馬 力 陳子薇 常貽銘

（1.大連理工大學(xué) 盤錦校區(qū)商學(xué)院，遼寧 盤錦，124221；2.大連理工大學(xué) 科學(xué)學(xué)與科技管理研究所，遼寧 大連 116024；3.大連理工大學(xué) 建設(shè)管理系，遼寧 大連 116024）

我國(guó)科技型小微企業(yè)專利發(fā)展戰(zhàn)略研究

馬 力1陳子薇2常貽銘3

（1.大連理工大學(xué) 盤錦校區(qū)商學(xué)院，遼寧 盤錦，124221；2.大連理工大學(xué) 科學(xué)學(xué)與科技管理研究所，遼寧 大連 116024；3.大連理工大學(xué) 建設(shè)管理系，遼寧 大連 116024）

專利對(duì)于推動(dòng)科技型小微企業(yè)的持續(xù)成長(zhǎng)意義重大。當(dāng)前我國(guó)大多數(shù)科技型小微企業(yè)專利開發(fā)、運(yùn)用、保護(hù)和管理的意識(shí)與能力薄弱，導(dǎo)致技術(shù)能力和專利能力不能同步發(fā)展，限制了企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。制定實(shí)施專利發(fā)展戰(zhàn)略，輔之宏觀配套改革措施，從而完善專利管理體系、提升專利綜合能力，是科技型小微企業(yè)擺脫生存困境，提升競(jìng)爭(zhēng)力的必由之路。

科技型小微企業(yè)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；專利戰(zhàn)略

科技型小微企業(yè)在創(chuàng)造就業(yè)條件、推動(dòng)科技創(chuàng)新和GDP增長(zhǎng)中起到了顯著作用。然而，從全世界范圍看，小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力下降是阻礙其成長(zhǎng)的一大障礙。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在中國(guó)，小微企業(yè)平均壽命只有3.7年。國(guó)外情況也類似，Song等[1]對(duì)美國(guó)11259家高技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)業(yè)4年和5年后的生存率僅為36%和22.9%。

在技術(shù)相關(guān)行業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是最有價(jià)值的資產(chǎn)。但是，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)本身的成本與復(fù)雜性，以及小企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的投入和效率低、缺乏相關(guān)意識(shí)、知識(shí)、人才和制度保障，沒(méi)有適宜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，難以與大企業(yè)取得專利間的交叉授權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化運(yùn)作的難度更高等原因，造成小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用效益遠(yuǎn)不如大企業(yè)[2]，導(dǎo)致大多數(shù)科技型小微企業(yè)技術(shù)能力和專利能力不能同步發(fā)展，限制了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

一、我國(guó)科技型小微企業(yè)專利管理的現(xiàn)狀

專利管理是企業(yè)從法律、經(jīng)濟(jì)和科技的角度，對(duì)企業(yè)專利的開發(fā)、保護(hù)、運(yùn)營(yíng)進(jìn)行的一系列組織、協(xié)調(diào)活動(dòng)，兼有無(wú)形資產(chǎn)管理、知識(shí)化管理、創(chuàng)新型管理的特點(diǎn)，不僅涉及到企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，遏止?jié)撛谇謾?quán)行為的發(fā)生；同樣涉及企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)運(yùn)作、市場(chǎng)開發(fā)、技術(shù)利用和知識(shí)產(chǎn)權(quán)增值能力，目的在于提升專利綜合能力，幫助企業(yè)提高戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)力。

當(dāng)前我國(guó)科技型小微企業(yè)發(fā)展中專利管理是一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)，突出的問(wèn)題表現(xiàn)在：

第一，專利創(chuàng)造意識(shí)缺乏

專利創(chuàng)造能力是指企業(yè)通過(guò)一系列創(chuàng)造性、創(chuàng)新性的智力活動(dòng)，形成受法律保護(hù)的專利技術(shù)產(chǎn)品的能力。目前國(guó)內(nèi)企業(yè)普遍注重傳統(tǒng)商業(yè)模式，還停留在“我們馬上能夠賣什么產(chǎn)品，現(xiàn)在可以獲得多大利潤(rùn)？”的階段，對(duì)長(zhǎng)期技術(shù)研發(fā)的興趣不足，專利的平均維持時(shí)間明顯比國(guó)外偏短，一些企業(yè)還往往在申請(qǐng)專利保護(hù)之前就急于投產(chǎn)銷售新技術(shù)產(chǎn)品，失去了專利創(chuàng)造的機(jī)會(huì)。

第二，高質(zhì)量專利的創(chuàng)造能力缺乏

根據(jù)《2012年中國(guó)有效專利年度報(bào)告》，中國(guó)創(chuàng)造水平及科技含量較高的發(fā)明專利比重只有15.7%，大量存在的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利在日本與美國(guó)已經(jīng)基本退役。另外從已經(jīng)獲得專利的質(zhì)量高低來(lái)看，中國(guó)申請(qǐng)的質(zhì)量較高的發(fā)明專利不足20%，此數(shù)據(jù)在國(guó)外企業(yè)高達(dá) 80%以上，說(shuō)明我們的發(fā)明專利申請(qǐng)質(zhì)量也較低。高質(zhì)量專利創(chuàng)造意識(shí)與能力的缺乏造成“泡沫”和“垃圾”專利在各地蔓延。

第三，高效率運(yùn)用專利的能力薄弱

專利運(yùn)用是通過(guò)對(duì)專利的使用、轉(zhuǎn)讓、許可、交叉許可等行為，將技術(shù)產(chǎn)品的價(jià)值轉(zhuǎn)化為企業(yè)商品或服務(wù)的價(jià)值。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)已有科技成果的轉(zhuǎn)化率僅為10%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家40%的水平?！爸厣暾?qǐng)，輕應(yīng)用”、專利質(zhì)量低、侵權(quán)保護(hù)不足、市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率低等是目前我國(guó)專利領(lǐng)域面臨的主要問(wèn)題。

第四，專利保護(hù)意識(shí)和能力低下

專利保護(hù)有兩方面的含義，一是指通過(guò)法律途徑預(yù)防或防止自身專利權(quán)被侵權(quán)，二是指防范和處置侵犯他人專利權(quán)的事件與訴訟。目前我國(guó)涉及小微企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件占總案件數(shù)量的一半以上。一方面小微企業(yè)專利維權(quán)意識(shí)薄弱、經(jīng)驗(yàn)不足、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒(méi)有采取有效保護(hù)措施，導(dǎo)致其被他人剽竊、濫用。另一方面又由于對(duì)法律法規(guī)不熟悉，難以運(yùn)用法律武器來(lái)抗?fàn)幥謾?quán)行為，造成損失。

第五，專利組織管理能力欠佳

專利管理由企業(yè)專利管理制度、管理機(jī)構(gòu)和人員配備與管理行為三方面組成，涉及很多環(huán)節(jié)，世界500強(qiáng)企業(yè)都十分重視建立科學(xué)系統(tǒng)的專利管理體系，日本佳能公司僅知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門就有11個(gè)，能夠高效迅速地處理各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。目前我國(guó)大多數(shù)科技型小微企業(yè)聘請(qǐng)律師來(lái)管理企業(yè)專利問(wèn)題，未設(shè)立專門的專利管理部門和人員，導(dǎo)致專利管理 “空位”的狀態(tài)，造成專利申請(qǐng)、運(yùn)用和保護(hù)的效率低下。

二、我國(guó)科技型小微企業(yè)實(shí)施專利戰(zhàn)略的對(duì)策

專利戰(zhàn)略是企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略不可分割的一部分。從國(guó)際范圍看，較之過(guò)去的法律至上和單純的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門行為，創(chuàng)新型公司越來(lái)越傾向于借助市場(chǎng)營(yíng)銷、企業(yè)戰(zhàn)略、法律等相結(jié)合的交叉管理方式來(lái)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，更具戰(zhàn)略性和功能交叉性[3]。因此，實(shí)施專利戰(zhàn)略應(yīng)成為我國(guó)科技型小微企業(yè)發(fā)展的一個(gè)突破點(diǎn)?？蓮囊韵聨追矫嬷郑?/p>

（一）明確專利戰(zhàn)略涉及的基本問(wèn)題

1.什么是專利戰(zhàn)略

專利戰(zhàn)略是為了最大化專利的商業(yè)利益，對(duì)專利的創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用和組織管理的一系列規(guī)劃，具有全局性和長(zhǎng)遠(yuǎn)性的特點(diǎn)，不是遇到問(wèn)題時(shí)才采用的權(quán)宜之計(jì)。只是把技術(shù)發(fā)明申請(qǐng)了專利不能稱之為戰(zhàn)略。專利戰(zhàn)略旨在提高企業(yè)的專利綜合能力，它不僅確保技術(shù)專利的獲取和運(yùn)用，還服務(wù)于企業(yè)的總體戰(zhàn)略意圖與動(dòng)機(jī)，應(yīng)將其納入整個(gè)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略。長(zhǎng)谷川[4]提出，專利戰(zhàn)略就是預(yù)測(cè)未來(lái)技術(shù)商業(yè)化了以后的競(jìng)爭(zhēng)情況，事先制定專利防御體系贏得競(jìng)爭(zhēng)，讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（包括潛在對(duì)手）要么放棄要么推遲進(jìn)入該業(yè)務(wù)。

2.什么時(shí)間制定和調(diào)整專利戰(zhàn)略

企業(yè)需要在申請(qǐng)專利之前就應(yīng)前瞻性地制定出專利戰(zhàn)略。同其他經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略一樣，為了保持專利戰(zhàn)略的柔性，應(yīng)定期（如，每半年一次）組織專利戰(zhàn)略修訂的研討，至少需要在提出專利申請(qǐng)一年以內(nèi)、申請(qǐng)公開以后、授權(quán)之后等關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)召開會(huì)議，及時(shí)根據(jù)內(nèi)外部情況的變化，制定應(yīng)對(duì)措施，拓展專利的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

3.什么部門參與制定專利戰(zhàn)略

制定專利戰(zhàn)略絕不僅僅是知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門的事，需要企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)帥，業(yè)務(wù)、研發(fā)、銷售和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門四位一體共同參與，才能保障必要情報(bào)的搜集、判斷和信息的溝通，從而制定出切合公司實(shí)際具有可操作性的專利戰(zhàn)略。

4.制定專利戰(zhàn)略需要什么信息

構(gòu)筑專利戰(zhàn)略需要進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)查，需要搜集并保持動(dòng)態(tài)監(jiān)控的情報(bào)信息至少有以下四項(xiàng)：第一，本企業(yè)的技術(shù)范圍；第二，類似本企業(yè)的技術(shù)范圍，即，現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)者和未來(lái)進(jìn)入者可能實(shí)施的技術(shù)范圍，從而建立起包括類似技術(shù)范圍在內(nèi)的專利防御體系，防范其他公司進(jìn)入相同或相近的技術(shù)領(lǐng)域。第三，相關(guān)技術(shù)研發(fā)的費(fèi)用；第四，相關(guān)技術(shù)生命周期的變化情況。

（二）設(shè)置專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門和官員

科技型小微企業(yè)應(yīng)建立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，負(fù)責(zé)專利、商標(biāo)和版權(quán)等的管理工作。如果企業(yè)的規(guī)模太小無(wú)法設(shè)立專門部門，也必須和專利事務(wù)所或在專利領(lǐng)域擅長(zhǎng)的法律事務(wù)所合作。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門的重要作用是制定相關(guān)制度和組織協(xié)調(diào)專利的申請(qǐng)、保護(hù)和管理工作，其中常抓不懈的工作是確認(rèn)自己的技術(shù)沒(méi)有和其他企業(yè)的專利發(fā)生沖突，其他企業(yè)的技術(shù)也沒(méi)有侵犯自己企業(yè)的專利，對(duì)可能發(fā)生的沖突保持監(jiān)控和預(yù)警狀態(tài)，而對(duì)已經(jīng)發(fā)生的沖突積極采用法律手段予以應(yīng)對(duì)。有條件的企業(yè)還應(yīng)考慮設(shè)置首席知識(shí)產(chǎn)權(quán)官（CIPO）職位，作為聯(lián)系業(yè)務(wù)、研發(fā)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要紐帶和關(guān)鍵崗位。

（三）根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部條件選擇專利戰(zhàn)略

根據(jù)專利能量、專利管理制度化、專利創(chuàng)造、專利更新、專利利用等五個(gè)維度上的不同表現(xiàn)，中小企業(yè)的專利戰(zhàn)略可劃分為五類：綜合型的、開發(fā)型的、防御型的、反應(yīng)型的和邊際型的專利戰(zhàn)略[5]。其中綜合型戰(zhàn)略的公司往往做出更根本的技術(shù)創(chuàng)新，也花費(fèi)更多的研發(fā)費(fèi)用，因而更加關(guān)注整個(gè)專利的價(jià)值鏈；開發(fā)型專利戰(zhàn)略的公司強(qiáng)調(diào)用成本效益分析評(píng)估專利價(jià)值鏈中各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)，往往更關(guān)注專利開發(fā)和專利管理的制度化；防御型戰(zhàn)略的公司注重在公司當(dāng)下專利的申請(qǐng)和授權(quán)，以確保自己的核心業(yè)務(wù)或技術(shù)得到充分保護(hù)；反應(yīng)型專利戰(zhàn)略的公司缺乏一貫的專利管理機(jī)制，而邊際型戰(zhàn)略的公司則基本不關(guān)注專利管理的問(wèn)題，也幾乎沒(méi)有什么專利申請(qǐng)。

嚴(yán)格地說(shuō)，反應(yīng)型和邊際型的專利戰(zhàn)略不具有戰(zhàn)略的意義，難以進(jìn)入戰(zhàn)略的范疇。對(duì)于科技型小微企業(yè)來(lái)說(shuō)，建議根據(jù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的、企業(yè)規(guī)模、競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（包括潛在對(duì)手）的情況、競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)的特征、研發(fā)費(fèi)用等內(nèi)外部環(huán)境與結(jié)構(gòu)，靈活選擇綜合型、開發(fā)性或防御型的專利戰(zhàn)略，而應(yīng)擯棄被動(dòng)反應(yīng)型的以及邊際型的專利戰(zhàn)略。

（四）結(jié)合技術(shù)生命周期制定專利戰(zhàn)略

企業(yè)制定專利戰(zhàn)略時(shí)還應(yīng)考慮技術(shù)生命周期的影響。在技術(shù)新興的時(shí)期，應(yīng)專注于創(chuàng)造和保護(hù)專利；在技術(shù)成長(zhǎng)期內(nèi)，應(yīng)該加快專利的商業(yè)化和推進(jìn)與專利相關(guān)的主導(dǎo)技術(shù)，推動(dòng)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的建立；在技術(shù)成熟期，隨著技術(shù)擴(kuò)散的規(guī)模增大，實(shí)施專利許可或交叉許可從而獲得更多的專利技術(shù)和利潤(rùn)是一個(gè)明智選擇。而在技術(shù)的衰退期，必須啟動(dòng)再一輪的技術(shù)創(chuàng)新，并通過(guò)對(duì)外部環(huán)境的協(xié)調(diào)利用，淘汰處理舊的專利技術(shù)。

（五）做好專利的評(píng)估工作

專利的價(jià)值通常體現(xiàn)于兩大方面，一是專利的戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，可通過(guò)采訪相關(guān)的戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)部門的經(jīng)理做出相關(guān)判斷。二是由專利的權(quán)利要求、引用和市場(chǎng)覆蓋率決定的專利的技術(shù)價(jià)值[6]。專利的權(quán)利要求（claim），即專利要求保護(hù)的技術(shù)范圍；專利的引用(citiation)反映了專利的有用性、原創(chuàng)性以及與未來(lái)專利的聯(lián)系。特別是專利的前向引用（forward citation）是其他專利和論文引用本專利的情況，體現(xiàn)了本專利對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的影響和在未來(lái)相關(guān)研究中的應(yīng)用；專利的市場(chǎng)覆蓋率，即專利在哪些國(guó)家和地區(qū)受到保護(hù)，受保護(hù)的地理范圍越大，專利的價(jià)值也越大。企業(yè)需要定期對(duì)比技術(shù)與創(chuàng)新戰(zhàn)略，及時(shí)評(píng)估其專利的價(jià)值，以便從中提取有用的戰(zhàn)略信息，服務(wù)于戰(zhàn)略化的專利管理的需要。

（六）做好專利體系的整合工作

企業(yè)專利體系的整合意味著通過(guò)重新進(jìn)行專利組合或布局取得更大的市場(chǎng)價(jià)值。這不僅包括不同技術(shù)領(lǐng)域、不同種類、不同授權(quán)時(shí)間專利的利用策略的重新布局，也包括專利權(quán)向其他類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如，商標(biāo)權(quán)）的轉(zhuǎn)化策略問(wèn)題。在這方面孟山都公司是個(gè)成功案例。1985年，孟山都公司收購(gòu)Searle公司及其所擁有的阿斯巴甜生產(chǎn)技術(shù)專利之后，以商標(biāo)名Nutrasweet銷售用于軟飲料的添加劑阿斯巴甜。公司營(yíng)銷總監(jiān)米歇爾指出：“專利會(huì)有到期的一天，但是品牌卻會(huì)繼續(xù)下去”?？梢姡ㄟ^(guò)在多種知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的價(jià)值轉(zhuǎn)移來(lái)有效整合、利用專利權(quán)，利潤(rùn)會(huì)隨著現(xiàn)有市場(chǎng)的擴(kuò)展而增加。

（七）培養(yǎng)和發(fā)展以核心技術(shù)為基礎(chǔ)的“寬”的專利范圍

專利申請(qǐng)被公開以后，同行業(yè)現(xiàn)有的和潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手一定會(huì)認(rèn)真思考在這個(gè)專利范圍之外，有無(wú)可能做出近似的甚至更好的發(fā)明，如果成功就意味著本企業(yè)專利防御體系的失效。因此，戰(zhàn)略性的專利戰(zhàn)略要求以核心技術(shù)為中心具有寬的輻射性。企業(yè)應(yīng)盡可能申請(qǐng)權(quán)利范圍寬的專利，并需要時(shí)刻關(guān)注、預(yù)測(cè)和攻克與已有技術(shù)密切相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域，形成更大范圍的相對(duì)安全的專利防御體系，保證自己的專利技術(shù)不會(huì)輕易被模仿和超越。

三、結(jié) 語(yǔ)

專利是企業(yè)發(fā)展的源源動(dòng)力，以科技型小微企業(yè)為主體，把專利戰(zhàn)略推向前進(jìn)，不僅有利于打造科技型小微企業(yè)自身專利創(chuàng)造、管理、運(yùn)用和保護(hù)的綜合能力，更關(guān)系著國(guó)家的整體創(chuàng)新實(shí)力。政府應(yīng)積極提供良好的公共服務(wù)和政策環(huán)境。包括完善專利立法和執(zhí)法體系，加強(qiáng)專利保護(hù)的宣教力度，加強(qiáng)專利權(quán)融資的探索，積極促進(jìn)專利保護(hù)的國(guó)際合作，開展幫扶項(xiàng)目，支持科技型小微企業(yè)快速獲得專利權(quán)等等。隨著政府有效引導(dǎo)下的科技型小微企業(yè)專利戰(zhàn)略的全面實(shí)施，必將為企業(yè)和國(guó)家?guī)?lái)長(zhǎng)足發(fā)展的強(qiáng)勁勢(shì)頭。

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