楊興林

(北京信息科技大學(xué) 高等教育研究室，北京 100192)

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學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的內(nèi)涵、異化及本真回歸

楊興林

(北京信息科技大學(xué) 高等教育研究室，北京 100192)

學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是學(xué)術(shù)同仁立足相應(yīng)學(xué)科要求，憑借精深的學(xué)術(shù)素養(yǎng)、寬闊的學(xué)術(shù)視野、高尚的學(xué)術(shù)良知對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)或?qū)W術(shù)成果的學(xué)術(shù)價(jià)值、研究不足以及學(xué)術(shù)倫理等進(jìn)行的學(xué)術(shù)評(píng)判。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)具有五個(gè)方面的重要特點(diǎn)：由學(xué)術(shù)同行所開(kāi)展的評(píng)價(jià)；對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)或?qū)W術(shù)成果所開(kāi)展的評(píng)價(jià)；對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)或?qū)W術(shù)成果的創(chuàng)新價(jià)值所開(kāi)展的評(píng)價(jià)；依靠評(píng)價(jià)者的學(xué)術(shù)水平與學(xué)術(shù)良知所開(kāi)展的評(píng)價(jià)；以推進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新和學(xué)術(shù)繁榮為根本價(jià)值追求所開(kāi)展的評(píng)價(jià)。當(dāng)下國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)權(quán)力的扭曲和異化可以概括為八種形式：工分式評(píng)價(jià)、應(yīng)付式評(píng)價(jià)、吹捧式評(píng)價(jià)、自說(shuō)自話式評(píng)價(jià)、壓制式評(píng)價(jià)、一刀切式評(píng)價(jià)、外在式評(píng)價(jià)以及身份式評(píng)價(jià)。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是學(xué)術(shù)活動(dòng)的根本目的，是通過(guò)對(duì)相應(yīng)學(xué)術(shù)成果或?qū)W術(shù)活動(dòng)的學(xué)術(shù)評(píng)判，肯定高水平學(xué)術(shù)成果或?qū)W術(shù)活動(dòng)的學(xué)術(shù)價(jià)值或應(yīng)用價(jià)值，激發(fā)學(xué)者發(fā)奮探究的學(xué)術(shù)激情和志趣，促進(jìn)學(xué)術(shù)活動(dòng)高質(zhì)量開(kāi)展和學(xué)術(shù)事業(yè)蓬勃興旺。實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的根本價(jià)值追求，回歸學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)本真，必須為其創(chuàng)造社會(huì)條件，重塑學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的健康環(huán)境：明晰行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的各自邊界，為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)回歸本真提供首要前提；加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)，增強(qiáng)學(xué)者自律意識(shí)，為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)回歸本真提供內(nèi)在保證；注重學(xué)術(shù)制度建設(shè)，將權(quán)力關(guān)進(jìn)制度“籠子”，為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)回歸本真提供重要的規(guī)范支撐。

學(xué)術(shù)活動(dòng)；學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)；同行評(píng)價(jià)；學(xué)術(shù)權(quán)力

學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是學(xué)術(shù)活動(dòng)的重要內(nèi)容，又能動(dòng)地作用于學(xué)術(shù)發(fā)展，積極的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)促進(jìn)學(xué)術(shù)發(fā)展，消極的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)阻礙或扭曲學(xué)術(shù)發(fā)展?，F(xiàn)實(shí)中的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)甚多，高校教師學(xué)術(shù)職務(wù)晉升需要學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，不同類(lèi)型、不同級(jí)別的研究課題申請(qǐng)需要學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，對(duì)優(yōu)秀的學(xué)術(shù)成果等進(jìn)行褒獎(jiǎng)同樣需要學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，本文的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)主要就高校教師職務(wù)晉升的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)而言，同時(shí)兼顧其他方面的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。

一、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的重要內(nèi)涵

學(xué)術(shù)，在中文語(yǔ)境中有多重涵義，如學(xué)習(xí)治國(guó)之術(shù)，治國(guó)之術(shù)，教化，學(xué)問(wèn)、學(xué)識(shí)，系統(tǒng)的專(zhuān)門(mén)的學(xué)問(wèn)，觀點(diǎn)、主張、學(xué)說(shuō)，學(xué)風(fēng)，法術(shù)、本領(lǐng)等，對(duì)應(yīng)的英文是Academia，是指進(jìn)行高等教育和研究的科學(xué)與文化群體。隨著社會(huì)發(fā)展，學(xué)術(shù)逐漸以學(xué)科和領(lǐng)域來(lái)劃分，內(nèi)容逐漸細(xì)化，專(zhuān)門(mén)學(xué)術(shù)領(lǐng)域陸續(xù)出現(xiàn)。現(xiàn)實(shí)研究中，不同學(xué)者立足不同的研究需要往往給予學(xué)術(shù)以不同的定義。如“學(xué)者所進(jìn)行的科學(xué)研究活動(dòng)和創(chuàng)立的知識(shí)體系”，“創(chuàng)造知識(shí)或以一種新的方式使用現(xiàn)在知識(shí)解決疑難、回答問(wèn)題?！盵1-2]公開(kāi)發(fā)表的研究成果，并且為圈內(nèi)人士嚴(yán)格評(píng)價(jià)、使用、參考和發(fā)展[3]。具有理論性和科學(xué)性的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，是知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的理論抽象[4]?！掇o?！穼⑵涠x為“較為專(zhuān)門(mén)的、有系統(tǒng)的學(xué)問(wèn)”。盡管不同學(xué)者的理解各有側(cè)重，就其基本內(nèi)涵而言，學(xué)術(shù)的基本特征就是研究、探索和發(fā)現(xiàn)，終極價(jià)值追求是經(jīng)過(guò)探索和發(fā)現(xiàn)，積累起系統(tǒng)的知識(shí)，應(yīng)用于社會(huì)，造福于公眾。在這樣的意義上，學(xué)術(shù)似可以簡(jiǎn)潔地定義為發(fā)現(xiàn)知識(shí)、創(chuàng)造知識(shí)的活動(dòng)和結(jié)果，是對(duì)客觀規(guī)律的揭示和闡述。

關(guān)于學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，學(xué)術(shù)界同樣有多種看法，見(jiàn)仁見(jiàn)智。如“以研究活動(dòng)的成果及其主體為對(duì)象，以邏輯分析及部分事實(shí)判斷為基礎(chǔ)進(jìn)行的價(jià)值判斷活動(dòng)”；以探求真理為唯一目的，通過(guò)對(duì)既有科學(xué)成果的審視、檢驗(yàn)、識(shí)別和修正而達(dá)到接近絕對(duì)真理的目的，核心是學(xué)術(shù)研究的質(zhì)量；是對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)的價(jià)值的判斷，包括對(duì)這種活動(dòng)本身及其活動(dòng)結(jié)果的價(jià)值的判斷；是以學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為尺度對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)效果作出的價(jià)值判斷[5-6]。幾種看法雖有細(xì)微不同，基本涵義卻不外四個(gè)方面：其一，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的對(duì)象是學(xué)術(shù)活動(dòng)或?qū)W術(shù)研究的成果；其二，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的依據(jù)是嚴(yán)格的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；其三，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的方法是對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)或成果的專(zhuān)業(yè)審視、檢驗(yàn)和識(shí)別；其四，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的目的是探求真理，堅(jiān)持真理。除此而外，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)還須建立在專(zhuān)門(mén)的學(xué)術(shù)素養(yǎng)和學(xué)術(shù)視野基礎(chǔ)上，否則很難保證學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的專(zhuān)業(yè)性；評(píng)價(jià)者的學(xué)術(shù)良知是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)客觀、可信的重要保證，否則絕無(wú)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的公平、公正和客觀可言。立足于這些方面，筆者認(rèn)為：學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)似可簡(jiǎn)潔地定義為學(xué)術(shù)同仁立足相應(yīng)學(xué)科要求，憑借精深的學(xué)術(shù)素養(yǎng)、寬闊的學(xué)術(shù)視野、高尚的學(xué)術(shù)良知對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)或?qū)W術(shù)成果的學(xué)術(shù)價(jià)值、研究不足以及學(xué)術(shù)倫理等進(jìn)行的學(xué)術(shù)評(píng)判。與這一定義相適應(yīng)，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)具有如下五個(gè)方面的重要特點(diǎn)：

其一，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是由學(xué)術(shù)同行所開(kāi)展的評(píng)價(jià)。學(xué)術(shù)同行是指具有相同的知識(shí)領(lǐng)域、研究領(lǐng)域、共同的學(xué)術(shù)語(yǔ)言和學(xué)術(shù)要求的一類(lèi)學(xué)者，彼此能夠立足本領(lǐng)域的基本理論、基本知識(shí)和方法，對(duì)相應(yīng)的學(xué)術(shù)活動(dòng)或?qū)W術(shù)成果作出專(zhuān)業(yè)性的學(xué)術(shù)審視，從而對(duì)其所具有的學(xué)術(shù)含量進(jìn)行比較準(zhǔn)確的判別。學(xué)術(shù)同行，本質(zhì)上拒絕憑借某種權(quán)力卻無(wú)相應(yīng)學(xué)術(shù)素養(yǎng)的假學(xué)者界入，更拒絕行政權(quán)力的干預(yù)和扭曲，它要求使用學(xué)術(shù)語(yǔ)言，說(shuō)學(xué)術(shù)行話，而不是用行政語(yǔ)言，說(shuō)行政官話。學(xué)術(shù)同行有大同行與小同行之分，大同行一般是就大的學(xué)科門(mén)類(lèi)而言，小同行一般是就大的學(xué)科門(mén)類(lèi)下面更細(xì)的學(xué)科而言。在當(dāng)今社會(huì)科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，科學(xué)知識(shí)高度分化的情況下，開(kāi)展學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，小同行的判定更專(zhuān)業(yè)，更有優(yōu)勢(shì)。

其二，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是針對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)或?qū)W術(shù)成果所開(kāi)展的評(píng)價(jià)。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)只能?chē)@相應(yīng)的學(xué)術(shù)活動(dòng)或?qū)W術(shù)成果而進(jìn)行；評(píng)價(jià)的依據(jù)只能是相應(yīng)的科學(xué)理論、科學(xué)知識(shí)、科學(xué)方法和手段；評(píng)價(jià)過(guò)程始終以學(xué)術(shù)權(quán)力為主導(dǎo)，只服從學(xué)術(shù)同仁的學(xué)術(shù)眼光和判斷；評(píng)價(jià)結(jié)果既要符合相應(yīng)學(xué)術(shù)活動(dòng)或?qū)W術(shù)成果的真實(shí)，又要對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)的從事者或?qū)W術(shù)成果的取得者有更深入的啟發(fā)意義。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的過(guò)程，與各種權(quán)力關(guān)系、親情關(guān)系、朋友關(guān)系及利益關(guān)系等無(wú)關(guān)，各種權(quán)力關(guān)系、親情關(guān)系、朋友關(guān)系及利益關(guān)系不得以任何借口或勢(shì)力強(qiáng)行滲透或介入。若被評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)活動(dòng)或?qū)W術(shù)成果的當(dāng)事人對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)有異議，或者學(xué)術(shù)同仁對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)有異議，需要復(fù)議的，也只能通過(guò)專(zhuān)業(yè)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)來(lái)判斷，絕不允許簡(jiǎn)單地進(jìn)行行政裁決。

其三，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是針對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)或?qū)W術(shù)成果的創(chuàng)新價(jià)值所開(kāi)展的評(píng)價(jià)。這是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的核心。創(chuàng)新是學(xué)術(shù)活動(dòng)和學(xué)術(shù)成果的生命，也是學(xué)術(shù)活動(dòng)和學(xué)術(shù)成果的使命所在，沒(méi)有創(chuàng)新的學(xué)術(shù)活動(dòng)和學(xué)術(shù)成果毫無(wú)價(jià)值可言，是對(duì)學(xué)術(shù)資源的嚴(yán)重浪費(fèi)。不同性質(zhì)的學(xué)科，其學(xué)術(shù)活動(dòng)或?qū)W術(shù)成果的創(chuàng)新存在差異，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域是指在理論、原理、方法方面的創(chuàng)新，在應(yīng)用領(lǐng)域是指有關(guān)發(fā)明或創(chuàng)造方面的創(chuàng)新。就一項(xiàng)學(xué)術(shù)活動(dòng)或成果創(chuàng)新的方式分，可以有發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的創(chuàng)新，研究角度的創(chuàng)新，研究思維的創(chuàng)新，研究方法的創(chuàng)新等；就創(chuàng)新的性質(zhì)分，可以是原創(chuàng)始性創(chuàng)新，集成性創(chuàng)新，引進(jìn)、消化、吸收后的再創(chuàng)新等。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的關(guān)鍵在于比較準(zhǔn)確地判斷一項(xiàng)學(xué)術(shù)活動(dòng)或?qū)W術(shù)成果有無(wú)創(chuàng)新，有什么類(lèi)型或者什么性質(zhì)的創(chuàng)新，有多大程度的創(chuàng)新等，從而對(duì)其學(xué)術(shù)價(jià)值給出明確的判斷。

其四，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是依靠評(píng)價(jià)者的學(xué)術(shù)水平與學(xué)術(shù)良知所開(kāi)展的評(píng)價(jià)。這是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的關(guān)鍵。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是高度專(zhuān)業(yè)和智力化的活動(dòng)。一項(xiàng)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)結(jié)論是否信度、效度齊備，不僅是要求承擔(dān)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)任務(wù)的學(xué)者必須具有比較精深的學(xué)術(shù)造詣，比較寬闊的學(xué)術(shù)視野，比較突出的學(xué)術(shù)成就、學(xué)術(shù)威望等；還必須具有學(xué)術(shù)良知，有尊重知識(shí)、尊重人才的高度自覺(jué)，學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)、處事公正、光明磊落、受人尊敬，能夠嚴(yán)格按學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作出專(zhuān)業(yè)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。這是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)公平、公正、合理、可信和有效的重要主觀前提。

其五，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是以推進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新和學(xué)術(shù)繁榮為根本價(jià)值追求所開(kāi)展的評(píng)價(jià)。不同的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，直接目的可能各不相同，如：基于高校教師學(xué)術(shù)職務(wù)晉升的需要；肯定學(xué)術(shù)成果，獎(jiǎng)勵(lì)學(xué)術(shù)人員的需要；學(xué)術(shù)成果具體應(yīng)用的需要等。但就學(xué)術(shù)是探究和發(fā)現(xiàn)知識(shí)、揭示客觀規(guī)律，造福人類(lèi)而言，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的根本目的卻是肯定學(xué)術(shù)活動(dòng)或?qū)W術(shù)成果中的真理成份，激發(fā)學(xué)者探索和發(fā)現(xiàn)的激情，不斷推進(jìn)學(xué)術(shù)事業(yè)的發(fā)展和繁榮。

二、現(xiàn)實(shí)中學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的異化

學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是眾多社會(huì)活動(dòng)的一種，同樣受社會(huì)發(fā)展、社會(huì)活動(dòng)的影響與制約。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的根本價(jià)值追求是激發(fā)學(xué)者的學(xué)術(shù)激情，促進(jìn)學(xué)術(shù)發(fā)展與繁榮。但在客觀上，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)又與人們的利益直接相關(guān)，特別是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)影響下，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)更會(huì)受到程度不同的消極影響，出現(xiàn)扭曲或異化，不僅背離學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的本質(zhì)要求，而且對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，特別是學(xué)術(shù)發(fā)展產(chǎn)生嚴(yán)重的消極影響。當(dāng)前，由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)趨利性沖擊，學(xué)術(shù)活動(dòng)行政化，思想及價(jià)值觀多元發(fā)展等復(fù)雜因素，原本圣潔的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)卻出現(xiàn)了五花八門(mén)的扭曲和異化，嚴(yán)重影響了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和學(xué)術(shù)事業(yè)發(fā)展，具體表現(xiàn)大致可以概括為以下八種形式：

第一，工分式評(píng)價(jià)。時(shí)下，中國(guó)絕大多數(shù)高校對(duì)教師學(xué)術(shù)職務(wù)晉升的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，往往一味強(qiáng)調(diào)量化評(píng)價(jià)，數(shù)字比較，復(fù)雜的項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系，涵蓋科研課題、學(xué)術(shù)著作、學(xué)術(shù)論文、科研經(jīng)費(fèi)、科研獎(jiǎng)勵(lì)、教學(xué)研究、教學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)等，不同的項(xiàng)目又分出不同的等級(jí)和類(lèi)型，然后對(duì)不同項(xiàng)目及其不同等級(jí)和類(lèi)型賦予不同分值，申請(qǐng)者須在申請(qǐng)書(shū)中如實(shí)填寫(xiě)，然后由管理部門(mén)一一核對(duì)、數(shù)數(shù)，計(jì)算總分，總分高者自然居于優(yōu)勢(shì)地位，總分低者地位自然不利。這種評(píng)價(jià)的最大問(wèn)題是只看數(shù)量，不看質(zhì)量，把嚴(yán)肅的、細(xì)致的、需要依靠專(zhuān)家學(xué)術(shù)素養(yǎng)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)進(jìn)行仔細(xì)審視、體味的工作轉(zhuǎn)化成簡(jiǎn)單的數(shù)數(shù)，嚴(yán)重背離學(xué)術(shù)本質(zhì)要求，通常導(dǎo)致一些分?jǐn)?shù)不高，但學(xué)術(shù)成果質(zhì)量較高的申請(qǐng)人被擋在學(xué)術(shù)職務(wù)晉升大門(mén)之外，一些總分很高的申請(qǐng)者，其實(shí)際學(xué)術(shù)水平、學(xué)術(shù)能力卻相差甚遠(yuǎn)，嚴(yán)重影響高水平學(xué)術(shù)人才的有效識(shí)別和選拔。

第二，應(yīng)付式評(píng)價(jià)。這是一種不嚴(yán)格按照學(xué)術(shù)要求辦事，應(yīng)付差事的評(píng)價(jià)，時(shí)下的高校教師職務(wù)晉升中比較常見(jiàn)。具體而言，一些高校開(kāi)展教師學(xué)術(shù)職務(wù)晉升工作，通常聘請(qǐng)校內(nèi)外同行專(zhuān)家對(duì)申請(qǐng)者提交的反映其最高學(xué)術(shù)水平的成果進(jìn)行鑒定，并在鑒定的基礎(chǔ)上給出申請(qǐng)人的學(xué)術(shù)水平是否達(dá)到相應(yīng)學(xué)術(shù)職務(wù)晉升要求的結(jié)論，為學(xué)校評(píng)聘委員會(huì)提供重要參考。在具體實(shí)施過(guò)程中，一些高校往往委托與本校學(xué)術(shù)水平差距不大的高校安排評(píng)審專(zhuān)家，雖然不少專(zhuān)家能夠按照評(píng)審要求，遵循學(xué)術(shù)規(guī)范，認(rèn)真審讀和思考，所作學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)比較符合被評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果實(shí)際，但也確實(shí)有部分專(zhuān)家嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，對(duì)被審學(xué)術(shù)成果草草瀏覽即揮筆成言，文不對(duì)題、文不切題，甚至是錯(cuò)別字、病句屢屢可見(jiàn)，所作評(píng)價(jià)及最后結(jié)論十分隨意，直接影響學(xué)校各級(jí)評(píng)聘委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)職務(wù)晉升的教師作出正確的選擇。

第三，吹捧式評(píng)價(jià)。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)者不是立足被評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)成果實(shí)際，憑借相應(yīng)的學(xué)術(shù)素養(yǎng)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)，嚴(yán)格按照學(xué)術(shù)要求和規(guī)范，進(jìn)行嚴(yán)格、規(guī)范的學(xué)術(shù)審視，進(jìn)而對(duì)被評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果的規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)情況，學(xué)術(shù)價(jià)值，創(chuàng)新突破，研究不足等給出如實(shí)評(píng)價(jià)，而是出于人情關(guān)系、利益關(guān)系，甚至是利害關(guān)系等，對(duì)被評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果“灶王爺上天，好話多說(shuō)”，極盡奉承、夸張，賦予各種溢美之詞，隨意拔高評(píng)價(jià)等級(jí)，對(duì)于學(xué)術(shù)研究存在的不足卻矢口不提。這類(lèi)評(píng)價(jià)，一般多見(jiàn)諸于對(duì)于有影響的領(lǐng)導(dǎo)人晉升高校教師學(xué)術(shù)職務(wù)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)以及一些報(bào)紙、刊物的“應(yīng)約式”學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)之中。

第四，自說(shuō)自話式評(píng)價(jià)。這種評(píng)價(jià)實(shí)際是自己的學(xué)術(shù)成果自己評(píng)，然后請(qǐng)人代言，借助他人之手，將自己作的評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)變成他人評(píng)價(jià)或社會(huì)評(píng)價(jià)。借助之人往往是朋友、老師、同學(xué)，或者是關(guān)系密切且在學(xué)術(shù)界有一定影響的官員等，發(fā)表的媒體往往是公開(kāi)出版的報(bào)紙或刊物。一旦發(fā)表，該成果的持有者在參與學(xué)術(shù)成果評(píng)獎(jiǎng)、課題申請(qǐng)、教師職務(wù)晉升、領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)晉升等方面都可能發(fā)揮其特殊意義的作用。

第五，壓制式評(píng)價(jià)。典型表現(xiàn)是無(wú)視學(xué)術(shù)成果實(shí)際，將有重要意義和創(chuàng)新價(jià)值的學(xué)術(shù)成果，評(píng)判為無(wú)重要意義和創(chuàng)新。如高校教師職務(wù)評(píng)聘的代表性成果評(píng)價(jià)，或研究課題申請(qǐng)的評(píng)價(jià)，某些承擔(dān)評(píng)審任務(wù)的學(xué)術(shù)同行，因?yàn)槭虑笆苋怂校瑸楸ＷC托付人達(dá)到學(xué)術(shù)職務(wù)晉升/課題申報(bào)成功的目的，往往有意對(duì)與其有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系申報(bào)人的成果給予降格評(píng)價(jià)；或是因?yàn)槌晒?課題申報(bào)人與學(xué)術(shù)評(píng)審人之間有間隙，在聘請(qǐng)方不知情的情況下，評(píng)審人利用評(píng)審權(quán)力對(duì)被評(píng)成果作出不公正評(píng)價(jià)。還有一種情況：一些學(xué)者不能正確看待自己的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，容不得不同意見(jiàn)，無(wú)論是課題申報(bào)評(píng)審、研究課題評(píng)審，還是學(xué)術(shù)刊物的用稿評(píng)審，只要手握評(píng)審大權(quán)，見(jiàn)到與自己意見(jiàn)相左的觀點(diǎn)，都會(huì)在強(qiáng)烈的感情支配下給予消極評(píng)價(jià)，或者斷然否定。

第六，一刀切式評(píng)價(jià)。這類(lèi)評(píng)價(jià)主要發(fā)生在高校教師學(xué)術(shù)職務(wù)晉升的條件要求中。在高校，幾乎不存在單一學(xué)科型高校，多為綜合類(lèi)、多科類(lèi)。不同學(xué)科有不同的學(xué)術(shù)要求，有的學(xué)科重點(diǎn)在理論發(fā)現(xiàn)，有的學(xué)科更注重理論應(yīng)用于實(shí)踐的產(chǎn)品研發(fā)或創(chuàng)造。與不同學(xué)科的特點(diǎn)相適應(yīng)，教師學(xué)術(shù)水平和能力的側(cè)重點(diǎn)自然不同。高校教師的學(xué)術(shù)職務(wù)晉升理應(yīng)考慮不同學(xué)科的特點(diǎn)，提出不同的學(xué)術(shù)要求，然而當(dāng)下絕大多數(shù)高校在教師學(xué)術(shù)職務(wù)晉升條件設(shè)計(jì)上卻采用一刀切：高水平學(xué)術(shù)論文、科研課題、科研經(jīng)費(fèi)、科研獲獎(jiǎng)等，導(dǎo)致教師職務(wù)晉升的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)要求與學(xué)科特點(diǎn)以及教師的工作、特長(zhǎng)等存在較大偏差，片面地引導(dǎo)教師為了湊足晉升條件而忽略教學(xué)，嚴(yán)重影響高校的學(xué)科發(fā)展和教育教學(xué)。

第七，外在式評(píng)價(jià)。主要有兩種情況：一是在高校教師學(xué)術(shù)職務(wù)晉升方面，學(xué)校有關(guān)管理部門(mén)對(duì)申請(qǐng)人提交的代表作品采用“以刊取文”的政策，符合學(xué)校要求的期刊論文就通過(guò)，不符合學(xué)校要求的期刊就拒絕；另一種情況是在學(xué)術(shù)成果獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)審方面，往往重視刊物的級(jí)別、影響因子、被引用率，學(xué)術(shù)著作出版社的級(jí)別等外在指標(biāo)，對(duì)成果原件卻很少認(rèn)真閱讀和審思，以至于一些學(xué)術(shù)成果的特殊創(chuàng)造或貢獻(xiàn)，蘊(yùn)涵的學(xué)術(shù)個(gè)性化精神等不能得到相應(yīng)的肯定，極易壓制具有特殊創(chuàng)新價(jià)值的學(xué)術(shù)成果。

第八，身份式評(píng)價(jià)。這種評(píng)價(jià)的主要特點(diǎn)不是看重申報(bào)人的學(xué)術(shù)成果，卻格外看重申報(bào)人的社會(huì)身份。一個(gè)申報(bào)者盡管學(xué)術(shù)成果或?qū)W術(shù)活動(dòng)的質(zhì)量平平，但只要身份特殊，大權(quán)在握，總會(huì)有人關(guān)照學(xué)術(shù)同行在評(píng)審中賣(mài)人情，從不同側(cè)面給予不合實(shí)際的高評(píng)價(jià)。這種情況主要發(fā)生在高校教師學(xué)術(shù)職務(wù)晉升評(píng)審、學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)高標(biāo)準(zhǔn)高榮譽(yù)學(xué)術(shù)頭銜評(píng)審、學(xué)術(shù)成果獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審、科研課題申報(bào)評(píng)審當(dāng)中。身份式評(píng)價(jià)的要害是權(quán)力大于學(xué)術(shù)，權(quán)力通吃，嚴(yán)重破壞健康和諧的學(xué)術(shù)生態(tài)，是官本位在學(xué)術(shù)評(píng)審中的突出反映。

三、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)本真的回歸

學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是學(xué)術(shù)活動(dòng)的重要組成部分，每次具體的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，直接目的可能不同，根本目的卻都在于通過(guò)對(duì)相應(yīng)學(xué)術(shù)成果或?qū)W術(shù)活動(dòng)的學(xué)術(shù)評(píng)判，肯定高水平學(xué)術(shù)成果或?qū)W術(shù)活動(dòng)的學(xué)術(shù)價(jià)值或應(yīng)用價(jià)值，激發(fā)學(xué)者發(fā)奮探究的學(xué)術(shù)激情和志趣，促進(jìn)學(xué)術(shù)活動(dòng)高質(zhì)量開(kāi)展和學(xué)術(shù)事業(yè)蓬勃興旺。當(dāng)下，中國(guó)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)呈現(xiàn)種種亂象，既嚴(yán)重影響學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的社會(huì)聲譽(yù)，也影響學(xué)術(shù)事業(yè)的健康協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。要有效發(fā)揮學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的重要作用，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的根本價(jià)值追求，回歸學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)本真，必須為其創(chuàng)造社會(huì)條件，重塑學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的健康環(huán)境和氛圍。

第一，明晰行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的各自邊界，為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)回歸本真提供首要前提。行政權(quán)力是國(guó)家行政機(jī)關(guān)以特定強(qiáng)制力為后盾，對(duì)社會(huì)事務(wù)和社會(huì)活動(dòng)等進(jìn)行管理的權(quán)力，主體是國(guó)家行政機(jī)關(guān)及其工作人員，基本依據(jù)是國(guó)家憲法和法律法規(guī)，基本職責(zé)是調(diào)節(jié)社會(huì)關(guān)系，排解社會(huì)矛盾，化解社會(huì)沖突，基本目標(biāo)是貫徹執(zhí)行國(guó)家法律、法令和各類(lèi)政策，有效實(shí)現(xiàn)國(guó)家意志，實(shí)現(xiàn)社會(huì)健康協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，執(zhí)行、管理和強(qiáng)制是其基本特征。即使在大學(xué)內(nèi)部，行政權(quán)力也是自上而下，科層制管理，以執(zhí)行、管理、服從為前提，無(wú)論是純粹行政人員，還是擁有學(xué)者身份的行政人員，在行政權(quán)力系統(tǒng)內(nèi)都必須遵循行政權(quán)力要求。學(xué)術(shù)權(quán)力是在學(xué)術(shù)領(lǐng)域依據(jù)學(xué)術(shù)規(guī)律，遵循學(xué)術(shù)要求，對(duì)學(xué)術(shù)事務(wù)進(jìn)行管理的權(quán)力，主體是專(zhuān)家學(xué)者，基本依據(jù)是學(xué)術(shù)規(guī)律及其本質(zhì)要求，內(nèi)在條件是專(zhuān)家學(xué)者的學(xué)術(shù)素養(yǎng)和學(xué)術(shù)良知。學(xué)術(shù)權(quán)力的基本職責(zé)是對(duì)學(xué)術(shù)事務(wù)進(jìn)行調(diào)節(jié)、評(píng)價(jià)和管理，基本目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)事業(yè)的健康協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。學(xué)術(shù)權(quán)力的運(yùn)用以學(xué)術(shù)自由為前提和基礎(chǔ)，即使是擁有行政身份的學(xué)者在學(xué)術(shù)權(quán)力系統(tǒng)內(nèi)，也必須遵循學(xué)術(shù)權(quán)力的習(xí)慣和要求。

行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力既有區(qū)別，又有聯(lián)系。區(qū)別表現(xiàn)在：一是性質(zhì)不同。行政權(quán)力是政治權(quán)力的一種，具有強(qiáng)制性；學(xué)術(shù)權(quán)力是處理學(xué)術(shù)事務(wù)的權(quán)力，不以行政強(qiáng)制力為后盾。二是作用范圍不同。行政權(quán)力在全社會(huì)范圍內(nèi)使用，調(diào)節(jié)社會(huì)關(guān)系，排解社會(huì)矛盾，化解社會(huì)沖突，具有宏觀性，即使在學(xué)術(shù)單位，作用范圍仍然具有相對(duì)宏觀性；學(xué)術(shù)權(quán)力只在學(xué)術(shù)范圍內(nèi)使用，調(diào)節(jié)學(xué)術(shù)關(guān)系，處理學(xué)術(shù)事務(wù)，具有微觀性。三是作用依據(jù)不同。行政權(quán)力的依據(jù)是憲法、法律和法規(guī)；學(xué)術(shù)權(quán)力雖然也依據(jù)有關(guān)學(xué)術(shù)管理的法律和法規(guī)，但必須以專(zhuān)家學(xué)者的學(xué)術(shù)素養(yǎng)和學(xué)術(shù)良知為保證。四是作用方式不同。行政權(quán)力是國(guó)家政治權(quán)力的一種，雖然在具體工作中要求充分的說(shuō)服和協(xié)商，本質(zhì)上卻以國(guó)家強(qiáng)制力為后盾；學(xué)術(shù)權(quán)力處理的是學(xué)術(shù)事務(wù)，依靠的是專(zhuān)家學(xué)者的學(xué)術(shù)素養(yǎng)和良知，建立在充分的學(xué)理基礎(chǔ)上，沒(méi)有權(quán)力的大小，地位的高低，學(xué)理面前人人平等。二者之間的聯(lián)系表現(xiàn)在：一方面，學(xué)術(shù)活動(dòng)是社會(huì)活動(dòng)的內(nèi)容之一，行政權(quán)力有責(zé)任、有義務(wù)為學(xué)術(shù)權(quán)力的有效履行提供寬松前提，創(chuàng)造有利條件，給予有效保護(hù)；另一方面，行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力彼此存在張力。學(xué)術(shù)權(quán)力范圍內(nèi)，行政權(quán)力不能隨意插足，否則學(xué)術(shù)權(quán)力有權(quán)予以堅(jiān)決抵制，學(xué)術(shù)權(quán)力也不能隨意逾越自己的行使范圍，影響行政權(quán)力行使，否則行政權(quán)力同樣有權(quán)予以制止，必要時(shí)可以依據(jù)相應(yīng)法律法規(guī)宣布其行為無(wú)效。當(dāng)下，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)亂象紛呈，原因是復(fù)雜的，其中最重要的原因就在于傳統(tǒng)的“官本位”影響以及現(xiàn)實(shí)中行政權(quán)力任意插足學(xué)術(shù)事務(wù)，干預(yù)學(xué)術(shù)權(quán)力，使學(xué)術(shù)活動(dòng)不能按學(xué)術(shù)的本質(zhì)要求來(lái)運(yùn)轉(zhuǎn)。要有效扭轉(zhuǎn)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的種種亂象，回歸學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)本真，相關(guān)管理部門(mén)特別是學(xué)術(shù)管理部門(mén)，必須嚴(yán)格把握行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的關(guān)系，自覺(jué)劃清二者的邊界，著力抑制行政權(quán)力的強(qiáng)勢(shì)與任性，切實(shí)保障學(xué)術(shù)權(quán)力有效運(yùn)行。

第二，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)，增強(qiáng)學(xué)者自律意識(shí)，為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)回歸本真提供內(nèi)在保證。道德是反映和調(diào)整人們現(xiàn)實(shí)生活中的利益關(guān)系，依靠人們的內(nèi)在信念、傳統(tǒng)習(xí)慣和社會(huì)輿論維系的價(jià)值觀念和行為規(guī)范的總和。學(xué)術(shù)道德是職業(yè)道德的一種，是從事科研工作、進(jìn)行學(xué)術(shù)活動(dòng)應(yīng)遵守的道德規(guī)范。學(xué)術(shù)道德是治學(xué)的起碼要求，體現(xiàn)的是學(xué)者的學(xué)術(shù)良知，主要依靠學(xué)者的學(xué)術(shù)良知和學(xué)術(shù)共同體的道德輿論來(lái)維系。學(xué)術(shù)道德具有自律性和示范性，是維護(hù)學(xué)術(shù)活動(dòng)正常開(kāi)展和學(xué)術(shù)事業(yè)健康發(fā)展的內(nèi)在保證，學(xué)術(shù)道德缺失意味著學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象的滋生和蔓延。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是對(duì)相應(yīng)學(xué)術(shù)成果或?qū)W術(shù)活動(dòng)的規(guī)范性、嚴(yán)謹(jǐn)性、創(chuàng)新性等方面的價(jià)值進(jìn)行學(xué)術(shù)判斷，以激發(fā)學(xué)者的創(chuàng)新激情，推動(dòng)學(xué)術(shù)事業(yè)興旺發(fā)達(dá)，不僅需要專(zhuān)家學(xué)者具有高深的學(xué)術(shù)素養(yǎng)，而且特別需要高尚的學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)良知；基本要求是無(wú)論被評(píng)價(jià)成果的持有者或被評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)活動(dòng)的主體是誰(shuí)，一律平等看待，只以學(xué)術(shù)成果或?qū)W術(shù)活動(dòng)為評(píng)價(jià)對(duì)象，拒絕一切外在因素影響，甚至是權(quán)力或豐厚利益的影響，堅(jiān)持以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)規(guī)范和要求進(jìn)行專(zhuān)業(yè)審視，評(píng)價(jià)結(jié)論客觀、公正，言之有理，持之有據(jù)，擺事實(shí)，講道理，不抱任何學(xué)術(shù)成見(jiàn)、歧視和偏見(jiàn)，更不搞黨同伐異[7]。

當(dāng)下學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)亂象叢生，學(xué)術(shù)界不滿意，社會(huì)不滿意，學(xué)者不滿意，嚴(yán)重影響學(xué)者學(xué)術(shù)生命的勃發(fā)以及學(xué)術(shù)事業(yè)發(fā)展，原因是多方面的：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的趨利性誘使部分學(xué)人一切向錢(qián)看；“官本位”氛圍濃厚，行政權(quán)力具有強(qiáng)烈的影響力和吸引力；改革深入發(fā)展，利益深刻分化，思想文化多元發(fā)展，導(dǎo)致人們價(jià)值取向多元等。這些對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的影響都是現(xiàn)實(shí)的、深刻的，但是深層問(wèn)題還是學(xué)術(shù)道德建設(shè)比較滯后，長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有倡導(dǎo)學(xué)者共同遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范，既導(dǎo)致部分學(xué)術(shù)工作者學(xué)術(shù)道德意識(shí)放松，更導(dǎo)致了部分學(xué)者對(duì)學(xué)術(shù)道德的無(wú)意識(shí)，進(jìn)而為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)種種亂象的滋生提供了內(nèi)在必然性。因此，要有效根治學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的種種問(wèn)題，政府和學(xué)術(shù)界必須把加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德建設(shè)置于推動(dòng)學(xué)術(shù)事業(yè)發(fā)展的重要地位，通過(guò)廣泛的輿論宣傳和嚴(yán)格的制度規(guī)范，引導(dǎo)廣大學(xué)者牢固地樹(shù)立學(xué)術(shù)道德意識(shí)，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)，嚴(yán)格學(xué)術(shù)道德自律，為學(xué)術(shù)生態(tài)改善和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)本真的回歸提供重要的內(nèi)在保證。

第三，注重學(xué)術(shù)制度建設(shè)，將權(quán)力關(guān)進(jìn)制度“籠子”，為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)回歸本真提供重要的規(guī)范支撐。鄧小平曾指出：制度問(wèn)題更重要，具有根本性、穩(wěn)定性、全局性和長(zhǎng)期性[8]。習(xí)近平繼承、創(chuàng)新鄧小平的權(quán)力制約思想，立足中國(guó)改革開(kāi)放和現(xiàn)代化建設(shè)發(fā)展新時(shí)期的新環(huán)境、新形勢(shì)、新要求，強(qiáng)調(diào)“加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，形成不敢腐的懲戒機(jī)制、不能腐的防范機(jī)制、不易腐的保障機(jī)制?！彪m然鄧小平、習(xí)近平的制度重要性思想直接針對(duì)的是黨和國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)制度、組織制度和工作制度，但其基本精神對(duì)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的管理及學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)同樣適用。現(xiàn)階段學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)領(lǐng)域眾多亂象要得到有效治理，需要在理論上和意識(shí)上著力劃清行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的邊界，也需要加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)，努力增強(qiáng)學(xué)者的自律意識(shí)，在此基礎(chǔ)上更需要加強(qiáng)學(xué)術(shù)制度建設(shè)，將權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的“籠子”，為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)回歸本真提供重要的規(guī)范支撐。

這有兩個(gè)重要方面：一方面，需要國(guó)家或政府在有關(guān)法律、法規(guī)中進(jìn)一步規(guī)范行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的邊界，如通過(guò)開(kāi)列權(quán)力“負(fù)面清單”的方式，對(duì)行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的關(guān)系作出明確規(guī)定，對(duì)違規(guī)行為給出明確的處罰要求，既提高行政權(quán)力守法的自覺(jué)性，也增強(qiáng)學(xué)術(shù)權(quán)力的自主意識(shí)，切實(shí)保障二者有序、合規(guī)的運(yùn)行；另一方面，負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的高?；蛴嘘P(guān)單位必須注意研究、建立有效的權(quán)力約束機(jī)制，確保評(píng)審專(zhuān)家的有效挑選及其作用的發(fā)揮。如，評(píng)審專(zhuān)家挑選機(jī)制，多人評(píng)審互補(bǔ)機(jī)制，專(zhuān)家評(píng)審結(jié)果審視、評(píng)價(jià)機(jī)制，專(zhuān)家隨機(jī)挑選機(jī)制，不公平、不公正、不認(rèn)真評(píng)審專(zhuān)家淘汰機(jī)制等，以實(shí)現(xiàn)對(duì)評(píng)審專(zhuān)家的有效約束，確保學(xué)術(shù)權(quán)力公平、公正、公開(kāi)的運(yùn)用。此外，學(xué)術(shù)界還應(yīng)當(dāng)在中國(guó)法律、法規(guī)允許范圍內(nèi)，重建學(xué)術(shù)批評(píng)機(jī)制，大力倡導(dǎo)學(xué)術(shù)批評(píng)之風(fēng)，使道理越辯越透，真理越辯越明，有效提升學(xué)術(shù)界恰當(dāng)開(kāi)展學(xué)術(shù)批評(píng)和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的意識(shí)、能力與水平。

總之，扭轉(zhuǎn)當(dāng)下學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)現(xiàn)狀，需要從以上多個(gè)方面著力。

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[7] 陳先達(dá).學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的主體和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)[J].毛澤東鄧小平理論研究，2012(1)：83-87.

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10.3963/j.issn.1672-8742.2016.06.003

北京信息科技大學(xué)2016年高教立項(xiàng)課題(2016GJZD02)

楊興林(1958-)，男，湖北房縣人，教授，法學(xué)博士，研究方向?yàn)楦叩冉逃芾怼?/p>

G644.4

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1672-8742(2016)06-0026-08

2016-03-18；編輯：榮翠紅)