○ 劉霽雯

?

美國高校創(chuàng)新體系對(duì)科技轉(zhuǎn)化的支撐

○ 劉霽雯

早在2000年，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者斯蒂格里茨就斷言：21世紀(jì)影響人類進(jìn)程有兩件大事，一是以美國為首的新技術(shù)革命，一是中國的城市化。這些預(yù)言一一被證實(shí)。帶著探究的心理，2015年10月18日-11月7日，筆者參加了由上海行政學(xué)院與美國喬治亞大學(xué)合作舉辦的“科技創(chuàng)新中心建設(shè)：管理和能力提升培訓(xùn)班”。喬治亞大學(xué)卡爾文森學(xué)院精心設(shè)計(jì)，周密安排，量身定做相關(guān)課程，形式豐富多樣。除了以講座的形式邀請(qǐng)政府、企業(yè)、高校的主要負(fù)責(zé)人介紹美國特別是喬治亞州科技創(chuàng)新的成功經(jīng)驗(yàn)，還帶領(lǐng)培訓(xùn)團(tuán)現(xiàn)場(chǎng)考察了喬治亞州政府、地方政府和高?？苿?chuàng)中心、創(chuàng)業(yè)園區(qū)、服務(wù)創(chuàng)新的中介機(jī)構(gòu)（如律師所等），以及中小學(xué)的創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)，讓我們對(duì)美國創(chuàng)新體系有了更為全面、清晰的認(rèn)識(shí)。

總體來看，政府、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)、高校等共同構(gòu)建的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，推進(jìn)了美國的科技創(chuàng)新，引領(lǐng)科技發(fā)展潮流，鞏固其科技創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。其中，美國政府鼓勵(lì)創(chuàng)新的制度環(huán)境和基礎(chǔ)環(huán)境建設(shè)，是美國科技創(chuàng)新的重要保障；美國高度發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)讓企業(yè)具有靈敏的嗅覺，成為最具創(chuàng)新動(dòng)力的創(chuàng)新主體；美國眾多的為創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化提供信息咨詢和技術(shù)支撐服務(wù)的科技中介機(jī)構(gòu)，是美國科技創(chuàng)新主體的粘接劑和創(chuàng)新活動(dòng)的催化劑；美國高校完善的科技創(chuàng)新體系，是美國科技創(chuàng)新的資源庫和科技轉(zhuǎn)化平臺(tái)，它們共同構(gòu)成良好的科技生態(tài)系統(tǒng)，共同推進(jìn)美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

基于對(duì)喬治亞州三所最重要的大學(xué)：喬治亞大學(xué)、埃默里大學(xué)和喬治亞理工大學(xué)的考察，可以得出一個(gè)結(jié)論，即美國高?？萍紕?chuàng)新體系，至少在喬治亞州已經(jīng)形成良好的科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。這一系統(tǒng)和其他要素共同作用，把喬治亞州打造成為繼硅谷、波士頓之后的美國第三大創(chuàng)新基地。

一、美國高?？萍紕?chuàng)新生態(tài)體系的支撐作用

喬治亞大學(xué)（University of Georgia）成立于1785年，是美國第一所四年制公立大學(xué)，也是美國歷史最悠久的研究型大學(xué)。喬治亞大學(xué)在創(chuàng)新方面取得了優(yōu)異成績，為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供了源源不斷的動(dòng)力。2014年喬治亞大學(xué)專利許可為5435項(xiàng)，比上年增長4.5%，在美國高校中排名前5位，在全世界高校中排名第75位。喬治亞大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)覆蓋范圍頗廣，包括農(nóng)產(chǎn)品、生物制造、機(jī)械工程等，在過去五年內(nèi)仍有四百多項(xiàng)專利許可產(chǎn)生收益。之所以取得如此成績，這與其公立大學(xué)性質(zhì)，以及鼓勵(lì)創(chuàng)新的機(jī)制是密不可分的。

1.規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化機(jī)制，保障了發(fā)明專利的商業(yè)推廣

目前，美國高校普遍成立了促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)，按照規(guī)范的管理流程，助推知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化。例如，喬治亞大學(xué)成立了一個(gè)把科研成果推向市場(chǎng)為主要職責(zé)的機(jī)構(gòu)——喬治亞大學(xué)科技創(chuàng)新中心（UGA Innovation Gateway），具體運(yùn)作科技成果的轉(zhuǎn)化。喬治亞大學(xué)科技創(chuàng)新中心負(fù)責(zé)喬治亞大學(xué)研究基金會(huì)的運(yùn)作，按照相關(guān)規(guī)定，喬治亞大學(xué)研究基金會(huì)持有大學(xué)所有科研成果的專利，因而其科技創(chuàng)新中心也就負(fù)責(zé)喬治亞大學(xué)的專利申請(qǐng)及專利授權(quán)等工作。當(dāng)喬治亞大學(xué)科技創(chuàng)新中心收到學(xué)校師生的專利披露申請(qǐng)時(shí)，就會(huì)對(duì)其進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估其是否需要保護(hù)，是否具有潛在的商業(yè)價(jià)值，怎樣以最好的方式推向市場(chǎng)。經(jīng)評(píng)估后若認(rèn)為具有商業(yè)價(jià)值，則進(jìn)行專利申請(qǐng)及授權(quán)等相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。這通常耗時(shí)需2-6年，期間大學(xué)還會(huì)提供相關(guān)顧問進(jìn)行咨詢。所有花費(fèi)由喬治亞科技創(chuàng)新中心承擔(dān)，若有公司購買專利，喬治亞科技創(chuàng)新中心則可從中收回成本。在此過程中，合作伙伴的選擇非常重要。合作伙伴必須具有強(qiáng)大的責(zé)任心和足夠工作能力，才能保證該項(xiàng)技術(shù)能被商業(yè)推廣。為此喬治亞大學(xué)會(huì)與合作伙伴簽訂一系列的限制條款，并約定如果專利保護(hù)不得力，喬治亞大學(xué)可以收回專利使用權(quán)。

2.合理的利益分配機(jī)制，調(diào)動(dòng)高?？蒲腥藛T的積極性

專利收益分配比例，很大程度上決定著發(fā)明者的積極性。喬治亞大學(xué)對(duì)專利收益分配實(shí)施分類管理，對(duì)于非植物性的科研成果，成果轉(zhuǎn)化收益的25%歸發(fā)明人，10%歸發(fā)明人的工作單位，10%歸發(fā)明人所在團(tuán)隊(duì)，55%歸喬治亞大學(xué)科研基金（UGARF），用以支持其他項(xiàng)目。而對(duì)于植物性的科研成果，因涉及飼養(yǎng)員、種子培育公司，分配又有不同。對(duì)于植物類的，成果轉(zhuǎn)化收益的25%分配給種子培育公司，10%給種子發(fā)明人的工作單位，10%歸種子發(fā)明人所在團(tuán)隊(duì)，30%分配給育種發(fā)展研究項(xiàng)目（CDRP）,20%歸GSDC,喬治亞科研基金（UGARF）僅占5%。又例如，在埃默里大學(xué)成果轉(zhuǎn)化收益低于2.5萬美元的項(xiàng)目，是全部收益分配給個(gè)人；2.5萬美元至400萬美元之間的項(xiàng)目，收益的35%分配給個(gè)人；大于400萬美元的項(xiàng)目，收益的25%分配給個(gè)人。

3.貼心的高校創(chuàng)新中心，助推初創(chuàng)科技企業(yè)發(fā)展

喬治亞大學(xué)科技創(chuàng)新中心為科研成果推向市場(chǎng)，提供大量服務(wù)，并建立了孵化園，扶持初創(chuàng)企業(yè)的發(fā)展。

一是主動(dòng)對(duì)接公司，推銷專利。通常采用定向推廣方式，如果找不到合適的公司，則在網(wǎng)站上進(jìn)行發(fā)布，或者聘請(qǐng)相關(guān)顧問進(jìn)行推廣，因?yàn)槊绹髮W(xué)之間普遍存在信息共享，也很容易發(fā)現(xiàn)其他高校有類似推廣，則可聯(lián)系其他高校協(xié)助進(jìn)行。

二是為初創(chuàng)企業(yè)提供各種便利。這包括籌集各類風(fēng)險(xiǎn)基金，指導(dǎo)和培訓(xùn)有關(guān)企業(yè)開辦的各種流程和政策，舉辦諸如午餐會(huì)等為園區(qū)企業(yè)提供各種交流的機(jī)會(huì)，廉價(jià)提供各種基礎(chǔ)設(shè)施（如辦公場(chǎng)所、儀器設(shè)備等）服務(wù)等，甚至還幫助尋找團(tuán)隊(duì)?？傊?，就是為初創(chuàng)企業(yè)提供各種便利，并降低初創(chuàng)公司的成本。即使是對(duì)初創(chuàng)公司一無所知的創(chuàng)業(yè)者，也總是能得到細(xì)致的服務(wù)，甚至細(xì)到學(xué)校的指導(dǎo)可以具體到某個(gè)階段需要打多少電話與客戶溝通。

相對(duì)于外界而言，學(xué)生得到的資源更多。學(xué)校提供了一系列的課程幫助學(xué)生了解什么是創(chuàng)業(yè)。如創(chuàng)業(yè)初期簡介，此為創(chuàng)業(yè)入門課，后期還提供諸如創(chuàng)業(yè)財(cái)務(wù)管理等一系列高級(jí)課程。因?yàn)樘峁┻@一系列的服務(wù)，初創(chuàng)企業(yè)成功率一般比外界要高。正是得益于這些幫助，一些從科創(chuàng)中心孵化園走出來的企業(yè)家，也懷著感恩的心態(tài)，回歸學(xué)校指導(dǎo)學(xué)生創(chuàng)業(yè)，從而形成良性循環(huán)機(jī)制。喬治亞大學(xué)科技創(chuàng)新中心孵化園最初有20家公司，現(xiàn)有9家已經(jīng)畢業(yè)。

4.正確的大學(xué)定位，使得科技創(chuàng)新更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民福祉

在科研成果產(chǎn)業(yè)化方面，公立大學(xué)的優(yōu)勢(shì)在于其承擔(dān)了服務(wù)社會(huì)的功能。正是由于大學(xué)對(duì)其公共服務(wù)功能的重視，很多大學(xué)科技推廣的目的在于盡可能把所有的科研成果推向市場(chǎng)，讓更多科研成果更好地服務(wù)于社會(huì)，而不是把最掙錢的項(xiàng)目推向社會(huì)或由自己運(yùn)營。而私立大學(xué)往往會(huì)把最賺錢的成果推向市場(chǎng)，這也是喬治亞大學(xué)專利授權(quán)與期權(quán)排名靠前的原因。

5.緊密的協(xié)作機(jī)制，共同推進(jìn)高校產(chǎn)學(xué)研一體化發(fā)展水平

一是喬治亞州大學(xué)之間聯(lián)系緊密。喬治亞大學(xué)與埃默里大學(xué)之間開展生物醫(yī)藥的合作，喬治亞大學(xué)擅長對(duì)人體醫(yī)學(xué)的研究，而埃默里大學(xué)擅長對(duì)獸醫(yī)的研究，在藥物必須先獸體上進(jìn)行試驗(yàn)才能應(yīng)用于人體，兩者正好取長補(bǔ)短?？蒲腥藛T之間也互有聯(lián)系，甚至校長之間也會(huì)積極推動(dòng)合作研究。

二是大學(xué)和政府、企業(yè)緊密合作。其中最為成功的是喬治亞科研聯(lián)盟（GRA）。GRA是1990年，由喬治亞大學(xué)、喬治亞州政府、企業(yè)共同成立的，旨在通過聚集科研人才，推進(jìn)喬治亞州科技發(fā)展的中介組織。當(dāng)時(shí)，喬治亞州私營企業(yè)希望仿效硅谷模式促進(jìn)企業(yè)和研究型大學(xué)的合作，于是聯(lián)合喬治亞州六所科研性大學(xué)，成功游說喬治亞州政府也參與其中，并爭(zhēng)取到財(cái)政預(yù)算。GRA雖然不是政府機(jī)構(gòu)，但是其運(yùn)行費(fèi)用90%依靠政府撥款，10%依靠企業(yè)募捐?？紤]到政府官員任期有限，GRA的負(fù)責(zé)人是企業(yè)家擔(dān)任。

GRA成立最初十年的工作重點(diǎn)是吸引人才，先辨明出誰是最好的科研工作者，吸引過來掛名全職教授，提供資金建立實(shí)驗(yàn)室，購買最好的設(shè)備，輔之以工資獎(jiǎng)勵(lì)等。這些優(yōu)秀的科學(xué)家又會(huì)帶來自己的研究團(tuán)隊(duì)，從而聚集一大批優(yōu)秀人才。實(shí)踐發(fā)現(xiàn)這些從外面引進(jìn)的科學(xué)家合作性要強(qiáng)于校內(nèi)的。GRA已吸引60多名頂尖科學(xué)家和1600名科研工作者。通過GRA合作項(xiàng)目，1990年喬治亞州研究性大學(xué)產(chǎn)出4億美元，現(xiàn)在達(dá)到18億美元。

三是政府在制度層面和經(jīng)費(fèi)上支持科學(xué)研究。在立法方面，1980年通過的《拜-杜法案》（The Bayh-DoleAct）規(guī)定，使用政府資助所產(chǎn)生的研發(fā)成果歸大學(xué)所有。這極大調(diào)動(dòng)了高?？蒲蟹e極性。之后，全美研究型大學(xué)均成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，加速了大學(xué)科研成果向企業(yè)尤其是中小企業(yè)的轉(zhuǎn)化，不僅使大學(xué)成為美國科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心，也依托研究型大學(xué)誕生了一大批新興科技企業(yè)和高新區(qū)，提高了美國企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。在經(jīng)費(fèi)方面，聯(lián)邦政府支持高校基礎(chǔ)研究的科研經(jīng)費(fèi)占68%，公司對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的支持僅占10%。

美國大學(xué)對(duì)公共服務(wù)功能的重視及美國產(chǎn)學(xué)研合作、一體化開發(fā)的成功，大大地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。

二、借鑒美國高?？苿?chuàng)體系，促進(jìn)上海高校對(duì)接科創(chuàng)中心建設(shè)

建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，其中離不開高校的支撐，離不開教師等科研團(tuán)隊(duì)。如何將教師精力和思想解放出來，心無旁騖搞創(chuàng)新，我們需要觀念的突破和制度的完善，更需要長期艱苦努力。

1.轉(zhuǎn)變觀念，讓科研成果服務(wù)社會(huì)，造福人民

高校的職能就是人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳承創(chuàng)新。受歐洲大學(xué)傳統(tǒng)的影響，美國大學(xué)起初也只關(guān)注人才培養(yǎng)、科學(xué)研究。15年前，美國許多大學(xué)的科研人員也只是關(guān)心研究室的新突破，并不關(guān)心能否產(chǎn)生新產(chǎn)品。后來，美國的康奈爾大學(xué)、威斯康星大學(xué)不僅提出了為社會(huì)服務(wù)的思想（威斯康星理念），而且建立了以社會(huì)需求為導(dǎo)向的社會(huì)服務(wù)體系。這極大豐富和拓展了大學(xué)功能，具有鮮明的美利堅(jiān)創(chuàng)新特色。20世紀(jì)60年代中期以來出現(xiàn)的美國硅谷、波士頓地區(qū)，90年的喬治亞地區(qū)，依托科研力量雄厚的大學(xué)，形成高技術(shù)公司集群，將大學(xué)服務(wù)社會(huì)的功能發(fā)揮得淋漓盡致。大學(xué)通過知識(shí)的應(yīng)用，將科學(xué)轉(zhuǎn)化為技術(shù)，將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為社會(huì)產(chǎn)品，直接服務(wù)于社會(huì)，直接推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步。同樣，大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化越成功，大學(xué)的影響力也越大。在這方面中國的大學(xué)雖然做得還不夠，但已經(jīng)顯示了巨大的潛力，正在成為“中國創(chuàng)造”的重要力量。

2.鼓勵(lì)教師與企業(yè)合作，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化

實(shí)驗(yàn)室的科研新突破，并非必然帶來產(chǎn)業(yè)化的新突破。因此，需要吸引企業(yè)家來關(guān)注實(shí)驗(yàn)室的科研新突破，使之變成產(chǎn)品走向市場(chǎng)，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，造福人類。例如，喬治亞大學(xué)創(chuàng)新中心（UGA Innovation Gateway）通過幫助科研人員進(jìn)行專利申請(qǐng)，以及輔助建立初創(chuàng)公司的方式，推動(dòng)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化。在中國，高校也應(yīng)鼓勵(lì)教師和企業(yè)對(duì)接與合作，為科技轉(zhuǎn)化提供更多的支持，真正促進(jìn)教師科研成果的轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移。當(dāng)前，我國一些高校在教師職稱評(píng)定中側(cè)重論文的質(zhì)量和數(shù)量，不重視科研技術(shù)轉(zhuǎn)化。而且，在科技成果轉(zhuǎn)化方面也缺乏強(qiáng)有力的具有實(shí)際價(jià)值的支持手段。雖然，高校都有科研處，但其功能主要局限于拿課題、科研經(jīng)費(fèi)管理等事宜，在科研成果轉(zhuǎn)化方面沒有發(fā)揮更大的作用，不利于引導(dǎo)高?？蒲腥藛T關(guān)注創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化、商業(yè)化。高校教師缺乏與企業(yè)談判能力和技巧，也沒有充足時(shí)間去實(shí)施。所以，高?？蒲刑帒?yīng)該拓寬其職能，組建相關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)，承擔(dān)起企業(yè)與教師科研人員間的橋梁，幫助科技成果轉(zhuǎn)化。

3.完善利益分配政策，加大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的激勵(lì)力度

只有讓科技人員獲得足夠的體面的收入，才能免除創(chuàng)新的后顧之憂，激發(fā)持久的創(chuàng)新動(dòng)力。我國現(xiàn)有的高?？萍嫁D(zhuǎn)化收益分配制度不利于調(diào)動(dòng)科研人員的積極性。而且，高校對(duì)橫向經(jīng)費(fèi)也有嚴(yán)格的審定。況且，教師工資中收入又很有限。于是，教師的創(chuàng)新活動(dòng)和行為就轉(zhuǎn)移到地下，教師以個(gè)人名義和企業(yè)發(fā)生關(guān)系，這種行為存在一些不確定性因素，存在法律風(fēng)險(xiǎn)隱患。比較可喜的是，上海市已經(jīng)出臺(tái)的《加快建設(shè)科技創(chuàng)新中心22條意見》明確要求：構(gòu)建職務(wù)發(fā)明法定收益分配制度，允許高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化收益歸屬研發(fā)團(tuán)隊(duì)所得比例不低于70%，轉(zhuǎn)化收益用于人員激勵(lì)的部分不計(jì)入績效工資總額基數(shù)。所以，對(duì)于不涉及國防、國家安全、國家利益、重大社會(huì)公共利益的科技成果，在明確科技成果的權(quán)屬情況下，學(xué)校只要出臺(tái)一個(gè)細(xì)則，明確科技成果轉(zhuǎn)化中教師的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，問題就迎刃而解了。《加快建設(shè)科技創(chuàng)新中心22條意見》仍存在一定的局限性。例如，高校領(lǐng)導(dǎo)干部的知識(shí)成果轉(zhuǎn)化如何界定，需進(jìn)一步明確和細(xì)化。在上海的部屬高校能否享受相關(guān)政策，也需進(jìn)一步明確和細(xì)化。

4.營造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的創(chuàng)新文化

科技投資一般十年、二十年才能看到效果。所以，要克服急躁心理，尊重科學(xué)研究規(guī)律，切忌急功近利，要給科研足夠的耐心和空間。要給科學(xué)研究更加寬容的環(huán)境。以醫(yī)藥研發(fā)為例，從專利披露到走向市場(chǎng)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化長達(dá)十幾年，而一旦成功帶來的收益是巨大的。

5、構(gòu)建高校創(chuàng)新生態(tài)體系，離不開政府支持

政府和高校要定位于優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，建立靈活的用人機(jī)制，讓創(chuàng)新的要素，包括高校的人、財(cái)、知識(shí)成果真正流動(dòng)起來，把高校的學(xué)科和人才優(yōu)勢(shì)充分調(diào)動(dòng)起來。這樣科創(chuàng)中心的頂層設(shè)計(jì)才能夠落地。對(duì)于政府而言，政策要有前瞻性，應(yīng)加大對(duì)科技研發(fā)及其轉(zhuǎn)化的支持力度。國家應(yīng)該給予基礎(chǔ)科研穩(wěn)定的財(cái)政撥款或財(cái)政補(bǔ)助，對(duì)基礎(chǔ)前沿類科技計(jì)劃（專項(xiàng))，強(qiáng)化穩(wěn)定性、持續(xù)性的支持；對(duì)市場(chǎng)需求明確的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，通過風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、后補(bǔ)助、創(chuàng)投引導(dǎo)等方式發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿作用，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和資本化、產(chǎn)業(yè)化。對(duì)于高校而言，高校應(yīng)該集中精力為教師做好服務(wù)，著力推動(dòng)科技應(yīng)用和創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)問題和突出難題，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展。

（作者單位：中共上海市委黨校第四分校）

（責(zé)任編輯張敏）