萬光俠，夏 鋒

(1.山東師范大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，山東 濟(jì)南 250014；2.德州學(xué)院，山東 德州 253023)

制度的人學(xué)闡釋

萬光俠1，夏 鋒2

(1.山東師范大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，山東 濟(jì)南 250014；2.德州學(xué)院，山東 德州 253023)

制度與人的關(guān)系問題是馬克思主義人學(xué)中的重要問題。本文基于馬克思主義人學(xué)視角，在哲學(xué)一般意義上闡釋制度的本質(zhì)及其人本意蘊(yùn)；在宏觀層面分析制度對(duì)人的發(fā)展價(jià)值，即制度滿足人的物質(zhì)需要、社會(huì)關(guān)系需要和精神需要；在微觀層面分析制度作用于人的具體內(nèi)在機(jī)制，即制度促成人的利益求同、關(guān)系趨同與價(jià)值認(rèn)同的微觀作用機(jī)制。

制度；人；人學(xué)

制度與人的關(guān)系問題是馬克思主義人學(xué)研究的重要問題。制度與人構(gòu)成了須臾難離的關(guān)系存在；人是在制度框架與規(guī)則限定中予以存在，制度則是在人的創(chuàng)設(shè)、運(yùn)作中予以生成、完善與發(fā)展。本文擬從馬克思主義人學(xué)維度，圍繞制度與人的關(guān)系問題，探究制度的人本意蘊(yùn)，解析制度與人的本質(zhì)關(guān)聯(lián)，闡釋制度對(duì)人的根本價(jià)值與具體作用機(jī)制。

一、制度的人本意蘊(yùn)

制度歷來是促進(jìn)社會(huì)發(fā)展和人的發(fā)展的最重要的因素之一。從哲學(xué)的高度去關(guān)注制度以及制度對(duì)人的自由和解放的意義，可以追溯到馬克思，在其著作中可以發(fā)現(xiàn)他對(duì)這個(gè)問題有著獨(dú)到的觀察視角和見解。他從新唯物主義即實(shí)踐的歷史唯物主義的視角對(duì)哲學(xué)進(jìn)行反思，認(rèn)為哲學(xué)不應(yīng)止于“解釋世界”，還應(yīng)該“改變世界”，而改變世界就是改變不合理的社會(huì)制度，改變?nèi)藗冎g不合理的基本社會(huì)關(guān)系，朝著每個(gè)人的自由發(fā)展、從而朝著人類的自由和解放邁進(jìn)。

基于馬克思主義人學(xué)視角，究其制度的本質(zhì)內(nèi)涵，制度是具有屬人性，以規(guī)則為中介與作用方式，調(diào)節(jié)與維系著人的關(guān)系，逐漸演化為穩(wěn)定性和變化性相統(tǒng)一的規(guī)則體系。具體而言，在功能層面，制度本質(zhì)上是一種規(guī)則，在一定意義上規(guī)范、限定著人們的行為；在關(guān)系層面，制度本質(zhì)上是一種關(guān)系，調(diào)整著人與人、人與社會(huì)之間的關(guān)系；在發(fā)生過程層面，制度本質(zhì)上是社會(huì)歷史存在物，處于歷史變化發(fā)展之中，其產(chǎn)生發(fā)展必須是在一個(gè)有交往與合作，有矛盾和沖突的社會(huì)環(huán)境中得以實(shí)現(xiàn)的。制度與人構(gòu)成了互生互成的內(nèi)生關(guān)系。制度是以“人”為價(jià)值維度，以“人”作為制度合法性、合理性的邏輯與現(xiàn)實(shí)前提。制度在滿足人的需要、確證人的本質(zhì)、促成人的發(fā)展過程中，彰顯其自身存在的合理性價(jià)值，也促成自身的生成、完善與發(fā)展。

(一)制度源自于人的需要

人是一個(gè)具有生命的自然存在物。人為了生存，必須獲得物質(zhì)生活資料。若沒有物質(zhì)生活資料作為基礎(chǔ)，任何人的生命本身就不可能存在。實(shí)踐是人的存在方式，人通過實(shí)踐向自然界索取物質(zhì)生活資料。不同的人的實(shí)踐方式是具有差異的多樣性。為了使人的實(shí)踐方式符合大多數(shù)人的利益，而又不互相沖突，人就需要在一個(gè)合理的為大家所共同認(rèn)同的規(guī)則框架內(nèi)進(jìn)行實(shí)踐?；谌绱?，制度就予以產(chǎn)生與發(fā)展，人與制度也因此構(gòu)成了目的與手段的關(guān)系。

首先，制度是以滿足人的需要為目的。制度彰顯出“為人”的價(jià)值特征。正如馬克思所言，“動(dòng)物只是按照它所屬的那個(gè)種的尺度和需要來建造，而人懂得按照任何一個(gè)種的尺度來進(jìn)行生產(chǎn)，并且懂得處處都把內(nèi)在的尺度運(yùn)用于對(duì)象上去?！?[德]馬克思,恩格斯：《馬克思恩格斯選集(第1卷)》，北京:人民出版社，1995年版，第47頁。就制度的價(jià)值指向而言，制度的內(nèi)在屬性與功能是否滿足人的主體需要，這是評(píng)判制度價(jià)值的根本標(biāo)準(zhǔn)。人構(gòu)成了衡量制度價(jià)值的主觀尺度，基于制度的實(shí)際功能與利益實(shí)現(xiàn)程度，去選擇、創(chuàng)設(shè)、改革，乃至進(jìn)行制度革命。基于人的個(gè)體、群體與類存在方式，制度發(fā)揮著不同范圍與層次的中介調(diào)節(jié)作用?！爸贫取鳛槿伺c人、人與社會(huì)之間的中介，調(diào)整著相互之間的關(guān)系，以一種強(qiáng)制性的方式影響著人與社會(huì)的發(fā)展”。*辛鳴：《制度論：關(guān)于制度哲學(xué)的理論建構(gòu)》，北京：人民出版社，2005年版，第51頁。人與人之間最基本的社會(huì)關(guān)系是經(jīng)濟(jì)關(guān)系和政治關(guān)系，這制約著其他的社會(huì)關(guān)系形式。在此意義上說，制度在不同層面上滿足著個(gè)體、群體與社會(huì)的需要，也在不同層次上滿足著人的自然需要、社會(huì)需要與精神需要。

其次，制度是人的需要的實(shí)現(xiàn)手段。誠如馬克思所言：“在這些權(quán)利中，人絕對(duì)不是類存在物，相反，類生活本身，即社會(huì)，顯現(xiàn)為諸個(gè)體的外部框架，顯現(xiàn)為他們?cè)械莫?dú)立性的限制。把他們連接起來的唯一紐帶是自然的必然性，是需要和私人利益，是對(duì)他們的財(cái)產(chǎn)和他們的利己的人身的保護(hù)。”*[德]馬克思,恩格斯：《馬克思恩格斯文集(第1卷)》，北京：人民出版社，2009年版，第42頁?？梢?，制度是實(shí)現(xiàn)人的價(jià)值的手段與中介，人是以自身為價(jià)值衡量標(biāo)準(zhǔn)，去選擇、創(chuàng)設(shè)、完善制度。“由人制定的規(guī)則，它們抑制著人際交往中可能出現(xiàn)的任意行為和機(jī)會(huì)主義行為。制度為一個(gè)共同體所共有并總是依靠某種懲罰而得到貫徹?！?柯武剛，史漫飛：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，北京：商務(wù)印書館，2000年版，第32頁。在此意義上說，制度就是不同利益主體之間相互博弈相互妥協(xié)的產(chǎn)物，并且作為社會(huì)的相對(duì)穩(wěn)定的“游戲規(guī)則”而對(duì)社會(huì)成員的權(quán)利、關(guān)系和對(duì)資源的實(shí)際支配能力的分配發(fā)生影響。人成為制度的創(chuàng)設(shè)、管理主體與約束、規(guī)范的對(duì)象，制度則作為人的共同體所遵循的規(guī)則體系，作為利益調(diào)節(jié)的“緩沖閥”，發(fā)揮著重要的利益維系與關(guān)系協(xié)調(diào)作用，使社會(huì)不同層面的共同體與共同體內(nèi)部形成“內(nèi)穩(wěn)態(tài)”結(jié)構(gòu)。

(二)制度彰顯與確證了人的本質(zhì)

在關(guān)系范疇中，人與制度構(gòu)成了相互確證的關(guān)系：人作為關(guān)系存在，決定了制度的本質(zhì)特征；制度是人的存在關(guān)系和存在形式的規(guī)范化表達(dá)。人作為特定生產(chǎn)關(guān)系與社會(huì)存在的存在，具有維系穩(wěn)定關(guān)系的訴求。

首先，制度彰顯與折射出人的本質(zhì)。人的本質(zhì)存在方式?jīng)Q定了制度本質(zhì)。實(shí)踐作為人的本質(zhì)存在方式，構(gòu)成了人的存在，以及制度的生成發(fā)展的根本動(dòng)力。正如恩格斯所言，“在社會(huì)發(fā)展的某個(gè)很早的階段，產(chǎn)生了這樣一種需要：把每天重復(fù)著的產(chǎn)品生產(chǎn)、分配和交換用一個(gè)共同規(guī)則約束起來，借以使個(gè)人服從生產(chǎn)和交換的共同條件。這個(gè)規(guī)則首先表現(xiàn)為習(xí)慣，不久便成了法律。隨著法律的產(chǎn)生，就必然產(chǎn)生出以維護(hù)法律為職責(zé)的機(jī)關(guān)——公共權(quán)力，即國家?！?[德]馬克思，恩格斯：《馬克思恩格斯文集(第3卷)》，北京：人民出版社，2009年版，第322頁。制度構(gòu)成了物質(zhì)生產(chǎn)與意識(shí)形態(tài)的連接點(diǎn)，即以制度保障了物質(zhì)生產(chǎn)的體系化與制度化，也以統(tǒng)治階級(jí)的意志上升至國家意志，確保了意識(shí)形態(tài)的主導(dǎo)作用與統(tǒng)治地位。歸其根本，制度隸屬于上層建筑的范疇。人的生活實(shí)踐方式?jīng)Q定了制度的本質(zhì)，也決定了制度的根本內(nèi)容；制度既作為人的實(shí)踐成果，固化為一定的規(guī)則體系，必然受制于人的實(shí)踐能力與程度。制度作為上層建筑的基礎(chǔ)，必然反作用經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，產(chǎn)生強(qiáng)大的制度反作用力。在此意義上，物質(zhì)、制度與文化構(gòu)成了人之存在的整體。制度與文化、制度與利益形成了多元互動(dòng)的作用關(guān)系，使制度發(fā)揮著秩序性、有序性與穩(wěn)定性的功能。

其次，制度確證了人的本質(zhì)。人作為歷史的存在，是存在于特定的制度體系中。制度構(gòu)成了人之存在的規(guī)范條件，發(fā)揮著對(duì)人的限定與約束作用；也構(gòu)成了人之發(fā)展的必要條件，發(fā)揮著對(duì)人的保障與協(xié)調(diào)作用，使“單個(gè)原子”的個(gè)體聚合為社會(huì)共同體。在此境遇中，“制度就是穩(wěn)定的、受珍重的和周期性發(fā)生的行為模式?！?塞繆爾·P·亨廷頓，王冠華等譯：《變化社會(huì)中的政治秩序》，北京：三聯(lián)書店，1989年版，第12頁。一方面，人成為制度體系中的客體，作為受制度管理、制約與協(xié)調(diào)的對(duì)象。制度限制著人們的某些行為，減少不利于整體發(fā)展的任意行為的發(fā)生幾率，使人對(duì)交往的前景有一定的預(yù)期。另一方面，人成為制度體系中的歷史產(chǎn)物，制度限定了人的存在空間。制度為人們提供一種可模仿的行為模式，而這些行為模式一般是人類社會(huì)生活中重復(fù)出現(xiàn)的一類問題的有效解決方式，并作為一種社會(huì)遺傳機(jī)制而發(fā)生作用。在制度安排與規(guī)定下，人的需要滿足程度、社會(huì)關(guān)系的拓展程度、自由自覺的實(shí)現(xiàn)程度理應(yīng)是以合乎規(guī)范與規(guī)則的方式予以實(shí)現(xiàn)的。

(三)制度契合了人的發(fā)展

人與制度構(gòu)成了發(fā)展的同一關(guān)系。人和制度的關(guān)系是合規(guī)律性的。在歷史范疇中，人的發(fā)展過程與制度發(fā)展具有同步性，皆是以歷史發(fā)展的階段性與客觀性為前提。制度是歷史合力的形成結(jié)果，是合規(guī)律性的規(guī)則體系。

首先，制度是以人的發(fā)展為驅(qū)動(dòng)力。正如恩格斯所言，“所以到目前為止的歷史總是像一種自然過程一樣地進(jìn)行，而且實(shí)質(zhì)上也是服從于同一運(yùn)動(dòng)規(guī)律的?！?[德]馬克思，恩格斯：《馬克思恩格斯選集(第4卷)》，北京：人民出版社，1995年版，第697頁。人的發(fā)展與制度的發(fā)展作為同一過程，是受制于人的生理規(guī)律、社會(huì)規(guī)律與心理發(fā)展規(guī)律。制度的發(fā)展是伴隨著人的發(fā)展階段而順勢(shì)形成發(fā)展的。究其本質(zhì)，人的發(fā)展是人的本質(zhì)的確證程度與能力素質(zhì)發(fā)展的程度。人作為自然存在、社會(huì)存在與精神存在的統(tǒng)一體，應(yīng)然的理想發(fā)展?fàn)顟B(tài)是自然素質(zhì)、社會(huì)素質(zhì)與精神素質(zhì)的綜合全面發(fā)展?；趥€(gè)體、群體與類的發(fā)展程度與水平，人的發(fā)展具有階次性與客觀性，人的實(shí)際的發(fā)展?fàn)顟B(tài)直接關(guān)涉到制度發(fā)展的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)。人對(duì)制度規(guī)則的理解與應(yīng)用、設(shè)計(jì)與完善、監(jiān)督與反饋，直接受制于人的發(fā)展程度與水平。就自然素質(zhì)而言，人的體力與智力、潛力與現(xiàn)實(shí)能力的綜合發(fā)展，直接影響到其對(duì)制度規(guī)則的現(xiàn)實(shí)操作與實(shí)踐能力；就社會(huì)素質(zhì)而言，人的社會(huì)關(guān)系的豐富程度、共有程度直接影響到其對(duì)制度規(guī)則的應(yīng)用范圍與廣度；就精神素質(zhì)而言，人的氣質(zhì)特征、個(gè)性特點(diǎn)、文化素養(yǎng)關(guān)涉到其對(duì)制度的理解、認(rèn)同以及踐行的程度?？梢?，人的發(fā)展程度與水平成為制度的客觀限定條件。制度的目標(biāo)設(shè)定、結(jié)構(gòu)體系、功能定位以及運(yùn)行機(jī)制皆是受制于人的客觀因素的限定。

其次，制度發(fā)展程度限定了人的發(fā)展程度。人作為現(xiàn)實(shí)的個(gè)人，無法成為擺脫“制度真空”的存在。正如馬克思所言，“人們按照自己的物質(zhì)生產(chǎn)率建立相應(yīng)的社會(huì)關(guān)系，正是這些人又按照自己的社會(huì)關(guān)系創(chuàng)造了相應(yīng)的原理、觀念和范疇?！?[德]馬克思,恩格斯：《馬克思恩格斯文集(第1卷)》，北京：人民出版社，2009年版，第603頁。人的發(fā)展在根本上受制于社會(huì)發(fā)展規(guī)律的制約，即受制于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑發(fā)展階段性的制約。社會(huì)發(fā)展規(guī)律是以制度為直接表征與作用方式，通過剛性與柔性的規(guī)則、規(guī)范，發(fā)揮著對(duì)人的限定與約束作用。在此意義上講，人的發(fā)展程度是自由自覺的實(shí)現(xiàn)程度，直接表征為人對(duì)制度的自覺遵從、自律信守的程度，以及處理“從心所欲”與“不逾矩”二者關(guān)系的適當(dāng)程度。同時(shí)，人的發(fā)展程度也是社會(huì)關(guān)系的拓展豐富程度，直接表征為制度對(duì)人的合作、交往的協(xié)調(diào)與維系程度。正如道格拉斯·C·諾斯所說的那樣，“制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說，它們是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約?！?道格拉斯·C·諾斯，劉守英譯：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，上海：上海三聯(lián)書店，1994年版，第3頁。制度作為一種規(guī)范，面向的是整個(gè)合作共同體或者整個(gè)社會(huì)，為其內(nèi)部成員所普遍認(rèn)同，并共同遵守?？梢姡怂鶆?chuàng)設(shè)的制度，框定了人之發(fā)展的空間。人具有自由自覺的發(fā)展趨向，卻無往不在制度的限定之中。既有的制度體系構(gòu)成了人的存在與發(fā)展的限定條件，限定了人的能力拓展、社會(huì)關(guān)系發(fā)展以及自由個(gè)性實(shí)現(xiàn)的程度。

二、制度對(duì)人的發(fā)展價(jià)值

從性質(zhì)而言，制度具有正義制度和非正義制度之分，在本文中所談的制度特指正義制度?；隈R克思主義人學(xué)視野，正義制度是立足“‘為我的’關(guān)系全面性意義上實(shí)踐的社會(huì)正義觀”，創(chuàng)設(shè)“確認(rèn)‘勞動(dòng)者’利益本位基礎(chǔ)上優(yōu)良的制度”。*袁祖社：《“正義”對(duì)“制度”的介入與規(guī)制——馬克思正義觀的實(shí)踐難題》，《北京大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2014年版，第3期?！榜R克思主義認(rèn)為，社會(huì)制度沿著正義的方向演進(jìn)是一個(gè)歷史的發(fā)展過程,真正‘完全’正義的社會(huì)、真正‘徹底’的自由與平等只有在共產(chǎn)主義社會(huì)才可能實(shí)現(xiàn)。”*易小明，趙永剛：《“主義”制度與正義制度》，《湖南大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)，2011年第4期。在此價(jià)值視野下，制度的創(chuàng)設(shè)與發(fā)展過程，也恰恰是人的本質(zhì)生成、價(jià)值實(shí)現(xiàn)、需要滿足的過程；人是制度的價(jià)值主體與目的，制度是滿足人之需要的價(jià)值客體與手段。

(一)制度在人的物質(zhì)需要實(shí)現(xiàn)中的作用

制度作為個(gè)體與社會(huì)之間的黏合劑，是以實(shí)現(xiàn)人的物質(zhì)需要，滿足人的物質(zhì)利益為最為基本的預(yù)設(shè)目標(biāo)。制度在產(chǎn)生、發(fā)展與調(diào)節(jié)的運(yùn)作機(jī)制之中，促成了人的利益訴求的滿足、物質(zhì)需要的生成與發(fā)展。

首先，制度滿足“生存”的物質(zhì)需要。就需要層次而言，物質(zhì)需要包含著底線的“生存”需要與更高層次的“生活”的需要?！吧妗钡男枰且匀说纳永m(xù)為前提與基礎(chǔ)，在自然進(jìn)化的過程中先天習(xí)得，由人的生理不平衡引起的需要，如飲食需要、安全需要等物質(zhì)需要?！吧妗钡男枰灿谌说淖匀粚傩?，其需要是以階段性、周期性的方式不斷產(chǎn)生、滿足與再產(chǎn)生的，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了生命的維系、生存的保障。制度的發(fā)軔源自于人類“生存”的自然動(dòng)力，制度的功能發(fā)揮是以滿足人的生存需要為基本前提，由起初的慣例習(xí)俗，到非正式制度與正式制度，發(fā)揮著制度的組織協(xié)調(diào)與聚合作用，既保障了共同體的物質(zhì)需要滿足，也協(xié)調(diào)了個(gè)體之間物質(zhì)需要的分配。

其次，制度滿足“生活”的物質(zhì)需要。“生活”的需要是人在社會(huì)化過程中后天習(xí)得的物質(zhì)需要，具有社會(huì)特性與文化品質(zhì)的衣、食、住、行等方面的物質(zhì)需要?！吧睢钡男枰且匀说淖匀恍詾榛A(chǔ)，糅合了社會(huì)性與文化性。在此，“生活”的需要既是彰顯人的本質(zhì)屬性的表征方式，也是實(shí)現(xiàn)人發(fā)展的方式。制度是以生活作為具象化方式與場(chǎng)域，抽象的制度規(guī)則、宏觀的制度結(jié)構(gòu)、豐富的制度功能均是在生活的具體細(xì)節(jié)之中予以顯現(xiàn)。生活作為人的現(xiàn)實(shí)存在方式，蘊(yùn)含著人實(shí)現(xiàn)自我發(fā)展的原初動(dòng)力；制度以生活化的方式，彰顯人的“為我”與“自主”意識(shí)，保障人更為自主、積極地推進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，為滿足高層次需要提供更為多樣的物質(zhì)保障。

(二)制度在人的社會(huì)需要實(shí)現(xiàn)中的作用

基于人的群體本質(zhì)，人是一切社會(huì)關(guān)系的總和。社會(huì)需要是為滿足人的社會(huì)要求而產(chǎn)生的需要，在社會(huì)交往、社會(huì)關(guān)系形成、發(fā)展與穩(wěn)固中不斷產(chǎn)生與實(shí)現(xiàn)的。

首先，制度拓展普遍性的社會(huì)關(guān)系。基于人的群體本質(zhì)是社會(huì)關(guān)系，人的發(fā)展是社會(huì)關(guān)系的發(fā)展，即社會(huì)交往的范圍、社會(huì)關(guān)系的豐富程度以及社會(huì)化的發(fā)展程度。社會(huì)關(guān)系的發(fā)展是人的群體本質(zhì)的發(fā)展，具體而言是人的社會(huì)交往性、合作性與歸屬性的發(fā)展。正如馬克思所言，“因?yàn)檫@種存在狀況只不過是各個(gè)人之間迄今為止的交往的產(chǎn)物?！?[德]馬克思,恩格斯：《馬克思恩格斯文集(第1卷)》，北京：人民出版社，2009年版，第574頁。制度作為關(guān)系范疇，約束著人與人的關(guān)系。制度的內(nèi)在邏輯架構(gòu)是以人的關(guān)系為邏輯基點(diǎn)，以一定的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、協(xié)調(diào)人的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)社會(huì)關(guān)系的穩(wěn)定性與有序性。制度發(fā)揮著風(fēng)俗習(xí)慣、道德規(guī)范、社會(huì)制度的他律作用，拓展社會(huì)交往的豐富性，促成地緣、血緣、生產(chǎn)交往等社會(huì)共同關(guān)系的維系，形成穩(wěn)固的社會(huì)共同體；拓展社會(huì)合作性，形成穩(wěn)固的社會(huì)協(xié)作關(guān)系；拓展社會(huì)歸屬性，使人歸屬于不同層面的社會(huì)共同體，形成強(qiáng)烈的社會(huì)歸屬感。

其次，制度保障多樣性的社會(huì)需要。社會(huì)需要是以實(shí)體需要的滿足為前提，所形成的關(guān)系需要與主體訴求。人作為關(guān)系存在，從屬于社會(huì)共同體，以他人或群體為參照，使人產(chǎn)生相應(yīng)的社會(huì)動(dòng)機(jī)，獲得相應(yīng)的生存體驗(yàn)感與社會(huì)心態(tài)，做出相應(yīng)的社會(huì)判斷與決策。在此，制度通過社會(huì)規(guī)則、道德規(guī)范、法律制度等方式的匡正與規(guī)范，使人獲得多樣的社會(huì)需要以及社會(huì)體驗(yàn)。系統(tǒng)化的制度體系發(fā)揮著多樣的社會(huì)功能。具體而言，制度滿足人的社會(huì)公平需要，即滿足人對(duì)社會(huì)分配、發(fā)展機(jī)會(huì)獲得、社會(huì)政策待遇等方面的公平需要；滿足社會(huì)支持的需要，獲得他人、家庭以及群體、組織認(rèn)同的需要，獲得物質(zhì)利益、感情心理、社會(huì)關(guān)系等方面的支持；滿足社會(huì)尊重與認(rèn)同的需要，增強(qiáng)人對(duì)自我價(jià)值的正向評(píng)價(jià)，以及社會(huì)對(duì)個(gè)體的正向認(rèn)知、評(píng)價(jià)與尊重；滿足社會(huì)信任的需要，完善人際關(guān)系的信任度等方面的需要。

(三)制度在人的精神需要實(shí)現(xiàn)中的作用

人作為精神存在，是以理性與非理性存在的統(tǒng)一整體。制度是具有重要的文化功能，在理性因素與非理性因素的實(shí)際作用中，構(gòu)建出理性認(rèn)知、情感感召、意志磨礪、信念堅(jiān)守相結(jié)合的意義世界。

首先，制度滿足人的理性需要。人作為理性存在，是以理性的方式對(duì)世界予以邏輯預(yù)設(shè)，即世界是統(tǒng)一、有序的客觀實(shí)在；通過邏輯分析的理性思維方法，可認(rèn)知與把握世界的規(guī)律，探尋人之存在的合理性、必然性、可能性等意義訴求。制度作為人的衍生物，恰恰是人將此種邏輯預(yù)設(shè)投射到制度的本質(zhì)內(nèi)容之中，即制度是以統(tǒng)一的規(guī)則、穩(wěn)定的秩序、可預(yù)期的結(jié)果，使人以理性的思維方式認(rèn)知制度，以理性的行為適應(yīng)與遵從制度。其一，制度促成人的理性認(rèn)知需要。正如馬克思所言,“人們的想象、思維、精神交往在這里還是人們物質(zhì)行動(dòng)的直接產(chǎn)物?！?②[德]馬克思，恩格斯：《馬克思恩格斯選集》(第1卷)，北京:人民出版社，1995年版，第72頁，第75頁。制度內(nèi)在的文化功能，促成了制度對(duì)人的價(jià)值預(yù)設(shè)、規(guī)則規(guī)范以及意識(shí)形態(tài)的限定。在制度的文化限定與塑造中，人的認(rèn)知由感性認(rèn)識(shí)前進(jìn)到理性認(rèn)識(shí)，從片面的、孤立的、初級(jí)的本質(zhì)認(rèn)識(shí)進(jìn)到全面的、統(tǒng)一的、更高一級(jí)的本質(zhì)認(rèn)識(shí)，最終形成系統(tǒng)的制度意識(shí)。其二，制度促成人的理性行為養(yǎng)成。制度具有培育與引導(dǎo)的功能，影響并改造人的行為，使之契合社會(huì)需要與規(guī)范。在制度的約束與限定下，人以有規(guī)則、有秩序的方式存在，在個(gè)體、群體與社會(huì)的交互作用下，形成了趨同的社會(huì)共同體，凝合為共有的規(guī)則意識(shí)、他律意識(shí)。

其次，制度滿足人的非理性需要。人的存在也是具有感性與悟性的存在，制度在非理性因素的綜合作用下，發(fā)揮著情感、意志、信仰與信念的凝聚、整合、感召的作用，滿足了非理性需要。其一，制度促成人的情感共鳴。人具有豐富的情感體驗(yàn)，既有喜怒哀懼的自然情感體驗(yàn)，也是美感、道德感等社會(huì)情感體驗(yàn)。制度通過滿足人的物質(zhì)需要與社會(huì)需要，使人在需要滿足程度的主觀感受、態(tài)度指向中，形成了對(duì)制度共同的情感共鳴與情緒體驗(yàn)，也提升了社會(huì)共同體的制度認(rèn)同感與歸屬感。其二，制度凝聚人的共同意志。制度通過共有的規(guī)則規(guī)范，以支配、調(diào)節(jié)社會(huì)共同體的行為；人通過制度創(chuàng)設(shè)與實(shí)踐，在共同意志的感召下，形成實(shí)踐合力，不斷趨近于制度的預(yù)設(shè)目標(biāo)。這恰如馬克思所言,“在自身中變得自由的理論精神成為實(shí)踐力量，作為意志走出阿門塞斯冥國，面向那存在于理論精神之外的塵世的現(xiàn)實(shí)，——這是一條心理學(xué)規(guī)律。”②其三，制度內(nèi)化為人的共同信仰與信念。在人對(duì)制度的理解、認(rèn)同與接受過程中，制度對(duì)人的外在約束與規(guī)范內(nèi)化為人對(duì)制度合法性、合理性的確信與篤信，凝聚出共同的制度愿景。在此基礎(chǔ)上，人形成了對(duì)制度的敬畏意識(shí)與自律意識(shí)，繼而形成了高度的制度自覺與制度自信，構(gòu)筑出共有的意義世界與精神家園。

三 、制度對(duì)人的作用機(jī)制

制度的作用機(jī)制是制度發(fā)揮其功能，作用于人的具體過程與方式。制度的創(chuàng)設(shè)、發(fā)展、完善乃至更迭，整體過程的合理性、合法性與有效性皆是以其作用機(jī)制的發(fā)揮程度為限定的。制度具有限定性、秩序性與文化性等功能，在多樣功能的差異、互補(bǔ)與調(diào)和中，促成了人的利益求同、關(guān)系趨同與價(jià)值認(rèn)同。究其制度的本質(zhì)，制度的預(yù)期目標(biāo)是歸于人的自身發(fā)展，其運(yùn)作手段是協(xié)調(diào)人的利益、關(guān)系與價(jià)值觀念，在社會(huì)共同體的協(xié)調(diào)與交往中，終而實(shí)現(xiàn)“自由人聯(lián)合體”的終極愿景。

(一)制度的限定功能促成人的利益求同

制度具有節(jié)制、限定的功能，以“制”達(dá)“度”的作用方式，通過制約、節(jié)制，達(dá)到制度的預(yù)設(shè)目標(biāo)。

首先，制度具有限定作用，限定利益獲得的邊界。制度限定了人之“有所為，有所不為”的利益獲得路徑；也限定了利益獲得范圍。制度在其體系形態(tài)、作用過程以及作用方式等層面，限定了人以何種途徑獲得利益，以何種方式保障其合理權(quán)益。其一，就其限定的形態(tài)而言，制度是體系化存在，具有多層次的制度設(shè)計(jì)，從宏觀的國家制度、社會(huì)制度，中觀的部門發(fā)揮、行業(yè)規(guī)則，直至微觀的生活規(guī)則、行為準(zhǔn)則，通過全局與區(qū)域、宏觀與微觀之間的利益規(guī)范與協(xié)調(diào)，發(fā)揮著不同層次的利益制約作用。其二，就其限定作用過程而言，制度是關(guān)系性存在，既是主體的存在，在人與制度之間的關(guān)聯(lián)中，成為協(xié)調(diào)、制約與人的規(guī)范性架構(gòu)；也是中介與手段的存在，成為協(xié)調(diào)人與人之間利益的紐帶。其三，就其限定的方式而言，制度具有剛性與柔性的限定作用。剛性限定是以法定的方式予以確立與執(zhí)行，通過法律條文的明確規(guī)定，對(duì)人的利益權(quán)限予以劃界，在法定界限之內(nèi)的權(quán)益予以保護(hù)，反之則予以強(qiáng)制性法定制裁。柔性限定則是以風(fēng)俗慣例、社會(huì)輿論、鄉(xiāng)約等形式，通過輿論褒揚(yáng)與批評(píng)，社會(huì)認(rèn)可與拒斥，社會(huì)共同體的接納與排斥等方式，使人得到了制度確定的權(quán)益自由與保障，卻無往不在制度交織的網(wǎng)結(jié)化體系之中。

其次，制度具有約束作用，制約著利益獲得的程度。制度作為人所創(chuàng)設(shè)的規(guī)則體系，楔入了人的本質(zhì)屬性，既有合乎理性的限定，也受制于個(gè)體與集體利益張力的限定。其一，制度是以合乎目的與合乎理性的方式，發(fā)揮利益約束作用。制度蘊(yùn)含著兩類理性的約束作用。一是價(jià)值理性，基于制度公正、公平的合法性前提，以人作為制度的本真目的，構(gòu)建和諧穩(wěn)定的制度秩序，將制度規(guī)范內(nèi)化為人的界限意識(shí)與底線意識(shí)，以期達(dá)到“從心所欲不逾矩”的理想化自律程度；二是工具理性，基于制度的內(nèi)容協(xié)調(diào)性、程序一致性、手段可操作性，發(fā)揮制度效率與效能，確保人在制度的約束中優(yōu)化存量利益，創(chuàng)設(shè)增量利益。其二，制度形成了個(gè)體與群體利益的約束張力。誠如馬克思所言,“政治解放的限度一開始就表現(xiàn)在：即使人還沒有真正擺脫某種限制，國家也可以擺脫這種限制，即使人還不是自由人，國家也可以成為自由國家。”*[德]馬克思,恩格斯：《馬克思恩格斯文集》(第1卷)，北京：人民出版社，2009年版，第28頁，第71頁。制度的創(chuàng)設(shè)初衷是維系人的生存需要，在個(gè)體利益之間的協(xié)調(diào)、讓與以及整合中，以實(shí)現(xiàn)個(gè)體乃至共同體的利益最大化。在制度的約束作用中，制度以適度約束個(gè)體利益與群體、共同體之間的利益，形成最優(yōu)化的利益獲得程度。在此意義上，制度約束形成了如同鐘擺的張力，在個(gè)體與個(gè)體、個(gè)體與群體之間的利益協(xié)調(diào)中，不斷以動(dòng)態(tài)調(diào)整的方式，以期達(dá)到理想的利益平衡狀態(tài)。

(二)制度的秩序功能促成人的關(guān)系趨同

制度具有程序規(guī)范、形成秩序的功能。“秩序”意指“人或事物所在的位置，含有整齊守規(guī)則之意”。*《辭海》(第六版縮印本)，上海：上海辭書出版社，2010年版，第2459頁。制度的秩序性是制度對(duì)人的關(guān)系予以確定，形成常態(tài)的人際關(guān)系、穩(wěn)固的社會(huì)交往、有序的社會(huì)行為。

首先，制度具有秩序穩(wěn)固作用，促成人的社會(huì)關(guān)系與社會(huì)化的趨同。制度的運(yùn)行是具有穩(wěn)固的先后次序，以及有序的步驟，通過固定的流程安排、次序規(guī)定與方法限定，使制度成為具有內(nèi)在確定性與一致性的規(guī)則體系。制度的秩序性保障了社會(huì)關(guān)系的確定性，深化了社會(huì)化的一致性，形成了穩(wěn)固的社會(huì)共同體。其一，制度保障社會(huì)關(guān)系的確定性。正如馬克思所言,“社會(huì)結(jié)構(gòu)和國家總是從一定的個(gè)人的生活過程中產(chǎn)生的?！?[德]馬克思,恩格斯：《馬克思恩格斯文集》(第1卷)，北京：人民出版社，2009年版，第28頁，第71頁。在勞動(dòng)與生活實(shí)踐的拓展深化中，人成為受社會(huì)關(guān)系限定的存在。制度確定人的社會(huì)關(guān)系定位，在地緣、血緣、社會(huì)組織等多種關(guān)系，限定了人的交往范圍程度、競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系、群體歸屬關(guān)系。在此前提下，人成為社會(huì)規(guī)則與秩序限定的存在，以制度為規(guī)則限定，享受有限自由的存在。“這種自由使每個(gè)人不是把他人看做自己自由的實(shí)現(xiàn)，而是看做自己自由的限制。”*[德]馬克思，恩格斯：《馬克思恩格斯文集》(第1卷)，北京：人民出版社，2009年版，第41頁。其二，制度促成社會(huì)化的一致性。在制度約束的社會(huì)共同體中，個(gè)體通過學(xué)習(xí)、暗示、模仿等社會(huì)化方式，在社會(huì)交往中以社會(huì)規(guī)則、道德規(guī)范、法律制度等方式所匡正與規(guī)范。制度通過政治社會(huì)化、道德社會(huì)化等方式，規(guī)定了人的社會(huì)角色，使單個(gè)人成為具有多重社會(huì)角色的存在，使人的群體屬性更為穩(wěn)固。

其次，制度具有秩序可預(yù)期作用，促成人對(duì)制度的穩(wěn)固預(yù)期與信任感?？深A(yù)期作用是制度在運(yùn)作過程具有周期性，運(yùn)作程序具確定性的前提下，制度的運(yùn)作結(jié)果具有可預(yù)期性，使人產(chǎn)生穩(wěn)定恒常的發(fā)展預(yù)期。其一，制度運(yùn)作具有過程公開性。制度具有穩(wěn)定的架構(gòu)與程序，其運(yùn)作并非是“黑箱式”機(jī)制，而是基于制度信息的公開、過程的透明，祛除人對(duì)制度的不確定性與非正式信息，達(dá)到人與制度運(yùn)作的信息對(duì)稱，對(duì)制度監(jiān)督形成了確定的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)制度運(yùn)作過程產(chǎn)生了穩(wěn)定預(yù)期。其二，制度運(yùn)作具有時(shí)間周期性。制度在循環(huán)重復(fù)的運(yùn)作中，不斷予以修正與完善。其運(yùn)作流程既有程序上的確定性，也有時(shí)間上的周期性?；谥贫鹊膰?yán)格規(guī)范執(zhí)行，人對(duì)制度產(chǎn)生了穩(wěn)固的時(shí)間預(yù)期，縮減了制度運(yùn)行的時(shí)間成本。其三，制度運(yùn)作具有結(jié)果確定性。制度以模式化運(yùn)作的方式，在制度化安排中使人對(duì)自身產(chǎn)生穩(wěn)定的預(yù)期結(jié)果，發(fā)揮著對(duì)人的激勵(lì)或懲戒作用。商鞅“城門立柱”的典故，以及“塔西佗陷阱”效應(yīng)，從正例與反例的兩個(gè)方面，確證了制度運(yùn)作結(jié)果的確定性與否，直接關(guān)切到人對(duì)制度的依賴感、信任感與安全感程度，根本影響到制度的公信力與可預(yù)期性。

(三)制度的文化功能促成人的文化價(jià)值認(rèn)同

“文化”意指狹義層面的文化，即人類精神層面的活動(dòng)與成果。制度與文化作為共生性存在，制度以文化的核心價(jià)值觀念為導(dǎo)向與支撐；文化則是以制度規(guī)則體系為保障，形成完善的社會(huì)建制，將文化價(jià)值觀念外化為制度的行為規(guī)范、組織體系與物質(zhì)保障。在此意義上，制度蘊(yùn)含著文化的功能，即制度發(fā)揮著“以文化人”的功用，具有彰顯文化價(jià)值內(nèi)核，穩(wěn)固精神文化，養(yǎng)成行為文化的功能，促成人的制度認(rèn)同與價(jià)值認(rèn)同。

首先，制度具有價(jià)值導(dǎo)向作用，促成制度文化認(rèn)同。制度的本質(zhì)特征彰顯出文化價(jià)值觀，表征為公平公正、自律守則、尊重程序的制度文化。其一，制度凝聚為制度文化。制度文化與制度規(guī)則發(fā)揮著柔性與剛性的互補(bǔ)作用。制度規(guī)則是以剛性制約的方式，發(fā)揮他律的限定作用，制度文化則是以柔性內(nèi)斂的方式，發(fā)揮著自律作用。其二，制度文化促成人對(duì)制度的認(rèn)同?；谥贫鹊奈幕匦?，制度認(rèn)同是人對(duì)制度所蘊(yùn)含核心價(jià)值的認(rèn)知與肯定，認(rèn)可制度的合法性、合理性及其效能、信度，自覺接受制度的約束。制度文化的價(jià)值導(dǎo)向是在制度的運(yùn)作機(jī)制中予以發(fā)揮效用，即在社會(huì)制度的約束、社會(huì)群體的影響、社會(huì)環(huán)境的感染中，以群體同化的方式，將制度的程序性內(nèi)化為人的利他性、服從性、依賴性、自律性等趨同品質(zhì)，促成了人的思想、品質(zhì)、行為、習(xí)慣等方面的類同，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了制度的社會(huì)認(rèn)同。在此意義上，社會(huì)認(rèn)同意味著，社會(huì)成員個(gè)體“自認(rèn)為自己是這個(gè)社會(huì)的一個(gè)成員，與其他成員有著平等的身份，兼有歸屬的意識(shí)、價(jià)值觀的趨同、情感的關(guān)聯(lián)以及權(quán)利義務(wù)的自覺。”*王俊秀，楊宜音：《中國社會(huì)心態(tài)研究報(bào)告》(2014)，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2014年版，前言。

其次，制度具有文化同化作用，促成價(jià)值認(rèn)同。價(jià)值認(rèn)同是制度存在和發(fā)展的重要功能。制度以其特有的方式，實(shí)現(xiàn)價(jià)值認(rèn)同。其一，制度以建制的方式促成文化價(jià)值觀的鞏固與傳播。建制作為制度所形成的規(guī)則體系、結(jié)構(gòu)組織與編制體系，鞏固了文化價(jià)值觀?！坝捎谥贫鹊脑O(shè)計(jì)理念、價(jià)值追求和運(yùn)行程序、方式與制度對(duì)象的利益和信仰等契合，人們通過價(jià)值判斷，而產(chǎn)生對(duì)制度發(fā)自內(nèi)心的認(rèn)同和忠誠，從而普遍地自覺服從制度的約束。”*徐斌：《制度建設(shè)與人的自由全面發(fā)展》，北京：人民出版社，2012年版，315頁。其二，制度促成了價(jià)值觀的認(rèn)同。價(jià)值認(rèn)同是人對(duì)價(jià)值觀的共同認(rèn)可、承認(rèn)與接受之意?！肮餐枷牖A(chǔ)不會(huì)憑空產(chǎn)生，也不是人為確定的，而是根源于共同的利益、生長(zhǎng)于共同的事業(yè)、凝結(jié)于共同的目標(biāo)?！?秋石：《鞏固黨和人民團(tuán)結(jié)奮斗的共同思想基礎(chǔ)》，《求實(shí)》，2013年版，第20期。在制度的核心價(jià)值的彰顯中，促成了價(jià)值定位的趨同，即人將自身放置于制度體系中，審視人與制度的關(guān)系，基于自身的文化需求，對(duì)價(jià)值內(nèi)容進(jìn)行衡量，對(duì)社會(huì)價(jià)值與自我價(jià)值、價(jià)值手段與目的之間的權(quán)衡，形成了趨同的價(jià)值目標(biāo)。制度的價(jià)值理念、目標(biāo)定位、運(yùn)作程序以及監(jiān)督反饋機(jī)制，促成了社會(huì)共同體以趨同的方式選擇價(jià)值關(guān)系，衡量?jī)r(jià)值利益，以系統(tǒng)化方式促成了共同思想基礎(chǔ)凝聚，以及社會(huì)共享價(jià)值觀的穩(wěn)固。

[責(zé)任編輯：楊曉偉]

國家社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)基金項(xiàng)目“中國特色社會(huì)主義制度的人民性研究”(項(xiàng)目編號(hào)：13AKS007)階段性成果。

萬光俠(1965-)，男，山東師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師；夏鋒(1980-)，男，德州學(xué)院副教授，博士。

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1003-8353(2016)01-0119-07