宋弘

(南開大學(xué) 歷史學(xué)院，天津 300350)

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區(qū)域史中的大視野
——《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷》之方法論

宋弘

(南開大學(xué) 歷史學(xué)院，天津 300350)

黃宗智的《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷》是一部中國(guó)鄉(xiāng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)史研究領(lǐng)域的經(jīng)典性著作，在許多方面值得學(xué)習(xí)和分析。在問題意識(shí)上，該書將理論、材料與概念融為一體，發(fā)現(xiàn)并挖掘材料中展現(xiàn)的“重要問題”；在文本與結(jié)構(gòu)上，該書有著明確的中心論點(diǎn)和次級(jí)論點(diǎn)，完整實(shí)現(xiàn)了其問題意識(shí)的展開，挖掘了史料中展現(xiàn)的“實(shí)踐邏輯”；在研究視野方面，該書立足于華北區(qū)域，但眼光和視野則放眼全國(guó)，并直指鄉(xiāng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)史的關(guān)鍵和核心問題。當(dāng)然，本書也存在一些不足和缺陷，但絲毫不影響其方法論的價(jià)值。

黃宗智；問題意識(shí)；研究視野；區(qū)域史

中國(guó)鄉(xiāng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)史研究是中國(guó)鄉(xiāng)村問題的重點(diǎn)方向之一，近年來很多有分量的研究成果面世。但是筆者認(rèn)為任何一個(gè)研究領(lǐng)域都有一些較為經(jīng)典的著作，而經(jīng)典是常讀常新的。黃宗智的《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷》①黃宗智：《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷》，北京：法律出版社，2014年版。黃宗智教授的鄉(xiāng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)史和法律史的幾部著作均具有重要的方法論方面的討論意義，其他論著和問題，筆者會(huì)另撰文進(jìn)行探討。(以下簡(jiǎn)稱《華北》)就是一部中國(guó)鄉(xiāng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)史研究中的界標(biāo)性著作②任放：《近三十年中國(guó)近代史研究視角的轉(zhuǎn)換——以鄉(xiāng)村史研究為中心》，《史學(xué)月刊》，2011年第4期。。因此，本文希望在閱讀《華北》一書的基礎(chǔ)上對(duì)其進(jìn)行分解和分析，特別要感受其中所蘊(yùn)含的“區(qū)域史中的大視野”，以更加明確“我們要做什么樣的學(xué)術(shù)”③黃宗智：《我們要做什么樣的學(xué)術(shù)？——國(guó)內(nèi)十年教學(xué)回顧》，《開放時(shí)代》，2012年第1期。。

一、問題意識(shí)：理論、材料與概念

具備明確的問題意識(shí)是學(xué)術(shù)研究的基礎(chǔ)性工作，因此探討一部著作問題意識(shí)的來源、完善及其逐步明確的過程是極有價(jià)值的。作為讀者，我們可能無法伴隨作者左右以參與觀察并詢問其問題意識(shí)的來源及確立的過程，但我們?nèi)钥赏ㄟ^著作探尋一二。

在1986年《華北》一書出版中文版時(shí)，作者在中文版序中即明確提出了在書中運(yùn)用的方法：“在聯(lián)系史實(shí)與概念的研究過程中，作者有意識(shí)地循著從史實(shí)到概念再回到史實(shí)的程序進(jìn)行研究，避免西方社會(huì)科學(xué)中流行的為模式而模式的作風(fēng)，和國(guó)內(nèi)文化大革命期間以論帶史的傾向?！雹茳S宗智：《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷》，北京：中華書局，1986年版，中文版序。這段話表明作者有意識(shí)地將理論、材料與概念融為一體，三者互動(dòng)，共同促成了問題意識(shí)的形成。從《華北》一書中可以看到，作者詳細(xì)分析了西方形式主義經(jīng)濟(jì)學(xué)、實(shí)體主義和馬克思主義三派理論的洞見和不足，在進(jìn)行分析之后，作者進(jìn)一步明確了自己的位置：不能陷入理論當(dāng)中非此即彼的二元對(duì)立，也不能纏繞在西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，而是要更多地深入中國(guó)歷史的材料中，從史實(shí)中尋找其本身的“實(shí)踐邏輯”。因此，該書問題意識(shí)的來源首先是理論和材料的互動(dòng)與博弈。

但是，作者所要討論的問題并不僅僅限于此。通過閱讀《華北》一書，我們可以發(fā)現(xiàn)該書極為重視以往學(xué)者的研究成果尤其是一些較為經(jīng)典的學(xué)術(shù)研究。作者對(duì)這些成果同樣進(jìn)行了兩方面的分析即既要看到其中的洞見，又要看到其中的不足。因此，作者通過與這些研究成果進(jìn)行對(duì)話進(jìn)一步明確了自身的問題意識(shí)。本書問題意識(shí)的來源還可從作者的學(xué)術(shù)旨趣中看到，黃宗智認(rèn)為學(xué)術(shù)研究不能是純經(jīng)驗(yàn)性的研究，而是要連接經(jīng)驗(yàn)與概念，從基本的史實(shí)中提取可以論證的概念。以本書提出的中心概念“內(nèi)卷化”為例，作者對(duì)此概念的論證既是出于對(duì)史料的閱讀和分析，同時(shí)也是對(duì)吉爾茨的研究理論的借用和再造。除以上從著作中得出的分析以外，該書問題意識(shí)的形成也是作者自稱的“感情因素”的推動(dòng)。由于作者的家庭背景、生活環(huán)境和自身經(jīng)歷，該書將目光投向了底層農(nóng)民的生活境遇，因此作者希望探討的問題是真正關(guān)切農(nóng)民生活和命運(yùn)的大問題*黃宗智：《問題意識(shí)與學(xué)術(shù)研究：五十年的回顧》，《開放時(shí)代》，2015年第6期。。

因此，作者問題意識(shí)的確立可以看作一個(gè)理論、材料、前人學(xué)術(shù)成果和人生經(jīng)歷的多重互動(dòng)與博弈的過程。而這個(gè)過程是與作者寬闊的研究視野分不開的。作者并沒有服膺西方經(jīng)典理論的說法，也沒有陷入史料細(xì)節(jié)的討論，而是將二者結(jié)合互動(dòng)，從社會(huì)科學(xué)特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、歷史學(xué)的角度提出研究的問題，而不僅僅是從歷史學(xué)的角度提出問題。另外，更為可貴的是作者并未自說自話，而是始終關(guān)注國(guó)內(nèi)外同行的研究成果，從大的視野解決“大的問題”和“關(guān)鍵的問題”。*作者在著作和論文中多次強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)研究所提出的問題一定要集中在重要的問題、一級(jí)的問題而不是次級(jí)論點(diǎn)和次級(jí)問題。見黃宗智：《實(shí)踐與理論：中國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)與法律的歷史與現(xiàn)實(shí)研究》，北京：法律出版社，2015年版，導(dǎo)論，第33頁(yè)。

二、文本與結(jié)構(gòu)

除本書的問題意識(shí)以外，本書的文本與結(jié)構(gòu)的展開過程也值得關(guān)注。當(dāng)前的學(xué)術(shù)研究中，文本展開的方式一般有兩種：一種是注重歷時(shí)性的變化，以時(shí)間順序敘述事件的發(fā)展歷程；一種是注重共時(shí)性的變化，揭示橫斷面的變化及邏輯?！度A北》一書即采用第二種方式，以問題為導(dǎo)向。全書共分為三編十六章：第一編背景，第二編經(jīng)濟(jì)內(nèi)卷和社會(huì)分化，第三編村莊與國(guó)家。第一編的三章分別介紹了本書所論述的問題、使用的材料以及華北的生態(tài)環(huán)境背景；第二編的四到十二章論述了明清以來冀—魯西北平原地區(qū)經(jīng)歷的經(jīng)濟(jì)內(nèi)卷和社會(huì)分化；第三編的十三章到十五章論述了在經(jīng)濟(jì)內(nèi)卷和社會(huì)分化的基礎(chǔ)之上，華北村莊和國(guó)家關(guān)系的演變情況；第十六章為本書的結(jié)論。

正如書名所示，本書的中心論點(diǎn)可分為兩個(gè)部分：明清以來隨著農(nóng)業(yè)商品化和人口的增長(zhǎng)，華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)內(nèi)卷化的趨勢(shì)，與之相伴隨的是小農(nóng)的半無產(chǎn)化；這種半無產(chǎn)化的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與近代以來世界經(jīng)濟(jì)的影響以及國(guó)家政權(quán)的權(quán)力下探相互作用成為明清以來華北農(nóng)村社會(huì)變遷的重要?jiǎng)恿?。通過對(duì)全書內(nèi)容的閱讀，筆者認(rèn)為全書可在上述中心論點(diǎn)之下分為以下四個(gè)方面：

第一，為同時(shí)兼顧生產(chǎn)關(guān)系和人口因素，作者提出要區(qū)分經(jīng)營(yíng)式農(nóng)場(chǎng)和家庭式農(nóng)場(chǎng)，并對(duì)經(jīng)營(yíng)式農(nóng)場(chǎng)的起源、數(shù)量進(jìn)行梳理和估計(jì)，然后對(duì)兩種農(nóng)場(chǎng)進(jìn)行對(duì)比，并對(duì)二者的發(fā)展走向及其原因做出了解釋。通過對(duì)史料的分析和研究，作者發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)式農(nóng)場(chǎng)和家庭式農(nóng)場(chǎng)在技術(shù)、土地和資本的運(yùn)用等方面沒有太大區(qū)別。經(jīng)營(yíng)式農(nóng)場(chǎng)并未得到較大的擴(kuò)展，家庭式農(nóng)場(chǎng)則牢固不破。

第二，在華北小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的變化過程中，帝國(guó)主義侵略和外來資本進(jìn)入的影響究竟是什么？作者首先論述了在接觸世界經(jīng)濟(jì)之前，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)已開始發(fā)生變化，商業(yè)化的農(nóng)業(yè)和家庭手工業(yè)以及人口的遞增和流動(dòng)在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)推動(dòng)了一個(gè)延續(xù)不斷的社會(huì)分化過程。在此基礎(chǔ)上，作者詳細(xì)闡述了世界經(jīng)濟(jì)對(duì)華北小農(nóng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，并認(rèn)為這種影響程度有限，但也不可忽略。

第三，明清以來華北農(nóng)村經(jīng)濟(jì)中生產(chǎn)關(guān)系也經(jīng)歷了變化，在冀—魯西北平原地區(qū)，隨著佃農(nóng)和雇農(nóng)獨(dú)立性的增加，其對(duì)地主的人身依附關(guān)系逐步得到削弱。這方面的變化應(yīng)理解為小農(nóng)半無產(chǎn)化過程的一面，同時(shí)也要和本區(qū)高度不穩(wěn)定的生態(tài)環(huán)境結(jié)合起來進(jìn)行考察。此外那些旨在掩蓋階級(jí)關(guān)系嚴(yán)酷本質(zhì)的互惠性禮節(jié)的終止，促使地主—佃戶和雇主—雇工關(guān)系更加惡化。

第四，在以上幾章所論述的華北農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的背景下，華北村莊呈現(xiàn)閉塞性的特征。20世紀(jì)村莊社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化導(dǎo)致村莊權(quán)力結(jié)構(gòu)的變化，并導(dǎo)致不同村莊面對(duì)外來壓力時(shí)的表現(xiàn)有所不同。最后，20世紀(jì)以后的國(guó)家政權(quán)建設(shè)也是導(dǎo)致地方權(quán)力結(jié)構(gòu)變化的重要原因。

以上四點(diǎn)是筆者在閱讀此書之后將十二章的內(nèi)容梳理總結(jié)而成。如前所述，全書的中心論點(diǎn)主要包括三個(gè)短語(yǔ)即“經(jīng)濟(jì)內(nèi)卷”“社會(huì)分化”“社會(huì)變遷”，從而對(duì)明清以來冀—魯?shù)貐^(qū)的鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治的演變型式提出解釋。其中關(guān)于經(jīng)營(yíng)式農(nóng)場(chǎng)和家庭式農(nóng)場(chǎng)的部分論述了冀—魯平原鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩種主要形式及其發(fā)展趨勢(shì)。經(jīng)營(yíng)式農(nóng)場(chǎng)雖然比家庭式農(nóng)場(chǎng)有著更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率，但是因?yàn)樾轮袊?guó)成立前的生態(tài)環(huán)境和政治社會(huì)環(huán)境的影響，經(jīng)營(yíng)式農(nóng)業(yè)沒有得到應(yīng)有的更新和進(jìn)步，而家庭式農(nóng)場(chǎng)則保存并延續(xù)下來，并由于人口的增加呈現(xiàn)內(nèi)卷化的趨勢(shì)，從而出現(xiàn)邊際報(bào)酬遞減的現(xiàn)象。在經(jīng)濟(jì)內(nèi)卷、人口增加和商品化的影響下，華北農(nóng)民逐漸產(chǎn)生分化，出現(xiàn)了不同等級(jí)的農(nóng)民(如自耕農(nóng)、貧農(nóng)、雇工、佃農(nóng))。而這種社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷深深影響了鄉(xiāng)村權(quán)力結(jié)構(gòu)的變化以及不同村莊面對(duì)外來壓力的表現(xiàn)，20世紀(jì)以來的國(guó)家權(quán)力下探和這種趨勢(shì)的結(jié)合共同構(gòu)成了近代鄉(xiāng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)變遷和鄉(xiāng)村革命的動(dòng)力。

在前述幾個(gè)問題的論述過程中，有幾個(gè)問題的論證過程非常精彩。如在論證世界經(jīng)濟(jì)的影響時(shí)，作者并未直接切入并推翻傳統(tǒng)的觀點(diǎn)即資本主義和世界經(jīng)濟(jì)破壞了原有的自然經(jīng)濟(jì)，從而使中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了半封建半資本主義階段，而是把問題分為兩部分：首先論述了世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入之前，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)已開始出現(xiàn)內(nèi)卷化的趨勢(shì)，該書以棉花取代冬小麥為例認(rèn)為這個(gè)替代的過程并不是將未商品化的糧食轉(zhuǎn)為經(jīng)濟(jì)作物，而是更進(jìn)一步推動(dòng)了農(nóng)作物的商品化；接著作者論述世界經(jīng)濟(jì)的影響程度，以棉花種植為例說明了棉花經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)在于種植規(guī)模的增長(zhǎng)，而世界經(jīng)濟(jì)的影響有限。但是作者亦強(qiáng)調(diào)中國(guó)農(nóng)業(yè)之被納入世界經(jīng)濟(jì)，其對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的商品化和小農(nóng)分化影響的規(guī)模和深度也是不可低估的*黃宗智：《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷》，北京：法律出版社，2014年版，第115頁(yè)。。

另外，在比較經(jīng)營(yíng)式農(nóng)場(chǎng)和家庭式農(nóng)場(chǎng)的生產(chǎn)率問題時(shí)涉及資本主義萌芽的問題。與以往強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)關(guān)系的變化不同，作者認(rèn)為商品化和雇傭勞動(dòng)關(guān)系的發(fā)展并沒有引起生產(chǎn)力的質(zhì)性突破，因而不能作為資本主義萌芽的論據(jù)*同上書，第116-117頁(yè)。。在第十一章解釋家庭式農(nóng)場(chǎng)延續(xù)的原因時(shí)，作者除從經(jīng)濟(jì)上考慮外，還從農(nóng)民心態(tài)的角度進(jìn)行解釋，即作者所提到的“我們?nèi)粼谶@工資的純經(jīng)濟(jì)收益之上，再考慮到他們?nèi)钥杀Ｓ性谧约肄r(nóng)場(chǎng)上當(dāng)自己老板的意識(shí)，而在村里享有比長(zhǎng)工高的身份地位。便完全可以理解為什么貧農(nóng)對(duì)他們面積不足的農(nóng)場(chǎng)會(huì)緊緊抓住不放”。*同上書，第169頁(yè)。在這里作者雖然并未展開解釋，但是卻給筆者一個(gè)啟示即從單一角度考慮問題是無法解決全部問題的，如果僅僅從經(jīng)濟(jì)效率的角度考慮可能無法完全理解農(nóng)民的內(nèi)心世界。最后作者在論述“帝國(guó)主義的影響”和“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”問題時(shí)，并沒有直接進(jìn)行論述，而是從內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)方面進(jìn)行了細(xì)微的考察和梳理。

以上筆者梳理了《華北》一書的展開方式和具體的中心論點(diǎn)和分論點(diǎn)?？梢哉f，作者通過敘述很好地實(shí)現(xiàn)了自己的連接經(jīng)驗(yàn)證據(jù)與理論概念的設(shè)想，始終基于檔案資料得出應(yīng)有的史實(shí)和邏輯。

三、歷史研究中的“視野”

《華北》一書不僅可以看作中國(guó)鄉(xiāng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)史的經(jīng)典著作，同時(shí)也是一部區(qū)域史研究的典范著作。本書以“華北”為集中探討的區(qū)域，結(jié)合本地區(qū)的生態(tài)環(huán)境、政治環(huán)境和社會(huì)環(huán)境對(duì)鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行了綜合的分析和解釋。與作者之后推出的《長(zhǎng)江三角洲的小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》一書互為對(duì)照，從而對(duì)整個(gè)中國(guó)整體的鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)問題有了更為全面的認(rèn)識(shí)。

由于受到資料、時(shí)間和各種條件的限制，區(qū)域史研究成為歷史學(xué)研究的常用方法，也有一些學(xué)者對(duì)這種傾向提出了批評(píng)。筆者認(rèn)為區(qū)域史研究中最重要的是大的研究視野即小地方中的大視野?！度A北》一書的成功即體現(xiàn)了區(qū)域史研究中的“大視野”。由以上的分析可知，作者的問題意識(shí)來源于理論、概念與史料的互動(dòng)，而這三者的互動(dòng)不僅涉及鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)問題的核心，而且涉及學(xué)術(shù)界共同關(guān)心的問題，從而能夠觸及到鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)問題的重點(diǎn)。除此以外，雖然作者所探討的是華北地區(qū)的鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)問題，但是作者是從政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等各個(gè)方面思考問題的。如前所述，作者在分析農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)行為時(shí)并未僅僅考慮經(jīng)濟(jì)方面的因素而是考慮到農(nóng)民所在的鄉(xiāng)村社會(huì)環(huán)境。

當(dāng)前的歷史學(xué)研究要求要做到“創(chuàng)新”，筆者認(rèn)為創(chuàng)新的核心在于視野的大小。最重要的在于“深”而不在于區(qū)域的寬廣與否，即使研究的區(qū)域再大，如果研究的視野不夠?qū)拸V，研究的價(jià)值和意義也就要大打折扣了。

以上筆者梳理了在閱讀《華北》一書過程中所注意到的問題意識(shí)、文本結(jié)構(gòu)、研究視野，當(dāng)然從這部書中可以挖掘的意義絕不僅僅限于此，但至少這三個(gè)部分給筆者留下了很深的印象。閱讀、理解《華北》一書需要從作者整個(gè)的鄉(xiāng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)史的研究體系出發(fā)，不僅需要看到作者在大量經(jīng)驗(yàn)證據(jù)上提出了符合實(shí)際的觀點(diǎn)和結(jié)論，同時(shí)也要看到作者建構(gòu)適合中國(guó)歷史與實(shí)際的概念與理論的努力。不過這種努力的目標(biāo)仍然在于追尋最基本的歷史真實(shí)：“筆者追求的是對(duì)史實(shí)的最真實(shí)理解和概括，不是普適理論的建構(gòu)?！?黃宗智：《實(shí)踐與理論：中國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)與法律的歷史與現(xiàn)實(shí)研究》，北京：法律出版社，2014年版，導(dǎo)論，第5頁(yè)。

對(duì)于本書中的觀點(diǎn)、內(nèi)容的評(píng)論，學(xué)術(shù)界已經(jīng)發(fā)表了很多有分量的文章，但筆者更多地希望從方法論角度對(duì)其給予總結(jié)、梳理。當(dāng)然，任何一部著作都不是完美無缺的，而我們所做的是發(fā)現(xiàn)“美”和鍛煉我們發(fā)現(xiàn)美的“眼睛”。

The Broad Vision of Regional History——The Methodology ofPeasantEconomyandSocialChangeinNorthChina

SONGHong

(HistoryCollege,NankaiUniversity,Tianjin300350,China)

PhilipC.C.Huang’sPeasant Economy and Social Change in North ChinaisaclassicbookofChina’sruralareasofsocialandeconomichistory.Thebookiswellworthstudyingandanalyzinginmanyaspects.Ontheproblemconsciousness,thebookintegratestheories,materials,andconcepts,findingandexcavatingthe“importantissues”showedinthematerials.Forthetextandstructure,thebookhasaclearcentralargumentandthesub-arguments,whichcompletelyexpandstheproblemawarenessandminesthe“practicallogic”inhistoricaldata.Astotheresearchfieldofvision,thebookisbasedonNorthChinaregion,buttakesagreatviewofthewholecountry,pointingtothekeyandcoreissuesofeconomichistoryofruralsociety.Ofcourse,thebookalsohassomedeficienciesanddefects,whilethisdoesnotaffectthevalueofitsmethodology.

PhilipC.C.Huang;problemconsciousness;theresearchfieldofvision;regionalhistory

2016-07-28

宋弘(1990-)，男，河北永清人，南開大學(xué)歷史學(xué)院中國(guó)近現(xiàn)代史專業(yè)碩士研究生，主要從事中國(guó)近代鄉(xiāng)村史、中共革命史研究。

K26

A

1008-469X(2016)05-0007-04