陳崢嶸

（西南科技大學(xué)，四川綿陽(yáng)621010）

非遺知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的原則與路徑探析※

陳崢嶸

（西南科技大學(xué)，四川綿陽(yáng)621010）

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是珍貴的、具有重要價(jià)值的文化資源。我國(guó)非遺保護(hù)雖取得了不少成績(jī)，但現(xiàn)有措施還不能滿足非遺保護(hù)的實(shí)踐需要。應(yīng)將行政確權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)結(jié)合起來(lái)，公法與私法結(jié)合起來(lái)，綜合運(yùn)用多種手段，提高非遺保護(hù)的水平。作為專門保護(hù)智慧成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度理應(yīng)成為非遺私法保護(hù)的重要依據(jù)，文章論述了非遺知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的差異化原則、創(chuàng)新性原則、利益平衡原則、真實(shí)性原則，并運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)結(jié)合著作權(quán)、相鄰權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、商業(yè)秘密等現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，探索非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)有效途徑。

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；原則；路徑

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)（簡(jiǎn)稱非遺）是珍貴文化資源，凝結(jié)著人們?cè)陂L(zhǎng)期生產(chǎn)實(shí)踐中的探索經(jīng)驗(yàn)與智慧，保護(hù)非遺資源就是保護(hù)文化的多樣性，就是保護(hù)人類傳承的歷史。我國(guó)具有豐富的非遺資源，各級(jí)政府非常重視非遺資源的保護(hù)和利用，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度作為保護(hù)智力成果的重要法律，在保護(hù)非遺這一寶貴精神文化財(cái)富過(guò)程中沒(méi)有發(fā)揮出應(yīng)有的作用。本文探討非遺知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)遵循的基本原則，并結(jié)合現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度探討實(shí)施路徑。

一、非遺知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性和可行性

我國(guó)現(xiàn)有保護(hù)非遺主要是政府主導(dǎo)、行政執(zhí)法，政府部門主要的依據(jù)是《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》和政府職責(zé)，按照“保護(hù)為主、搶救第一、合理利用、傳承發(fā)展”的工作方針，運(yùn)用非遺普查、建立代表性非遺項(xiàng)目名錄和項(xiàng)目保護(hù)、認(rèn)定非遺傳承人、建立文化生態(tài)保護(hù)區(qū)、非遺生產(chǎn)性保護(hù)示范基地等手段履行非遺保護(hù)職責(zé)，可以說(shuō)，新中國(guó)成立以來(lái)尤其是改革開放以后，政府部門在非遺保護(hù)方面的投入和采取的措施逐年加大，也取得了巨大成就，建成了國(guó)家、省、市、縣四級(jí)非遺代表性項(xiàng)目名錄體系，迄今為止，先后公布了四批國(guó)家級(jí)非遺名錄，確定1372項(xiàng)非遺為國(guó)家級(jí)非遺，不僅在文化部成立了非物質(zhì)文化遺產(chǎn)司，各省各省均已成立了非遺保護(hù)中心。但是，社會(huì)轉(zhuǎn)型給非遺的生存帶來(lái)了巨大沖擊，許多非遺項(xiàng)目生存瀕危、后繼乏人，盲目開發(fā)、過(guò)度開發(fā)非遺資源的現(xiàn)象比比皆是，即使部分進(jìn)入了代表性項(xiàng)目名錄的非遺也存在著生存狀態(tài)持續(xù)惡化的情況。非遺保護(hù)采用市場(chǎng)引導(dǎo)、行政執(zhí)法、司法保護(hù)等多樣化的手段，任務(wù)艱巨，需要政府部門、司法部門、立法部門攜手推進(jìn)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是主要以智慧成果作為保護(hù)對(duì)象的民事制度，契合了非遺作為智慧成果的本質(zhì)屬性，無(wú)論是1993年我國(guó)加入的《生物多樣性公約》，還是2011年頒行的《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》中，都肯定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為非遺保護(hù)的途徑與方法。國(guó)際上大多數(shù)國(guó)家亦是如此，如，世界上已有五十多個(gè)國(guó)家明文規(guī)定利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)民間文藝，并制訂了專門的法律規(guī)定。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一個(gè)鮮明的特點(diǎn)就是激勵(lì)創(chuàng)新、保護(hù)創(chuàng)新，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)非遺，符合非遺“活態(tài)性特征，推動(dòng)非遺生產(chǎn)性保護(hù)，讓大量非遺在實(shí)踐中繼承、在傳承中創(chuàng)新。

二、非遺知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)遵循的原則

《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》規(guī)定了真實(shí)性、整體性、傳承性等保護(hù)原則，這在從整體上規(guī)定了非遺保護(hù)的要求，但作為保護(hù)智慧成果重要方式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在保護(hù)非遺時(shí)除應(yīng)遵循整體上的保護(hù)原則外，還應(yīng)有符合自身特點(diǎn)應(yīng)遵循的“局部性”原則，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)制度規(guī)定與非遺特點(diǎn)既有吻合又有沖突，只有找到兩者最佳的連接點(diǎn)、最大的“公約數(shù)”，才能實(shí)現(xiàn)保護(hù)效果的“最大化”。

（一）差異化原則

《保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約》將非遺分為五種類型，我國(guó)《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》將非遺劃分為六個(gè)類型“在政府推動(dòng)的行政保護(hù)中，是把《公約》關(guān)于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的范圍進(jìn)行了細(xì)化，這種細(xì)化以國(guó)家級(jí)非物質(zhì)文化名錄的認(rèn)定為主要表現(xiàn)形式”，在我國(guó)非遺代表作名錄中，非遺被劃分為10類，即民間音樂(lè)、民間文學(xué)、民間曲藝、雜技與競(jìng)技、傳統(tǒng)醫(yī)藥、民間手工技藝、民間舞蹈、民間戲劇、民間美術(shù)、民俗。非遺種類劃分的不同，只是對(duì)其從不同的角度、不同側(cè)重分析的結(jié)果。筆者認(rèn)為，在不同的類型中，有的類型具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)意義，如民間文學(xué)、傳統(tǒng)藝術(shù)、傳統(tǒng)醫(yī)藥、手工藝技能、傳統(tǒng)名號(hào)等，有的僅具有文化價(jià)值，如傳統(tǒng)風(fēng)俗、節(jié)慶、禮儀，民族語(yǔ)言等，通常也被稱為文化性非遺。需要指出的是，“并不是所有非遺都具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)意義，因而也不是所有非遺都涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題，如傳統(tǒng)風(fēng)俗、禮儀、節(jié)慶、原住民語(yǔ)言等，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)沒(méi)有關(guān)聯(lián)?！钡牵愁惙沁z不具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)意義，并不意味它沒(méi)有經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值。因此，在運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)非遺時(shí)，首先應(yīng)堅(jiān)持差異化原則，區(qū)別哪些類型的非遺適合運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，哪些不適合，不能“一刀切”，生搬硬套。判斷某一類型的非遺是否適合運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，要結(jié)合這類非遺自身的特點(diǎn)，是否符合現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)對(duì)象加以綜合判斷。

（二）創(chuàng)新性原則

非遺是動(dòng)態(tài)、發(fā)展的文化現(xiàn)象、文化符號(hào)，具有鮮明的動(dòng)態(tài)傳承性、活態(tài)性特點(diǎn)，它的生存與發(fā)展都是在與外部社會(huì)聯(lián)系、博弈中進(jìn)行的，不能將它們封閉在靜止的場(chǎng)域中。隨著社會(huì)的發(fā)展，非遺也在進(jìn)行著緩慢的、微妙地改變，那些具有創(chuàng)新性的改變就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要保護(hù)的對(duì)象。

任何創(chuàng)新創(chuàng)造都是在原有研究成果或?qū)嵺`總結(jié)基礎(chǔ)之上的革故鼎新。少數(shù)民族非遺凝聚了該民族在認(rèn)識(shí)世界、改造世界的過(guò)程中一代又一代人的智慧，是現(xiàn)代創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法本質(zhì)在于激勵(lì)創(chuàng)新，應(yīng)該鼓勵(lì)對(duì)非遺創(chuàng)新性再創(chuàng)造，如民間文學(xué)藝術(shù)的改編，傳統(tǒng)中醫(yī)藥藥劑的創(chuàng)新等，非遺“活態(tài)傳承”就是遵守文化遺產(chǎn)的精髓與內(nèi)涵的非遺創(chuàng)新過(guò)程，這些創(chuàng)新成果應(yīng)該得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)，如傳統(tǒng)戲劇創(chuàng)新劇目可獲得著作權(quán)法保護(hù)，那些沒(méi)有創(chuàng)新、旨在保護(hù)非遺原汁原貌的對(duì)非遺加以固化、靜態(tài)化、模仿性的保護(hù)活動(dòng)，則不能成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的范疇。

（三）利益平衡原則

從本質(zhì)上說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于私權(quán)，每個(gè)國(guó)家在設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度時(shí)都面臨著合理保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利益和防止知識(shí)壟斷、阻礙社會(huì)創(chuàng)新之間的平衡，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)非遺時(shí)，更是如此。非遺是一個(gè)民族甚至是全人類共有的文化財(cái)富，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)非遺首先要平衡整體公共利益與遺產(chǎn)所有人利益，在合理的范圍內(nèi)，應(yīng)該允許公眾查閱、獲知，利用非遺資源開展研究和教育，傳播弘揚(yáng)人類文明，但不應(yīng)以歪曲、貶損等方式濫用。同時(shí)，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)非遺，還要平衡非遺所有人、非遺傳承人以及利用非遺資源開展創(chuàng)新創(chuàng)造者之間的利益，以避免顯失公平的情形?！胺俏镔|(zhì)文化遺產(chǎn)作為一種特殊的知識(shí)產(chǎn)品，在行使權(quán)利的過(guò)程當(dāng)中，必須兼顧非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的來(lái)源地、消費(fèi)地，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的持有人、傳承人和使用者的利益，平衡和協(xié)調(diào)不同國(guó)家、地區(qū)之間的利益，這也是權(quán)利行使過(guò)程中必須遵循的重要原則”。

這在利用傳統(tǒng)手工技藝進(jìn)行改進(jìn)的專利權(quán)人與傳統(tǒng)手工技藝所有人之間表現(xiàn)最為典型。例如，聯(lián)合國(guó)《生物多樣性公約》第八條“就地保護(hù)”、第十五條“遺傳資源的取得”中均規(guī)定，利用遺傳資源開發(fā)創(chuàng)新必須要尊重遺傳資源地（國(guó)）的知情權(quán)，并取得遺傳資源地（國(guó)）的同意，雙方公平分享由此產(chǎn)生的利益。我國(guó)《專利法》也明確要求，若某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造是依賴遺傳資源完成的，則在申請(qǐng)專利時(shí)必須進(jìn)行披露且在利益分享的基礎(chǔ)上征得遺傳資源所有人知情同意，方可授予專利權(quán)，否則不能被授予專利。這些規(guī)定恰當(dāng)?shù)仄胶饬诉z傳資源所有者（國(guó)）與開發(fā)創(chuàng)新者之間的利益。

（四）真實(shí)性原則

在運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)非遺時(shí)，難免遇到開發(fā)利用與保持原態(tài)之間的沖突與矛盾，筆者認(rèn)為，應(yīng)該堅(jiān)持原態(tài)真實(shí)為主、合理開發(fā)利用為輔的保護(hù)性原則，不應(yīng)過(guò)度利用非遺知識(shí)產(chǎn)權(quán)，像其他財(cái)產(chǎn)權(quán)那樣追求經(jīng)濟(jì)效益最大化為目的，這必然會(huì)造成對(duì)非遺蘊(yùn)含的文化特質(zhì)和精神內(nèi)涵被破壞或喪失，加速非遺的消亡。堅(jiān)持真實(shí)性原則首先在非遺項(xiàng)目的調(diào)查確認(rèn)、建立檔案、宣傳弘揚(yáng)、保護(hù)傳承上要堅(jiān)持客觀真實(shí)、準(zhǔn)確全面，而不是在經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)下的“偽非遺”；堅(jiān)持真實(shí)性原則，還要在非遺資源生產(chǎn)性保護(hù)時(shí)必須要固守非遺所蘊(yùn)含的精髓和內(nèi)涵，這與歷史文物、歷史建筑、人類文化遺址等物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)不同，物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)時(shí)追求的真實(shí)往往是被歷史定格的真實(shí)，相對(duì)固化、形象直觀，而非遺具有鮮明的動(dòng)態(tài)傳承性和活態(tài)性特點(diǎn)，在歷史的長(zhǎng)河中總在不斷傳播和演變之中，這需要深入挖掘非遺的文化內(nèi)涵才能做到去偽存真。“由于我們認(rèn)識(shí)遺產(chǎn)的能力總是在不斷發(fā)展，原真性的概念也將隨之發(fā)展，因此，文化遺產(chǎn)原真性的架構(gòu)是一個(gè)開放的、融合的、發(fā)展的體系。筆者認(rèn)為，堅(jiān)持真實(shí)性原則與激勵(lì)創(chuàng)新原則并不矛盾，只要?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)堅(jiān)守了非遺的精髓和內(nèi)涵，不跟風(fēng)、不浮躁、不盲目地歪曲濫用，這種創(chuàng)新是非遺的“活態(tài)傳承”的表現(xiàn)，是一種“流動(dòng)著的真實(shí)”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)只不過(guò)截取了這“流動(dòng)著的真實(shí)”的一個(gè)截面加以保護(hù)而已。

三、非遺知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)路徑的探討

非遺屬于能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的智力成果，具有鮮明的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)客體的屬性，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度成為保護(hù)非遺不可或缺的方法，科學(xué)運(yùn)用商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、專利權(quán)等現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)創(chuàng)新的作用，實(shí)現(xiàn)非遺的有效保護(hù)與大力傳承。

（一）非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的著作權(quán)及鄰接權(quán)保護(hù)

著作權(quán)亦稱版權(quán)，是指作者對(duì)其所創(chuàng)作的作品依法享有的精神權(quán)利（人身權(quán)）和經(jīng)濟(jì)權(quán)利（財(cái)產(chǎn)權(quán)），著作權(quán)保護(hù)的客體包括九大類。根據(jù)著作權(quán)保護(hù)客體的特點(diǎn)，非遺中能夠作為著作權(quán)保護(hù)的客體有：第一，利用傳統(tǒng)技藝、傳統(tǒng)表現(xiàn)形式創(chuàng)作的各種作品，創(chuàng)作人可以因其創(chuàng)造性勞動(dòng)取得著作權(quán)的保護(hù)。如在“白秀娥訴國(guó)家郵政局、國(guó)家郵票印制局侵犯著作權(quán)”一案中，法院認(rèn)定非遺傳承人白秀娥對(duì)運(yùn)用民間傳統(tǒng)剪紙技藝創(chuàng)造的剪紙圖案享有著作權(quán)。第二，對(duì)神話傳說(shuō)、古代詩(shī)歌、寓言故事、古代歌謠、民間諺語(yǔ)等非物質(zhì)文化遺產(chǎn)進(jìn)行整理、注釋、翻譯而形成的作品，整理人、注釋人、翻譯人就其演繹作品享有著作權(quán)。第三，對(duì)各種非遺進(jìn)行整理而形成的又具有創(chuàng)造性的數(shù)據(jù)庫(kù)，可以成為著作權(quán)法保護(hù)的匯編作品。

同時(shí)，注意運(yùn)用著作鄰接權(quán)開展非遺保護(hù)，著作鄰接權(quán)是基于作品傳播而產(chǎn)生的一種著作權(quán)。許多非遺已流傳很久，且傳播范圍很廣，運(yùn)用著作權(quán)直接保護(hù)時(shí)存在主體難以確定的問(wèn)題，但運(yùn)用著作鄰接權(quán)可以進(jìn)行充分的保護(hù)。如四川非遺項(xiàng)目中的望娘灘的傳說(shuō)、卓文君與司馬相如的故事、甘嫫阿妞的傳說(shuō)、王幺貢爺系列故事、羌戈大戰(zhàn)、大禹的傳說(shuō)、阿古登巴的故事等，這些民間傳說(shuō)流傳已久，它們的創(chuàng)造主體無(wú)法確定，不能直接受到著作權(quán)保護(hù)。但是根據(jù)這些民間傳說(shuō)拍攝成的電影、電視劇、動(dòng)畫片、表演的戲劇，這些作品都應(yīng)受到著作權(quán)的保護(hù)，作品傳播者依法享有表演者權(quán)、錄制者權(quán)、出版者權(quán)和廣播電視組織權(quán)等內(nèi)容在內(nèi)的廣泛的鄰接權(quán)。同樣，對(duì)于傳統(tǒng)音樂(lè)、舞蹈、戲劇、曲藝和雜技，也是如此，其衍生品因受到著作著作鄰接權(quán)的保護(hù)。

在運(yùn)用著作權(quán)及鄰接權(quán)保護(hù)的過(guò)程中，由于非遺的特點(diǎn)，需要注意以下幾個(gè)方面：一是，積極開展非遺項(xiàng)目的普查和登記，建立全國(guó)統(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)的非遺數(shù)據(jù)庫(kù)。若能考證查實(shí)創(chuàng)作者的，及時(shí)賦予創(chuàng)作者的權(quán)利主體地位，若不能查證創(chuàng)作者的，從其傳承的習(xí)慣和傳承的地域性、民族性特點(diǎn)來(lái)綜合判斷確定權(quán)利主體，權(quán)利主體可以是某一民族，也可以是某一地區(qū)，當(dāng)?shù)匚幕块T可以作為這一地區(qū)的代表行使主體權(quán)利，這是有效行使著作權(quán)及鄰接權(quán)的前提；二是，非遺所有權(quán)人或當(dāng)?shù)匚幕块T應(yīng)承擔(dān)起保護(hù)民間傳說(shuō)、音樂(lè)、舞蹈等非遺不被隨意歪曲、篡改乃至丑化的職責(zé)，防止損害國(guó)家、民族與人民的感情與利益；三是，適度限制權(quán)利主體（權(quán)利主體代表）的權(quán)利行使，不得禁止利用非遺資源合理的開發(fā)與利用，但應(yīng)保證權(quán)利主體（權(quán)利主體代表）有要求標(biāo)注出處與來(lái)源、分享利益的權(quán)利。例如，在《烏蘇里船歌》侵權(quán)案中，法院認(rèn)定赫哲族人對(duì)《烏蘇里船歌》依法享有相應(yīng)的集體著作權(quán)，但并未限制被告對(duì)《烏蘇里船歌》的合理開發(fā)和利用，只是要求必須注明：根據(jù)赫哲族民間曲調(diào)改編。

（二）非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的專利權(quán)保護(hù)

非遺的持有人對(duì)符合專利法要求的非遺可以積極申請(qǐng)專利，能夠獲得有效專利權(quán)保護(hù)，這主要集中在傳統(tǒng)技藝、傳統(tǒng)醫(yī)藥這兩個(gè)類型上，不少傳承人利用傳統(tǒng)技藝開展方法創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，這些創(chuàng)新應(yīng)該得到專利權(quán)的保護(hù)，例如，蜀錦傳承人鐘明、馬德坤在傳統(tǒng)蜀錦織造工藝的基礎(chǔ)上創(chuàng)造出一種彩經(jīng)漸變蜀錦的織造工藝，并于2014年9月成功獲批國(guó)家發(fā)明專利。利用我國(guó)的傳統(tǒng)中醫(yī)藥開發(fā)出的許多種新藥，這些新藥完全可以申請(qǐng)發(fā)明專利，如色達(dá)縣藏醫(yī)院藏醫(yī)藥研究所發(fā)明人達(dá)瓦羅布在深入研究傳統(tǒng)藏醫(yī)藥的基礎(chǔ)上，發(fā)明了一種以植物中草藥為原料制成的治療肝病的藥物，2014年4月成功獲批國(guó)家發(fā)明專利。2015年我國(guó)第一位諾貝爾科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)獲得者屠呦呦利用傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)資源創(chuàng)制新型抗瘧藥——青蒿素，這完全可以通過(guò)申請(qǐng)專利權(quán)進(jìn)行保護(hù)的，可惜由于當(dāng)時(shí)歷史的原因，我國(guó)尚未建立專利制度，這一極具醫(yī)療價(jià)值和市場(chǎng)前景的原創(chuàng)性發(fā)明未能得到及時(shí)有效地保護(hù)。除了傳統(tǒng)技藝、傳統(tǒng)醫(yī)藥這兩個(gè)類型的非遺外，其他非遺也可以運(yùn)用專利權(quán)進(jìn)行保護(hù)，例如利用傳統(tǒng)的手工藝制作而成的產(chǎn)品如木器、皮革品、家具、服裝等，其設(shè)計(jì)和形狀均可申請(qǐng)專利法中的外觀設(shè)計(jì)專利，從而獲得有效保護(hù)。

同時(shí)，非遺專利保護(hù)還可以通過(guò)專利聲明實(shí)現(xiàn)“防御保護(hù)”，具體而言，如果有他人已經(jīng)或正在主張某項(xiàng)非遺的專利權(quán)，非遺的持有人可以其不符合專利法的創(chuàng)造性、新穎性、實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)或未明確說(shuō)明非遺的出處而提出復(fù)審申請(qǐng)，以防止他人不當(dāng)占有、盜用非遺。例如，“一些國(guó)際非政府組織和印度農(nóng)民代表成功地經(jīng)專利異議程序，使歐洲專利局在2000年撤銷了先前已授予美國(guó)W.R.Grace公司的采用疏水方式提取印度楝樹油、用于防治植物真菌的方法這一專利，其原因是該方法印度人已經(jīng)使用了幾個(gè)世紀(jì)，該發(fā)明不具有新穎性和創(chuàng)造性。”我國(guó)《專利法》也對(duì)此進(jìn)行了明確的規(guī)定：“對(duì)違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)”。

（三）非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的商標(biāo)權(quán)保護(hù)

商標(biāo)權(quán)，是商標(biāo)注冊(cè)人對(duì)其注冊(cè)商標(biāo)依法享有的專用權(quán)，包括對(duì)注冊(cè)商標(biāo)的使用權(quán)和禁止他人未經(jīng)許可擅自使用其注冊(cè)商標(biāo)的權(quán)利。商標(biāo)權(quán)具有與財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的相同屬性，即不受他人干涉的排他性，其具體表現(xiàn)為禁止他人非法使用、印制注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)及其他侵權(quán)行為。運(yùn)用商標(biāo)權(quán)保護(hù)非遺，是將非遺的文化內(nèi)涵與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有效結(jié)合起來(lái)的一種重要方式，使非遺保護(hù)由靜態(tài)轉(zhuǎn)向以文化換效益的動(dòng)態(tài)保護(hù)，激發(fā)了非遺“內(nèi)生性”保護(hù)動(dòng)力，同時(shí)，利用商標(biāo)可以不斷續(xù)展注冊(cè)的特性，合理破解非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)期限這一難題，可以說(shuō)，用商標(biāo)權(quán)保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，是一條值得推廣的保護(hù)模式。

具體而言，非遺的商標(biāo)權(quán)保護(hù)可以分為兩大類：

一是以商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)為特征的普通商標(biāo)權(quán)保護(hù)。通常人們把商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)統(tǒng)稱為普通商標(biāo)，非遺項(xiàng)目所有人或傳承人可以自己提供的產(chǎn)品或服務(wù)申請(qǐng)注冊(cè)普通商標(biāo)，表明某一產(chǎn)品或服務(wù)的來(lái)源，從而獲得法律上專有權(quán)的保護(hù)。例如，在商品商標(biāo)方面，某一藏族黑陶燒制技藝的非遺傳承人可以在自己燒制的黑陶上使用獨(dú)有的注冊(cè)商標(biāo)，以與稻城縣其他非遺傳承人的作品相區(qū)別；某名珙縣苗族蠟染傳承人可以在自己蠟染手工藝品上使用獨(dú)有的注冊(cè)商標(biāo)，使自己的產(chǎn)品區(qū)別于其他蠟染手工藝品；在服務(wù)商標(biāo)方面，甘孜鍋莊、巴塘藏戲、閬中皮影戲等類型的表演等，均可通過(guò)注冊(cè)服務(wù)商標(biāo)獲得保護(hù)。此外，可積極探索將非遺的名稱、圖案、民俗、節(jié)慶等非遺資源申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)予以保護(hù)，防止非權(quán)利主體通過(guò)惡意申請(qǐng)商標(biāo)、注冊(cè)網(wǎng)絡(luò)域名或者企業(yè)名稱等方式進(jìn)行不法濫用。

二是以地理標(biāo)志為主要特征的集體商標(biāo)、證明商標(biāo)保護(hù)。有些非遺項(xiàng)目無(wú)法將權(quán)利人歸屬給某個(gè)具體個(gè)人，但其具有典型的地域特征，可以申請(qǐng)地理標(biāo)志的方式來(lái)保護(hù)含有傳統(tǒng)符號(hào)和標(biāo)記的商品或服務(wù)從而間接實(shí)現(xiàn)這一類非遺的保護(hù)。因?yàn)榈乩順?biāo)志不要求新穎性和創(chuàng)造性，只要其具有真實(shí)性、群體性、地理范圍的特定性、品質(zhì)商譽(yù)的證明性等特征即可，這不僅在TRIPS協(xié)議第22條第1款中得到體現(xiàn)，而且在我國(guó)《商標(biāo)法》第16條第2款中也得到體現(xiàn)，同時(shí)地理標(biāo)志通過(guò)無(wú)限續(xù)展的方式可以獲得永久保護(hù)，與非遺的地域性、群體性特征以及永久保護(hù)期的要求是十分吻合的。“地理標(biāo)志作為一種新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式，與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)具有高度的契合性。正是二者之間高度的契合性，使地理標(biāo)志克服了傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)中的障礙與不足，標(biāo)志著非物質(zhì)文化遺產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的新突破”。同時(shí)，此類利用非遺資源形成的產(chǎn)品還可以通過(guò)國(guó)家質(zhì)檢總局和國(guó)家農(nóng)業(yè)部登記成地理標(biāo)志產(chǎn)品獲得行政法規(guī)保護(hù)，例如，國(guó)家質(zhì)檢總局于2005年7月15日頒布了《地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)規(guī)定》，2015年9月出版發(fā)行了《中國(guó)地理標(biāo)志產(chǎn)品大典》，進(jìn)一步促進(jìn)非遺的保護(hù)和傳承。此外，對(duì)那些流傳地域廣、地域特征不明顯但民族特征鮮明，不便用地理標(biāo)志予以保護(hù)的非遺項(xiàng)目，可以通過(guò)將注冊(cè)成為集體商標(biāo)，由某一族群、政府的文化部門或行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行統(tǒng)一管理、統(tǒng)一行使商標(biāo)權(quán)。

（四）非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的商業(yè)秘密保護(hù)

商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。商業(yè)秘密包括技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息兩類。依TRIPS協(xié)議第39條規(guī)定，非從事有關(guān)該領(lǐng)域的人們所普遍了解或容易獲得的具有商業(yè)價(jià)值的信息，且控制該信息者為保密已采取了合理措施，這些信息都屬于商業(yè)秘密保護(hù)的范疇。某些涉及制作工藝、流程、配方等技術(shù)信息的非遺，如民間雕刻、織染、刺繡、制陶、釀酒、蠟染、傳統(tǒng)建筑營(yíng)造等類型的非遺，其生產(chǎn)或技藝傳承往往伴有嚴(yán)格的保密措施，符合利用商業(yè)秘密保護(hù)的條件，可依據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中的有關(guān)保護(hù)商業(yè)秘密的條款進(jìn)行保護(hù)，這與運(yùn)用專利權(quán)保護(hù)不同，專利權(quán)保護(hù)需要向社會(huì)公開相關(guān)技術(shù)信息，保護(hù)期限是有限的，且需要向?qū)＠稚暾?qǐng)、支付費(fèi)用，而商業(yè)秘密保護(hù)沒(méi)有保護(hù)期的限制和“三性”要求，不需要公開相關(guān)技術(shù)信息和經(jīng)過(guò)特定部門的授權(quán)。因此，運(yùn)用商業(yè)秘密保護(hù)此類非遺，具有保護(hù)的低成本和長(zhǎng)期性的優(yōu)點(diǎn)。

四、結(jié)語(yǔ)

由于科技的飛速發(fā)展和現(xiàn)代文明的劇烈沖擊，人們的生產(chǎn)生活方式發(fā)生了巨大變化，許多非遺同質(zhì)化趨勢(shì)加劇，部分非遺在沖擊之下瀕臨滅絕，不少非遺被過(guò)度開發(fā)利用、本身的文化意蘊(yùn)消失殆盡，加強(qiáng)立法、運(yùn)用法律保護(hù)非遺已成為世界各國(guó)的共識(shí)，由于非遺種類眾多、形態(tài)多樣、流傳地域和時(shí)間跨度長(zhǎng)，僅僅依靠現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度不能實(shí)現(xiàn)非遺系統(tǒng)地保護(hù)，只有綜合運(yùn)用各種法律制度，將行政確權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相結(jié)合起來(lái)，公法與私法結(jié)合起來(lái)，構(gòu)建起一系列的法律保護(hù)體系，才能有效保護(hù)非遺這一珍貴的、具有重要價(jià)值的文化資源。

［1］國(guó)務(wù)院辦公廳：《關(guān)于加強(qiáng)我國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)工作的意見》，2005年3月26日印發(fā)。

［2］牟延林.非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)——知識(shí)產(chǎn)權(quán)的視角［J］，民族藝術(shù)研究.2009（1）.

［3］嚴(yán)永和.論我國(guó)少數(shù)民族非物質(zhì)文化遺產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之制度構(gòu)建［J］，文化遺產(chǎn).2013（4）.

［4］馮曉青.非物質(zhì)文化遺產(chǎn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)［J］，2010（5）.

［5］阮儀三，林林.文化遺產(chǎn)保護(hù)的原真性原則［J］，同濟(jì)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）.2003（4）.

［6］嚴(yán)永和.論傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)［M］，北京：法律出版社，2006年版，第138頁(yè).

［7］曹新明.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法［M］，北京：中國(guó)法制出版社，2008年版，第170頁(yè).

［8］郭玉軍，唐海清.論非物質(zhì)文化遺產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的新突破——以地理標(biāo)志為視角［J］，海南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）. 2010（6）.

［9］王曙光.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法［M］，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2013年版，第208頁(yè).

責(zé)任編校：徐曉

Principles and Approaches of Protecting Intellectual Property Rights of Intangible Cultural Heritage

CHEN Zheng-rong
（Southwest University of Science and Technology，Mianyang，Sichuan，621010，China）

Intangible cultural heritage is precious，cultural resources of important value.Although China has made great achievements in protecting these resources，the present measures are hardly sufficient to meet the practical needs.To improve the protection of intangible cultural heritage，multiple means should be applied，with the combination of administrative jurisdiction and intellectual property rights；public law combined with private law.The intellectual property rights，as a system especially designed to the protection of intellectual achievements，should bean important basis for the legal protection of intangible cultural heritage.The paper explicates the four principles in intangible cultural heritage protection—differentiation，innovation，benefit balance，authenticity，and explores an effective approach for the protection by combining some other intellectual property protection laws in the present legal system like copyright，adjacent relation，trademark right，patent right，trade secrete protection.

intangible cultural heritage；intellectual property right；principle；approach.

F719；F49

A

2095-7955（2016）04-0061-05

四川省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地四川省文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心課題《四川少數(shù)民族地區(qū)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究》（項(xiàng)目編號(hào)：WHCY2014B11）。

2016-06-18

陳崢嶸（1978—），西南科技大學(xué)教師，中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)博士研究生。主要研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、科技法學(xué)。