王鐵成

（中國社會(huì)科學(xué)院研究生院，北京102488）

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審視新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué):一個(gè)多維視角

王鐵成

（中國社會(huì)科學(xué)院研究生院，北京102488）

摘要：要素稟賦論又被稱為要素比例理論，被譽(yù)為國際貿(mào)易理論的一大柱石。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)以要素稟賦理論為基礎(chǔ)，將一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷歸因于要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化。本文的分析表明：新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視了某些重要的歷史因素和現(xiàn)實(shí)因素；如果按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的建議來制定一國的發(fā)展戰(zhàn)略，企業(yè)在要素使用結(jié)構(gòu)上將會(huì)高度一致，從而可能導(dǎo)致一國經(jīng)濟(jì)在面臨外部沖擊時(shí)產(chǎn)生巨大波動(dòng)。

關(guān)鍵詞：結(jié)構(gòu)；經(jīng)濟(jì)；新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)；要素稟賦

Findlay將比較優(yōu)勢(shì)理論稱為“最深邃且最優(yōu)美的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論”。[1]與李嘉圖不同，赫克歇爾—俄林模型（H—O模型）不是用相對(duì)生產(chǎn)率差異來解釋國際貿(mào)易，而是用要素稟賦差異來構(gòu)建比較優(yōu)勢(shì)理論。以林毅夫?yàn)榇淼囊慌?jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)一步發(fā)展了要素稟賦理論，以此為基礎(chǔ)構(gòu)建了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架，其核心觀點(diǎn)是：一國要想實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國家的快速追趕，必須選擇符合自身比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，違背自身比較優(yōu)勢(shì)而形成的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由于忽略了本國的要素稟賦結(jié)構(gòu)而注定要導(dǎo)致一國的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變難以實(shí)現(xiàn)，最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力。[2]本文首先回顧了要素稟賦理論的發(fā)展歷程，其次在簡(jiǎn)要概括新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本內(nèi)容的基礎(chǔ)上分析其理論缺陷，然后從微觀和宏觀的角度分別考察了遵循新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的建議可能導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)后果，最后是結(jié)論。

一、要素稟賦理論的發(fā)展歷程

要素稟賦理論是對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的進(jìn)一步發(fā)展，而比較優(yōu)勢(shì)理論的前身是亞當(dāng)·斯密在《國富論》中提出的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)思想，斯密認(rèn)為，以勞動(dòng)生產(chǎn)率絕對(duì)差異為條件，按照“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”進(jìn)行的分工必然使參與國際貿(mào)易的每一個(gè)國家都獲利。根據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)思想，每個(gè)國家都應(yīng)該專業(yè)化生產(chǎn)其具有絕對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口那些不具備絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。在斯密之后，李嘉圖認(rèn)識(shí)到，即使一個(gè)國家在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)上都不具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，也可以專業(yè)化生產(chǎn)其具有相對(duì)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。與斯密和李嘉圖從生產(chǎn)率的角度來認(rèn)識(shí)貿(mào)易條件不同，赫克歇爾—俄林模型將比較優(yōu)勢(shì)理論建立在要素稟賦差異的基礎(chǔ)上，H—O模型認(rèn)為，只要兩個(gè)國家的要素稟賦并非完全一致，一國通過生產(chǎn)并出口那些使用本國豐裕要素的產(chǎn)品，仍然可以獲得自由貿(mào)易的收益。[3][4]H—O模型的核心邏輯是，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在某個(gè)特定時(shí)間的要素稟賦是給定的，各種要素的相對(duì)豐裕程度決定了在本國市場(chǎng)上的要素價(jià)格。在價(jià)格體系能夠充分反映要素相對(duì)豐裕程度的條件下，一國應(yīng)該出口由相對(duì)豐裕的要素密集生產(chǎn)的產(chǎn)品，這些產(chǎn)品的生產(chǎn)成本比較低，進(jìn)口由相對(duì)稀缺的要素密集生產(chǎn)的產(chǎn)品，這些產(chǎn)品的生產(chǎn)成本較高。

以斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論和李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論為代表的古典貿(mào)易理論都是在特定歷史時(shí)期和工業(yè)化發(fā)展到特定階段的背景下提出的。包括H—O模型在內(nèi)的古典貿(mào)易理論都將貿(mào)易的產(chǎn)生歸結(jié)于外生的勞動(dòng)生產(chǎn)率差異或要素稟賦差異。隨著20世紀(jì)80年代以后全球一體化進(jìn)程的加速推進(jìn)，各發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量迅速增加。這些國家有著相似的要素稟賦結(jié)構(gòu)，但對(duì)于同一產(chǎn)業(yè)來說，一國既進(jìn)行進(jìn)口也存在出口，面對(duì)這一新現(xiàn)象，用以解釋產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的H—O模型不再適用。新的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象需要新的經(jīng)濟(jì)理論來解釋，以Dixit和Stiglitz、Krugman為代表的新貿(mào)易理論以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)來解釋基于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)象。[5][6]新貿(mào)易理論認(rèn)為，即使不存在H—O模型成立的條件，即各國要素稟賦的差異，國際貿(mào)易也可以通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)來決定各自的專業(yè)化方向，因此不僅各國之間存在的資源或技術(shù)差異可以導(dǎo)致有利于雙方的貿(mào)易的產(chǎn)生，規(guī)模經(jīng)濟(jì)也可以成為比較優(yōu)勢(shì)的重要來源。新貿(mào)易理論并非完全否定H—O模型，而是認(rèn)為要素稟賦存在較大差異的國家可以進(jìn)行傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而要素稟賦趨同的國家可以進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。[7]新貿(mào)易理論放棄了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的兩個(gè)關(guān)鍵假設(shè)，即規(guī)模報(bào)酬不變與完全競(jìng)爭(zhēng)，將內(nèi)生的規(guī)模報(bào)酬因素視為推動(dòng)分工和國際貿(mào)易的重要條件，因而被稱為“內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)理論”。

比較優(yōu)勢(shì)理論的最新進(jìn)展主要體現(xiàn)在用更多的因素來理解比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生。比如Clarida和Findlay將內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)、最優(yōu)政府政策和國際貿(mào)易整合到一個(gè)框架中進(jìn)行分析，將制度因素看作是比較優(yōu)勢(shì)的一個(gè)重要來源，[8]Yang和Borland在一個(gè)一般均衡的框架下用分工來解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，在這個(gè)框架下，比較優(yōu)勢(shì)是作為分工的結(jié)果內(nèi)生出現(xiàn)的，[9]Grossman和Maggi從人力資本角度來理解比較優(yōu)勢(shì)的來源，認(rèn)為國家之間的貿(mào)易模式反映了勞動(dòng)力稟賦中能力分布的差異，如果一個(gè)國家的勞動(dòng)力資源相對(duì)同質(zhì)化，那么這個(gè)國家應(yīng)該出口生產(chǎn)流程具有技術(shù)互補(bǔ)性特點(diǎn)的產(chǎn)品；如果勞動(dòng)力資源具有能力分布多樣化的特點(diǎn)，那么這個(gè)國家應(yīng)該出口那些個(gè)體能力在生產(chǎn)中更加重要的產(chǎn)品。[10]傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論描述的比較優(yōu)勢(shì)是靜態(tài)的、外生的，這種先天的比較優(yōu)勢(shì)因素的演進(jìn)速度非常緩慢，因此難以用來理解動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程。而后天比較優(yōu)勢(shì)則可以通過合理的經(jīng)濟(jì)決策創(chuàng)造出來，在原有比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上創(chuàng)造出新的比較優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)生產(chǎn)率進(jìn)一步提高。因此，這種動(dòng)態(tài)的、以后天因素為基礎(chǔ)建立起來的比較優(yōu)勢(shì)理論更適合解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

以李嘉圖、H—O模型為代表的外生比較優(yōu)勢(shì)理論和以斯密的分工理論為代表并得到持續(xù)擴(kuò)展的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)理論是國際貿(mào)易理論發(fā)展的兩條主線，兩種理論脈絡(luò)的差別在本質(zhì)上代表著經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的不同方向，外生比較優(yōu)勢(shì)理論關(guān)注的主要是資源的分配和流動(dòng)方向，而內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)關(guān)注的則主要是經(jīng)濟(jì)組織的分工網(wǎng)絡(luò)等拓?fù)湫再|(zhì)。[11]長(zhǎng)期以來，外生比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說，比如H—O模型一直占據(jù)著國際貿(mào)易理論的主流，一些學(xué)者，比如林毅夫也將以要素稟賦為基礎(chǔ)的H—O理論視為發(fā)展中國家應(yīng)該遵循的發(fā)展戰(zhàn)略。[12]內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)理論的新近發(fā)展大部分都聚焦于分工以外的因素，比如人力資本、市場(chǎng)組織、制度因素等等，應(yīng)該說，這些理論擴(kuò)展已經(jīng)遠(yuǎn)離了斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，其主題已經(jīng)從傳統(tǒng)貿(mào)易理論對(duì)貿(mào)易條件的關(guān)注轉(zhuǎn)移到對(duì)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的廣泛因素的研究中，這種將決定比較優(yōu)勢(shì)的要素不斷擴(kuò)展的研究趨勢(shì)將使比較優(yōu)勢(shì)理論體系變得十分松散，而這也導(dǎo)致了這些擴(kuò)展理論大多沒有產(chǎn)生太大影響力。

二、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容及缺陷

要素稟賦理論是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)，將一國給定的要素稟賦及其結(jié)構(gòu)特點(diǎn)作為分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展的起點(diǎn)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)遵循了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本框架，將土地（或其他自然資源）、勞動(dòng)力和資本視為生產(chǎn)中的要素稟賦。一般來說，處于不同發(fā)展階段、不同發(fā)展水平的國家的要素稟賦情況存在著重大差異，在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，正是這種差異決定了各國不同的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

（一）新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本含義

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)采用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，對(duì)一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的決定因素及導(dǎo)致其變遷的因素進(jìn)行了研究。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)將經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變遷視為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的本質(zhì)，這與傳統(tǒng)的增長(zhǎng)理論用總量生產(chǎn)函數(shù)來建立理論模型不同，它強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)變遷在一國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論觀點(diǎn)可以總結(jié)為：將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程看成是一個(gè)產(chǎn)業(yè)不斷升級(jí)的過程，合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其升級(jí)要建立在要素稟賦結(jié)構(gòu)及其變遷的基礎(chǔ)上。其背后的邏輯是，在價(jià)格機(jī)制能夠很好地發(fā)揮作用的前提下，市場(chǎng)上的要素價(jià)格可以充分反映出一國要素的相對(duì)稀缺程度，企業(yè)據(jù)此選擇使用相對(duì)豐裕的要素進(jìn)行生產(chǎn)。在比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略下，政府的主要作用是提供必要的基礎(chǔ)設(shè)施以及對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的外部性進(jìn)行補(bǔ)償。

（二）新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要缺陷之一：抽象的要素稟賦結(jié)構(gòu)概念

一國的要素稟賦結(jié)構(gòu)是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的起點(diǎn)，是其分析框架中的核心概念，但對(duì)于一個(gè)具有顯著地區(qū)差異的發(fā)展中大國來說，這個(gè)概念過于抽象，難以把握中國各地的要素稟賦結(jié)構(gòu)差異情況。此外，由于忽視了歷史因素對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重大影響，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)未能實(shí)現(xiàn)“邏輯與歷史的統(tǒng)一”。

作為一個(gè)總體概念，要素稟賦指的是一國擁有的各種生產(chǎn)要素的數(shù)量，包括勞動(dòng)力、資本、土地、技術(shù)等等，要素稟賦結(jié)構(gòu)指的是以上各種要素的相對(duì)豐裕程度。如果要素市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，那么各種要素的相對(duì)價(jià)格就會(huì)反映要素的相對(duì)稀缺程度。比如一國勞動(dòng)力要素相比資本更加豐富，那么勞動(dòng)力的相對(duì)價(jià)格就比較便宜，因此勞動(dòng)力資源豐富的國家就應(yīng)該發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，因?yàn)檫@是實(shí)現(xiàn)工業(yè)化成本最低的方式。如果只是著眼于總體情況，這種推論方式?jīng)]有問題。但這種用一個(gè)代表性個(gè)體來概括總體情況的方法完全忽視了經(jīng)濟(jì)中的異質(zhì)性問題和地區(qū)差異問題。

在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下，一國經(jīng)濟(jì)可以由一個(gè)代表性企業(yè)來代表。但對(duì)于現(xiàn)實(shí)中的企業(yè)來說，要素稟賦結(jié)構(gòu)是一個(gè)連續(xù)圖譜，一端代表著對(duì)某種要素最低的要求水平，一端代表著密集使用該種生產(chǎn)要素的最高水平。這些不同的要素投入比例代表著不同的技術(shù)水平，從應(yīng)用比較原始的技術(shù)到前沿技術(shù)的應(yīng)用。不同企業(yè)的要素使用結(jié)構(gòu)有著顯著的差別，這種差別可能源于企業(yè)所處的行業(yè)不同，可能受到企業(yè)所處地區(qū)的地理位置、基礎(chǔ)設(shè)施完善程度等因素的影響，比如相比服裝企業(yè)，鋼鐵行業(yè)的資本密集度要高很多，許多出口企業(yè)聚集在沿海城市并不是因?yàn)檠睾５貐^(qū)的勞動(dòng)力成本更低，而是因?yàn)槌隹谄髽I(yè)可以利用沿海地區(qū)更加有利的地理位置和較為完善的基礎(chǔ)設(shè)施。

中國有著世界上最為完備的工業(yè)體系，包括39個(gè)工業(yè)大類、191個(gè)中類、525個(gè)小類。①這些行業(yè)從勞動(dòng)力密集型的紡織行業(yè)、服裝業(yè)到資本密集型的機(jī)械制造、石油天然氣行業(yè)，到技術(shù)密集型的電子設(shè)備制造業(yè)，生產(chǎn)中對(duì)各種要素使用比例的要求的差異非常大，根據(jù)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論，不按照一國特定的（平均意義上的）要素稟賦結(jié)構(gòu)進(jìn)行生產(chǎn)，那么企業(yè)的生產(chǎn)成本就會(huì)比較高，除非能夠獲得由政府提供的各種形式的長(zhǎng)期補(bǔ)貼，否則企業(yè)將不具備自生能力。但實(shí)際情況是，具有不同要素使用結(jié)構(gòu)的這些產(chǎn)業(yè)都能生存下來，我們并沒有觀察到哪個(gè)行業(yè)由于與中國總體的要素稟賦結(jié)構(gòu)不符而消失，當(dāng)然這并不排除行業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的優(yōu)勝劣汰現(xiàn)象。

中國是由三十多個(gè)發(fā)展程度不同的區(qū)域組成的規(guī)模龐大的經(jīng)濟(jì)體，東部地區(qū)要比中西部地區(qū)先進(jìn)很多，許多沿海地區(qū)已經(jīng)失去了低工資行業(yè)上的比較優(yōu)勢(shì)，開始發(fā)展知識(shí)、技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)，而廣大的中西部地區(qū)此時(shí)還在擴(kuò)大這些行業(yè)的規(guī)模。這些現(xiàn)象背后是各地區(qū)要素稟賦差異的表現(xiàn)，正是因?yàn)闁|、中、西部地區(qū)的要素稟賦結(jié)構(gòu)以及技術(shù)結(jié)構(gòu)上存在著重大差異，各地區(qū)才在發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上有著重大區(qū)別。因此，要素稟賦這個(gè)總體概念不適用于中國這樣有著顯著地區(qū)差異的發(fā)展中大國。

地區(qū)間要素稟賦的差異顯著地體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中。為了促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，同時(shí)縮小地區(qū)差距，中國政府確立了將沿海城市作為發(fā)展高附加值產(chǎn)業(yè)的核心地區(qū)、將勞動(dòng)力密集性和低附加值行業(yè)轉(zhuǎn)移到中西部地區(qū)的發(fā)展規(guī)劃，比如商務(wù)部在2007年和2008年確立了將中西部地區(qū)的31個(gè)城市作為沿海城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的區(qū)域，并提供各種優(yōu)惠政策鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。②產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移使得沿海地區(qū)的企業(yè)可以更多地從事資本密集型和技術(shù)密集型生產(chǎn)活動(dòng)，積極參與研發(fā)活動(dòng)，擺脫對(duì)廉價(jià)勞動(dòng)力要素的依賴，內(nèi)陸城市則可以成為生產(chǎn)中心，充分利用勞動(dòng)力、土地等其他成本優(yōu)勢(shì)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程，但是隨著中西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善以及物流成本的下降，產(chǎn)業(yè)分散化現(xiàn)象必將逐步涌現(xiàn)，而這一現(xiàn)象背后體現(xiàn)的是不同地區(qū)、不同城市的不同要素稟賦結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。因此，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象體現(xiàn)的是中國要素稟賦結(jié)構(gòu)的多層次性，這種多層次性不能用勞動(dòng)力密集型還是資本密集型來概括，只能用地區(qū)間存在的巨大差異來解釋。

從政策制定的角度來說，只有考慮到地區(qū)差距、地區(qū)間要素稟賦的差異，才能使宏觀經(jīng)濟(jì)政策滿足不同地區(qū)的不同需求。因?yàn)閺闹械仁杖朕D(zhuǎn)型到高收入階段與從低收入轉(zhuǎn)型到中等收入階段所需要的戰(zhàn)略與政策是不同的，比如說，從低收入到中等收入的轉(zhuǎn)型過程中，生產(chǎn)率的提高主要是依靠勞動(dòng)力從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市實(shí)現(xiàn)的，而一旦經(jīng)濟(jì)達(dá)到中等收入水平，要想繼續(xù)邁入高收入水平，就不能再依賴這種勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移模式，而是要依靠規(guī)模經(jīng)濟(jì)、專業(yè)化和產(chǎn)業(yè)集群。[13]然而由于中國存在的地區(qū)差異問題，這兩種模式必須同時(shí)發(fā)揮作用，由此可見，用要素稟賦結(jié)構(gòu)的概念來確定一個(gè)具有顯著地區(qū)差異的國家的發(fā)展戰(zhàn)略是不恰當(dāng)?shù)摹?/p>

（三）新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺陷之二：忽視技術(shù)進(jìn)步的“路徑依賴”特點(diǎn)

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)將主要理論觀點(diǎn)建立在要素稟賦理論基礎(chǔ)之上，將現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特征事實(shí)歸結(jié)為：“持續(xù)性的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)多樣化和收入增長(zhǎng)加速，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要特征”，與有關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的論述類似，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)同樣將技術(shù)進(jìn)步歸因于要素結(jié)構(gòu)的變化：“因?yàn)槿我粫r(shí)點(diǎn)上的最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，是由其現(xiàn)有的要素稟賦結(jié)構(gòu)決定的，一個(gè)國家若想在技術(shù)發(fā)展階段上不斷爬升，首先應(yīng)當(dāng)改變其要素稟賦結(jié)構(gòu)。隨著資本的積累，經(jīng)濟(jì)的要素稟賦結(jié)構(gòu)不斷演進(jìn)，從而推動(dòng)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離由此前的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。為了保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)就需要升級(jí)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)”。[14]

上述觀點(diǎn)表明，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)將要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化視為技術(shù)進(jìn)步的前提。依據(jù)此觀點(diǎn)，只有當(dāng)一個(gè)國家的總體要素結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)，技術(shù)進(jìn)步才變得具有必要性和可行性，否則就應(yīng)該保持既定的技術(shù)水平。這種觀點(diǎn)完全忽略了技術(shù)進(jìn)步“路徑依賴”的特點(diǎn)，將技術(shù)進(jìn)步視為一個(gè)與要素稟賦結(jié)構(gòu)變化保持一致的離散的過程。

針對(duì)技術(shù)的本質(zhì)以及技術(shù)如何演進(jìn)等問題，美國技術(shù)思想家W·布萊恩·阿瑟在《技術(shù)的本質(zhì)：它是什么以及如何演化》一書中闡述了有關(guān)技術(shù)以及技術(shù)演化的若干重要特征：（1）技術(shù)的組合特征。技術(shù)結(jié)構(gòu)的首要特點(diǎn)是組合。任何技術(shù)都可以被視為一個(gè)系統(tǒng)，任何技術(shù)都是從已有技術(shù)中產(chǎn)生的，而不是無中生有地被發(fā)明出來的，已有技術(shù)的某種組合使得新技術(shù)成為可能。阿瑟同時(shí)指出，說技術(shù)創(chuàng)造了自身并不意味著技術(shù)是有意識(shí)的，技術(shù)集合通過科學(xué)家和工程師等人類活動(dòng)實(shí)現(xiàn)自身構(gòu)建，就像珊瑚礁通過微小生物自己構(gòu)建自己一樣。技術(shù)的組合特性體現(xiàn)在技術(shù)的集成結(jié)構(gòu)上。技術(shù)是為達(dá)到某種目的的一種組合，其最基本的結(jié)構(gòu)包括一個(gè)執(zhí)行基礎(chǔ)功能的主集成（A Main Assembly）以及一個(gè)支持基礎(chǔ)功能的次集成（Subassemblies）集合。不同的技術(shù)表現(xiàn)不同，服務(wù)于人類不同的目的，但是其結(jié)構(gòu)卻是相同的，即各種技術(shù)都是由集成塊組合而成的，這些集成塊聚集在一起通過一個(gè)基本原理發(fā)揮作用，相互聯(lián)系，相互依賴；（2）技術(shù)的遞歸特點(diǎn)。遞歸性（Recursive）是技術(shù)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的另一個(gè)特點(diǎn)。遞歸是指結(jié)構(gòu)包含的組件與結(jié)構(gòu)本身相似。一項(xiàng)技術(shù)是由主集成和次級(jí)集成的集合構(gòu)成的，可以將技術(shù)整體看作是樹干，主集成是枝干，次集成是枝條，最為基礎(chǔ)的部分是遠(yuǎn)端的小樹枝。因此，技術(shù)具有層級(jí)結(jié)構(gòu)，在組成技術(shù)的各層次中，每個(gè)集成塊都是一種技術(shù)，一個(gè)集成塊包含的次一級(jí)的集成塊同樣也是技術(shù)，這種模式一直持續(xù)下去直到最基本的零件為止。對(duì)于一項(xiàng)具體技術(shù)來說，比如柴油發(fā)動(dòng)機(jī)，遞歸性并不是說一臺(tái)發(fā)動(dòng)機(jī)包含著許多小的發(fā)動(dòng)機(jī)，而是說柴油發(fā)動(dòng)機(jī)的各個(gè)組成部分也是技術(shù)，而各組成部分包含的次一級(jí)構(gòu)件也是技術(shù)，它們是按照相同的方式組織起來的，這就是技術(shù)遞歸性的含義；（3）現(xiàn)象是所有技術(shù)的基礎(chǔ)。阿瑟說，“現(xiàn)象是技術(shù)賴以產(chǎn)生的必不可少的資源。所有的技術(shù)，無論是多么簡(jiǎn)單或者多么復(fù)雜的技術(shù)，實(shí)際上都是應(yīng)用了某種——通常是幾種——現(xiàn)象之后，喬裝打扮過的樣子。”[15]

從布萊恩·阿瑟對(duì)技術(shù)本質(zhì)的論述中我們可以看到技術(shù)進(jìn)化過程具有一個(gè)重要特點(diǎn)：路徑依賴?！耙蕾嚒钡囊馑际鞘艿竭^去因素的影響，但不是決定于過去的因素。任何新技術(shù)的出現(xiàn)都依賴于某些原有技術(shù)，不掌握這些技術(shù)，新技術(shù)就難以出現(xiàn)，但是任何處于前沿的技術(shù)也將被更先進(jìn)的技術(shù)所替代，成為未來技術(shù)的組成部分和重要基礎(chǔ)。對(duì)于一個(gè)企業(yè)或者一個(gè)行業(yè)來說，從勞動(dòng)力密集型行業(yè)轉(zhuǎn)向資本密集型行業(yè)需要的不僅僅是必要的生產(chǎn)要素，還需要長(zhǎng)時(shí)間的技術(shù)積累，需要在生產(chǎn)流程中不斷改進(jìn)制造工藝，在這個(gè)過程中，企業(yè)可能面臨著巨大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，這是因?yàn)樽畛醯募夹g(shù)必定是不成熟的，產(chǎn)品的質(zhì)量和價(jià)格往往不具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，但是這個(gè)過程也是必不可少的。難以想象一個(gè)一直生產(chǎn)服裝的企業(yè)可以迅速轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的芯片生產(chǎn)企業(yè)，同樣，一個(gè)產(chǎn)業(yè)、一個(gè)國家的技術(shù)進(jìn)步過程往往始于產(chǎn)品沒有競(jìng)爭(zhēng)力的階段，始于整體要素稟賦結(jié)構(gòu)尚未實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)變的時(shí)候。一國總體要素結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定并不否定特定地區(qū)、特定行業(yè)、特定企業(yè)具備更高級(jí)別的生產(chǎn)要素，從而生產(chǎn)出與總體要素稟賦結(jié)構(gòu)不相符的產(chǎn)品。此外，具備“路徑依賴”特點(diǎn)的技術(shù)進(jìn)化過程內(nèi)在地要求企業(yè)必須盡早地介入到某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中，而不是等待所有條件都具備之后再生產(chǎn)出具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品。如果承認(rèn)技術(shù)的“路徑依賴”特點(diǎn)，那么就應(yīng)該認(rèn)識(shí)到具有競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)和產(chǎn)品都經(jīng)歷過不具備競(jìng)爭(zhēng)力的階段，對(duì)于一個(gè)處于技術(shù)前沿的國家來說，在其發(fā)展的某些階段中也存在產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力不足的問題。

（四）新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺陷之三：忽視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷中的偶然因素

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，一國要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化決定了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷，但許多對(duì)歷史進(jìn)程產(chǎn)生重要影響的因素，比如戰(zhàn)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)等對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化也有重要影響。這種偶然因素并不常見，同時(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在戰(zhàn)爭(zhēng)、危機(jī)期間的變化往往是這些偶然因素所產(chǎn)生的重大負(fù)面影響中附帶的正面結(jié)果，因此我們不能期待以這種方式實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷。但是這些偶然因素在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷中所起的作用卻提醒人們，當(dāng)今發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成并非完全源于要素稟賦結(jié)構(gòu)的自然演化，偶然因素對(duì)于塑造一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也能產(chǎn)生重要影響。

在戰(zhàn)爭(zhēng)年代，企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)必須滿足戰(zhàn)爭(zhēng)的需要，不再以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，而這將導(dǎo)致一國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生非自然的變化。例如，二戰(zhàn)深刻改變了德國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，戰(zhàn)前德國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展重心是以原材料投入為主的鋼鐵、煤礦等產(chǎn)業(yè)，戰(zhàn)時(shí)需求使得企業(yè)生產(chǎn)逐漸轉(zhuǎn)向汽車業(yè)、發(fā)動(dòng)機(jī)、航天技術(shù)、電子以及雷達(dá)等成品制造業(yè)。雖然德國在二戰(zhàn)中戰(zhàn)敗，且國民經(jīng)濟(jì)體系遭到了致命破壞，但是德國經(jīng)濟(jì)很快就恢復(fù)到戰(zhàn)前水平，創(chuàng)造了戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)奇跡，要理解這一過程就必須深入了解戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)德國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響。[16]再比如，一戰(zhàn)將日本從一個(gè)農(nóng)業(yè)占主導(dǎo)地位的國家轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)國家，一戰(zhàn)開始時(shí)，日本的農(nóng)業(yè)產(chǎn)值大于工業(yè)產(chǎn)值，1914年，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值為14億日元，工業(yè)產(chǎn)值為13.7億日元，到了1919年，其農(nóng)業(yè)產(chǎn)值增加到41.6億日元，工業(yè)產(chǎn)值增加到67.4億日元，首次超過農(nóng)業(yè)產(chǎn)值，成為亞洲第一個(gè)資本主義工業(yè)國家。[17]二戰(zhàn)進(jìn)一步改變了日本的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)期間，日本的工業(yè)總產(chǎn)量并沒有出現(xiàn)大幅增長(zhǎng)，但是工業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大變化，原來以紡織品和食品為主的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)椴傻V業(yè)、有色金屬業(yè)和機(jī)械工業(yè)，戰(zhàn)爭(zhēng)給日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)帶來的影響可以與日本最初的工業(yè)化帶來的影響相提并論。[18]

戰(zhàn)爭(zhēng)不僅可能導(dǎo)致一國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，還會(huì)導(dǎo)致一國要素的相對(duì)稀缺性發(fā)生迅速的、不連續(xù)的變化。戰(zhàn)爭(zhēng)使得勞動(dòng)力要素在短時(shí)間中變得十分稀缺，大量勞動(dòng)力脫離生產(chǎn)活動(dòng)加入戰(zhàn)斗序列，這使得企業(yè)必須以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率來應(yīng)對(duì)勞動(dòng)力要素的大量流失，比如研發(fā)勞動(dòng)力節(jié)約型的技術(shù)和設(shè)備。以法國為例，一戰(zhàn)期間，在政府的扶持下，法國的重工業(yè)有了長(zhǎng)足發(fā)展，在采礦、紡織等行業(yè)，企業(yè)采用全新的機(jī)器設(shè)備代替緊缺的勞動(dòng)力。[19]

除戰(zhàn)爭(zhēng)之外，還存在其他偶然因素對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷具有重要影響，比如經(jīng)濟(jì)危機(jī)。2007年次貸危機(jī)除了影響發(fā)達(dá)國家的金融體系之外，許多發(fā)達(dá)國家政府開始思考調(diào)整自身的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。次貸危機(jī)爆發(fā)之前，金融業(yè)迅速發(fā)展并逐漸成為國民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量是許多發(fā)達(dá)國家的共同特點(diǎn)，金融業(yè)的過快發(fā)展在很大程度上脫離了實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，眼花繚亂的金融創(chuàng)新活動(dòng)與滯后的監(jiān)管最終導(dǎo)致金融危機(jī)爆發(fā)，危機(jī)沉重地打擊了以美國為首的發(fā)達(dá)國家的金融體系，實(shí)體經(jīng)濟(jì)也深受影響。危機(jī)之后，各國政府開始質(zhì)疑、反省原有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的合理性，紛紛著手制定調(diào)整措施，包括重視制造業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位、將經(jīng)濟(jì)重心向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)移、降低經(jīng)濟(jì)主體的杠桿水平、平衡進(jìn)出口等等。

三、微觀自生能力≠宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，在要素市場(chǎng)完全的條件下，也就是說要素價(jià)格可以充分反映各種要素的相對(duì)稀缺程度，如果企業(yè)大量使用本國豐裕的要素進(jìn)行生產(chǎn)，那么不論是單個(gè)企業(yè)還是經(jīng)濟(jì)整體都將最有競(jìng)爭(zhēng)力。隨著具備市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，它們將會(huì)獲得更大的市場(chǎng)份額，創(chuàng)造出最多的經(jīng)濟(jì)剩余。當(dāng)面臨外部沖擊時(shí)，這種按照要素稟賦結(jié)構(gòu)進(jìn)行生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)體具備較強(qiáng)的抗沖擊能力，因此可以降低經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的幅度。

上述論證過程從微觀個(gè)體——企業(yè)出發(fā)，認(rèn)為微觀主體的生存能力和競(jìng)爭(zhēng)力決定了宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。但由于如下三個(gè)因素，不僅不能從微觀主體的生存情況推測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定狀況，同時(shí)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的政策建議還意味著更大程度的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，這三個(gè)因素分別是：難以預(yù)測(cè)的“涌現(xiàn)秩序”；外部要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化；面對(duì)沖擊，“大一統(tǒng)”的生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)缺乏彈性。

（一）難以預(yù)測(cè)的“涌現(xiàn)秩序”

哈耶克指出，應(yīng)該從復(fù)雜系統(tǒng)的角度來看待現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，對(duì)于經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象來說，相比均衡結(jié)果，對(duì)自發(fā)秩序形成過程的關(guān)注更為重要。[20]哈耶克認(rèn)為，人們很難從個(gè)體行為展現(xiàn)出的“簡(jiǎn)單現(xiàn)象”推導(dǎo)出大量行為主體在相互作用之后展現(xiàn)出的“復(fù)雜現(xiàn)象”，即使“簡(jiǎn)單現(xiàn)象”遵循的是非常簡(jiǎn)單的規(guī)則，數(shù)量非常大的主體經(jīng)過相互影響之后將展現(xiàn)出何種宏觀秩序仍然難以被人們預(yù)測(cè)。

之所以難以從“簡(jiǎn)單現(xiàn)象”推導(dǎo)“復(fù)雜現(xiàn)象”，是因?yàn)榇罅坎淮_定性的存在。根據(jù)“涌現(xiàn)秩序”的觀點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)中的某些秩序是自發(fā)形成的，在許多特定因素的相互作用下產(chǎn)生了這些秩序，在這些因素中就包括不可預(yù)期但同時(shí)具有重大影響的小概率事件。對(duì)于個(gè)體來說，這些小概率事件的發(fā)生概率很低，個(gè)體往往會(huì)忽略這種事件，但是對(duì)于大量個(gè)體的大量活動(dòng)來說，這種小概率事件的發(fā)生幾乎是一定的。

（二）外部要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化

在全球化的條件下，一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化不僅僅取決于國內(nèi)要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化，同樣受其他國家要素稟賦結(jié)構(gòu)變化的影響。

按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，由于中國擁有較低的人口撫養(yǎng)比和城市化水平，勞動(dòng)力的供給接近無彈性，因此大力發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)將使企業(yè)保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，隨著資本和技術(shù)的積累，生產(chǎn)活動(dòng)逐步轉(zhuǎn)向資本密集型。但這一過程能否實(shí)現(xiàn)取決于其他國家的模仿與追趕行為的時(shí)機(jī)和力度。從二戰(zhàn)以后發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況來看，許多國家并沒有實(shí)現(xiàn)高速的、可持續(xù)的增長(zhǎng)，這其中包含各種因素，比如種族問題、內(nèi)戰(zhàn)、軍事獨(dú)裁、錯(cuò)誤的發(fā)展戰(zhàn)略等。但許多發(fā)展中國家具有與中國類似的稟賦結(jié)構(gòu)或技術(shù)條件，一旦這些發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)走上正軌，那么這些國家就會(huì)迅速建立起與中國類似的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)揮其與中國類似要素稟賦優(yōu)勢(shì)，而這將導(dǎo)致中國的勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)面臨更為激烈的競(jìng)爭(zhēng)，甚至被淘汰。

因此，面對(duì)外部要素條件的變化，一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)往往要做出被動(dòng)調(diào)整。而這種外部條件的變化時(shí)機(jī)和變化力度都難以預(yù)測(cè)，進(jìn)而導(dǎo)致一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整不僅受到外生因素的作用，同時(shí)還是高度不確定的。

（三）宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)在要素使用結(jié)構(gòu)上的一致性，正是這種一致性很可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)體面臨沖擊時(shí)出現(xiàn)嚴(yán)重波動(dòng)。相反，如果企業(yè)更多地展現(xiàn)出異質(zhì)性，積極進(jìn)行創(chuàng)造性破壞活動(dòng)，那么經(jīng)濟(jì)面臨沖擊時(shí)將會(huì)展現(xiàn)出很強(qiáng)的彈性。

如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中的企業(yè)在要素使用結(jié)構(gòu)上保持高度一致，那么外部沖擊，尤其是國內(nèi)外要素市場(chǎng)的重大變化可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)劇烈波動(dòng)。這種劇烈波動(dòng)源于企業(yè)“自生能力”的獲得與消失的時(shí)間點(diǎn)的高度一致。③企業(yè)的“自生能力”是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)關(guān)鍵概念，在開放條件下，企業(yè)的生存取決于本國的要素成本優(yōu)勢(shì)能夠維持多長(zhǎng)時(shí)間，這一方面取決于本國要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化，另一方面取決于其他國家要素稟賦的變化情況，因此，企業(yè)的存活時(shí)間是外生決定的，如果國內(nèi)外要素條件穩(wěn)定，那么企業(yè)就可以一直利用本國的要素稟賦優(yōu)勢(shì)，如果要素市場(chǎng)在短時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)重大變化，那么企業(yè)的成本優(yōu)勢(shì)就可能迅速消失，企業(yè)的生存能力也會(huì)在短時(shí)間內(nèi)受到嚴(yán)重考驗(yàn)，如果要素稟賦的變化情況介于兩者之間，那么企業(yè)就能得到重要的緩沖時(shí)間來調(diào)整自己的發(fā)展戰(zhàn)略，但這些情況對(duì)于企業(yè)來說都是具有重大不確定性的外生變化。如果經(jīng)濟(jì)在短時(shí)間中經(jīng)歷（國內(nèi)或者國外）要素市場(chǎng)的重大變化，由于整體經(jīng)濟(jì)體遵循了比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略，眾多企業(yè)在要素使用結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)技術(shù)上保持了高度的一致，此時(shí)將同時(shí)遭受沖擊，因此宏觀經(jīng)濟(jì)將在短期中經(jīng)歷巨大波動(dòng)。

與上述情況相反，如果企業(yè)不是依賴要素成本優(yōu)勢(shì)，而是依靠創(chuàng)造性破壞的力量來獲得競(jìng)爭(zhēng)力，那么經(jīng)濟(jì)體在面臨外部沖擊時(shí)就可以展現(xiàn)出更大的彈性。比如，如果其他發(fā)展中國家在短時(shí)間中迅速崛起，那么中國企業(yè)就要更多地進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，發(fā)揮創(chuàng)造性破壞的力量，但這意味著企業(yè)的生存時(shí)間也是不確定的，這種不確定性在本質(zhì)上是由創(chuàng)新活動(dòng)的不確定性決定的，但此時(shí)企業(yè)的生存時(shí)間和市場(chǎng)地位在很大程度上掌握在自己手中，那些積極投資于R&D活動(dòng)并將創(chuàng)新視為企業(yè)發(fā)展的基本動(dòng)力的企業(yè)可以獲得更有利的市場(chǎng)地位，企業(yè)的存活時(shí)間也更長(zhǎng)，雖然其他企業(yè)潛在的創(chuàng)新活動(dòng)仍然可能導(dǎo)致本企業(yè)遭到淘汰，但相比依賴于要素成本的情況，企業(yè)可以將命運(yùn)掌控在自己手中。雖然個(gè)體企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)和市場(chǎng)進(jìn)出活動(dòng)看起來是隨機(jī)的，但是宏觀經(jīng)濟(jì)面臨沖擊時(shí)卻可能呈現(xiàn)出更小的波動(dòng)，因?yàn)閺恼w上來看，創(chuàng)造性破壞是一個(gè)連續(xù)的過程，企業(yè)不會(huì)在整體上經(jīng)歷由國內(nèi)外要素市場(chǎng)變化導(dǎo)致的巨大波動(dòng)，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)是由不同企業(yè)的多種異質(zhì)性活動(dòng)造成的，這些不同的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響還有可能相互抵消，因此宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)會(huì)比較溫和，經(jīng)濟(jì)抵御沖擊的能力更強(qiáng)。

四、結(jié)論

要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化無疑對(duì)一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷具有重要影響，但這絕不是唯一決定因素，甚至不是最重要的因素。本文的分析表明：首先，對(duì)于發(fā)展中大國來說，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)框架中的核心概念——要素稟賦結(jié)構(gòu)并不適用；其次，歷史上的偶然因素對(duì)于一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成具有重要作用，這也啟發(fā)我們不能完全拋棄產(chǎn)業(yè)政策；最后，企業(yè)普遍具有自生能力并不等于宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，依靠創(chuàng)造性破壞的力量，一國經(jīng)濟(jì)可以獲得更好的彈性。

注釋：

①參見中華人民共和國國家統(tǒng)計(jì)局《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T4754-2011）。

②資料來源：商務(wù)部網(wǎng)站。

③林毅夫認(rèn)為：“自生能力是根據(jù)一個(gè)正常經(jīng)營的企業(yè)的預(yù)期獲利能力來定義的。在自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，一個(gè)正常經(jīng)營的企業(yè)在沒有外部扶持的條件下，如果能夠獲得不低于社會(huì)可接受的正常利潤水平，則這個(gè)企業(yè)就是有自生能力的。反之，如果一個(gè)正常經(jīng)營的企業(yè)的預(yù)期利潤低于社會(huì)可接受的水平，則不會(huì)有人投資于這個(gè)企業(yè)，這樣的企業(yè)就沒有自生能力，只有靠政府的扶持才能夠生存?！眳⒁娏忠惴虻龋?003）：《自生能力和國企改革》。

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（責(zé)任編輯：許桃芳）

Survey New Structural Economics: A Multidimensional Perspective

WANG Tie-cheng
（Graduate School of Chinese Academy of Social Science, Beijing 102488, China）

Abstract:Factor endowment theory, also called factor proportions theory, is considered to be a theoretical pillar of international trade. New Structural Economics (NSE) is based on factor endowment theory, and attributes structural change to factor endowment structure. This paper argues that for a developing country such as China, NSE is not a good theoretical basis for formulating development strategy for its ignorance of the effects of historical elements on the structural change, and it may result in great macroeconomic fluctuations for a high degree of consistence on factor endowment structure.

Key words:structural；economy；New Structural Economics; factor endowment

作者簡(jiǎn)介：王鐵成（1981-），男，河北遷安人，中國社會(huì)科學(xué)院研究生院博士研究生，主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與發(fā)展戰(zhàn)略研究。

收稿日期：2015-11-18

doi:10.3969/j.issn.1672-626x.2016.01.001

中圖分類號(hào)：F019.8

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672－626X（2016）01-0005-07