幾步審查的稿件提交外審，就會把一些本應(yīng)由編輯部承擔(dān)的工作轉(zhuǎn)嫁給審稿專家，無形中會增加專家的工作負(fù)擔(dān)，浪費(fèi)專家的寶貴時(shí)間。在審查稿件質(zhì)量時(shí)編輯首先要通讀全文，對于內(nèi)容充實(shí)、邏輯清晰、寫作表達(dá)流暢的稿件可直接送交外審；對于內(nèi)容單薄，邏輯混亂，圖表和中英文語法錯(cuò)誤較多的稿件應(yīng)直接退稿；對于研究工作較充實(shí)，但是表述欠清晰，圖表和中英文語法存在一些問題的稿件，編輯應(yīng)提出中肯的修改意見，讓作者修改后再送專家評審，這樣既為專家的審稿工作提供方便，節(jié)約審稿時(shí)間，又能提高稿件審理的通過率，取得作者的好感與信任，進(jìn)而提高期刊的聲譽(yù)。

2 重審環(huán)節(jié)文責(zé)自負(fù)的把握與處理

通過初審、復(fù)審和終審的投稿最終會得以發(fā)表，如果被三審中某個(gè)環(huán)節(jié)否定則會被退稿。編輯、審稿專家或主編如果認(rèn)為稿件尚存在一些問題需修改后再次審定，即為修后重審稿件。修后重審能使責(zé)任編輯、審稿專家和主編更好地為期刊把好學(xué)術(shù)質(zhì)量關(guān)，提高期刊的整體載文水平。

初審環(huán)節(jié)中責(zé)任編輯會讓一些有問題的投稿進(jìn)行修改，編輯對修回稿件進(jìn)行復(fù)查時(shí)不應(yīng)該怕麻煩，不能以稿件文責(zé)自負(fù)為理由，草草檢查了事就送交外審，而是應(yīng)認(rèn)真核查初審時(shí)提出的問題是否已經(jīng)解決；修改后達(dá)到送審標(biāo)準(zhǔn)的稿件可送同行專家評審，修改后仍未達(dá)到送審標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)讓作者再修改或退稿，這樣可為專家的評審工作提供方便，提高審稿效率，也能幫助作者提高稿件的質(zhì)量和水平，獲得更多外審?fù)ㄟ^的機(jī)會。

外審環(huán)節(jié)中修后重審稿修回后責(zé)任編輯要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行認(rèn)真檢查：①稿件是否按照審者提出的意見進(jìn)行逐條修改，并提供詳細(xì)的修改說明，若修改不完全，編輯應(yīng)提醒作者補(bǔ)充修改或做出適當(dāng)解釋，不能為了省事省時(shí)，以文責(zé)自負(fù)為由，直接將修改稿送交專家重審；②修改說明的語氣措辭是否得當(dāng)，如果作者的言語過激和用詞不當(dāng)，編輯不能聽之任之，視而不見，應(yīng)適當(dāng)做些修改，既要不影響作者意見的表述，又要對審稿專家有禮有節(jié)，不能傷害評審專家的審稿工作熱情，要做好作者和審稿專家之間的中介和橋梁。

初審和復(fù)審?fù)ㄟ^的稿件可送主編終審，終審?fù)ㄟ^可以擬定發(fā)表，終審未通過則要退稿。如果主編提出異議，要求作者修改或進(jìn)一步解釋說明，則應(yīng)做修后重審處理。對于修回稿編輯既要遵守文責(zé)自負(fù)的原則，又要積極承擔(dān)一定的責(zé)任，認(rèn)真檢查修改稿是否按照主編的意見修改完全，修改回復(fù)說明的表述是否得當(dāng)?shù)鹊?，給作者提供必要的幫助和提醒，為作者爭取到更多的文章發(fā)表機(jī)會。

3 退修環(huán)節(jié)文責(zé)自負(fù)的把握與處理

對于三審均通過的稿件，編輯需要進(jìn)行退修處理。退修工作質(zhì)量直接影響稿件的質(zhì)量，影響科研信息的傳播速度[8]。編輯如果在退修稿件時(shí)仔細(xì)認(rèn)真，對稿件內(nèi)容及體例方面存在的各種問題及早發(fā)現(xiàn)，就會減輕后續(xù)編輯加工、排版、校對和清樣發(fā)送等環(huán)節(jié)的工作負(fù)擔(dān)；如果編輯存在文責(zé)自負(fù)的心里，對稿件退修處理只是機(jī)械化地走程序，在后續(xù)多個(gè)處理環(huán)節(jié)中就可能出現(xiàn)很多問題，需要與作者再進(jìn)行多次的溝通解決，這不僅增加了工作量，影響稿件整體的處理效率，同時(shí)也會干擾作者的工作和生活，浪費(fèi)作者的寶貴時(shí)間，甚至?xí)屪髡邔庉嫴康墓ぷ靼才藕唾|(zhì)量產(chǎn)生懷疑，影響期刊的形象。

退修稿件的工作主要包括兩方面：①將幾位同行專家和主編的審稿意見進(jìn)行歸納整理，合并相同的意見，而不能簡單地羅列；②認(rèn)真瀏覽全文，盡可能多地發(fā)現(xiàn)稿件在內(nèi)容表達(dá)及體例格式等方面存在的問題。最后編輯將這兩方面的意見和要求整理成修改函件發(fā)送給作者，以便使作者明確刊物的修改要求，通過修改使稿件的學(xué)術(shù)水平和整體面貌得到提高。

4 編輯加工和校對環(huán)節(jié)文責(zé)自負(fù)的把握和處理

期刊載文質(zhì)量和水平與稿件的學(xué)術(shù)水平和編校質(zhì)量密切相關(guān)。編輯工作是整個(gè)編輯出版工作中最重要的一環(huán)[9]，在編校環(huán)節(jié)中編輯的工作質(zhì)量和態(tài)度對稿件發(fā)表的最終面貌起到至關(guān)重要的作用。編輯若以精益求精的態(tài)度和精神編校稿件，查缺補(bǔ)漏，會幫助作者更好地完善研究工作，使科研成果以更加清晰、準(zhǔn)確的形式公開發(fā)表，為科研同行提供更加完善、翔實(shí)的參考信息，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和進(jìn)步；編輯若以文責(zé)自負(fù)為借口，編校工作敷衍了事，文章發(fā)表后往往會出現(xiàn)許多紕漏，甚至存在錯(cuò)誤，影響期刊的整體形象。

編輯在加工和校對修回稿時(shí)，第一步要檢查修回稿是否按照審者和主編的意見進(jìn)行了修改。審稿專家和主編是稿件學(xué)術(shù)質(zhì)量的把關(guān)者，只有按照退修意見進(jìn)行認(rèn)真完整的修改，稿件的學(xué)術(shù)水平才能得以保證。如果編輯發(fā)現(xiàn)修回稿修改不完全，應(yīng)要求作者繼續(xù)修改；如果作者無法補(bǔ)充提供審者和主編要求的實(shí)驗(yàn)內(nèi)容和數(shù)據(jù)，應(yīng)作退稿處理。在此項(xiàng)工作中，編輯絕不能有文責(zé)自負(fù)的心里，對修改未達(dá)到要求的稿件不能得過且過，要盡到自己的工作職責(zé)，把好修改稿的檢查關(guān)。第二步要認(rèn)真通讀修回稿，一方面注意稿件的體例格式，如正斜體，大小寫，圖表和參考文獻(xiàn)格式，標(biāo)題、公式和圖表序號等等；另一方面要研究揣摩稿件的內(nèi)容，在理解和尊重作者的工作思想和研究成果的前提下，從以下幾個(gè)方面檢查稿件是否存在紕漏：中英文摘要是否與正文內(nèi)容相對應(yīng)，中英文摘要、正文、結(jié)論和圖表中的數(shù)據(jù)是否一致，圖表內(nèi)容是否與正文和結(jié)論相符合，內(nèi)容表述是否前后矛盾，否則應(yīng)要求作者再作修改。在編輯加工稿件時(shí)，編輯應(yīng)遵循文責(zé)自負(fù)的原則，要做到改必有據(jù)，忌無知妄改，依據(jù)規(guī)范，忌濫施刀斧；同時(shí)編輯在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)也要勇于堅(jiān)持自己的觀點(diǎn)，及時(shí)提醒作者，與作者溝通討論，直到問題得到明確解答。為了高質(zhì)高效地編輯加工稿件，科技期刊編輯在工作中要與時(shí)俱進(jìn)，不斷積累，不斷提高個(gè)人的專業(yè)水平、編輯實(shí)務(wù)技能及英語水平等[10]。第三步校對稿件，編輯將經(jīng)編輯加工和排版后的樣稿與作者修改稿進(jìn)行核校時(shí)，要本著文責(zé)自負(fù)的原則，逐行逐字進(jìn)行對照，不能遺漏原修改稿中的數(shù)據(jù)和信息，校對中如果發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)在校對稿上注明，以便責(zé)任編輯在清樣校對環(huán)節(jié)與作者聯(lián)系解決。

5 清樣校對環(huán)節(jié)文責(zé)自負(fù)的把握和處理

修回稿經(jīng)編輯部的編輯加工、排版和校對等處理后，會整理出一份清晰、完整的清樣稿，清樣稿需交由作者進(jìn)行最終的校對確認(rèn)。作者清樣校對是確?？萍计诳庉嬇c出版質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)[11]，對于清樣校對，責(zé)任編輯絕不能片面理解“文責(zé)自負(fù)”的含義，認(rèn)為那是作者的事情，出現(xiàn)問題責(zé)任由作者自負(fù)，與己無關(guān)[12]。責(zé)任編輯在清樣校對環(huán)節(jié)中應(yīng)認(rèn)真慎重，既要遵循文責(zé)自負(fù)的原則，核清核準(zhǔn)作者的校對內(nèi)容，又要提高警惕，防止問題遺存和新問題的出現(xiàn)。

清樣校對工作包括發(fā)送清樣和核對清樣兩個(gè)步驟。發(fā)送清樣時(shí)編輯首先要在清樣稿上將編輯加工、排版、校對等過程中發(fā)現(xiàn)的問題標(biāo)注出來，另外需作者核對的重要信息及改動(dòng)較多的部分也要做出標(biāo)記；然后將稿件的發(fā)表費(fèi)用、費(fèi)用繳納方式、校對時(shí)間要求及需補(bǔ)充的信息等歸納出一份清樣校對函件；最后將有標(biāo)注的清樣稿及校對函一并發(fā)送給作者。核對清樣是責(zé)任編輯對自己所負(fù)責(zé)稿件的最后一個(gè)把關(guān)環(huán)節(jié)，編輯校對與作者校對是優(yōu)勢互補(bǔ)的關(guān)系[13]。作者清樣返回后，編輯應(yīng)逐條認(rèn)真地核查校對內(nèi)容，對遺漏的或含糊不清的校對內(nèi)容應(yīng)馬上與作者聯(lián)系，要求作者進(jìn)行補(bǔ)充和說明；如果編輯對某些校對結(jié)果心存異議，應(yīng)積極與作者溝通討論，闡明自己的觀點(diǎn)和想法，提出建議，要求作者進(jìn)一步查證核實(shí)，如果作者經(jīng)過認(rèn)真考慮后仍堅(jiān)持校對結(jié)果，編輯應(yīng)該秉持文責(zé)自負(fù)的原則，尊重和依照作者的意見。

6 出版環(huán)節(jié)文責(zé)自負(fù)的把握和處理

完成清樣校對的稿件即可以進(jìn)入出版狀態(tài)。出版環(huán)節(jié)是科技期刊論文正式發(fā)表之前的預(yù)備工作，具有差缺不漏的作用。出版編輯在負(fù)責(zé)某期刊物的出版過程中，若發(fā)現(xiàn)稿件存在問題，應(yīng)該首先與責(zé)任編輯聯(lián)系，若責(zé)任編輯無法解決，再與作者溝通討論；作者經(jīng)認(rèn)真考慮后如果仍堅(jiān)持稿件中的結(jié)果，出版編輯應(yīng)遵循文責(zé)自負(fù)的原則尊重作者的決定；如果出版編輯發(fā)現(xiàn)稿件某處表達(dá)方式與期刊體例格式的規(guī)范要求相沖突，應(yīng)與作者協(xié)商，采取折中變通的辦法，即不違背作者的結(jié)果，又能基本符合期刊的規(guī)范要求。

7 結(jié) 論

稿件文責(zé)自負(fù)和編輯工作職責(zé)之間的關(guān)系是辯證的、相輔相成的。編輯在稿件處理的各個(gè)環(huán)節(jié)中，在尊重作者的觀點(diǎn)、研究結(jié)果和寫作風(fēng)格的前提下，要盡職盡責(zé)，增強(qiáng)責(zé)任心和使命感，對稿件的審查、編輯加工、校對和出版等要做到有理、有據(jù)、有節(jié)，并通過與作者的真誠溝通、交流與合作，將作者優(yōu)秀的科研成果以更加完整、準(zhǔn)確、清晰的面貌公開發(fā)表，為學(xué)術(shù)的交流與合作提供更有價(jià)值的信息和參考，促進(jìn)科學(xué)研究的進(jìn)步和發(fā)展，并使期刊的學(xué)術(shù)水平和影響力進(jìn)一步提高。

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