范建永

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利管理司

關(guān)鍵詞

知識(shí)產(chǎn)權(quán)、制度、法規(guī)

國際新國際貿(mào)易體制的奠定，信息技術(shù)革命的產(chǎn)生及知識(shí)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的出現(xiàn)，都對(duì)中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展與變革產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)，尤其是專利法的不斷修改完善，循應(yīng)歷史潮流，穩(wěn)步走上國際化、現(xiàn)代化之路，形成了制度創(chuàng)新與科技發(fā)展良性互動(dòng)機(jī)制，有力推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的健康快速發(fā)展。

二戰(zhàn)后雅爾塔國際體系建立以來，以電子信息、生物工程與新型材料為代表的新技術(shù)革命對(duì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生巨大影響，知識(shí)經(jīng)濟(jì)全面興起。各國順應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)大潮，陸續(xù)重新修訂或制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際化成為一個(gè)普遍關(guān)注的問題。中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生和發(fā)展，也在這樣的國際大背景下，順應(yīng)歷史潮流，不斷修改調(diào)整而日臻完善，“推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展和社會(huì)的全面進(jìn)步”。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度歷史變革循序漸進(jìn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是近代商品經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)發(fā)展的產(chǎn)物。從17世紀(jì)資產(chǎn)階級(jí)革命到19世紀(jì)全球化經(jīng)濟(jì)貿(mào)易體系形成，近代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度興起，專利法、著作權(quán)法、商標(biāo)法在歐美國家陸續(xù)產(chǎn)生。這三項(xiàng)法律尚未以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的名義實(shí)現(xiàn)體系化，都是以單行法的形式出現(xiàn)，既沒有統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典，也沒有將各個(gè)法律進(jìn)行整合而編入民法典。

大陸法系國家繼承了古羅馬法典傳統(tǒng)。近代民法典的模范德國民法和法國民法，其編纂活動(dòng)分別完成于19世紀(jì)初葉與末期，該法典體系取材于羅馬法的《學(xué)說匯編》和《法學(xué)階梯》。這些國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法在民法典編纂前就已基本就緒，且新興的財(cái)產(chǎn)權(quán)制度又多仿照英國制度而設(shè)，因此近代歐洲大陸的主流民法典未能把知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度納入自身體系中。

20世紀(jì)以來，大陸法系一些國家試圖將知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度編入國家民法典，并在90年代掀起第二次民法典編纂運(yùn)動(dòng)中形成浪潮。已經(jīng)完成或準(zhǔn)備規(guī)定的立法案例有意大利民法典（1942年）、荷蘭民法典（1992年）、俄羅斯民法典（1994年）、越南民法典（1995年）。歸納起來，它們主要有兩種做法：一是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)規(guī)則全部納入民法典，實(shí)質(zhì)上是法律規(guī)范的位置平移。其中，著作權(quán)法多為私法規(guī)范，采取整體編入未嘗不可，而對(duì)于含有諸多公法規(guī)范的工業(yè)產(chǎn)權(quán)法來說，很難在立法技術(shù)層面做出妥善安排，越南民法典就凸顯了這種缺陷。二是從各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)中抽象出共同適用規(guī)則和若干重要制度規(guī)定，納入民法典，但同時(shí)保留各專門法。此類方式以意大利民法典為代表，在一定程度上保留了私權(quán)立法的形式美和純潔性，但實(shí)質(zhì)意義不大，且實(shí)用中多有不便。

與上述做法不同，法國尋求另外一種途徑，即編纂專門法典。1992年，法國將23個(gè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的單行法規(guī)整理匯編成統(tǒng)一的法典，成為國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的首個(gè)專門法典。法國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典既是回應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新的成果，也是法國大革命以來二百多年立法經(jīng)驗(yàn)的結(jié)晶?？上У氖牵摲ǖ錄]有改變自身民事特別法的基本地位和本質(zhì)屬性。這說明，在立法技術(shù)上，法國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典是各類法規(guī)的匯集，是專門法規(guī)的系統(tǒng)化，但沒有改變知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為民事特別法的根本屬性。盡管如此，法國立法案例所取得的成就是突破性的。

作為傳統(tǒng)的大陸法系國家，在充分借鑒國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度得失的基礎(chǔ)上，中國目前已制定4門知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法律，18部知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法規(guī)，在《民法通則》、《外貿(mào)法》、《海關(guān)法》、《刑法》等有關(guān)法律和《獸藥管理?xiàng)l例》、《農(nóng)藥管理?xiàng)l例》等行政法規(guī)中規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，既“符合我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和國際通則”，又“門類比較齊全”，程序嚴(yán)謹(jǐn)，易于操作，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法和制度創(chuàng)新積累了有益經(jīng)驗(yàn)和做法。

二、新時(shí)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度國際化進(jìn)程加速推進(jìn)

上個(gè)世紀(jì)70年代，隨著布雷頓森林體體系的瓦解，經(jīng)濟(jì)全球化、多極化、知識(shí)化發(fā)展勢(shì)頭愈發(fā)明顯和強(qiáng)勁，新的國際貿(mào)易體制得以形成，知識(shí)主導(dǎo)的“以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為第一產(chǎn)業(yè)支柱、以智力資源為首要依托的智能型經(jīng)濟(jì)”，深刻地影響到21世紀(jì)的格局。這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不斷調(diào)整完善、加速推進(jìn)國際化的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

在推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度國際化進(jìn)程方面，關(guān)貿(mào)總協(xié)定及其后繼組織——世界貿(mào)易組織扮演著重要角色。關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本目標(biāo)是，通過最惠國待遇，削減乃至取消關(guān)稅和其它他貿(mào)易壁壘，達(dá)到貿(mào)易自由化，以便充分利用各國貿(mào)易資源擴(kuò)大商品的生產(chǎn)交換。與其它國際公約和國際組織不同，關(guān)貿(mào)總協(xié)定將“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”納入國際貿(mào)易體系之中。烏拉圭回合談判指出，在關(guān)貿(mào)總協(xié)定框架內(nèi)解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，并非知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的協(xié)調(diào)，而是消除因部分國家未能將自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及保護(hù)力度提高到國際標(biāo)準(zhǔn)而造成的貿(mào)易扭結(jié)現(xiàn)象。繼世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織之后，關(guān)貿(mào)總協(xié)定（世界貿(mào)易組織）成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的重要平臺(tái)，東西方國家、南北世界利用這兩個(gè)平臺(tái)圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)議題所開展的斗爭(zhēng)與妥協(xié)，直接制約影響了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的總體發(fā)展。

在關(guān)貿(mào)總協(xié)定框架內(nèi)，各國終在1993年形成了《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》，并將《協(xié)定》載入《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果最后文件》?！吨R(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》最終生效，標(biāo)志著知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度步入統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的新的歷史發(fā)展時(shí)期，為推動(dòng)協(xié)調(diào)各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法、司法活動(dòng)起到重大作用。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)方面，發(fā)展中國家因此既不得不面對(duì)新國際貿(mào)易體制機(jī)制帶來的壓力，又擔(dān)心高標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)可能造成沉重的行政和財(cái)政負(fù)擔(dān)。但戰(zhàn)略上來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度一體化不僅是一種國際趨勢(shì)和潮流，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也是發(fā)展中國家特別是新興工業(yè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科學(xué)進(jìn)步的內(nèi)在需求與要求，是它們自身發(fā)展的需要。所以，發(fā)展中國家接受《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》不是全面讓步，而是有償交換，是從戰(zhàn)略長遠(yuǎn)考慮來對(duì)待這把雙刃劍的。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定，從1991年形成“鄧克爾文書”草案一直到1994年4月15日最后簽署，“始終是國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)界所關(guān)注的重要國際法文件”。中國正是在這種歷史背景下，接受《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》并加入世界貿(mào)易組織。

當(dāng)前，知識(shí)經(jīng)濟(jì)勃興發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)大行其道。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為“制度文明的典范”，越來越國際化并被世界不同文明認(rèn)可，對(duì)激發(fā)國家、社會(huì)和人發(fā)明創(chuàng)造的潛力，推動(dòng)科技進(jìn)步與文化繁榮具有至關(guān)重要的作用。

三、國際化背景影響下中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度日益完善

對(duì)中國而言，真正意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度始于清朝末年。當(dāng)時(shí)清政府實(shí)行新政，向西方學(xué)習(xí)，在外國法律專家的幫助下頒布了《商標(biāo)注冊(cè)試辦章程》、《大清著作權(quán)律》、《振興工藝給獎(jiǎng)?wù)鲁獭返确?。北洋政府和民國政府雖然也制定過相關(guān)律令，但因歷史時(shí)勢(shì)環(huán)境而流于形式。新中國成立后，發(fā)布了一些政務(wù)規(guī)章來保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但長期沒有嚴(yán)格意義上的法律規(guī)范。

自上世紀(jì)80年代以來，中國實(shí)行改革開放，緊隨國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)形勢(shì)的發(fā)展變化，抓住知識(shí)經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展的強(qiáng)勁勢(shì)頭，加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法工作，迅速建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度體系。主要法律有《商標(biāo)法》（1982年）、《專利法》（1984年）、《著作權(quán)法》（1990年）、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》（1993年）等。同時(shí)，中國積極參加知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際體系，加入的主要國際公約有《成立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》（1980年）、《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（1985年）、《商標(biāo)國際注冊(cè)馬德里協(xié)定》（1989年）、《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》（1992年）、《世界版權(quán)公約》（1992年）、《保護(hù)唱片制作者防止唱片被擅自復(fù)制日內(nèi)瓦公約》（1993年）、《專利合作條約》（1994年）等，并于2001年加入了世界貿(mào)易組織，成為《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的締約方。

“入世”前，中國全面修訂了著作權(quán)法（2001年）、專利法（1992年、2000年）、商標(biāo)法（1993年、2001年），頒布了《特殊標(biāo)志管理?xiàng)l例》（1996年）、《植物新品種保護(hù)條例》（1997年）、《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》（2001年）等，使其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和水平達(dá)到了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》所規(guī)定的要求。入世后，中國又相繼制定了《奧林匹克標(biāo)志保護(hù)條例》（2002年）、《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》（2004年）、《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》（2006年），《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》（2004年、2009年）等涵蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要內(nèi)容的法律法規(guī)。2008年，中國發(fā)布《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，“標(biāo)志著我國將民族創(chuàng)造精神與國家發(fā)展緊密結(jié)合起來，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)與國家中長期發(fā)展目標(biāo)結(jié)合起來，極大地豐富了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)涵”。同年底，歷時(shí)4年準(zhǔn)備，中國再次修訂《專利法》。此次修改，是根據(jù)中國自身實(shí)踐的體會(huì)，根據(jù)實(shí)際需要對(duì)《專利法》主動(dòng)作出的一次修改，是“中國專利發(fā)展的重要里程碑”。總之，從20世紀(jì)80年代到21世紀(jì)初，中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度僅用20年的時(shí)間，就實(shí)現(xiàn)了從低水平向高水平的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了從本土化向國際化的轉(zhuǎn)變，“在知識(shí)產(chǎn)權(quán)史上，中國完成所有這一切的速度是獨(dú)一無二的”，成就是“舉世矚目的”。新世紀(jì)頭十年，中國又緊跟形勢(shì)、駕馭潮流，做了大量重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度補(bǔ)充與修訂，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)在我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的地位和作用得到歷史性提升”。

中國既是具有特質(zhì)傳統(tǒng)文明的發(fā)展中國家，又是一個(gè)新興工業(yè)化國家，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度國際化進(jìn)程中，積極在發(fā)展的不同階段結(jié)合重點(diǎn)任務(wù)有針對(duì)性地制定不同的戰(zhàn)略措施。在立法過程中，充分考慮了現(xiàn)實(shí)利益，具有前瞻性，總體上做到了既遵循國際公約規(guī)定，保護(hù)外國的高新技術(shù)，又推動(dòng)國際合作，保護(hù)本國的傳統(tǒng)知識(shí)。加入世貿(mào)、健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的中國，經(jīng)濟(jì)發(fā)展越來越依賴以科學(xué)技術(shù)為主要支撐，知識(shí)已成為生產(chǎn)力發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動(dòng)機(jī)，成為競(jìng)爭(zhēng)未來的關(guān)鍵和決定力量。

四、結(jié)論

正如前美國總統(tǒng)亞伯拉罕·林肯稱贊專利一樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是“澆在智慧火花上的利益之油”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的特征，突出表現(xiàn)為與時(shí)俱進(jìn)的時(shí)代性、無限潛力的知識(shí)性和獨(dú)一無二的專利性。它從誕生到勃興只有三、四百年時(shí)間，但歷經(jīng)工業(yè)革命到信息革命不同時(shí)期，基于科技而生，緣于科技而變，其本身就是法律制度與科學(xué)技術(shù)相互作用、相互結(jié)合、相互創(chuàng)新的過程。中國當(dāng)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度始于20世紀(jì)80年代，完善于90年代，變革于世紀(jì)之初，成熟于現(xiàn)在。經(jīng)數(shù)次修訂，全面實(shí)現(xiàn)了制度的現(xiàn)代化創(chuàng)新，順利與國際接軌。中國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法過程中，始終關(guān)注科學(xué)技術(shù)發(fā)展的時(shí)代性、適用性和前瞻性，不斷加快制度創(chuàng)新，推動(dòng)了生產(chǎn)力極大解放和發(fā)展。因此，中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是在國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度大框架下，立足本國實(shí)際和憲法等基本法律，通過法律制度的創(chuàng)新發(fā)展去推動(dòng)科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)代化飛躍發(fā)展的。

總之，各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的選擇與發(fā)展，不僅受傳統(tǒng)與文化的影響，還取決于法律與政治的均衡，而且涉及立法規(guī)則、政治意愿、設(shè)計(jì)技巧、衍生轉(zhuǎn)化的運(yùn)用。鑒于知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的歷史考察與國際現(xiàn)狀分析，無論何時(shí)采取何種途徑方式，中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及其立法都要尋找和突出知識(shí)產(chǎn)權(quán)、自身文明傳統(tǒng)、國際化三者的有機(jī)結(jié)合，既符合國情需要不斷發(fā)展壯大，又普適于國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，更好地維護(hù)權(quán)益，實(shí)現(xiàn)和諧共贏。